吳菊安++祁春節(jié)

摘要：堅(jiān)持農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)是未來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展的大方向，未來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展應(yīng)以小農(nóng)戶(hù)為主體還是走家庭農(nóng)場(chǎng)為主體的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，其實(shí)質(zhì)是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體與經(jīng)營(yíng)方式之爭(zhēng)，背后反映的是不同主體的效率問(wèn)題，本文從理論解釋及實(shí)證檢驗(yàn)2個(gè)方面來(lái)對(duì)此進(jìn)行分析。結(jié)果表明，無(wú)論是小農(nóng)戶(hù)還是家庭農(nóng)場(chǎng)，從某種意義上講，生產(chǎn)都是有效率的，兩者均有理論和實(shí)證支持；生產(chǎn)效率的差異主要受度量指標(biāo)、方法以及農(nóng)業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的特殊性等多個(gè)因素影響。結(jié)果還表明，家庭農(nóng)場(chǎng)和小農(nóng)戶(hù)代表農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的二元變遷方向，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型中兩者不可偏廢；農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和方式的選擇應(yīng)與區(qū)域農(nóng)業(yè)發(fā)展實(shí)際相適應(yīng)，絕不能一刀切。

關(guān)鍵詞：家庭農(nóng)場(chǎng)；小農(nóng)戶(hù)；生產(chǎn)效率；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式；文獻(xiàn)綜述

中圖分類(lèi)號(hào)： F302.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2017）03-0302-04

收稿日期：2015-12-21

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金（編號(hào)：71503073）；中國(guó)工程院咨詢(xún)項(xiàng)目（編號(hào)：2015-07-XY-003）。

作者簡(jiǎn)介：吳菊安（1980—），女，湖北仙桃人，博士，副教授，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理。E-mail：wujuanjing@163.com。

通信作者：祁春節(jié)，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。E-mail：qichunjie@126.com。

提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、增加農(nóng)民收入，一直是我國(guó)農(nóng)業(yè)政策的核心目標(biāo)。不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式有不同的生產(chǎn)效率。當(dāng)前，我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展正處于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式由傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)向社會(huì)化生產(chǎn)快速演進(jìn)。誰(shuí)來(lái)種地、怎樣種地、如何種好地，是現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中迫切需要解決的問(wèn)題。2013年中央一號(hào)文件提出構(gòu)建以專(zhuān)業(yè)大戶(hù)、家庭農(nóng)場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)合作社和龍頭企業(yè)等為主體的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體。到底誰(shuí)會(huì)成為農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)主體，是小農(nóng)經(jīng)營(yíng)還是家庭農(nóng)場(chǎng)？學(xué)術(shù)界一直有爭(zhēng)論，主要有2種見(jiàn)解。一種認(rèn)為小農(nóng)戶(hù)仍是現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展的主體。賀雪峰認(rèn)為現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)業(yè)要維持小農(nóng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，并指出只有小農(nóng)生產(chǎn)占主體，農(nóng)業(yè)利益才能被廣大小農(nóng)分享，政策才能保護(hù)農(nóng)民種糧積極性和提高農(nóng)民弱勢(shì)群體的利益[1]；宋亞平認(rèn)為規(guī)模經(jīng)營(yíng)不是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必由之路，小農(nóng)生產(chǎn)方式非常實(shí)際有效地解決了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的就業(yè)壓力，支持了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化建設(shè)，盲目規(guī)模經(jīng)營(yíng)不適合我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展實(shí)情，不能放棄家庭小型生產(chǎn)這一傳統(tǒng)的小農(nóng)生產(chǎn)[2]。另一種見(jiàn)解認(rèn)為小農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)難以適應(yīng)大市場(chǎng)，未來(lái)農(nóng)業(yè)的發(fā)展應(yīng)該走適度規(guī)模的家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)之路。于金富等指出小農(nóng)經(jīng)營(yíng)方式是我國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題的根源，因此，我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式應(yīng)揚(yáng)棄小農(nóng)經(jīng)營(yíng)模式，構(gòu)建合作農(nóng)場(chǎng)這一新型經(jīng)營(yíng)方式[3]。

