徐素波，王耀東

（黑龍江八一農墾大學經濟管理學院，大慶 163319）

國際上關于供應鏈的理論研究開始于1985 年。Houlihan J.B.[1]首先提出了“供應鏈”的理論，認為它是一個由生產商、經銷商和消費者構成的系統(tǒng)。同時，該體系中物質是由生產商流向消費者，而其他指標可以雙向流動。

由于農業(yè)企業(yè)在農產品生產和銷售中遇到的一些問題，借助供應鏈相關理論能夠得到很好的解決，因此農產品供應鏈的相關理論逐漸得到發(fā)展。自1990 年開始，農產品供應鏈的相關理論逐漸得到了人們的關注。Stephen C G 和Kletter D B[2]提出供應鏈的發(fā)展總共有三個研究方向：第一個研究方向：供應鏈的環(huán)節(jié)包括生產、運輸和銷售，并且會開展供應鏈局部依靠全局優(yōu)化問題的研究；第二個研究方向：供應鏈將會以上述三個環(huán)節(jié)為基礎，大力開展庫存整體的優(yōu)化決策研究；第三個環(huán)節(jié)：供應鏈會將生產、運輸和銷售三個流程作為核心，進行集成化生產、信息共享和生產運作等方向的研究。Erengue S S 和Simpson N C 等[3]認為Stephen C G 提出的生產、運輸和銷售三個環(huán)節(jié)的研究依舊是供應鏈研究的重要領域和關鍵內容。Chopra S 和Meindl P[4]指出供應鏈是由生產者、運輸者、經銷商和消費者所構成的整個環(huán)節(jié)，并提出供應鏈的本質是為了滿足顧客的某種需求而設計的相關環(huán)節(jié)。Lee Y H 和Cho M K 等[5]提出供應鏈的實質是公司內部和外部流程實現的一個系統(tǒng)化的連接。

國外學者從供應鏈管理的角度，提出許多創(chuàng)新性的觀點。Maloni M 和Benton W C[6]指出供應鏈管理是不同企業(yè)為了提升企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢，可以給消費者提供更高層次服務的一種合作機制。Cooper M C 等[7]提出供應鏈管理指從顧客到提供產品的源頭企業(yè)的整個運作過程。Handfield R 與Nichols E[8]指出供應鏈管理的本質是提升供應鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)調性，從而提升關聯方的競爭力。

由于我國農業(yè)在發(fā)展過程中產生的問題日益顯現以及引進國外先進的農產品供應鏈相關理論，我國的研究學者在結合國情的前提下提出了自己的觀點。左兩軍和張麗娟[9]研究認為農產品供應鏈包括產前、產中、產后、流通和消費五個環(huán)節(jié)。冷志杰[10]指出農產品供應鏈的實質是由原材料供應商、生產商、加工者、物流服務中心和消費者等構建的一種組織形式和網絡架構。崔春曉和鄒松岐等[11]指出農產品供應鏈是產業(yè)鏈在農業(yè)上的實際運用，它包括原料供應、產品加工、運輸和銷售等環(huán)節(jié)，涉及農業(yè)生產過程中的各個相關部門，運用產業(yè)發(fā)展鏈條將公司和相關企業(yè)構成了一個整體。

目前國內外農產品供應鏈理論體系不斷完善，通過對這些理論進行分析和總結，我們可以找到許多具有參考價值的知識框架。將從我國實際國情出發(fā)，從信息共享、績效評價、風險管理和質量控制等方面進行梳理，旨在為我國農產品供應鏈的深入研究提供理論參考。

1 國外農產品供應鏈理論歸納

1.1 信息共享

Shannon C E[12]闡述了通訊系統(tǒng)的相關理論，為信息共享理論的發(fā)展奠定了基礎；Bagwell K 和Riordan M H[13]設計了一個消費者告知模型，他們認為和消費者通過開展信息傳遞和信息共享，有效解決了某些質量信息問題；Cachon G P 和Fisher M[14]分析指出信息共享可以有效提高供應鏈的運營效率，從而降低庫存成本；Susan Cohen Kulp 等[15]從生產商和經銷商的角度闡述了信息共享的重要性，認為改善供應鏈的主要手段是實行信息傳遞和合作開發(fā)新產品，只有采取這種手段才可以有效改善供應鏈相關企業(yè)的關系；Haim Mendelson 和Unay I Tunca[16]較為系統(tǒng)地分析了單一供應商與多個制造商在信息和利益均衡的情況下開展的動態(tài)博弈；Li L[17]指出信息共享的快速發(fā)展將會對實體店經銷商產生直接或者間接的沖擊；Lee H L 和So K C 等[18]認為生產商與經銷商相比較，生產商將直接從共享信息中獲益；Gerchak Y 和Khmelnitsky E 等[19]分析認為零售商為了保證商品供給可能會向供應商提供虛假的信息；Wu O Q 和Babich V[20]研究指出供應商和零售商在共享信息時提供虛假的信息可能會對其雙方均有好處。

