拒不執(zhí)行判決、裁定罪中執(zhí)行調(diào)查行為探析

摘 要 強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查，歸屬于司法調(diào)查類(lèi)別，系人民法院依申請(qǐng)或者依職權(quán)對(duì)被執(zhí)行人名下財(cái)產(chǎn)線索、違反限制高消費(fèi)、財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度的行為、規(guī)避執(zhí)行的行為進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，調(diào)取信息、收集證據(jù)的權(quán)力。在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中，部分被執(zhí)行人違反法律規(guī)定，拒不履行生效法律文書(shū)確定的法律義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，符合拒不執(zhí)行判決、裁定罪的法定構(gòu)成要件，人民法院將案件以涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，追究被?zhí)行人的刑事責(zé)任。在公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹檫^(guò)程中，要求法院補(bǔ)充證據(jù)，對(duì)被執(zhí)行人拒不履行的行為進(jìn)行調(diào)查與證據(jù)固定。在上述情形下，法院調(diào)查行為與公安機(jī)關(guān)偵查行為是否存在競(jìng)合重疊。

關(guān)鍵詞 強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查 刑事偵查 競(jìng)合重疊

作者簡(jiǎn)介：黃家林，廈門(mén)市集美區(qū)人民法院，法官助理，研究方向：民商法。

中圖分類(lèi)號(hào)：D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.11.191

一、強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查的定義

在法律文書(shū)生效之后，若負(fù)有履行法律義務(wù)的當(dāng)事人不履行義務(wù)時(shí)，可由申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)，人民法院依據(jù)已經(jīng)生效的法律文書(shū)，運(yùn)用強(qiáng)制力督促被執(zhí)行人履行其法律義務(wù)、完成指定的行為。人民法院可在發(fā)出執(zhí)行通知書(shū)等法律文書(shū)后，依法查詢被執(zhí)行人名下財(cái)產(chǎn)，核實(shí)、查明被執(zhí)行人的履行能力。

二、強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查與刑事偵查的區(qū)別

人民法院在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中行使的調(diào)查權(quán)與公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸粓?zhí)行人符合拒執(zhí)罪構(gòu)成要件的刑事偵查權(quán)有以下的區(qū)別。

（一）法律屬性的區(qū)別

人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查權(quán)屬于司法權(quán)，歸屬于司法調(diào)查類(lèi)別，系人民法院依申請(qǐng)或者依職權(quán)對(duì)被執(zhí)行人名下財(cái)產(chǎn)線索、違反限制高消費(fèi)、財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度的行為、規(guī)避執(zhí)行的行為進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，調(diào)取信息、收集證據(jù)的權(quán)力。而公安機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)兼具司法權(quán)與行政權(quán)的屬性，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過(guò)程中，依照法律進(jìn)行的專門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施的權(quán)力。

（二）行使主體不同

強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查權(quán)的行使主體為人民法院，人民法院作為審判、執(zhí)行司法機(jī)關(guān)，在司法審判、執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)犯罪線索，應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)處理。偵查權(quán)行使的主體為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)，作為偵查機(jī)關(guān)，行使偵查權(quán)，調(diào)查犯罪證據(jù)，移送審判機(jī)關(guān)進(jìn)行司法審判。

（三）針對(duì)的對(duì)象不同

人民法院在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，依照法律賦予的權(quán)力，對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)以及被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人的履行能力進(jìn)行調(diào)查。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查的對(duì)象是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索或者被執(zhí)行人以及其他相關(guān)義務(wù)人的履行能力，在被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的情形下，人民法院應(yīng)保留、固定證據(jù)，移送公安機(jī)關(guān)偵查。偵查機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)，采取詢問(wèn)、訊問(wèn)、拘留、逮捕等方式，針對(duì)的系犯罪嫌疑人犯罪行為，是否符合犯罪構(gòu)成要件，取得有罪、無(wú)罪、罪輕、罪重的證據(jù)。