我國(guó)未來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式將從資源投入粗放型向資源節(jié)約型轉(zhuǎn)變，其實(shí)質(zhì)是提高資源利用率、土地產(chǎn)出率和勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此，我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體之爭(zhēng)，歸根結(jié)底是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之爭(zhēng)，直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)發(fā)展動(dòng)力和演進(jìn)路徑。目前，關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的研究主要集中在農(nóng)業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)模效率、全要素生產(chǎn)效率和資源環(huán)境效率等方面，也有學(xué)者從微觀(guān)角度，對(duì)小農(nóng)生產(chǎn)是否有效率進(jìn)行了理論與實(shí)證研究。因此，有必要對(duì)小農(nóng)與家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)效率研究進(jìn)行梳理，對(duì)于制定與土地流轉(zhuǎn)、家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展相關(guān)政策和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略等有一定的政策指導(dǎo)與實(shí)踐意義。

1家庭農(nóng)場(chǎng)與小農(nóng)戶(hù)發(fā)展主體之爭(zhēng)

1.1相關(guān)概念界定

農(nóng)戶(hù)是迄今為止最古老、最基本的集經(jīng)濟(jì)與社會(huì)功能于一體的單位和組織，是農(nóng)民生產(chǎn)、生活、交往的基本組織單元。韓明謨認(rèn)為，農(nóng)戶(hù)就是農(nóng)民家庭[4]?！靶∞r(nóng)”生產(chǎn)與農(nóng)戶(hù)是2個(gè)不同的概念，但國(guó)內(nèi)學(xué)者經(jīng)常將兩者等同。因此，本研究的“小農(nóng)”經(jīng)濟(jì)與小農(nóng)戶(hù)等同。馬克思指出，小農(nóng)生產(chǎn)方式是“以土地及其他生產(chǎn)資料的分散為前提的，既排斥生產(chǎn)資料的積累，也排斥協(xié)作，具有自我封閉性、結(jié)構(gòu)松散性和勞動(dòng)生產(chǎn)率低等3大特征”[5]。

恩格斯在《法德農(nóng)民問(wèn)題》一文中進(jìn)一步印證了馬克思的結(jié)論。他將小農(nóng)定義為小塊土地的所有者或租佃者，尤其是所有者，這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他全家的限度[6]。恰亞諾夫指出：小農(nóng)生產(chǎn)目的以滿(mǎn)足家庭消費(fèi)為主，等同于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，追求生產(chǎn)的最低風(fēng)險(xiǎn)而非利益最大化，是落后的、非理性的和低效率的[7]。舒爾茨認(rèn)為，小農(nóng)是理性的經(jīng)濟(jì)人，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是“貧窮而有效率的”[8]。

傳統(tǒng)意義上的家庭農(nóng)場(chǎng)是指一切以家庭為基本組織單位，專(zhuān)業(yè)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，為社會(huì)提供農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)家庭組織，包括實(shí)行家庭承包經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)戶(hù)和規(guī)模種養(yǎng)大戶(hù)。滕明雨等指出，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)家庭農(nóng)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；C(jī)械化、集約化、商品化和企業(yè)化，最終形成農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)[9]。我國(guó)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的定義為以農(nóng)戶(hù)為基本組織單位，以家庭成員為主要?jiǎng)趧?dòng)力，面向市場(chǎng)，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，從事農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、集約化和商品化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并以農(nóng)業(yè)為主要收入來(lái)源的一種新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體。我國(guó)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模未作數(shù)量性規(guī)定。現(xiàn)有家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)模有3類(lèi)：大型家庭農(nóng)場(chǎng)（以美國(guó)為代表）、中型家庭農(nóng)場(chǎng)（以法國(guó)為代表）和小型家庭農(nóng)場(chǎng)（以日韓為代表）[10]。