綜上所述，現有理論主要關注信息共享的優(yōu)勢和不足，大多從宏觀層面對其進行分析，并未執(zhí)行到具體的實踐層次，對信息共享實施框架的研究相對較少。

1.2 績效評價

Tan K 和Kannan V R 等[21]基于交易成本理論研究認為供應商的充分參與對市場績效的提高有積極的促進作用；Blaxill M F 和T M Hout[22]認為供應商之間相互合作，可以保障產品供應，使采購的不可預見風險降低；Kalwani M U 和N Narayandas[23]指出供應商與客戶的集成化可以提升企業(yè)的服務水平、擴大銷售規(guī)模、有效分攤銷售成本；Chen I J 和A Paulraj等[24]研究認為通過供應鏈的集成可使供應商的產品有效滿足需求，最大限度降低倉儲和銷售費用；Petersen K J 和R B Handheld 等[25]從供應鏈集成的角度指出不同供應商之間擴大合作可以有效降低企業(yè)研發(fā)資金的投入，有利于提高公司的財務績效；Sezen B[26]通過構建模型進行實證研究證明，為了使企業(yè)擁有穩(wěn)定的銷售途徑，供應商應該與零售商保持緊密的聯系，這不僅可以有效提高市場占有量，還可有效提高市場績效；Jaehne D M 和LI M 等[27]、Kim D Y[28]研究指出運用積極的手段促使供應鏈系統(tǒng)化有利于公司績效的提高，Cooper M C 和Ellram L M[29]、Narasimhan R 和Swink M 等[30]分析則認為采取較為正式的手段不利于企業(yè)績效的提高。不同學者通過研究對相似的問題得出了完全相反的結論，這種情形的產生主要原因是缺少公認的框架標準。

綜合分析，績效評價指標在企業(yè)發(fā)展中扮演著十分重要的角色，現有的研究基本都認同績效評價指標的重要性，但在如何促進其提高的措施方面仍存在一些分歧。

1.3 風險管理

J M Van Berlo[31]首先提出了在農產品相關領域需要考慮供應鏈的顯性與隱性風險。A.J.Schmitt 和L.V.Snyde[32]將農產品的風險歸為五種類型：產量與供貨中斷、收益率的變動性、能力不足風險、工具變換和成本參數的可變性；O Boyabath[33]構建了一個多周期供應鏈模型調查棕櫚油供應鏈中的容量管理問題，該模型采用動態(tài)隨機規(guī)劃的方法，通過確定第一個生產周期中的加工和存儲容量投資決策，在剩余周期的價格和收益不確定情況下進行庫存決策，尋求最優(yōu)的解決方案，提高了企業(yè)的預期收益；X Cai和X Zhou[34]建立了一個多時期的模型來對新鮮水果生產商進行研究，該模型假定生產商在已知或不確定需求和運輸中斷的情況下向當地和國際市場上銷售，在這種情況下，顯然國際市場更有優(yōu)勢，但存在運輸失敗的風險，這些風險將會影響已經訂購但尚未處理的訂單和已經完成但尚未交付的訂單，對于易腐產品來說交貨前的等待時間是一個重要威脅，因此一個十分關鍵的決定是選擇繼續(xù)等待還是選擇在當地市場以打折促銷的方式出售產成品，這些決策都是為了減少易腐性和相關損失并最終將生產系統(tǒng)的預期總成本降到最低；H Ge 和R gray 等[35]開發(fā)了一個供應鏈模型來分析加拿大出口導向型小麥供應鏈的安全和質量問題，通過最小化農民的總成本來確定合適的測試策略，這些成本包括測試點的污染懲罰成本、損失成本、在農民錯誤表述數據和技術故障風險下的風險控制工作。