（四）手段不同

強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查權(quán)屬于司法調(diào)查，一般情況下通過(guò)線上查詢被執(zhí)行人的銀行賬戶、住房公積金、不動(dòng)產(chǎn)、交通工具等財(cái)產(chǎn)以及線下核實(shí)被執(zhí)行人的履行能力，申請(qǐng)執(zhí)行人或案外人提供的財(cái)產(chǎn)線索完成調(diào)查，采取的行為包含罰款與司法拘留。偵查機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)，通過(guò)專門(mén)的調(diào)查工作，訊問(wèn)犯罪嫌疑人，詢問(wèn)證人、被害人，勘驗(yàn)，檢查，搜查，扣押物證、書(shū)證，鑒定，通緝等活動(dòng)以及刑事訴訟法所規(guī)定的拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留和逮捕等限制或者剝奪人身自由的各種方法，完成對(duì)犯罪嫌疑人是否起訴的準(zhǔn)備活動(dòng)。

（五）目的不同

人民法院通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查能夠使債權(quán)人的權(quán)利得到很好的實(shí)現(xiàn)，從而確保法的實(shí)現(xiàn)。①通過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)線索以及確定履行能力，采取執(zhí)行行為，督促相關(guān)義務(wù)人履行法律義務(wù)。法院財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)的行使效果決定著民事判決執(zhí)行的質(zhì)量，②更加契合習(xí)近平主席提出的“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”的要求。偵察機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)的目的在于通過(guò)對(duì)違法者行使偵查權(quán)，調(diào)查其犯罪行為，確定犯罪證據(jù)，移送審判求刑，促使規(guī)范對(duì)象遵守法律，不破壞法律秩序，在法律規(guī)制的范圍內(nèi)活動(dòng)。

三、在移送拒不執(zhí)行判決、裁定罪的情境下，為補(bǔ)強(qiáng)被執(zhí)行人拒不執(zhí)行的證據(jù)，強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)查行為與刑事偵查行為的形式混同

在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中，人民法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人或其他執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人存在有能力履行法律義務(wù)而拒不履行的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。公安機(jī)關(guān)在立案之前，對(duì)法院移送的案卷材料進(jìn)行審核，依照刑法以及《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，決定是否立案。在立案過(guò)程中以及偵查過(guò)程中，偵查機(jī)關(guān)會(huì)要求人民法院針對(duì)犯罪嫌疑人的履行能力或者抗拒執(zhí)行的行為進(jìn)行證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)。

在此種情境之下，人民法院的調(diào)查行為與偵察機(jī)關(guān)的偵查行為存在形式上的混同。一方面為表象混同，在打擊拒執(zhí)罪的過(guò)程中，尤其是公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人涉嫌拒執(zhí)犯罪立案?jìng)刹橹?，要求人民法院補(bǔ)充材料的，所需補(bǔ)充的材料用于證明犯罪嫌疑人存在拒執(zhí)行為。人民法院行使調(diào)查權(quán)，調(diào)取犯罪嫌疑人涉嫌拒執(zhí)罪的證據(jù)，與公安機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)中的調(diào)查行為，固定犯罪嫌疑人罪與非罪、罪輕罪重的證據(jù)的行為，上述行為均為調(diào)取、固定犯罪嫌疑人涉嫌拒執(zhí)犯罪的證據(jù)而實(shí)施，存在表象混同。另一方面為行為混同，人民法院對(duì)犯罪嫌疑人采取諸如調(diào)取銀行交易明細(xì)以證明轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或由履行能力等調(diào)查財(cái)產(chǎn)的行為、詢問(wèn)、司法拘留等措施，容易在形式上產(chǎn)生與偵查機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)，采取訊問(wèn)犯罪嫌疑人、刑事拘留、調(diào)取證據(jù)等行為混同的印象。

關(guān)于形成在打擊拒執(zhí)犯罪過(guò)程中人民法院執(zhí)行調(diào)查與偵察機(jī)關(guān)調(diào)查在形式上混同的原因。