1.2家庭農(nóng)場(chǎng)與小農(nóng)戶(hù)的比較

袁賽男比較全面系統(tǒng)地概括傳統(tǒng)小農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)的異同，認(rèn)為家庭農(nóng)場(chǎng)和小農(nóng)戶(hù)都是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的微觀(guān)組織形式，二者的相同點(diǎn)在于都是以家庭為基本單位從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，適應(yīng)農(nóng)業(yè)對(duì)微觀(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的要求，但二者在經(jīng)濟(jì)屬性、生產(chǎn)要素、經(jīng)營(yíng)意識(shí)等方面具有明顯區(qū)別；從經(jīng)濟(jì)屬性上看，傳統(tǒng)小農(nóng)戶(hù)只是生產(chǎn)者，而家庭農(nóng)場(chǎng)既是生產(chǎn)者又是經(jīng)營(yíng)者，前者以傳統(tǒng)要素為主，后者更多地使用現(xiàn)代生產(chǎn)要素并具有較強(qiáng)的市場(chǎng)意識(shí)和商品意識(shí)，市場(chǎng)談判能力較強(qiáng)[11]。

另一方面，小農(nóng)戶(hù)與家庭農(nóng)場(chǎng)的區(qū)別在于生產(chǎn)方式與土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不同。相對(duì)于小農(nóng)戶(hù)，家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模更大，主要通過(guò)轉(zhuǎn)租轉(zhuǎn)包等方式實(shí)現(xiàn)土地規(guī)?；蜕a(chǎn)集中化經(jīng)營(yíng)，體現(xiàn)了規(guī)模效益[12]。而小農(nóng)戶(hù)主要以分散細(xì)碎化、兼業(yè)化、老年婦女化為特征，市場(chǎng)信息滯后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有盲目性和隨意性，因此生產(chǎn)效率低下。

1.3小農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)的主體演變歷程

農(nóng)戶(hù)是最基本的社會(huì)組織形態(tài)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)歷史上曾扮演著非常重要的角色。但是隨著時(shí)代的進(jìn)步，農(nóng)業(yè)發(fā)展條件發(fā)生了變化。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程加速，“小農(nóng)戶(hù)”與“大市場(chǎng)”對(duì)接難，糧食安全問(wèn)題和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題突出，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下。因此，學(xué)者開(kāi)始研究小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的命運(yùn)，有2種不同的態(tài)度：規(guī)模經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)場(chǎng)為主體和小農(nóng)戶(hù)分散經(jīng)營(yíng)為主體。

第一種觀(guān)念認(rèn)為，小農(nóng)生產(chǎn)方式由于碎細(xì)化、超小規(guī)模帶來(lái)極大的不經(jīng)濟(jì)性，應(yīng)該摒棄小農(nóng)生產(chǎn)方式，走規(guī)模經(jīng)濟(jì)之路，大力發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)，家庭農(nóng)場(chǎng)是未來(lái)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的主體。勞動(dòng)和資本雙重密集型的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶(hù)（即家庭農(nóng)場(chǎng)）更符合我國(guó)人多地少的基本國(guó)情[13]。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率來(lái)看，只有家庭農(nóng)場(chǎng)才能有效避免規(guī)模小而無(wú)效、規(guī)模大而不穩(wěn)的雙重弊病[12]。

另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展不能照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展模式，應(yīng)維持小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。賀雪峰通過(guò)大量駐村調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的增加不僅不存在規(guī)模報(bào)酬遞增，而且也不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，經(jīng)營(yíng)規(guī)模的增加不僅不能實(shí)現(xiàn)糧食產(chǎn)量以及單位面積平均收益的增加，甚至出現(xiàn)了這二者的同時(shí)下降，據(jù)此，他認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)階段應(yīng)該維持小農(nóng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)[1]。此外，也有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品的低需求彈性決定了農(nóng)戶(hù)的規(guī)模擴(kuò)張動(dòng)力不足。規(guī)模經(jīng)濟(jì)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中并不像在其他產(chǎn)業(yè)中明顯。因此，擴(kuò)大農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模不能成為我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇。李谷成等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)效率之間呈負(fù)相關(guān)[14]。

