孫奇烽 吳連翠

摘 要： 近年來，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出和推進(jìn)，引導(dǎo)和支持新農(nóng)人與小農(nóng)戶建立穩(wěn)定、有效的利益聯(lián)結(jié)機制，對于促進(jìn)新農(nóng)人健康發(fā)展、帶動小農(nóng)戶持續(xù)增收等具有十分重要的意義，因而受到了學(xué)界和政界的廣泛關(guān)注。在大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過運用文獻(xiàn)綜述的方法，從“新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)對小農(nóng)戶利益的影響”“新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機制”和“新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)與保障對策”3個方面，總結(jié)梳理了近年來學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究成果，并對下一步可能的研究趨勢進(jìn)行展望，以期為今后進(jìn)一步完善相關(guān)研究提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞： 新農(nóng)人;小農(nóng)戶;利益聯(lián)結(jié)機制;鄉(xiāng)村振興

中圖分類號： F325文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號： 0253-2301（2020）06-0058-04

DOI：10.13651/j.cnki.fjnykj.2020.06.012

Research Progress on the Benefit Affiliating Mechanism Between New Farmers and Small Farmers

SUN Qi-Feng， WU Lian-Cui *

（School of Economics and Management， Zhejiang Agriculture and Forestry University， Hangzhou， Zhejiang 311300， China）

Abstract：In recent years， with the proposal and promotion of the strategy of rural revitalization， guiding and supporting the new farmers and small farmers to establish a stable and effective benefit affiliating mechanism is of great significance for promoting the healthy development of the new farmers and driving the sustained income increase of small farmers. Therefore， it has received extensive attention from the academic and political circles. On the basis of reading a lot of relevant literature， the method of literature review was used to summarize the relevant research results of academia in recent years from three aspects， including the impact of the new farmers′ entrepreneurship on the interests of small farmers， the benefit affiliating mechanism between the new farmers and small farmers and the benefit coordination and guarantee countermeasures between the new farmers and small farmers. And then the next possible research trends were prospected， thus to provide a reference for further improving the related research in the future.

Key words：New farmer; Small farmer; Benefit affiliating mechanism; Rural revitalization

近年來，隨著鄉(xiāng)村振興的不斷演進(jìn)，農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合進(jìn)程不斷加快，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域涌現(xiàn)出了一大批懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營的新農(nóng)人。他們依托家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等組織載體，積極帶動小農(nóng)戶挖掘農(nóng)業(yè)的多種功能，發(fā)揮鄉(xiāng)村、鄉(xiāng)土、鄉(xiāng)韻的潛在價值，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收。而作為促進(jìn)新農(nóng)人發(fā)展和小農(nóng)戶增收的重要前提，構(gòu)建穩(wěn)定有效的利益聯(lián)結(jié)機制對于解決當(dāng)前雙方利益聯(lián)結(jié)關(guān)系簡單松散、利益分配重效率而輕公平等問題具有十分重要的意義。鑒于此，學(xué)者們主要從“新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)對小農(nóng)戶利益的影響”“新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機制”和“新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)與保障對策”3個方面，對雙方的利益聯(lián)結(jié)機制構(gòu)建問題進(jìn)行了深入探討，并取得了許多優(yōu)秀的研究成果。本研究對2006-2019年以 CSSCI 期刊論文為主、兼顧其他重要代表性論文的學(xué)術(shù)界相關(guān)研究成果進(jìn)行了總結(jié)梳理，以期為進(jìn)一步深化新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制研究、促進(jìn)雙方形成“互惠共贏、風(fēng)險共擔(dān)”的“鄉(xiāng)村利益共同體”提供參考和借鑒。

1 新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)對小農(nóng)戶利益的影響研究 進(jìn)展

