邱斌 鄧榮霞

摘要：隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間交往日趨頻繁，競爭也愈發(fā)激烈，同時(shí)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，中國迫切需要通過加大自主創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式來提高國際競爭力。出口技術(shù)復(fù)雜度反映了產(chǎn)品的技術(shù)實(shí)力和生產(chǎn)效率，提高出口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步，并為提高出口技術(shù)復(fù)雜度提供較為優(yōu)越的環(huán)境。利用28個(gè)制造業(yè)行業(yè)2001—2011年的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，結(jié)果表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著促進(jìn)中國出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，從要素投入密集度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的積極影響最大，對(duì)資本密集型行業(yè)的積極影響次之，對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)有負(fù)向影響;從工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)均有顯著的積極影響，并且對(duì)前者的影響更大。影響機(jī)制檢驗(yàn)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還通過自主創(chuàng)新、對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易間接影響出口技術(shù)復(fù)雜度，自主創(chuàng)新是促進(jìn)中國出口技術(shù)復(fù)雜度提升最重要、最有效的渠道。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);出口貿(mào)易;技術(shù)復(fù)雜度;技術(shù)密集型行業(yè);工業(yè)產(chǎn)值;自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章分類號(hào)：16747089（2020）05005417

一、引言

隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間交往愈加頻繁，競爭也愈發(fā)激烈。創(chuàng)新與技術(shù)在國際競爭中扮演著越來越重要的角色，各國均力圖通過發(fā)展高新技術(shù)來搶占產(chǎn)業(yè)鏈的制高點(diǎn)，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)者。然而，長期以來，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善等原因，中國企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的動(dòng)力不足，導(dǎo)致主要產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，國際競爭力較弱，嚴(yán)重影響了企業(yè)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦等不確定性事件沖擊時(shí)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式已成為客觀選擇和必然趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)從數(shù)量增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升。在貿(mào)易領(lǐng)域，出口技術(shù)復(fù)雜度涵蓋生產(chǎn)效率和技術(shù)實(shí)力兩項(xiàng)指標(biāo)，代表一個(gè)國家出口貿(mào)易的質(zhì)量。當(dāng)前嚴(yán)峻的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)對(duì)中國提升出口技術(shù)復(fù)雜度提出了迫切的要求和更大的挑戰(zhàn)。分析出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素，進(jìn)而有效提升出口技術(shù)復(fù)雜度，已經(jīng)成為優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為支撐社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和維護(hù)國際貿(mào)易秩序方面的重要性日益凸顯?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）是貿(mào)易領(lǐng)域范圍最廣、水平最高、力度最大和認(rèn)可度最高的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的強(qiáng)制性國際公約。黨的十九大報(bào)告提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，并特別指出“要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，激發(fā)企業(yè)家精神，提升國家的創(chuàng)新能力”。2018年的亞洲博鰲論壇和連續(xù)兩年的中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式主題演講中，習(xí)近平主席都特別強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)的重要性。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是中國擴(kuò)大改革開放的重要舉措，是提高中國國際競爭力的關(guān)鍵抓手。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的數(shù)據(jù)，中國2019年的專利申請(qǐng)數(shù)量排名世界第一。但是，如何從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國發(fā)展成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來切實(shí)提升產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量水平，仍是擺在相關(guān)決策者面前亟待解決的難題。

鑒于此，本文分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，旨在探討如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來有效提升出口技術(shù)復(fù)雜度，以更好地服務(wù)于新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和貿(mào)易的高水平開放。

二、文獻(xiàn)綜述

中國當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)型期，迫切需要提高產(chǎn)品技術(shù)含量。多項(xiàng)針對(duì)中國的實(shí)證研究顯示，出口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)于優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高全要素生產(chǎn)率具有非常重要的作用。祝樹金、唐曼艷、鄭嘉俐：《出口多樣化、技術(shù)復(fù)雜度影響經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)》，《湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2015年第4期，第50-57頁。周沂、賀燦飛：《集聚類型與中國出口產(chǎn)品演化——基于產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的研究》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，2018年第6期，第117-131頁。 Michaely最早構(gòu)建了測(cè)量產(chǎn)品技術(shù)水平的方法，他以某國某產(chǎn)品的出口貿(mào)易額為權(quán)重，對(duì)所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的國家的人均GDP進(jìn)行加權(quán)，從而得到該產(chǎn)品的技術(shù)水平，這一方法成為后來度量出口技術(shù)復(fù)雜度的基礎(chǔ)。Michaely M， Trade， Income Levels， and Dependence， Amsterdam： North-Holland Press， 1984，p.1-Hausmann和Rodrik最先提出出口技術(shù)復(fù)雜度這一概念。Hausmann R， Rodrik D， “Economic Development as Self Discovery”， Journal of Development Economics， vol.72， no.2（2003-12）， pp.603-633-Hausmann等學(xué)者進(jìn)一步構(gòu)建了EXPY指數(shù)，并將其廣泛運(yùn)用于相關(guān)研究之中。Hausmann R， Hwang J， Rodrik D， “What You Export Matters”， Journal of Economic Growth， vol.12（2006-12）， pp.1-25-顯然，出口技術(shù)復(fù)雜度的提出豐富了與出口質(zhì)量相關(guān)的理論和實(shí)證研究，為國際貿(mào)易研究的深入發(fā)展提供了新的視角和手段。