除上述2種針?shù)h相對(duì)的觀(guān)點(diǎn)外，還存在1種折中的看法，認(rèn)為短期農(nóng)業(yè)沒(méi)有規(guī)模效應(yīng)[15]，糧食單產(chǎn)的提高不是因?yàn)橐?guī)模效應(yīng)而是因?yàn)閯趧?dòng)者素質(zhì)和農(nóng)業(yè)科技水平的提高。未來(lái)我國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式應(yīng)該是現(xiàn)代式的小農(nóng)生產(chǎn)，即以勞動(dòng)密集為特征的兼業(yè)化或?qū)I(yè)化小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，其規(guī)模介于小農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)之間[16]。

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)去留的爭(zhēng)論以及我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體之爭(zhēng)，其背后實(shí)質(zhì)在于對(duì)小農(nóng)經(jīng)營(yíng)效率和我國(guó)基本國(guó)情認(rèn)識(shí)的差異。主張消滅小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的學(xué)者們認(rèn)為，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是低效率的，是和落后生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)；而堅(jiān)持保留小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的學(xué)者則認(rèn)為，當(dāng)下我國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的問(wèn)題不是效率問(wèn)題，而是8億農(nóng)民何去何從以及我國(guó)農(nóng)業(yè)如何發(fā)展的問(wèn)題。

2家庭農(nóng)場(chǎng)和小農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)效率研究

2.1家庭農(nóng)場(chǎng)和小農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)效率的理論研究

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率衡量指標(biāo)分為2大類(lèi)，即偏要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。偏要素生產(chǎn)率即單一要素平均產(chǎn)量，如勞動(dòng)生產(chǎn)率、土地產(chǎn)出率等，主要用“物質(zhì)產(chǎn)量”“價(jià)值量”或“凈收益”來(lái)探討農(nóng)地規(guī)模與生產(chǎn)率之間的關(guān)系。全要素生產(chǎn)率就是產(chǎn)出與加權(quán)要素（全要素）的比值。目前學(xué)術(shù)界單獨(dú)研究家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)效率的較少，主要是從農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模角度來(lái)研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的。

2.2農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模與生產(chǎn)效率的關(guān)系

大多數(shù)研究只探討了農(nóng)業(yè)耕地面積的規(guī)模增加與其他要素不變情況下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。石曉平等總結(jié)了2種含義的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，除上述要素外還考慮各種資源投入的經(jīng)濟(jì)規(guī)模變化情況，并總結(jié)2種情況下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率[17]。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模與生產(chǎn)效率的關(guān)系有2種：一是反向關(guān)系，以發(fā)展中國(guó)家為主；二是正向關(guān)系，主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)美國(guó)、日本及法國(guó)等國(guó)家農(nóng)業(yè)發(fā)展研究發(fā)現(xiàn)：農(nóng)業(yè)是存在規(guī)模效應(yīng)的，即農(nóng)產(chǎn)品的單位面積產(chǎn)量隨土地經(jīng)營(yíng)面積增加而增加。發(fā)展中國(guó)家也有正向相關(guān)的實(shí)證研究。羅伊等對(duì)江蘇省蘇州市吳中區(qū)農(nóng)戶(hù)水稻調(diào)研表明，規(guī)模經(jīng)營(yíng)大戶(hù)單產(chǎn)高于平均數(shù)[18]。王建軍等研究顯示，小農(nóng)戶(hù)單位面積產(chǎn)量高于大農(nóng)戶(hù)，但平均凈收益要低于大農(nóng)戶(hù)[19]。

單純考察土地生產(chǎn)率有正向與負(fù)向關(guān)系，當(dāng)考察其他生產(chǎn)率指標(biāo)如勞動(dòng)生產(chǎn)率、成本利潤(rùn)率、全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率時(shí)，多數(shù)實(shí)證支持正向關(guān)系。李谷成等用勞動(dòng)用工量和勞動(dòng)力數(shù)量計(jì)算勞動(dòng)生產(chǎn)率，結(jié)果表明，勞動(dòng)生產(chǎn)率與耕地規(guī)模呈正相關(guān)[14]。

Tovnsend等對(duì)南非西開(kāi)普省葡萄生產(chǎn)實(shí)證研究表明，全要素生產(chǎn)率與農(nóng)地面積無(wú)顯著相關(guān)性[20]，劉玉銘等的實(shí)證研究支持該觀(guān)點(diǎn)[21-22]。