在我國，新農(nóng)人是推動農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要力量，主要由大學(xué)生、農(nóng)民工、退伍軍人等返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人群跨界而來[1] 。他們牢牢抓住“ 互聯(lián)網(wǎng)+ 農(nóng)業(yè)”快速發(fā)展、國家政策大力扶持等良好的外部環(huán)境條件，并憑借自身在創(chuàng)新能力、協(xié)作能力和對社會需求的敏銳洞察力等方面突出的創(chuàng)業(yè)特質(zhì)，積極投身農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而輻射和影響著周邊的小散農(nóng)戶[2] 。鑒于此，學(xué)者們主要從“利益帶動”和“利益沖突”兩個方面，深入分析和探討了新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)對小農(nóng)戶利益的影響。

1.1 新農(nóng)人對小農(nóng)戶的利益帶動作用研究

現(xiàn)有研究表明，新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)具有明顯的帶動溢出效應(yīng)，能輻射帶動小農(nóng)戶實現(xiàn)自身利益。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，這一利益帶動作用在微觀和宏觀兩個層面均有體現(xiàn)。其中，從微觀層面來看，新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)不僅能通過提升組織化程度、緩解市場信息不對稱等方式有效降低小農(nóng)戶的交易成本[3-4] ，而且能通過多樣化的利益聯(lián)結(jié)方式和分配機制促進(jìn)小農(nóng)戶的利潤返還[5-6] ;而從宏觀層面來看，以農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等為組織載體的新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)能通過提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平、增加農(nóng)民就業(yè)率等方式為小農(nóng)戶拓展就業(yè)和增收的空間，從而有效改善農(nóng)村整體的收入水平[7-8] 。

1.2 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益沖突問題研究

近年來，也有不少學(xué)者的研究結(jié)果表明，新農(nóng)人在創(chuàng)業(yè)過程中會為追求自身利益最大化而與小農(nóng)戶競爭要素資源，從而不利于小農(nóng)戶的利益實現(xiàn)。對此，學(xué)者們分別對農(nóng)民合作社和農(nóng)業(yè)企業(yè)兩種組織載體的新農(nóng)人進(jìn)行了比較研究。其中，黃勝忠等[9] 、廖小靜等[10] 認(rèn)為，以農(nóng)民合作社為組織載體的新農(nóng)人通常擁有較高的初始資本投入和較大的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，并以此牢牢掌握合作社收益分配的控制權(quán)，從而使作為普通社員的小農(nóng)戶在參與收益分配時不得不處于利益受損的弱勢地位;而姜睿清等[11] 、劉思圻等[12] 學(xué)者則分析指出，以農(nóng)業(yè)企業(yè)為組織載體的新農(nóng)人為盡可能提高自身的經(jīng)濟效益，會在與小農(nóng)戶締結(jié)合作契約時充分反映自身的意志和意愿，從而使與之在規(guī)模大小和談判能力方面差距懸殊的小農(nóng)戶利益受損嚴(yán)重。

2 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機制研究 進(jìn)展

現(xiàn)有研究表明，構(gòu)建穩(wěn)定、有效的利益聯(lián)結(jié)機制是協(xié)調(diào)新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益關(guān)系、充分發(fā)揮新農(nóng)人對小農(nóng)戶輻射帶動作用的關(guān)鍵。鑒于此，學(xué)者們分別從“利益聯(lián)結(jié)方式”和“利益分配方案”兩個方面，對新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機制進(jìn)行了深入研究。