早期研究表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等是提升出口技術(shù)復(fù)雜度的重要影響因素。安禮偉：《中國出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷及其成因：基于國際比較的研究》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第2期，第83-92頁。王孝松、翟光宇、林發(fā)勤：《中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的影響因素探究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第11期，第21-36頁。王永進(jìn)、盛丹、施炳展等：《基礎(chǔ)設(shè)施如何提升了出口技術(shù)復(fù)雜度》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第7期，第104-116頁。齊俊妍等學(xué)者發(fā)現(xiàn)，提高金融發(fā)展水平可以促使技術(shù)含量高的產(chǎn)品獲得融資，從而提升國家整體的出口技術(shù)復(fù)雜度。齊俊妍、王永進(jìn)、施炳展等：《金融發(fā)展與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2011年第7期，第91-118頁。陳俊聰?shù)葘W(xué)者認(rèn)為對(duì)外直接投資（FDI）的技術(shù)溢出效應(yīng)是中國學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、提升出口技術(shù)復(fù)雜度的重要途徑。陳俊聰、黃繁華：《對(duì)外直接投資與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2013年第11期，第76-91頁。楊連星等學(xué)者發(fā)現(xiàn)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的渠道之一，但是這種促進(jìn)作用的大小受到本國技術(shù)吸收能力的影響。楊連星、劉曉光：《中國OFDI逆向技術(shù)溢出與出口技術(shù)復(fù)雜度提升》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，2016年第6期，第97-112頁。祝樹金等學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口是技術(shù)溢出的重要渠道，進(jìn)口貿(mào)易能夠通過直接轉(zhuǎn)移效應(yīng)、模仿效應(yīng)和競爭效應(yīng)三個(gè)途徑提升出口技術(shù)復(fù)雜度。祝樹金、曾成玉：《進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響研究——基于知識(shí)源異質(zhì)性視角》，《廣西社會(huì)科學(xué)》，2015年第12期，第77-84頁。 盛斌等學(xué)者從進(jìn)口貿(mào)易自由化的角度研究了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易自由化程度對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的正向影響。盛斌、毛其淋：《進(jìn)口貿(mào)易自由化是否影響了中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2017年第12期，第52-75頁。

隨著研究的深入發(fā)展，制度因素與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系吸引了更多學(xué)者的關(guān)注。許多研究均表明，制度質(zhì)量對(duì)提升出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的積極影響，制度質(zhì)量高的國家傾向于出口技術(shù)更復(fù)雜的產(chǎn)品并進(jìn)口更簡單的產(chǎn)品。Berkowitz D， Moenius J， Pistor K， “Trade， Law， and Product Complexity”， The Review of Economics and Statistics， vol.88， no.2（2006-05）， pp.363-373- 戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第7期，第4-17頁。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為衡量一個(gè)國家制度質(zhì)量的重要指標(biāo)，在貿(mào)易活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系受到格外重視。楊林燕等學(xué)者發(fā)現(xiàn)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會(huì)顯著促進(jìn)各行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，并且對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的影響程度最大。楊林燕、王?。骸吨R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升了中國出口技術(shù)復(fù)雜度嗎？》，《中國經(jīng)濟(jì)問題》，2015年第3期，第97-108頁。 Chen也發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)含量更高的出口產(chǎn)品有更強(qiáng)的促進(jìn)作用。Chen W， “Do Stronger Intellectual Property Rights Lead to More R&D-intensive Imports？”， Journal of International Trade and Economic Development， vol.26， no.7（2017-04）， pp.865-883- 蔡玲等學(xué)者將“一帶一路”沿線國家作為研究樣本，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應(yīng)存在省際差異，其中東部和中部地區(qū)表現(xiàn)為積極影響，而西部地區(qū)表現(xiàn)為消極影響。蔡玲、申君歌：《地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國對(duì)“一帶一路”沿線國家出口的質(zhì)量研究》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》，2018年第5期，第7-14頁. 但是，代中強(qiáng)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法數(shù)據(jù)分析了中國各省份的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，發(fā)現(xiàn)各省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系是一種先揚(yáng)后抑的倒U型關(guān)系。代中強(qiáng)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎？——來自中國省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究》，《科學(xué)學(xué)研究》，2014年第12期，第1846-1858頁。賴敏等學(xué)者的研究結(jié)論與代中強(qiáng)截然相反，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響整體呈現(xiàn)出U型特征。賴敏、韓守習(xí)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響研究》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》，2018年第4期，第104-130頁。

支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度有積極影響的部分學(xué)者，還從增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度研究了提升出口技術(shù)復(fù)雜度的具體途徑，包括保障創(chuàng)新收益，吸引外商直接投資，減少研發(fā)溢出損失和緩解外部融資約束等。Naghavi A， Strozzi C， “Intellectual Property Rights， Diasporas， and Domestic Innovation”， Journal of International Economics， vol.96， no.1（2015-05）， pp.150-161- Lee M， Alba J D， Park D， “Intellectual Property Rights， Informal Economy， and FDI into Developing Countries”， Journal of Policy Modeling， vol.40， no.5（2018-09）， pp.1067-1081.吳超鵬、唐菂：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效——來自中國上市公司的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2016年第11期，第129-143頁。劉鈞霆等學(xué)者基于三元邊際分析方法探討了中國促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口的途徑，認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)擴(kuò)展邊際和價(jià)格邊際產(chǎn)生積極影響，對(duì)數(shù)量邊際產(chǎn)生消極影響，因此要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，提高自主創(chuàng)新能力。劉鈞霆、曲麗娜、佟繼英：《進(jìn)口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響——基于三元邊際的分析》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》，2018年第4期，第71-77頁。李俊青等學(xué)者基于新新貿(mào)易理論，從企業(yè)微觀層面分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)在不完全契約條件下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高供應(yīng)商的技術(shù)投資收益并降低“敲竹杠”帶來的損失，供應(yīng)商在雙重利益激勵(lì)下會(huì)持續(xù)向高技術(shù)活動(dòng)投入資金，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)整體出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。李俊青、苗二森：《不完全契約條件下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2018年第12期，第117-135頁。

綜上所述，盡管眾多學(xué)者探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，并且積累了較為豐富的研究成果，但是在判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用方面仍然存在不足，尚未得出一致結(jié)論。本文重新關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機(jī)制，與以往研究相比較，主要在以下兩個(gè)方面有所改進(jìn)：一是在測(cè)度指標(biāo)選擇方面，基于Ginarte等學(xué)者的研究成果，Ginarte J C， Park W G， “Determinants of Patent Rights： A Cross-national Study”， Research Policy， vol.26， no.3（1997-10）， pp.283-301-構(gòu)建了更加全面、準(zhǔn)確、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)測(cè)度指標(biāo);二是在實(shí)證方面，檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過間接效應(yīng)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的影響。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響出口技術(shù)復(fù)雜度的機(jī)制分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響包括直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個(gè)渠道。

