基于IAD框架的廣海鎮(zhèn)漁業(yè)治理研究

吳俊　楊玉怡　翟錦濤

摘 要 埃莉諾·奧斯特羅姆開發(fā)的IAD框架對于漁業(yè)發(fā)展和治理具有啟發(fā)意義?；趶V海鎮(zhèn)漁業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，漁民應(yīng)該在政府的幫助下逐漸建立起良好的制度安排，培養(yǎng)“自主治理”的意識和能力，抓住“鄉(xiāng)村振興”機遇，擴大漁業(yè)專業(yè)合作、加大對漁業(yè)科技和產(chǎn)品銷售的資金支持、優(yōu)化漁業(yè)的就業(yè)環(huán)境、“多中心”共同發(fā)力、引導(dǎo)遠洋漁業(yè)，加工業(yè)和休閑漁業(yè)共同發(fā)展。

關(guān)鍵詞 IAD框架 廣海鎮(zhèn) 漁業(yè)治理

基金項目：廣州航海學(xué)院教改類創(chuàng)新強校工程項目“金融學(xué)”（受評專業(yè)），項目號：H320103;廣州航海學(xué)院大創(chuàng)項目：基于IAD框架的廣東沿海鄉(xiāng)鎮(zhèn)漁業(yè)發(fā)展研究——以廣東省臺山市廣海鎮(zhèn)為例（參與人：楊玉怡、翟錦濤、萬泗霞、方凱芬、王涵）。

作者簡介：吳俊，廣州航海學(xué)院，講師，經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向：制度經(jīng)濟理論、航運經(jīng)濟;楊玉怡、翟錦濤，廣州航海學(xué)院金融學(xué)專業(yè)學(xué)生。

中圖分類號：D67 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.12.069

制度分析與發(fā)展（IAD）框架是埃莉諾·奧斯特羅姆（2009年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎）所開發(fā)的一種分析工具，主要用于分析森林、草場、池塘等“公共事物”的治理。目前在環(huán)境、氣候等領(lǐng)域也獲得了廣闊的應(yīng)用價值。我國沿海地區(qū)漁村眾多，漁業(yè)發(fā)展與當(dāng)?shù)貪O民利益息息相關(guān)。IAD框架對于漁業(yè)治理具有啟發(fā)意義。

一、IAD框架

IAD框架，即制度分析與發(fā)展框架，強調(diào)在公共事物治理中的制度分析，包括對與公共事物有關(guān)的現(xiàn)有宏觀、中觀、微觀制度及制度發(fā)展與變遷的分析。

傳統(tǒng)的公共事物治理，有兩個基本思路：政府干預(yù)或者市場化。為避免“公地的悲劇”發(fā)生，通常想到的治理方式是政府干預(yù)，但政府并不是公共事物的直接利益相關(guān)者，作為局外人的干預(yù)往往伴隨著比較低的效率和參與度，可能并不一定是最好的治理方式，從南亞的泰國、尼泊爾、印度，非洲的尼日爾等許多國家的一些實例來看，森林資源從集體所有轉(zhuǎn)變成實行國有化，甚至造成了災(zāi)難性的影響。①

與政府干預(yù)相對的是市場化的治理思路，即通過將共有資源劃分切割，將產(chǎn)權(quán)或者經(jīng)營權(quán)賦予私人或組織，被賦予權(quán)利的私人和組織就有動力來維護共有資源的可持續(xù)性。不過這一方案受制于資源的自然屬性，有些資源是很難進行切割的。一些東歐的過渡經(jīng)濟體在轉(zhuǎn)型中的案例和非洲部分地區(qū)的案例表明，由于保障個人產(chǎn)權(quán)的基本規(guī)范不健全，將自然資源私有化的結(jié)果帶來了腐敗橫行。②