2.1 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)方式研究

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，學(xué)者們分別以農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等不同組織載體的新農(nóng)人為研究對象，分析探討了其與小農(nóng)戶實現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)的主要方式類型。其中，針對以農(nóng)民合作社為組織載體的新農(nóng)人，學(xué)者們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，其主要通過服務(wù)優(yōu)惠、合同契約、利潤返還和股份分紅等多種方式，與作為合作社成員的小農(nóng)戶實現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)[13-14] ;而針對以農(nóng)業(yè)企業(yè)為組織載體的新農(nóng)人，學(xué)者們分析指出，其與小農(nóng)戶除通過買斷型、契約型、合作型等傳統(tǒng)方式實現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)外[15-16] ，還進(jìn)一步采用“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”“雙重入股”等新型利益聯(lián)結(jié)方式，以緩和雙方的利益矛盾和提高利益聯(lián)結(jié)的穩(wěn)定性[17-18] 。在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者還結(jié)合實地調(diào)研數(shù)據(jù)，分析探討了新農(nóng)人與小農(nóng)戶實現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)的主要影響因素，認(rèn)為新農(nóng)人所處成長階段、小農(nóng)戶綜合素質(zhì)水平、經(jīng)營農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)特性、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境條件等多種因素會顯著影響雙方的利益聯(lián)結(jié)方式選擇和利益聯(lián)結(jié)的緊密程度[19-20] 。

2.2 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益分配方案研究

近年來，不少學(xué)者也從農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等不同組織載體新農(nóng)人的視角，考察了其與小農(nóng)戶的利益分配方案。其中，針對以農(nóng)民合作社為組織載體的新農(nóng)人，學(xué)者們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然其與作為普通社員的小農(nóng)戶實現(xiàn)了利益聯(lián)結(jié)，但雙方參與異質(zhì)性嚴(yán)重[10] 、風(fēng)險分擔(dān)不均[21] ，使得作為核心社員的新農(nóng)人牢牢掌握了合作收益分配的控制權(quán)。鑒于此，學(xué)者們基于新農(nóng)人典型案例，采用合作博弈、演化博弈等多種博弈分析方法[22-23] ，設(shè)計了扣留部分“一次讓利”資金作為風(fēng)險資本[9] 、提高雙邊專用性投資水平[24] 等一系列的利益分配優(yōu)化方案，以提高小農(nóng)戶參與合作經(jīng)營收益分配的公平性和合理性。而針對以農(nóng)業(yè)企業(yè)為組織載體的新農(nóng)人，學(xué)者們分析指出，雖然其與小農(nóng)戶依托商品合同、要素契約等多種形式建立了利益聯(lián)結(jié)關(guān)系，但合約不完整、信息不對稱等諸多問題的存在，使雙方在參與收益分配時存在道德風(fēng)險和不確定性[25-26] 。鑒于此，學(xué)者們采用Shapley值模型、Stackelberg模型等博弈分析模型，為新農(nóng)人與小農(nóng)戶設(shè)計了按貢獻(xiàn)參與分配[27-28] 、引入股份合作社中介組織[29] 等多種利益共享契約，以提高雙方利益分配的公平性和利益聯(lián)結(jié)的穩(wěn)定性。

3 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)與保障對策研究進(jìn)展

為有效應(yīng)對新農(nóng)人與小農(nóng)戶合作經(jīng)營利益沖突明顯、利益聯(lián)結(jié)難以兼顧效率和公平等突出問題，促進(jìn)雙方形成穩(wěn)定、有效的利益聯(lián)結(jié)機制，不少學(xué)者還對新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)與保障對策進(jìn)行了深入分析和探討。

3.1 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益協(xié)調(diào)對策研究

針對新農(nóng)人與小農(nóng)戶合作經(jīng)營利益沖突明顯的問題，學(xué)者們分別站在新農(nóng)人和小農(nóng)戶的視角，深入探討了協(xié)調(diào)雙方利益關(guān)系的政策建議。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，學(xué)者們普遍認(rèn)為，政府政策應(yīng)在扶持新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)的同時充分關(guān)注小農(nóng)戶的權(quán)益保障問題，積極引導(dǎo)新農(nóng)人與小農(nóng)戶在“扶強帶弱”和“以大帶小”的過程中實現(xiàn)合作共贏[30-31] 。其中，針對處于“強勢地位”的新農(nóng)人，阮榮平等[32] 認(rèn)為，政府政策應(yīng)充分關(guān)注其自身發(fā)展能力的提升和社會責(zé)任意識的培養(yǎng)，以有效發(fā)揮其對小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營的輻射帶動作用;而針對處于“弱勢地位”的小農(nóng)戶，蔣永穆等[33] 認(rèn)為，政府政策應(yīng)在不損害新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)積極性的前提下，積極優(yōu)化其參與生產(chǎn)要素和組織資源配置的過程和方式，從而切實提升小農(nóng)戶在合作經(jīng)營中的話語權(quán)。