（一）直接效應(yīng)

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)上是一項(xiàng)法律制度，用于保護(hù)創(chuàng)造者的權(quán)益，協(xié)調(diào)權(quán)益擁有者與使用者之間的關(guān)系。這一制度通過賦予創(chuàng)造者以產(chǎn)權(quán)來防止成果被無償侵占或使用，能夠降低創(chuàng)造者的維權(quán)成本，保障創(chuàng)造者的獲益權(quán)。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠?yàn)槠髽I(yè)提高生產(chǎn)效率和技術(shù)水平提供公平有序的競爭環(huán)境，從而直接影響出口技術(shù)復(fù)雜度。

第二，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以優(yōu)化社會(huì)資源的配置。一方面，相關(guān)部門會(huì)向社會(huì)披露已經(jīng)成功獲得授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得者的獨(dú)占權(quán)。這一過程可以有效降低后來者創(chuàng)造相同知識(shí)成果的概率，避免資源重復(fù)投入，優(yōu)化社會(huì)資源配置。另一方面，披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)相當(dāng)于公開技術(shù)前沿，向全社會(huì)公告新成果，在一定程度上有利于新技術(shù)的傳播和利用。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有時(shí)效性，在保護(hù)期結(jié)束以后，后來者可以對(duì)其進(jìn)行升級(jí)改造，有利于提高知識(shí)成果的利用率。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在激勵(lì)知識(shí)成果創(chuàng)造的同時(shí)還提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用率，發(fā)揮著優(yōu)化社會(huì)資源配置的作用。

第三，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于促進(jìn)技術(shù)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化具有重要意義。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與服務(wù)平臺(tái)相繼出現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與服務(wù)平臺(tái)作為技術(shù)交易市場的重要組成部分，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的公平性，簡化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的程序，提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化搭起了橋梁。隨著相關(guān)平臺(tái)的發(fā)展和完善，技術(shù)交易市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易日趨活躍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交流、共享加速了知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，反過來又進(jìn)一步促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，生成了新的知識(shí)成果。

（二）間接效應(yīng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的間接影響體現(xiàn)在自主創(chuàng)新效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)兩個(gè)方面。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來認(rèn)可和尊重知識(shí)成果，不僅可以激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新熱情，而且能夠?yàn)槠髽I(yè)吸收和消化外部引進(jìn)技術(shù)奠定良好的基礎(chǔ)，從而有助于促進(jìn)國家整體的技術(shù)進(jìn)步。

1.自主創(chuàng)新效應(yīng)

研究證明，提高自主創(chuàng)新能力能夠顯著提升企業(yè)產(chǎn)出水平，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。周亞虹、賀小丹、沈瑤：《中國工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素和產(chǎn)出績效研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2012年第5期，第108-120頁。張志強(qiáng)：《內(nèi)生創(chuàng)新、進(jìn)出口行為與企業(yè)的績效》，《國際貿(mào)易問題》，2017年第3期，第89-99頁。在全球化時(shí)代，沒有自主創(chuàng)新，企業(yè)就無法在國際市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。目前，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立創(chuàng)新激勵(lì)的法律制度已成為增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力的基本方法。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增加自主創(chuàng)新成果。企業(yè)的根本目的是獲取利潤，就目前來看，企業(yè)的技術(shù)壟斷權(quán)使其受益良多。由于創(chuàng)新成果大多以知識(shí)產(chǎn)品的形式呈現(xiàn)，如果創(chuàng)新成果不能得到法律的有效保護(hù)，那么在傳播和使用的過程中就很容易被他人非法占有，創(chuàng)新者也就無法獲得應(yīng)有的回報(bào)，這會(huì)對(duì)創(chuàng)新者產(chǎn)生負(fù)向激勵(lì)。只有當(dāng)創(chuàng)新者獲得其應(yīng)得的收益，才能更好地營造創(chuàng)新、創(chuàng)造的生態(tài)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了模仿成本，倒逼模仿者加大研發(fā)投入，提高自主研發(fā)水平;另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從法律上認(rèn)可創(chuàng)新者的身份和權(quán)益，尊重創(chuàng)新者的知識(shí)成果，對(duì)創(chuàng)新者有正向激勵(lì)作用。倒逼和正向激勵(lì)均指向加大研發(fā)投入，有利于提高自主創(chuàng)新能力，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增加自主創(chuàng)新成果。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高自主創(chuàng)新的有效利用率。創(chuàng)新不是目的，只是思想向產(chǎn)品過渡的一種手段。將創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化、商品化，才能有效利用創(chuàng)新，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的價(jià)值最大化。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，創(chuàng)新成果就可能被束之高閣，無法順暢地轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)。作為保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度越來越受到企業(yè)的重視。理論與實(shí)踐均表明，只有受法律保護(hù)，創(chuàng)新才能按照市場規(guī)則轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力。

2.技術(shù)溢出效應(yīng)

隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間聯(lián)系愈加緊密，貿(mào)易、投資等活動(dòng)愈加頻繁，由此產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)成為技術(shù)進(jìn)步的重要來源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠通過作用于產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度形成間接影響。目前，產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道主要包括對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)引進(jìn)。

（1）對(duì)外直接投資

根據(jù)對(duì)技術(shù)溢出路徑的研究可知，通過市場競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資源流動(dòng)效應(yīng)，對(duì)外直接投資已成為優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)水平提升的關(guān)鍵因素。蔡冬青、周經(jīng)：《對(duì)外直接投資對(duì)出口技術(shù)水平的提升研究——理論與基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2012年第12期，第52-57頁。Caves R E， “Multinational Firms， Competition， and Productivity in Host-Country Markets”， Economica （New Series）， vol.41， no.162（1974-05）， pp.176-193- Keller W， Yeaple S R，“Multinational Enterprises， International Trade， and Productivity Growth： Firm-level Evidence from the United States”， The Review of Economics and Statistics， vol.91， no.4（2009-11）， pp.821-831-