奧斯特羅姆提出了“第三條道路”——自主治理。不過這一安排需要公共事物的利益相關(guān)者對于公共事物的治理有良好的制度安排。她為此提出了不少有價值的建議，比如：對參與者的權(quán)利進行清晰的規(guī)定，讓他們了解自己可以從公共池塘中獲得多少資源;建立沖突解決機制解決分歧;責(zé)權(quán)利掛鉤;由資源的使用者自己來對破壞規(guī)則的行為實施懲罰，而不是等待政府來實施;對于初犯和再犯，懲罰力度可以設(shè)置成不同的層次，對于初次違反規(guī)則者從輕處罰，對于重復(fù)違反者從重處罰;決策過程民主;資源使用者自我組織的權(quán)利被政府清晰認可的;將監(jiān)管規(guī)則應(yīng)該盡可能地簡單明了等等。

同時，由于制定規(guī)則意味著對現(xiàn)有制度的改變，參與者在決策時需要考慮四個變量：“預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率”。

預(yù)期收益是利益相關(guān)者接受某種制度安排的預(yù)期收益。預(yù)期成本是接受某種制度安排帶來的受到相關(guān)約束的成本。所謂內(nèi)在規(guī)范，指的是個人對自己行為和策略的評價，比如，在一個社會中，如果大家普遍將“遵守諾言”看做是一種“共享規(guī)范”，這一規(guī)范就會成為一種“社會資本”，有了它，人們普遍接受有關(guān)制度安排的成本就會降低。貼現(xiàn)率是指資源占用者對于資源未來收益的現(xiàn)值的評價。比如，在近海漁場捕魚的漁民相對于那些“駕駛較大拖網(wǎng)漁船作業(yè)于近海任何地方的漁民”更希望本地魚群能夠長期存續(xù)，即對于魚群收益的貼現(xiàn)率低，他們對限制捕撈的新制度的供給更傾向于采用“支持”的策略，反之相反。

盡管奧斯特羅姆獨樹一幟地提出了“自主治理”的理論，但她并不認為這是實現(xiàn)治理的唯一道路或者歸宿。在她看來，政府、私人和社區(qū)控制在某些情況下都能起到作用，哪種方式更有效，取決于現(xiàn)有的制度條件和實現(xiàn)制度變遷的可能性大小。如果有人想要她為“社區(qū)系統(tǒng)總是最有效的”進行辯護，她“不會陷入他們的圈套”③。

二、廣海鎮(zhèn)漁業(yè)基本情況

廣海鎮(zhèn)海域地處臺山市東南端，南臨南海，海域遼闊地理位置優(yōu)越，水陸交通發(fā)達，與上、下川島隔海相望，廣東西部沿海高速公路貫通東西，是臺山交通要沖。水路距香港96海里，距澳門52海里，可由廣海漁港碼頭通達世界各國和地區(qū)。沿海沙灘線達9.05公里，擁有可開發(fā)灘涂30000多畝，灘涂面積大，海洋資源豐富，向海洋發(fā)展具有得天獨厚的優(yōu)勢。

廣海南灣港是廣東省五大漁港之一，擁有深海作業(yè)漁船400多艘，噸位13000多噸，海洋捕撈年總產(chǎn)量約5萬噸，海洋捕撈總產(chǎn)值約2億元。廣海鎮(zhèn)從山坡旱地和海灘涂面積大的實際出發(fā)，引導(dǎo)農(nóng)民大力發(fā)展魚、蝦、蟹、生豬等相結(jié)合的立體養(yǎng)殖業(yè)。全鎮(zhèn)有淡水魚塘4000多畝，咸水養(yǎng)殖1萬畝，咸水養(yǎng)殖是通過“公司+農(nóng)戶”形式發(fā)展的，取得明顯效果?，F(xiàn)全鎮(zhèn)轄9個村居委會116個自然村，總面積132.58平方公里，海岸線長15公里，總?cè)丝?.4萬多人。其中，鯤鵬村地處美麗富饒的廣海灣畔，該村到處風(fēng)景如畫， 景色誘人，是一個以從事海洋捕撈為主的純漁業(yè)行政村，主要從事中深海燈光圍網(wǎng)、罩網(wǎng)、拖網(wǎng)、流刺網(wǎng)等作業(yè)。村總?cè)丝?275人，漁民數(shù)量約1800人，超過總?cè)丝诘娜种?。廣海鎮(zhèn)漁民的自身文化素養(yǎng)大多不是很高，很多的都是沒接受過教育，早早出來以捕撈漁業(yè)為生，他們捕撈的方式大多停留在傳統(tǒng)的模式上，缺乏科學(xué)技術(shù)的引進，想要通過捕撈漁業(yè)獲得高收益是不可能的，因此當(dāng)?shù)貪O民月平均收入僅有3000元。廣海鎮(zhèn)有成立全市首家漁業(yè)專門合作社——永潤海洋漁業(yè)專業(yè)合作社，該合作社主要是提供水產(chǎn)品收購、銷售、水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)的信息咨詢等這些服務(wù)。