關(guān)于技術(shù)效率和土地面積的關(guān)系主要有3種，大農(nóng)場(chǎng)更容易得到相關(guān)機(jī)構(gòu)的幫助及服務(wù)，因此比小農(nóng)戶(hù)技術(shù)效率高，技術(shù)效率與土地面積無(wú)關(guān)并且兩者呈“U”形關(guān)系[22-24]。

2.3農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率研究方法

國(guó)外對(duì)于效率和農(nóng)業(yè)效率的研究已成體系，最常見(jiàn)的方法主要有4種：最小二乘法（generalized least squares，簡(jiǎn)稱(chēng)GLS）生產(chǎn)模型、全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，簡(jiǎn)稱(chēng)TFP）指數(shù)方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)DEA）和隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)SFA）。前2種方法需要時(shí)間序列數(shù)據(jù)，并預(yù)先設(shè)定被分析對(duì)象是技術(shù)有效的。后2種方法只要某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的數(shù)據(jù)，無(wú)須預(yù)設(shè)技術(shù)有效性，適用于測(cè)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的相對(duì)有效性。

國(guó)內(nèi)關(guān)于效率的測(cè)算方法主要分為參數(shù)和非參數(shù)方法。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算往往選取勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本利用率和土地產(chǎn)出率。關(guān)于效率測(cè)算一般采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，通過(guò)計(jì)算綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率來(lái)測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。

李谷成等采用超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿面板模型，以來(lái)自湖北省農(nóng)戶(hù)的微觀(guān)數(shù)據(jù)為實(shí)證，對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)的技術(shù)效率和TFP增長(zhǎng)變遷、分解進(jìn)行考察，給出了技術(shù)效率的估計(jì)，并將TFP增長(zhǎng)分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、配置效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性4個(gè)部分。結(jié)果顯示，資源配置效率是最主要的貢獻(xiàn)來(lái)源；規(guī)模經(jīng)濟(jì)性對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不顯著；技術(shù)進(jìn)步為T(mén)FP增長(zhǎng)作出正面貢獻(xiàn)；不過(guò)農(nóng)戶(hù)技術(shù)效率水平比較低，并一直存在下降的趨勢(shì)，對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也不理想，他建議應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模化[25]。劉萬(wàn)利等通過(guò)實(shí)證研究證實(shí)了李谷成等的觀(guān)點(diǎn)，他們運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)我國(guó)13年（1991—2003年）農(nóng)戶(hù)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及2003年全國(guó)各地區(qū)農(nóng)戶(hù)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)農(nóng)戶(hù)的綜合生產(chǎn)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示：我國(guó)農(nóng)戶(hù)投入產(chǎn)出綜合效率總體上都比較高；農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)純技術(shù)效率比較高，規(guī)模效率相對(duì)來(lái)說(shuō)就要低一些，致使大部分地區(qū)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)無(wú)效率[26]。

另一方面，有學(xué)者用實(shí)證研究提出了相反的觀(guān)點(diǎn)，他們認(rèn)為農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)是有效率的，農(nóng)業(yè)應(yīng)該走規(guī)模經(jīng)營(yíng)之路。宋偉等運(yùn)用偏相關(guān)理論，通過(guò)對(duì)地處發(fā)達(dá)地區(qū)的江蘇省常熟市的規(guī)模經(jīng)營(yíng)進(jìn)行分析，認(rèn)為采用新技術(shù)所帶來(lái)的預(yù)期凈收益增加，使農(nóng)戶(hù)提高產(chǎn)量的積極性高，因此得出農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)對(duì)提高單產(chǎn)影響顯著[27]。陳清明等利用DEA中的規(guī)模報(bào)酬可變BCC模型對(duì)普通農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果表明：家庭農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)效率總體上要優(yōu)于普通農(nóng)戶(hù)[28]。

2.4家庭農(nóng)場(chǎng)與小農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)率比較結(jié)果