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過對(duì)外直接投資對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的間接影響不一定是積極的。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)限制了東道國企業(yè)的模仿和偽造行為，創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境，提高了跨國企業(yè)的投資熱情。大量外商直接投資的流入可能通過市場競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資源流動(dòng)效應(yīng)對(duì)東道國產(chǎn)生積極影響，促進(jìn)東道國出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。但是，外商直接投資流入發(fā)展中國家不僅會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，還會(huì)產(chǎn)生低端鎖定效應(yīng)，低端鎖定效應(yīng)會(huì)阻礙東道國技術(shù)水平的提升。馬野青、張夢(mèng)、巫強(qiáng)：《什么決定了中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位？——基于貿(mào)易增加值的視角》，《南京社會(huì)科學(xué)》，2017年第3期，第34-41頁。另一方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然嚴(yán)厲打擊了抄襲、剽竊等非法行為，但同時(shí)也使擁有先進(jìn)技術(shù)的跨國企業(yè)享有技術(shù)和產(chǎn)品壟斷權(quán)。壟斷權(quán)會(huì)抑制研發(fā)投入，進(jìn)而減弱技術(shù)溢出效應(yīng)，在一定程度上限制了技術(shù)的提升與發(fā)展。對(duì)于東道國尤其是發(fā)展中國家的本土企業(yè)來說，技術(shù)發(fā)展主要還是模仿、復(fù)制和二次創(chuàng)新，過度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會(huì)阻礙對(duì)外直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，不利于技術(shù)進(jìn)步。

（2）進(jìn)口貿(mào)易

進(jìn)口貿(mào)易是技術(shù)溢出的另一個(gè)重要途徑。擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模，提升進(jìn)口質(zhì)量能夠增強(qiáng)技術(shù)溢出效應(yīng)。隨著進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大，本土企業(yè)接觸新技術(shù)和新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)增多，能夠更好地發(fā)揮“干中學(xué)”效應(yīng)。當(dāng)進(jìn)口中間品的質(zhì)量或技術(shù)提升時(shí)，最終產(chǎn)品的質(zhì)量或技術(shù)也可能得到提升。此外，進(jìn)口貿(mào)易導(dǎo)致國內(nèi)市場競爭加劇，產(chǎn)生市場競爭效應(yīng)，企業(yè)不得不通過加大研發(fā)投入來獲得市場競爭優(yōu)勢(shì)。

但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一把雙刃劍，市場擴(kuò)張效應(yīng)和市場勢(shì)力效應(yīng)同時(shí)作用于進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的影響并不明確。Maskus K E， Penubarti M， “How Trade-related are Intellectual Property Rights？”， Journal of International Economics， vol.39， no.4（1995-11）， pp.227-248- 進(jìn)口質(zhì)量方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)打擊了模仿、復(fù)制行為，使得更多的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入東道國市場，促使各出口商提升產(chǎn)品質(zhì)量。另外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了產(chǎn)品溢價(jià)，貿(mào)易商為了獲得更高的收益將偏好于進(jìn)口更高質(zhì)量的產(chǎn)品。

（3）技術(shù)引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)能夠迅速取得成熟的先進(jìn)技術(shù)成果，從而成為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要渠道。與對(duì)外直接投資和進(jìn)口貿(mào)易相比較，技術(shù)引進(jìn)更加直接和高效。

技術(shù)引進(jìn)主要是指對(duì)無形技術(shù)產(chǎn)品的引進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)使得引進(jìn)方不需要再投入大量資源進(jìn)行重復(fù)研發(fā)，只要通過“干中學(xué)”、模仿等方式吸收消化引進(jìn)技術(shù)即可掌握相關(guān)技術(shù)，能夠有效地加快技術(shù)進(jìn)步。但是對(duì)于技術(shù)輸出方而言，面臨較大的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較低、保護(hù)意識(shí)較弱的地區(qū)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠降低技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造更好的交易環(huán)境，為技術(shù)引進(jìn)提供堅(jiān)實(shí)的保障。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高可以從規(guī)模和質(zhì)量兩個(gè)方面對(duì)技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生促進(jìn)作用。值得注意的是，由于技術(shù)引進(jìn)跳過了研發(fā)環(huán)節(jié)，直接獲得了新技術(shù)，使得企業(yè)缺少實(shí)施進(jìn)一步研發(fā)所必需的人才儲(chǔ)備，甚至形成技術(shù)依賴，失去創(chuàng)新的激情。長期來看，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升會(huì)產(chǎn)生消極作用。

四、出口技術(shù)復(fù)雜度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的測(cè)度

（一）出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度

這里基于Hausmann等學(xué)者構(gòu)建的EXPY指數(shù)來測(cè)度出口技術(shù)復(fù)雜度。Hausmann R， Hwang J， Rodrik D， “What You Export Matters”， Journal of Economic Growth， vol.12（2006-12）， pp.1-25-依據(jù)出口數(shù)據(jù)測(cè)量產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度的具體算式為：

其中，k、h、t分別代表產(chǎn)品、國家（地區(qū)）和時(shí)期，h'也代表國家（地區(qū)），但僅作為內(nèi)層求和變量，xhkt表示h國t時(shí)期k產(chǎn)品的出口額，Xht表示h國t時(shí)期的出口總額，Yht表示h國t時(shí)期的實(shí)際人均GDP。根據(jù)（1）式計(jì)算出的SOPHIkt即為產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。

顯然，由于SOPHIkt會(huì)隨著世界人均收入的不斷增加而呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，因此借鑒齊俊妍等學(xué)者的方法引入標(biāo)準(zhǔn)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，齊俊妍、王永進(jìn)、施炳展等：《金融發(fā)展與出口技術(shù)復(fù)雜度》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2011年第7期，第91-118頁。用于剔除世界共同技術(shù)進(jìn)步的影響。具體算式為：

其中，SOPHImax和SOPHImin分別代表當(dāng)期所有產(chǎn)品中出口技術(shù)復(fù)雜度的最大值和最小值，SOPHIskt為對(duì)SOPHIkt進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后的取值。對(duì)SOPHIskt進(jìn)行加權(quán)平均即可得到行業(yè)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。

其中，i表示行業(yè)，Xiht表示h國t時(shí)期i行業(yè)的出口總額，INSOPHIit代表行業(yè)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。（3）式表明，若技術(shù)含量較高的產(chǎn)品占所在行業(yè)出口額的比重較高，那么該行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度也較高。