廣海鎮(zhèn)漁業(yè)目前存在的主要不足有：

（一）政府參與度不高，未能發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用

廣海鎮(zhèn)居民有35%左右依靠漁業(yè)維持生計，但是當(dāng)?shù)卣槍O業(yè)發(fā)展的政策卻非常少，同時對碼頭和魚塘建設(shè)規(guī)劃方面投入不足。漁民缺乏指導(dǎo)，合作意識較低，自身素質(zhì)又普遍低下，只能依靠傳統(tǒng)經(jīng)驗，以家庭為單位，分散地從事捕撈業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)，難以有制度上和技術(shù)上的創(chuàng)新，導(dǎo)致當(dāng)?shù)貪O業(yè)發(fā)展長期滯后，人民生活并未得到實質(zhì)上的改善。

（二）合作社規(guī)模小，且缺乏科學(xué)的管理制度

廣海鎮(zhèn)鯤鵬永潤海洋漁業(yè)專業(yè)合作社是廣海鎮(zhèn)第一家關(guān)于漁業(yè)的民間合作組織，也是該市的第一家漁業(yè)專業(yè)合作社組織。該合作社曾創(chuàng)下半年建造8艘船助漁民深海作業(yè)記錄，盡管如此，因為該合作社社員只是由幾個資金實力較為雄厚的村民組成，大部分中小漁民并未參與到合作社組織中來。因此很多中小漁民不能從合作社中獲得幫助。另外，當(dāng)?shù)卮嬖诘钠渌鼛讉€稍微具有資金實力的漁民開辦的合作社，也由于開辦者缺乏企業(yè)家才能，無法有效整合和配置各種資源，而且號召能力弱，再加上人數(shù)較少精力有限，難以拓寬業(yè)務(wù)渠道同時發(fā)展上下游產(chǎn)業(yè)，更不要說加大資金投入鉆研漁業(yè)相關(guān)科學(xué)技術(shù)了，所以合作社擔(dān)負的作用太小，無法推進當(dāng)?shù)貪O業(yè)的發(fā)展。

（三）未能完全發(fā)揮水產(chǎn)科學(xué)在漁業(yè)發(fā)展中的作用

水產(chǎn)科學(xué)可分為五個分支學(xué)科，包括水產(chǎn)資源學(xué)、水產(chǎn)養(yǎng)殖學(xué)、捕撈學(xué)、水產(chǎn)品加工工藝學(xué)以及漁業(yè)經(jīng)濟學(xué)。該地區(qū)漁業(yè)發(fā)展多依靠當(dāng)?shù)貪O民傳統(tǒng)的經(jīng)驗，缺少系統(tǒng)完備的理論知識和科學(xué)指導(dǎo)，未能充分調(diào)動和配置一切自然漁業(yè)資源以及發(fā)展下游產(chǎn)業(yè)，存在的突出問題有：魚種引進領(lǐng)域發(fā)展不完善。