關(guān)于家庭農(nóng)場(chǎng)與小農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)率比較有2種結(jié)果，即小農(nóng)戶(hù)比大農(nóng)戶(hù)更有效率和大農(nóng)戶(hù)比小農(nóng)戶(hù)大規(guī)模生產(chǎn)更有效率。支持前者的學(xué)者們主要從勞動(dòng)力市場(chǎng)的“二元”結(jié)構(gòu)作出合理解釋?zhuān)治鲋赋鲇捎谛∞r(nóng)工資低，從而小農(nóng)家庭勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本低于雇傭勞動(dòng)工資，因此導(dǎo)致投入過(guò)多的家庭勞動(dòng)，從而產(chǎn)生了較高的土地生產(chǎn)率。而大農(nóng)戶(hù)須考慮交易成本，激勵(lì)、監(jiān)督及勞動(dòng)市場(chǎng)的季節(jié)性等，大農(nóng)戶(hù)因此會(huì)降低雇工數(shù)量，導(dǎo)致復(fù)種指數(shù)和土地生產(chǎn)率較低[17]。也有學(xué)者從農(nóng)戶(hù)能力的異質(zhì)性給出解釋?zhuān)簭氖罗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小農(nóng)戶(hù)一般具有較強(qiáng)的種植能力且有較強(qiáng)的種植意愿，因此小農(nóng)生產(chǎn)的積極性高，同時(shí)生產(chǎn)效率高。另一種觀(guān)點(diǎn)支持者主要以發(fā)達(dá)國(guó)家家庭農(nóng)場(chǎng)為例，認(rèn)為家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)率高是由于市場(chǎng)條件下土地、資本及先進(jìn)技術(shù)替代勞動(dòng)力從而實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的結(jié)果。日本與我國(guó)臺(tái)灣等地的大規(guī)模農(nóng)場(chǎng)的高生產(chǎn)率是以高額的財(cái)政補(bǔ)貼為代價(jià)的[29]。

無(wú)論是小農(nóng)戶(hù)的發(fā)展演變，還是家庭農(nóng)場(chǎng)與小農(nóng)戶(hù)的主體地位交替變化，兩者之間的效率比較一直沒(méi)有統(tǒng)一的觀(guān)點(diǎn)，這種爭(zhēng)論從某種意義上說(shuō)明小農(nóng)戶(hù)與家庭農(nóng)場(chǎng)在某種程度上均是有效率的。小農(nóng)戶(hù)與家庭農(nóng)場(chǎng)是我國(guó)農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)組織分化的2個(gè)并行不悖的方向，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)促進(jìn)二者在競(jìng)爭(zhēng)中合作、在合作中競(jìng)爭(zhēng)，有利于完善農(nóng)戶(hù)結(jié)構(gòu)演變的方向，更好地為建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系提供良好的組織基礎(chǔ)。專(zhuān)業(yè)化與兼業(yè)化同是我國(guó)農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)組織變遷的二元方向，兩者對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)都不可偏廢[30]。在我國(guó)的不同農(nóng)村區(qū)域及農(nóng)業(yè)的不同行業(yè)，上述研究結(jié)果有很強(qiáng)的政策含義。

3結(jié)論

小農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)到底哪個(gè)更有效率，直接關(guān)系到我國(guó)農(nóng)業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向?？v觀(guān)他人研究成果，無(wú)論是理論還是實(shí)證，小農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)誰(shuí)更有效率都沒(méi)有統(tǒng)一的答案。從理論上分析，究其原因是他們分析的視角不同，因此結(jié)論就不同。認(rèn)為堅(jiān)持小農(nóng)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)是基于我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的，是與當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力相適應(yīng)的。他們認(rèn)為目前我國(guó)不適合大力發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)，主要是從我國(guó)農(nóng)業(yè)人少地多等剛性資源約束來(lái)考慮的。同時(shí)，土地流轉(zhuǎn)政策、土地的保障功能以及農(nóng)民的素質(zhì)、意愿等均會(huì)影響家庭農(nóng)場(chǎng)的推進(jìn)。正如賀雪峰所說(shuō)的“中國(guó)農(nóng)村問(wèn)題不僅僅關(guān)系農(nóng)民問(wèn)題，還涉及到政治和社會(huì)問(wèn)題?！眻?jiān)持走規(guī)模經(jīng)營(yíng)發(fā)展模式，以家庭農(nóng)場(chǎng)為載體來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，持這種觀(guān)點(diǎn)的人，他們是從農(nóng)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)分析的[1]。小農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)是“低效率的”，不是沒(méi)有效率而是效率相對(duì)比較低。因此，在保證農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)的前提下，大力推進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的必經(jīng)之路。未來(lái)我國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體必然是多樣化的，無(wú)論是專(zhuān)業(yè)大戶(hù)還是家庭農(nóng)場(chǎng)，他們均是從小農(nóng)戶(hù)演化而來(lái)的。