中國出口產(chǎn)品中工業(yè)制造品占比高達(dá)90%，所以這里選取工業(yè)制造行業(yè)作為研究對(duì)象，產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade Database數(shù)據(jù)庫。由于該數(shù)據(jù)庫中的產(chǎn)品分類與中國存在一定差異，因此借鑒盛斌整理的國際貿(mào)易商品SITC（Rev.3-0）分類標(biāo)準(zhǔn)與國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)GB/T4754-02分類標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，盛斌：《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析》，上海：上海人民出版社，2002年，第65頁。在后者基礎(chǔ)上將210種SITC（Rev.3-0）三位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)重新歸入28個(gè)制造業(yè)行業(yè)。這28個(gè)行業(yè)包括：C1食品加工和制造業(yè)，C2飲料制造業(yè)，C3煙草制品業(yè)，C4紡織業(yè)，C5紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，C6皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，C7木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，C8家具制造業(yè)，C9造紙及紙制品業(yè)，C10印刷業(yè)和記錄媒介復(fù)制業(yè)，C11文教體育用品制造業(yè)，C12石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，C13化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，C14醫(yī)藥制造業(yè)，C15化學(xué)纖維制造業(yè)，C16橡膠制品業(yè)，C17塑料制品業(yè)，C18非金屬礦物制品業(yè)，C19黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，C20有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，C21金屬制品業(yè)，C22通用設(shè)備制造業(yè)，C23專用設(shè)備制造業(yè)，C24交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，C25電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，C26通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，C27儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，C28工藝品及其他制造業(yè)。計(jì)算某產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度時(shí)需要獲取所有出口該產(chǎn)品的國家所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，但是由于數(shù)據(jù)缺失，這里只選取了38個(gè)國家（地區(qū)）2001—2018年各項(xiàng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)。這38個(gè)國家（地區(qū)）包括：中國、澳大利亞、阿根廷、奧地利、美國、德國、日本、荷蘭、中國香港、法國、韓國、意大利、英國、比利時(shí)、加拿大、墨西哥、新加坡、瑞士、西班牙、俄羅斯、阿聯(lián)酋、印度、波蘭、馬來西亞、巴西、捷克、印度尼西亞、土耳其、瑞典、愛爾蘭、丹麥、挪威、智利、芬蘭、秘魯、新西蘭、哥倫比亞、葡萄牙。這38個(gè)國家工業(yè)制成品合計(jì)出口額約占全球總額的80%，因而具有較高的代表性。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的測(cè)度

韓玉雄等學(xué)者最先提出用執(zhí)法力度來修正G-P （Ginarte Park）指數(shù)，并用社會(huì)法治化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國際社會(huì)監(jiān)督4個(gè)指標(biāo)度量中國的執(zhí)法力度。韓玉雄、李懷祖：《關(guān)于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析》，《科學(xué)學(xué)研究》，2005年第3期，第377-382頁。Ginarte J C， Park W G， “Determinants of Patent Rights： A Cross-national Study”， Research Policy， vol.26， no.3（1997-10）， pp.283-301-該方法的特點(diǎn)是在G-P指數(shù)的基礎(chǔ)上考慮了執(zhí)法力度，以立法情況與執(zhí)法力度的乘積反映實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這里借鑒該方法來測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

其中，IPR（t）表示中國t時(shí)期的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，L（t）為中國t時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度，Park W G， “International Patent Protection： 1960-2005”， Research Policy， vol.37， no.4（2008-05）， pp.761-766-E（t）為中國t時(shí)期的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度。

此處的執(zhí)法力度實(shí)際是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法被有效執(zhí)行的程度，取值范圍為0～1。一個(gè)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度受多個(gè)因素影響，本文從法律體系完備程度、國家法治化水平、司法保護(hù)效率、行政執(zhí)法情況和社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)5個(gè)指標(biāo)來衡量國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度。法律體系完備程度借鑒許春明等學(xué)者的測(cè)算方法，以100年立法時(shí)間為基準(zhǔn)，當(dāng)達(dá)到或者超過該值時(shí)，該國法律體系完備程度為滿分（1分）;小于該值時(shí)，得分則為實(shí)際立法時(shí)間除以100。許春明、單曉光：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系的構(gòu)建及驗(yàn)證》，《科學(xué)學(xué)研究》，2008年第4期，第47-55頁。 中國的法治化水平以世界銀行“全球治理指數(shù)”中的“rule of law”（法治）指標(biāo)來衡量，該指數(shù)基于多個(gè)調(diào)查機(jī)構(gòu)、智庫、非政府組織、國際組織和私營部門的數(shù)據(jù)，能比較全面客觀地反映一個(gè)國家的法治化水平。司法保護(hù)效率則使用當(dāng)年人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件的一審結(jié)案數(shù)占一審收案總數(shù)的比重來衡量，數(shù)據(jù)來源于最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的相關(guān)資料和歷年的中國法律年鑒。行政執(zhí)法情況以知識(shí)產(chǎn)權(quán)未被侵權(quán)率來衡量，具體計(jì)算方法為1減去知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)率。一般來說，社會(huì)公眾的受教育程度越高，尊重和保護(hù)他人權(quán)利的意識(shí)就越強(qiáng)。因此，選擇聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署“人類發(fā)展指數(shù)”中的“教育指數(shù)”來衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。假設(shè)上述5個(gè)指標(biāo)對(duì)執(zhí)法力度有相等的影響力，在測(cè)度執(zhí)法力度時(shí)賦予它們相同的權(quán)重。

由于一個(gè)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不會(huì)因?yàn)樾袠I(yè)而有所差異，因此，從行業(yè)層面分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口技術(shù)復(fù)雜度的影響時(shí)，相關(guān)研究大多直接將國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平用于行業(yè)層面，這種處理方法會(huì)使研究結(jié)果產(chǎn)生一定的偏差。實(shí)際上，應(yīng)該關(guān)注行業(yè)之間的差異性，這里在國家層面指標(biāo)的基礎(chǔ)上特別考慮了行業(yè)因素，具體為：