綜上所述，風險管理在農產品供應鏈中發(fā)揮著十分重要的左右，綜合分析來看，在這一領域中對于農產品的數學模型研究相對較少，現有的一些模型尚不成熟，亟待相關學者對其深入探討，從而對農產品供應鏈風險管理的實踐和未來研究提供理論指導。

1.4 質量控制

J A Caswell[36]對檸檬廠商進行調查研究，分析了企業(yè)在傳統(tǒng)方式下和提升產品質量方式下的收益和成本；S Henson 和G Holt[37]研究了農產品生產企業(yè)在食品安全的大背景下采取何種方式進行生產；P Bogetoft 和H B Olesen[38]分析了豬肉生產企業(yè)調整投資的環(huán)境影響因素；Boehlje M 和Akridge M J 等[39]研究認為構建農產品可追溯系統(tǒng)能夠有效降低食品監(jiān)管成本，提高產品的品質；Bechini A 和Cimino Mgca等[40]建立了一個可追溯的食品安全模型，通過該模型可以實現整個生產流程的追溯，有效保證了產品的質量；Smith[41]指出在美國食品安全領域建立的可追溯系統(tǒng)是為了加大對食品供應企業(yè)的管理，最大限度保障食品安全；Dupuy 和Botta genoulaz v 等[42]從企業(yè)實際情況出發(fā)，構建了一個優(yōu)化的可追溯模型，對原有模型的不足之處進行優(yōu)化調整，進一步提升問題產品的識別精確度，使企業(yè)的成本下降；Chen C 和Zhang J 等[43]對三鹿奶粉進行了深入研究，認為其產生問題主要是因為質量的縱向監(jiān)管存在漏洞；Lyer G與Kuksov D[44]發(fā)現顧客對產品的購買欲望與產品質量呈正相關；Bertine M 和Wathieu L 等[45]則分析指出消費者購買產品的偏好與其自身的品味有很大的關聯。

綜上所述，現如今對于農產品供應鏈質量控制的研究主要關注以下幾方面內容：農產品制造廠商在質量控制方面的作用、政府對質量安全的監(jiān)管、食品可追溯體系的構建和消費者購買欲望與產品質量的關系。由此可以看出相關學者對于質量控制的關注面較為全面，但是對食品質量安全識別方法上面的研究相對較為匱乏，這個視角的研究仍需加強。

1.5 國外農產品供應鏈理論的借鑒意義

基于信息共享、績效評價、風險管理和質量控制等理論，我們得出以下幾點結論：①農產品供應鏈的分析方法因角度不同而存在差異，但仔細比較發(fā)現它們的內涵相互交叉融合，各個角度都會帶來不同程度的影響，具體影響水平還需農產品供應商、政府安全質檢部門、零售商與顧客相互博弈后決定；②農產品供應鏈一樣適用“他律不如自律”的原則，為了減少食品安全問題，應該加大宣傳力度，提升源頭企業(yè)的責任安全意識，如何使一線企業(yè)人員充分發(fā)揮積極性，自覺維護食品安全，將成為今后的重點研究方向；③農產品供應鏈信息共享機制尚不完善，造成生產商與經銷商不能有效溝通，使得供需關系失衡，加大了相關成本，因此，我們應該著眼全局，科學合理的設立信息共享機制；④農產品供應鏈今后的理論研究應該更加全面具體，整合各種影響因素，打造一個更加完整的理論發(fā)展框架。

2 我國農產品供應鏈理論概述

2.1 信息共享

傅國華[46]、沈厚才和陶青[47]提出供應鏈主體之間要精心挑選合作伙伴，只有具備“小而精”的供應商才可以提高互信水平，有利于降低企業(yè)的相關成本；王寧和黃立平[48]主張農產品供應鏈企業(yè)應該加強信息化建設，構建信息服務平臺實現企業(yè)信息共享；許金立和張明玉[49]主張供應鏈各主體之間應加快建立信任機制與信息共享機制，這樣降低供應鏈整體運營成本，提高供應鏈運行效率和經濟收益；許景和王國才[50]研究發(fā)現生產商和零售商加強理論學習，有利于雙方建立互信機制；顏波和向偉等[51]研究提出RFID 農產品供應鏈信息共享模型，為信息共享機制的建設奠定基礎；但斌和周茂森等[52]、高舉紅和滕金輝等[53]研究認為制造商和供應商等供應鏈上下游企業(yè)應積極共享相關信息，為了提升產業(yè)鏈條整體收益，應該加快推進信息共享體系建設，使相關信息公開透明化；張玉春和王婧[54]認為供應鏈的多變信息共享、多源信息共享和雙渠道信息共享是構建現代化生鮮農產品供應鏈的基礎。