（四）就業(yè)觀念問題和激勵措施不足導(dǎo)致漁業(yè)人才缺失

隨著就業(yè)觀念的變化以及漁業(yè)從事者待遇方面的現(xiàn)狀，多數(shù)年輕人選擇“走出去”尋找待遇更優(yōu)的工作而不是留在家鄉(xiāng)繼續(xù)從事漁業(yè)，致使本來專業(yè)人才就不多的臺山漁業(yè)更加喪失了進一步發(fā)展的動力;同時也因為工作待遇問題無法引進更多的外來人才，臺山漁業(yè)人才短缺問題亟待解決。

（五）漁業(yè)投入不足，漁業(yè)現(xiàn)代化進程緩慢

當(dāng)前臺山市低產(chǎn)魚塘的整治雖取得顯著成效，但是還是存在大量低產(chǎn)魚塘，當(dāng)?shù)卣募钆c補貼力度不足導(dǎo)致當(dāng)?shù)貪O業(yè)企業(yè)缺乏引進培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)魚種的動力，企業(yè)引進新魚種的成本高、風(fēng)險大;同時缺乏品牌效應(yīng)建設(shè)，未能打造全國知名品牌，難以依靠品牌要素驅(qū)動臺山漁業(yè)快速發(fā)展;沿?；A(chǔ)設(shè)施落后，未能發(fā)揮好得天獨厚的區(qū)位優(yōu)勢和港口優(yōu)勢，靠泊噸位過萬的碼頭只有一個、漁港建設(shè)與維護不夠完善導(dǎo)致淤積嚴(yán)重，阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。

（六）休閑漁業(yè)發(fā)展進程緩慢，漁業(yè)轉(zhuǎn)型需要提速

在漁業(yè)資源稀缺的情況下，依靠傳統(tǒng)的捕撈養(yǎng)殖已經(jīng)難以發(fā)展?jié)O業(yè)從而促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，休閑漁業(yè)是傳統(tǒng)漁業(yè)轉(zhuǎn)型的正確方向。利用休閑娛樂與漁業(yè)相結(jié)合可以有效吸引消費，推動經(jīng)濟發(fā)展。目前臺山已經(jīng)開展傳統(tǒng)漁業(yè)向休閑漁業(yè)的轉(zhuǎn)型工作，但是進程緩慢。據(jù)統(tǒng)計，臺山市濱海旅游資源還有90%沒有得到有效開發(fā)，大量擁有良好生態(tài)環(huán)境的優(yōu)質(zhì)海島閑置，至今沒能成為旅游觀光、休閑娛樂、購物度假的休閑漁業(yè)基地;相關(guān)企業(yè)少且發(fā)展不完善，沒有全面搭建特色休閑漁業(yè)，尤其是休閑漁業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要加強。

（七）漁業(yè)資源緊缺與漁業(yè)發(fā)展之間的矛盾

這個問題一直是貫穿于業(yè)發(fā)展始終的問題。因為過度開發(fā)漁業(yè)資源、加快經(jīng)濟發(fā)展從而導(dǎo)致導(dǎo)致漁業(yè)資源緊缺，漁業(yè)資源緊缺又反過來限制經(jīng)濟的發(fā)展。因此妥善處理二者之間的關(guān)系成了一道橫亙在廣海漁業(yè)發(fā)展面前的難題。