其中，i代表行業(yè)，PA（i）為i行業(yè)的專利密集度，其取值為行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)除以該行業(yè)年平均從業(yè)人員數(shù)。有效發(fā)明專利數(shù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒，行業(yè)年平均從業(yè)人員數(shù)來源于歷年的中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響出口技術(shù)復(fù)雜度的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

為了分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，構(gòu)建如下的靜態(tài)面板模型：

其中，i和t分別代表行業(yè)和年份，INSOPHIit為行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，IIPRit為行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，Xit為控制變量，γi和 μt分別為行業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為服從正態(tài)分布的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

出口貿(mào)易具有明顯的動(dòng)態(tài)連續(xù)變化特征，當(dāng)期出口技術(shù)復(fù)雜度受到上一期出口數(shù)據(jù)的影響。因此在上述靜態(tài)面板模型（6）的基礎(chǔ)上加入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)INSOPHIit-1，構(gòu)建如下的動(dòng)態(tài)面板模型：

（二）變量說明及數(shù)據(jù)來源

由于國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷多次修改，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和有效性，最終選取2001—2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本。前文已經(jīng)對(duì)被解釋變量出口技術(shù)復(fù)雜度和解釋變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的測(cè)度方法和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行了詳細(xì)說明，這里僅對(duì)控制變量的選取和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行說明。

1.對(duì)外直接投資

采用各行業(yè)的外商資產(chǎn)和港澳臺(tái)資產(chǎn)來衡量對(duì)外直接投資，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒。在模型中將對(duì)外直接投資變量記為FDI。

2.進(jìn)口貿(mào)易

進(jìn)口貿(mào)易的數(shù)據(jù)來源與計(jì)算方法在出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度部分已進(jìn)行了詳細(xì)說明，將進(jìn)口貿(mào)易變量記為IMP。

3.技術(shù)引進(jìn)投入

采用各行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)來衡量技術(shù)引進(jìn)投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。在模型中將技術(shù)引進(jìn)投入變量記為TECH。

4.研發(fā)投入

一般而言，自主創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)隨著研發(fā)投入提高而增長。用各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量研發(fā)投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。在模型中將研發(fā)投入變量記為RD。

5.物質(zhì)資本投入

作為要素稟賦的重要指標(biāo)，物質(zhì)資本對(duì)提高生產(chǎn)率有著至關(guān)重要的作用。一般而言，物質(zhì)資本充裕的行業(yè)其技術(shù)水平也會(huì)更高。采用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值余額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量物質(zhì)資本投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒。在模型中將物質(zhì)資本投入變量記為CAP。

6.勞動(dòng)力投入

勞動(dòng)力是提高生產(chǎn)率的另一個(gè)要素，也是傳統(tǒng)上公認(rèn)的中國在出口方面占據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。增加勞動(dòng)力投入能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，但是過于依賴低廉的勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)不利于提高產(chǎn)品技術(shù)含量。采用各行業(yè)從業(yè)人員的平均數(shù)來衡量勞動(dòng)力投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒。在模型中將勞動(dòng)力投入變量記為LABOR。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

1.靜態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果

表2是利用靜態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果。

表2中，第（1）列檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)應(yīng)于未加入控制變量與固定效應(yīng)的簡單檢驗(yàn)，即直接檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，結(jié)果顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗(yàn)，初步表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善有可能提升出口技術(shù)復(fù)雜度。為驗(yàn)證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，逐一加入對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)投入、研發(fā)投入、物質(zhì)資本投入和勞動(dòng)力投入等控制變量，并且通過控制時(shí)間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)來排除不可觀測(cè)因素在時(shí)間和行業(yè)方面的影響。第（2）至第（7）列的估計(jì)結(jié)果與第（1）列基本一致，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)雖然在數(shù)值上有所下降但依然為正。因此，靜態(tài)面板模型的回歸結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度有促進(jìn)作用。回歸系數(shù)不顯著很可能與模型內(nèi)生性引起的估計(jì)偏誤有關(guān)，下文將討論內(nèi)生性問題，并且使用動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行估計(jì)。

2.內(nèi)生性處理

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口技術(shù)復(fù)雜度是相互影響的，出口技術(shù)復(fù)雜度也可能影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隨著出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，企業(yè)為了不降低產(chǎn)品競爭力，會(huì)越來越重視核心技術(shù)保護(hù)，因此出口技術(shù)復(fù)雜度可能是內(nèi)生變量。另外，出口貿(mào)易具有動(dòng)態(tài)連續(xù)性，當(dāng)期的出口行為受上一期影響的可能性較大，因此需要使用動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行進(jìn)一步分析，以確保得到更加可靠的回歸結(jié)果。動(dòng)態(tài)面板模型要引入被解釋變量的滯后項(xiàng)作為解釋變量，這就會(huì)帶來內(nèi)生性問題。如果不處理變量內(nèi)生性就會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤，所以需要尋找工具變量來替代內(nèi)生變量。一般要求工具變量與內(nèi)生變量相關(guān)，但與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)。使用內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)作為工具變量是一種常用的處理方法，這里也采用該方法。

確定工具變量之后，還需要選擇估計(jì)方法。差分GMM方法與系統(tǒng)GMM方法常用于處理動(dòng)態(tài)面板模型的內(nèi)生性問題。系統(tǒng)GMM方法在效率和精確性方面更有優(yōu)勢(shì)，又可以分為一步（One-Step）估計(jì)法和兩步（Two-Step）估計(jì)法，兩步估計(jì)法可以克服異方差干擾。因此，這里采用兩步系統(tǒng)GMM方法對(duì)動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行估計(jì)，并且利用AR（2）檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)來判斷估計(jì)結(jié)果的有效性。其中，AR（2）檢驗(yàn)用于判斷差分方程的殘差項(xiàng)是否存在序列相關(guān)性，Hansen檢驗(yàn)可以判斷模型中采用的工具變量是否有效。