第一，由拒執(zhí)罪的犯罪構(gòu)成所致。拒執(zhí)罪歸類(lèi)于妨害司法罪，其侵害的客體為人民法院的執(zhí)行活動(dòng)以及司法秩序，其客觀方面表現(xiàn)為有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行人民法院的生效判決和裁定，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其主體為負(fù)有執(zhí)行生效判決、裁定法律義務(wù)的當(dāng)事人。上述構(gòu)成要件均與人民法院的判決、裁定密切相關(guān)。

第二，經(jīng)過(guò)法律法規(guī)的完善，特別是基本解決執(zhí)行難第三方評(píng)估的進(jìn)行，人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的查控、執(zhí)行技術(shù)手段在廣度和深度方面有了較大的進(jìn)步，與其他部門(mén)的聯(lián)動(dòng)增強(qiáng)，納入失信、限制高消費(fèi)等措施的實(shí)施，在客觀上使人民法院在拒執(zhí)罪前期取證階段處于較為重要的地位。大部分的證據(jù)由人民法院通過(guò)執(zhí)行階段搜集，少部分由申請(qǐng)執(zhí)行人或者案外人提供。犯罪嫌疑人因其拒不執(zhí)行的違法行為在主觀方面具有故意，在被以涉嫌拒執(zhí)罪移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹?，為逃避打擊，可能采取種種措施規(guī)避偵查機(jī)關(guān)的偵查，客觀上形成取證方面的障礙。人民法院在該類(lèi)犯罪的取證方面，與公安機(jī)關(guān)相比，具有一定的便捷性。

第三，由于拒執(zhí)罪的本質(zhì)屬性，截至現(xiàn)階段，造成偵察機(jī)關(guān)特別是公安機(jī)關(guān)基本上無(wú)法主動(dòng)前移至法院執(zhí)行階段，移送拒執(zhí)罪的主體仍然為人民法院，刑事自訴的主體為申請(qǐng)執(zhí)行人。在證據(jù)的調(diào)查、固定、時(shí)效性方面，人民法院的作用不可或缺。

四、應(yīng)在法律的框架內(nèi)理順特定情形下司法調(diào)查與刑事偵查的關(guān)系

人民法院在移送拒執(zhí)罪的情境下對(duì)犯罪嫌疑人采取的調(diào)查取證行為應(yīng)當(dāng)在不超越或者干涉公安機(jī)關(guān)偵查權(quán)的情況下進(jìn)行。人民法院行使的是司法調(diào)查權(quán)，在涉及拒執(zhí)罪的取證過(guò)程中，應(yīng)該保持上述調(diào)查權(quán)的司法獨(dú)立、被動(dòng)特性，不應(yīng)超越甚至取代公安機(jī)關(guān)，行使具有偵查意義的調(diào)查行為。

（一）應(yīng)建立、完善拒執(zhí)罪的調(diào)查行為銜接制度

在拒執(zhí)罪移送前，以人民法院調(diào)查為主;拒執(zhí)罪移送后，以公安機(jī)關(guān)偵查為主。調(diào)查取證的職責(zé)明確劃分，體現(xiàn)了司法審判權(quán)、偵查權(quán)、檢察權(quán)三者互相監(jiān)督的原則。完善調(diào)查行為的銜接，又提升了三者打擊犯罪的效率，保障了法律的統(tǒng)一和正確實(shí)施。公安機(jī)關(guān)的偵查調(diào)查行為，亦是對(duì)犯罪嫌疑人的一種心理震懾以及多重威懾。目前強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中，很多被執(zhí)行人在法律關(guān)系發(fā)生之后即玩起“人間蒸發(fā)”，其拒絕接受法律制約的意圖顯而易見(jiàn)，③無(wú)法查找到被執(zhí)行人或義務(wù)履行人進(jìn)而進(jìn)行有效送達(dá)、以及被執(zhí)行人故意規(guī)避執(zhí)行，系執(zhí)行的一大痛點(diǎn)，公安機(jī)關(guān)所擁有的技偵手段，能夠大大緩解上述規(guī)避執(zhí)行的現(xiàn)象。以追究拒執(zhí)犯罪，通過(guò)刑法對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行打擊，可以打擊部分犯罪嫌疑人的囂張氣焰，起到良好的社會(huì)宣傳作用，對(duì)于后階段鞏固執(zhí)行成果有積極意義。