（八）漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈亟待優(yōu)化

目前臺山漁業(yè)市場基本都是以原料交易為主，產(chǎn)品附加值低且容易造成產(chǎn)品滯銷積壓的現(xiàn)象。

三、基于IAD框架的建議

（一）以“自主治理”作為方向，提高各方在漁業(yè)發(fā)展建設(shè)中的參與度

自主治理方式在公共事物治理中具有積極作用，可以作為廣海漁業(yè)發(fā)展的方向。首要的目標(biāo)，是建立相關(guān)的組織與制度，讓漁民、漁業(yè)加工企業(yè)建立定期的交流制度和平臺，商討各個參與人共同面對的漁業(yè)發(fā)展問題。因此，廣海鎮(zhèn)的漁業(yè)發(fā)展需要有一個內(nèi)部的由漁民組成的自治組織來進行管理，這些漁民對漁業(yè)的基本情況較為了解，比通過政府直接治理能夠產(chǎn)生更具有針對性的措施。當(dāng)然，自主治理不僅僅只是建立一個自治組織，它還需要政府在當(dāng)中發(fā)揮積極的引導(dǎo)作用，例如政府可以作為一個中介人的身份組織一些招商會和節(jié)慶活動，為當(dāng)?shù)氐臐O業(yè)建設(shè)發(fā)展?fàn)I造積極氛圍、招商引資、促進漁民與合作社、漁業(yè)加工企業(yè)、海產(chǎn)品市場推廣等生產(chǎn)、流通和服務(wù)業(yè)的合作。

（二）抓住“鄉(xiāng)村振興”戰(zhàn)略機遇，加大制度供給和政策指導(dǎo)

在我們的調(diào)查過程中，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)卣谏婕皾O業(yè)的一些相關(guān)制度是比較欠缺的;主要的一些政策也是省政府或者市政府發(fā)布的，沒有說專門針對該鎮(zhèn)如何發(fā)展?jié)O業(yè)的具體規(guī)定。因此，如果當(dāng)?shù)卣茏プ覍嵤班l(xiāng)村振興戰(zhàn)略”的機遇，加大對漁民幫扶的制度供給的話，相信會給廣海鎮(zhèn)的漁業(yè)發(fā)展帶來新的契機。廣海鎮(zhèn)政府也可以建立類似的漁業(yè)交流論壇，漁民有任何的問題都可以在論壇中與政府相關(guān)人員直接對話，這樣政府不僅能夠為漁民解決問題而且還減少了信息搜索的成本。

（三）擴大漁業(yè)專業(yè)合作社的規(guī)模和合作范圍，為漁民提供更多的服務(wù)

鑒于現(xiàn)有合作社雖然提供水產(chǎn)品收購、銷售;水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)的信息咨詢等這些服務(wù)，在一定程度上對社員和部分中小漁民起到一定的幫助，但難以幫助他們實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級，建議現(xiàn)有合作社合并重組，擴大規(guī)模，吸納更多的中小漁民社員，鼓勵他們加入到合作社中大家相互幫助，在需要資金支持時能夠提供資金資助，在需要技術(shù)幫助的時候也能提供技術(shù)支持。除此之外，合作社也可以為社內(nèi)招募更多的回鄉(xiāng)青年到合作社中來，不僅能夠為合作社注入更多新鮮有活力的血液，對合作社從生產(chǎn)到銷售進行更規(guī)范化的管理。

（四）加大對漁業(yè)科技和產(chǎn)品銷售的資金支持

廣海鎮(zhèn)漁業(yè)的發(fā)展大多依靠當(dāng)?shù)氐囊恍﹤鹘y(tǒng)經(jīng)驗，未能充分發(fā)揮水產(chǎn)科學(xué)給漁業(yè)帶來的作用，沒有科學(xué)的支撐，要想進一步發(fā)展當(dāng)?shù)氐臐O業(yè)，必須靠依靠科學(xué)的方法，對此，需要各方面的力量積極參與進來，政府首先就是個很重要的角色。首先，廣海鎮(zhèn)的政府要更加重視科學(xué)在漁業(yè)發(fā)展的參與作用，加大對漁業(yè)發(fā)展的投入力度，適當(dāng)加大對漁業(yè)的財政投入比重，并將投入漁業(yè)發(fā)展的資金使用更多投向漁業(yè)科技、教育、科研等部門，推動行業(yè)結(jié)構(gòu)的省級。其次，發(fā)揮商業(yè)銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、進出口銀行、信用合作社等金融組織在廣海鎮(zhèn)漁業(yè)的科技創(chuàng)新、出口中的資金支持，形成以政府為引導(dǎo)，企業(yè)和社會各方面為主的資金為補充和支持的體系。