表3第（1）列只包含出口技術(shù)復(fù)雜度的滯后項(xiàng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩個(gè)解釋變量，未加入控制變量，第（2）列加入了控制變量?？梢钥闯?，兩個(gè)模型均通過AR（2）和Hansen檢驗(yàn)，說明回歸方程不存在二階序列相關(guān)并且選取的工具變量是有效的，回歸結(jié)果值得信賴。動(dòng)態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果顯示，無論是否加入控制變量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)均顯著為正，并且與靜態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果相比，在顯著性和數(shù)值上均有了明顯的提升。說明使用系統(tǒng)GMM方法后，內(nèi)生性問題被消除，并且模型解釋力得到提高。

從第（2）列結(jié)果來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)通過顯著水平為1%的檢驗(yàn)，充分說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，與前文的理論分析結(jié)果一致。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一方面可以營造公平的競爭環(huán)境，優(yōu)化社會(huì)資源配置，促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，另一方面可以產(chǎn)生自主創(chuàng)新效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，為技術(shù)進(jìn)步提供有益的條件。中國自2001年加入WTO以后，積極履行TRIPS協(xié)議，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了較好的激勵(lì)作用。

再來看控制變量的估計(jì)結(jié)果。盡管外商直接投資在改革開放以后對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率水平提升起到了重要的促進(jìn)作用，但是隨著跨國企業(yè)對(duì)中國直接投資的不斷增多，本土企業(yè)成長的空間受到擠壓，低門檻外商直接投資的大量涌入使得低端鎖定效應(yīng)高于技術(shù)溢出效應(yīng)，最終不利于技術(shù)進(jìn)步。進(jìn)口貿(mào)易雖然能夠提高出口技術(shù)復(fù)雜度，但是作用較弱。原因可能在于目前以美國為代表的部分發(fā)達(dá)國家專門針對(duì)中國加強(qiáng)了出口產(chǎn)品的技術(shù)限制，減少了中國企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，因而削弱了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)引進(jìn)投入的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明增加技術(shù)引進(jìn)投入會(huì)抑制出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，也說明一旦企業(yè)形成對(duì)技術(shù)進(jìn)口的依賴，長期來看不利于技術(shù)水平的提升。研發(fā)投入可以顯著提升出口技術(shù)復(fù)雜度，并且其回歸系數(shù)取值較大，因此研發(fā)投入對(duì)自主創(chuàng)新的影響比其他技術(shù)溢出渠道更強(qiáng)。物質(zhì)資本投入的回歸系數(shù)為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)，表明投入物質(zhì)資本不能有效提高出口技術(shù)復(fù)雜度，這與預(yù)期不符。原因可能是研發(fā)高新技術(shù)的資源已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)獲取核心競爭力的關(guān)鍵投入，而僅僅依靠要素投入將很難獲得發(fā)展動(dòng)力，甚至?xí)璧K技術(shù)進(jìn)步。勞動(dòng)力投入的回歸系數(shù)為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)，說明大量投入勞動(dòng)力可能會(huì)擠占用于研發(fā)高新技術(shù)的資源。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的其他衡量指標(biāo)，采用系統(tǒng)GMM方法重新進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果見表4。

唐保慶等學(xué)者利用“加入世界權(quán)威知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織條約的數(shù)量”來測(cè)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，唐保慶、黃繁華、楊繼軍：《服務(wù)貿(mào)易出口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2012年第1期，第159-184頁。這里借鑒該方法。具體計(jì)算方法為：就某一特定的條約而言，如果一個(gè)國家在第T年加入，則該國在T+1年、T+2年……在這一項(xiàng)條約上的得分分別為1分、2分……即加入該條約的時(shí)間越久該國在此條約上的得分越高，該國在其他條約中的得分依照同樣的方法進(jìn)行計(jì)算，將某一年所有條約的得分進(jìn)行累加就得到了該年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的得分。從表4可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)為正，且通過顯著性檢驗(yàn)，雖然個(gè)別控制變量回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)發(fā)生改變，但與表3中的回歸結(jié)果基本一致，因此回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.異質(zhì)性檢驗(yàn)

如果將文中涉及的所有行業(yè)按照不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，是否還能得到前述回歸結(jié)果呢？這里依次按照要素投入密集度和工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模分別對(duì)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類，考察不同行業(yè)分類中的異質(zhì)性特征。

（1）按照要素投入密集度對(duì)行業(yè)進(jìn)行分類后的估計(jì)結(jié)果

根據(jù)要素投入密集度可以將28個(gè)制造業(yè)行業(yè)分為勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)三類。勞動(dòng)密集型行業(yè)包括：C1、C4、C5、C6、C7、C8、C9、C10、C11、C16、C17、C18、C21，資本密集型行業(yè)包括：C2、C3、C13、C15、C19、C20、C28，技術(shù)密集型行業(yè)包括：C12、C14、C22、C23、C24、C25、C26、C27。由于要素投入密集度不同的行業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求不同，所以可以預(yù)期，對(duì)于要素投入密集度不同的行業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在差異。采用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)三類行業(yè)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見表5。

結(jié)果顯示，三類行業(yè)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量的回歸系數(shù)存在較大差異。其中，勞動(dòng)密集型行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)回歸系數(shù)為負(fù)。勞動(dòng)密集型行業(yè)為低附加值行業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)含量較低，企業(yè)投入資源進(jìn)行自主研發(fā)的意愿較低，因?yàn)槟７?、?fù)制技術(shù)更加節(jié)約成本，此時(shí)高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而不利于企業(yè)技術(shù)水平的提升。

但是，在資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。相較于資本密集型行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用更強(qiáng)。技術(shù)密集型行業(yè)主要是高附加值行業(yè)，產(chǎn)品核心競爭力主要源于創(chuàng)新成果帶來的技術(shù)壟斷，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠有效防止技術(shù)外溢，從法律層面維護(hù)了企業(yè)的利益。

（2）按照工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模對(duì)行業(yè)進(jìn)行分類后的估計(jì)結(jié)果

工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模直接體現(xiàn)了一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)能力。一般而言，行業(yè)規(guī)模越大，面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題就越多。這里按照采樣期各行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值平均數(shù)將28個(gè)行業(yè)劃分為高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)兩類。高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)包括：C1、C4、C12、C13、C17、C18、C19、C20、C21、C22、C23、C24、C25、C26，低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)包括：C2、C3、C5、C6、C7、C8、C9、C10、C11、C14、C15、C16、C27、C28。采用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)這兩類行業(yè)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見表6。