3.2 新農(nóng)人與小農(nóng)戶的利益保障對策研究

針對新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)難以兼顧效率和公平的問題，學(xué)者們分別從“效率提升”和“公平保障”兩個層面，提出了雙方在實現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)過程中的利益保障對策。其中，在效率提升層面，學(xué)者們分析指出，提高小農(nóng)戶組織化程度、加強新農(nóng)人與小農(nóng)戶關(guān)系治理、發(fā)揮地方政府監(jiān)管和協(xié)調(diào)作用等措施可以有效降低新農(nóng)人與小農(nóng)戶合作經(jīng)營的交易成本和監(jiān)督成本，提升雙方利益聯(lián)結(jié)和分配的效率，從而促進(jìn)雙方合作經(jīng)營績效的提高和經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)[34-36] ;而在公平保障層面，學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化利益分配合同設(shè)計、加強農(nóng)村產(chǎn)權(quán)保護(hù)、完善農(nóng)村信用體系建設(shè)等措施可以促進(jìn)新農(nóng)人與小農(nóng)戶更加公平、合理地分享合作經(jīng)營帶來的收益[37-38] 。在此基礎(chǔ)上，近年來也有學(xué)者針對新農(nóng)人主導(dǎo)利益分享過程、普通農(nóng)戶缺乏爭取動力等問題，結(jié)合合作博弈的思想，提出構(gòu)建“以經(jīng)營績效和成本補償為基礎(chǔ)，且惠及核心農(nóng)戶和其他農(nóng)戶”的新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益共享模式，以提高雙方利益聯(lián)結(jié)的穩(wěn)定性和可持續(xù)性[39-40] 。

4 結(jié)論

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的總結(jié)梳理可以看出，目前學(xué)術(shù)界對新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制問題的研究取得了豐富的成果，但仍亟待在以下方面進(jìn)一步加強探索：首先，從研究對象上看，學(xué)者們普遍就各種類型的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶的利益機制構(gòu)建問題展開深入研究，而對作為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)頭人的新農(nóng)人群體的研究相對較為缺乏;其次，從研究內(nèi)容上看，學(xué)者們對新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)和分配現(xiàn)狀的研究相對較多，而基于利益共享視角探討雙方利益聯(lián)結(jié)與保障對策的研究相對較少;最后，從研究方法上看，學(xué)者們大多基于不同組織載體的新農(nóng)人典型個案，定性研究其對小農(nóng)戶利益的影響機理，而基于調(diào)研數(shù)據(jù)和實證模型的定量研究相對較為薄弱。

基于上述缺陷，本研究認(rèn)為，學(xué)術(shù)界可以從以下幾個方面進(jìn)一步深化對新農(nóng)人與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制問題的研究：第一，以不同地區(qū)、不同創(chuàng)業(yè)模式的新農(nóng)人為研究對象，分析比較其與小農(nóng)戶在利益聯(lián)結(jié)、利益分配、利益保障等方面的特點及差異;第二，基于新農(nóng)人微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，實證分析考察不同利益聯(lián)結(jié)模式下新農(nóng)人創(chuàng)業(yè)對小農(nóng)戶利益的影響程度及內(nèi)在機理;第三，從利益共享的視角，為不同創(chuàng)業(yè)模式的新農(nóng)人與小農(nóng)戶構(gòu)建“互惠共贏、風(fēng)險共擔(dān)”的利益聯(lián)結(jié)和保障機制提出切實有效的對策建議。

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（責(zé)任編輯：柯文輝）