（二）完善法律規(guī)定，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條的規(guī)定，“負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人有能力執(zhí)行而實(shí)施下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于刑法第三百一十三條的解釋中規(guī)定的‘其他有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的情形：（一）具有拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告財(cái)產(chǎn)情況、違反人民法院限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)令等拒不執(zhí)行行為，經(jīng)采取罰款或者拘留等強(qiáng)制措施后仍拒不執(zhí)行的;”筆者有一個(gè)案例符合上述規(guī)定，并依照法律規(guī)定對(duì)被執(zhí)行人有效送達(dá)，采取拘留措施，被執(zhí)行人仍然拒不履行。本案以涉嫌拒執(zhí)罪移送后，公安機(jī)關(guān)反饋，無(wú)法證明其有履行能力而拒不履行。即使被執(zhí)行人程序違法，在實(shí)體上，要認(rèn)定被執(zhí)行人構(gòu)成拒執(zhí)罪，仍需以被執(zhí)行人有履行能力為必要條件。要求法院補(bǔ)充被執(zhí)行人有履行能力的證據(jù)?？梢?jiàn)，在法律規(guī)定與實(shí)際辦案操作過(guò)程中，仍存在不一致的情形。那么立法的完善，移送立案、定罪標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一、法制化，系亟待解決的問(wèn)題之一。

（三）加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，提升辦案人員知識(shí)水平與素質(zhì)

目前拒執(zhí)罪審理過(guò)程中，大部分證據(jù)來(lái)自人民法院在執(zhí)行過(guò)程中調(diào)查取得。在拒執(zhí)罪的情境下，偵查權(quán)歸屬于公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)，人民法院有司法調(diào)查權(quán)。人民法院的執(zhí)行員基本未受過(guò)刑事偵查培訓(xùn)，在調(diào)查取證過(guò)程中，可能存在不熟悉偵查業(yè)務(wù)，導(dǎo)致未能采集到有效證據(jù)或者漏過(guò)有效證據(jù)的情形。目前拒執(zhí)罪的證據(jù)獲取比例，人民法院提供的仍占較大部分，要求人民法院在未承擔(dān)刑事偵查的職責(zé)前提下，由法院提供符合刑法規(guī)定的證據(jù)勢(shì)必加重執(zhí)行員工作負(fù)擔(dān)、拖累執(zhí)行效率。拒執(zhí)罪系近年來(lái)適用較多的罪名，相對(duì)于偵查機(jī)關(guān)，如何偵查取證，亦是一個(gè)較新的課題。公安機(jī)關(guān)對(duì)拒執(zhí)犯罪行為比較陌生，缺乏研究，④若僅以法院提供的證據(jù)定案，將出現(xiàn)本文前述的司法權(quán)超越偵查權(quán)的情形，損害司法公平。如何平衡上述問(wèn)題，可加強(qiáng)對(duì)辦案人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升辦案人員對(duì)拒執(zhí)罪的理解，加強(qiáng)偵、檢、審三方關(guān)于拒執(zhí)罪制度方面的溝通。

注釋：

① 李蕾.論我國(guó)民事執(zhí)行中的財(cái)產(chǎn)調(diào)查制度[D].安徽大學(xué)碩士論文，2012：1.

② 葉蓁.論民事強(qiáng)制執(zhí)行中的財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)[J].環(huán)球法律評(píng)論，2011，33（1）：1.

③ 朱建財(cái).淺論拒執(zhí)罪實(shí)踐適用的五大難題與破解[DB/OL].法律咨訊網(wǎng)，http：//www.dyzxw.org/html/article/201507/07/200353.shtml，2015.07.07.

④ 王維永.試論拒執(zhí)罪追訴程序之重新設(shè)計(jì)[DB/OL].中國(guó)法院網(wǎng)，https：//www.chinacourt.org/article/detail/2014/03/id/1233404.shtml，2014.03.19.