結(jié)果顯示，高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量的回歸系數(shù)均為正值，并且在5%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)。高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)回歸系數(shù)估計(jì)值高于低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有更大的促進(jìn)作用。通常，工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較大的行業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛較多，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使其得到的絕對(duì)收益更大。但是，表6顯示高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)的回歸系數(shù)相差不大。實(shí)際上，當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易摩擦已經(jīng)輻射到各個(gè)行業(yè)，為了占據(jù)行業(yè)競爭力的制高點(diǎn)，無論工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較大的行業(yè)，還是工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較小的行業(yè)，都有完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的需要。

6.影響機(jī)制檢驗(yàn)

前述檢驗(yàn)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于提升出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的促進(jìn)作用。同時(shí)，根據(jù)影響機(jī)制的理論分析可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響是一種綜合效應(yīng)，除了直接效應(yīng)之外，還有對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)等產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)與自主創(chuàng)新效應(yīng)共同組成的間接效應(yīng)。但是間接效應(yīng)涉及多個(gè)渠道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)究竟如何通過各個(gè)中間渠道發(fā)揮作用尚需檢驗(yàn)。為分析間接影響機(jī)制，建立如下模型：

其中，模型（8）檢驗(yàn)自主創(chuàng)新效應(yīng)，a1>0表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于自主創(chuàng)新，模型（9）至（11）檢驗(yàn)技術(shù)溢出效應(yīng)。具體地，模型（9）檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)對(duì)外直接投資的影響，d1>0表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)對(duì)外直接投資規(guī)模的提升;模型（10）檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響，b1>0表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)進(jìn)口規(guī)模的提升;模型（11）檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的影響，c1>0表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)規(guī)模的擴(kuò)大。檢驗(yàn)結(jié)果見表7。

表7顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新、對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)引進(jìn)四個(gè)渠道產(chǎn)生積極影響。第（1）列的回歸系數(shù)為正值，并且在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)研發(fā)投入有顯著的促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效抑制非法的模仿、復(fù)制和抄襲行為，一方面能夠倒逼研發(fā)投入不足的企業(yè)加大自主研發(fā)力度，催生更多自主創(chuàng)新，另一方面可以減少高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)溢出損失，并使其受益于技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化，賦予其不斷創(chuàng)新的動(dòng)力。第（2）列的回歸系數(shù)為正值，并且在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)對(duì)外直接投資產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從法律層面上為外商投資創(chuàng)造了優(yōu)質(zhì)的環(huán)境，因而吸引了大量外商直接投資。第（3）列的回歸系數(shù)為正值，并且在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有顯著的積極影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過打擊非法的模仿、復(fù)制行為來清理和整頓市場，因而進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模將隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善而擴(kuò)大。第（4）列的回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)。一個(gè)國家通過技術(shù)進(jìn)口獲得的技術(shù)通常是成熟的技術(shù)甚至有可能是過時(shí)的技術(shù)，雖然能夠?yàn)楸緡嚓P(guān)企業(yè)帶來短期利益，但是是否有利于企業(yè)進(jìn)一步贏得競爭優(yōu)勢(shì)，還要看相關(guān)企業(yè)是否能夠順利吸收消化該技術(shù)并進(jìn)行再創(chuàng)新，這對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力提出了挑戰(zhàn)。

綜合來看，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)對(duì)外直接投資有顯著的積極影響，但是對(duì)外直接投資卻并不能發(fā)揮其技術(shù)溢出效應(yīng)。這可能是因?yàn)閷?duì)外直接投資帶來的大多是處于加工制造環(huán)節(jié)的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，而處于研發(fā)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)卻被跨國公司留在了母國。大量外商直接投資的涌入雖然在其進(jìn)入的早期對(duì)中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)較大，但是低端鎖定效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)。同時(shí)，不斷擴(kuò)大的外商直接投資規(guī)模嚴(yán)重?cái)D壓了本土企業(yè)的成長空間。因此，中國要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)提檔升級(jí)，必須要提高外資質(zhì)量。從進(jìn)口貿(mào)易的估計(jì)結(jié)果來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的同時(shí)也提高了出口技術(shù)復(fù)雜度。進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大提高了國內(nèi)企業(yè)接觸新技術(shù)和新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)，“干中學(xué)”效應(yīng)和競爭效應(yīng)對(duì)中國企業(yè)技術(shù)水平的提升有重要的促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的作用較小，技術(shù)引進(jìn)的增加甚至導(dǎo)致出口技術(shù)復(fù)雜度降低。因此，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)溢出有積極影響，但是要通過技術(shù)溢出效應(yīng)來提升出口技術(shù)復(fù)雜度還需要提高對(duì)外直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量。與上述三種技術(shù)溢出渠道相比較，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入而顯著促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，自主創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)間接影響出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)鍵渠道。

六、結(jié)論

本文利用28個(gè)制造業(yè)行業(yè)2001—2011年的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，主要得出以下結(jié)論：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著促進(jìn)中國出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用在不同類型行業(yè)中表現(xiàn)出異質(zhì)性特征。不同要素投入密集度的分組檢驗(yàn)結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的增長有抑制作用，但是對(duì)資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有顯著促進(jìn)作用。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用比對(duì)資本密集型行業(yè)的促進(jìn)作用更強(qiáng)。從不同工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的分組檢驗(yàn)結(jié)果來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度均有顯著的積極影響。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用更大，但是與低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)相比，二者差異較小。

第二，影響機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新、對(duì)外直接投資和進(jìn)口貿(mào)易有顯著的積極影響，而對(duì)技術(shù)引進(jìn)的作用不顯著。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度并非只有直接影響，還會(huì)通過自主創(chuàng)新、對(duì)外直接投資和進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生間接影響。

中國應(yīng)該進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法力度，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新及出口技術(shù)復(fù)雜度的積極影響，掌握創(chuàng)新和發(fā)展主動(dòng)權(quán)，加快從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。

〔責(zé)任編輯：來向紅〕