（五）優(yōu)化漁業(yè)的就業(yè)環(huán)境

由于就業(yè)觀念的改變和獎勵制度的不足，使當(dāng)?shù)厝瞬帕魇?yán)重，同時也吸引不了外面的高科技人才，要發(fā)展?jié)O業(yè)靠科技，人才是關(guān)鍵，政府應(yīng)先優(yōu)化廣海鎮(zhèn)的漁業(yè)發(fā)展環(huán)境，讓傳統(tǒng)的漁業(yè)轉(zhuǎn)化為與科技相結(jié)合的新興產(chǎn)業(yè)，多增加一些技術(shù)性的崗位，建立完善的獎勵制度，減少當(dāng)?shù)厝瞬诺牧魇В瑫r，可設(shè)專項資金來吸引外面優(yōu)秀的人來廣海鎮(zhèn)工作，加強與省內(nèi)外高校，科研機構(gòu)的溝通和交流，培養(yǎng)懂技術(shù)的水產(chǎn)科技人才，加強培訓(xùn)，提高漁民的專業(yè)素養(yǎng)，優(yōu)化漁業(yè)的就業(yè)環(huán)境。

（六）“多中心”促進漁業(yè)發(fā)展

“多中心”是奧斯特羅姆基于IAD框架提出來的發(fā)展理論，發(fā)展廣海鎮(zhèn)漁業(yè)經(jīng)濟，也可從政府、龍頭企業(yè)、營銷機構(gòu)等幾個方面同時入手，形成多中心，共發(fā)力的局面。主要舉措包括：

1.充分挖掘廣海鎮(zhèn)漁業(yè)的生產(chǎn)潛力，提高對當(dāng)?shù)厥Ｓ酀O業(yè)及水資源的利用率，政府增加補貼引進外面的優(yōu)質(zhì)魚種，提高當(dāng)?shù)氐聂~類品種。

2.提高漁業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平，扶持和培育重點龍頭企業(yè)和漁業(yè)中介組織，努力打造出廣海鎮(zhèn)的特色漁業(yè)品牌。

3.借助扶持營銷企業(yè)，借助抖音、公眾號等新興平臺，對漁業(yè)產(chǎn)品和休閑漁業(yè)進行有力推廣。

（七）引導(dǎo)遠洋漁業(yè)，加工業(yè)和休閑漁業(yè)，推動漁區(qū)經(jīng)濟全面發(fā)展

充分利用資源市場，按照政府推動，市場引導(dǎo)，企業(yè)運作，政府扶持，加快發(fā)展思想，積極組織公海漁業(yè)探捕;繼續(xù)支持和引導(dǎo)水產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展，扶持龍頭產(chǎn)業(yè)，形成加工業(yè)與漁民相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)方式;因地制宜開放集旅游，觀光，休閑為一體的漁港經(jīng)濟;發(fā)展以餐飲，休閑娛樂為補充的資源良好，環(huán)境優(yōu)美，經(jīng)濟繁榮的現(xiàn)代漁業(yè)小城鎮(zhèn)。

在公共事物的治理的過程中，“冷漠型”和“促進型”的政府帶來的治理效果是不一樣的。④推動廣海鎮(zhèn)漁業(yè)的發(fā)展，需要政府積極參與。但政府不能代替漁民的自發(fā)努力，也不能代替漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)依據(jù)市場原則進行合作。政府幫助漁民逐漸建立起良好的制度安排，逐漸培養(yǎng)起漁民進行“自主治理”的意識和能力，是當(dāng)前漁業(yè)抓住機遇，不斷發(fā)展的關(guān)鍵。奧斯特羅姆的理論對于全國其他地區(qū)的漁業(yè)發(fā)展也具有啟發(fā)意義。

注釋：

①②④ 埃莉諾·奧斯特羅姆.公共事物的治理之道：集體行動制度的演進[M].上海譯文出版社，2012：29，246.

③ 埃莉諾·奧斯特羅姆.公共資源的未來：超越市場失靈和政府管制[M].中國人民大學(xué)出版社，2015：36.