在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化不同的階段，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體是不同的，主要表現(xiàn)在農(nóng)戶(hù)和家庭農(nóng)場(chǎng)所占的比重。由于農(nóng)業(yè)的特殊性，加上我國(guó)人多地少的剛性資源約束，目前小農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)也是有效率的，這種小農(nóng)其實(shí)是現(xiàn)代小農(nóng)，與傳統(tǒng)小農(nóng)已發(fā)生本質(zhì)上的區(qū)別，是介于傳統(tǒng)小農(nóng)與家庭農(nóng)場(chǎng)間的“中農(nóng)”。我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展勢(shì)必會(huì)走一條由小農(nóng)—中農(nóng)—大農(nóng)的發(fā)展道路[31]，即以家庭農(nóng)場(chǎng)為主體的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的載體。但這個(gè)過(guò)程是漫長(zhǎng)的，要因地制宜和循序漸進(jìn)。從現(xiàn)實(shí)情況看，小農(nóng)兼業(yè)化與家庭農(nóng)場(chǎng)代表著我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式變遷的二元方向，兩者對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)都不可偏廢。

在堅(jiān)持農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)的主體地位上，到底走農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)道路還是大力推行家庭農(nóng)場(chǎng)，本研究結(jié)果有一定的政策導(dǎo)向性。由于我國(guó)大部分農(nóng)村地區(qū)要素市場(chǎng)的不完善，農(nóng)村金融市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)處于起步階段，在糧食安全問(wèn)題嚴(yán)重的今天，上述研究對(duì)我國(guó)的政策啟示：從糧食生產(chǎn)角度看，小農(nóng)戶(hù)仍然是糧食生產(chǎn)的主力軍；從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，推進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)是未來(lái)農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向，但必須從土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)戶(hù)權(quán)益、勞動(dòng)力市場(chǎng)的完善、交易費(fèi)用、科技創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等各方面努力。

從實(shí)證分析看，DEA方法是目前為止在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)方面比較適用的一種分析評(píng)價(jià)方法。國(guó)內(nèi)的家庭農(nóng)場(chǎng)正處于快速發(fā)展的上升期，但只是在單一農(nóng)產(chǎn)品的DEA評(píng)價(jià)上有所應(yīng)用，在規(guī)?；u(píng)價(jià)方面還處于空白，因此亟須一套較為完整且成熟的關(guān)于家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)體系。另外，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，效率影響因素較多。從投入產(chǎn)出上未對(duì)不可量化或難以量化的因素作核算，如人工成本、氣候影響、市場(chǎng)作用及環(huán)境污染等。無(wú)論是小農(nóng)戶(hù)還是家庭農(nóng)場(chǎng)，受地域、行業(yè)的影響因素很多，比如農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格、地域偏好、農(nóng)業(yè)原材料價(jià)格等，以及農(nóng)藥化肥行業(yè)、農(nóng)業(yè)機(jī)械行業(yè)、物流銷(xiāo)售行業(yè)等[32]。這些因素和行業(yè)都會(huì)直接或間接地對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響，因而要得到家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)效益最合理的計(jì)劃和配置，就必須盡可能地將這些影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析。

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[31]陳玲. 小農(nóng)、中農(nóng)抑或大戶(hù)：中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略選擇[J]. 農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2013（10）：13-16.

[32]劉菲菲. 青島市新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體生產(chǎn)效率的比較[J]. 農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技，2015，26（5）：142-143.