綜上所述，信息共享成為農產品供應鏈發(fā)展過程中的一個重點研究方向，信息溝通不暢是當前面臨的基本問題，也是當前約束農產品供應鏈發(fā)展的重要瓶頸，加強信息共享可以有效打破各個環(huán)節(jié)的資源壟斷，緩解各個環(huán)節(jié)信息不對稱的程度，有效提升其運行效果。

2.2 績效評價

符少玲和孫良媛[55]構建出農產品供應鏈合作績效多維決策模型，有效解決了信息不對稱情況下企業(yè)合作績效的相關問題；高艷和冷志杰[56]通過分析農產品供應鏈績效評價指標與相關影響因素，構建出循環(huán)經濟組織發(fā)展評價體系；陳正林[58]、陳正林和王彧[58]分析指出在研究提升企業(yè)財務績效過程時應該重點考慮供應鏈集成的影響，運用好這一手段將會使公司成本降低，提升公司經濟收益；朱長寧[59]分析發(fā)現運用可追溯供應鏈協(xié)調機制能夠有效降低生鮮農產品雙重損耗程度，滿足顧客對可追溯農產品的偏好；楊增凡[60]采用模糊評價法、專家打分法對相關指標量化，進而建立起企業(yè)績效評價機制；曹炳汝和樊顏青[61]基于山東省10 個市區(qū)的相關數據，運用主成分分析方法對農產品相關企業(yè)進行考核，并提出了促進企業(yè)績效提高的相關舉措。

綜合分析來看，績效評價貫穿于從生產商到顧客的整個過程，可以根據其運行效果開展總體評估，合理估計其帶來的收益，進一步提升運作效果，促使其完成預期目標。

2.3 風險管理

陳小霖和馮俊文[62]基于農產品供應鏈的發(fā)展現狀，探究得出了相關風險評價機制與防范舉措；劉喬與沈欣[63]從內在與外在兩個角度，運用層次分析法與模糊評價法建立了供應鏈風險評價機制；張志清和董紹輝等[64]、周建亨和蔣碧云[65]重點研究了在企業(yè)信息泄露背景下的生產與進貨問題和該風險對整個產業(yè)發(fā)展鏈條帶來的影響；樊星和邵舉平等[66]運用多屬性決策的方法對農產品跨國企業(yè)進行分析，建立起農產品供應鏈模糊多屬性評價模型；李遠遠與劉禮帥[67]提出了農產品供應鏈風險評價體系，采用ANP法確定相關指標權重比例，構建了運用ANP-Fuzzy模型的農產品供應鏈風險評價方法；曹武軍和原詩琪等[68]從自然災害角度出發(fā)建立起兩級供應鏈決策模型，研究表明實施保費共擔體制能夠有效增加農戶的投保意愿，進而最大限度的降低風險。

綜上所述，經濟全球化使供應鏈更長、更加復雜，面臨著更多的不確定性，變得更加脆弱，風險管理現已成為一個十分熱門的研究課題，因為農產品具有季節(jié)性和易腐性，使得其傳統(tǒng)的供應鏈相比更加復雜。

2.4 質量控制

浦徐進與蔣力等[69]以質量控制策略為切入點分析兩種供應鏈模式選擇的判別準則，研究認為農產品質量是“農超對接”供應鏈產生的基礎；朱立龍和于濤等[70]通過研究搭建了一個可以對產品質量起到約束作用的契約模型；冷志杰與田靜[73]基于Stackelberg 理論對農產品加工企業(yè)進行分析，探究供應鏈相關企業(yè)和種植戶之間建立風險共擔機制的契機；崔麗和龐舒[71]、溫小琴和胡奇英[72]分析指出為了加快建立農產品食品安全保障機制，政府相關部門應該做好頂層設計，不斷完善相關法規(guī)政策，加強對食品安全的監(jiān)管力度，努力提升農產品品質；于榮和陳楓等[74]從供應商與零售商兩個角度出發(fā)，建立起二者協(xié)同合作關系下的集中決策博弈模型與零售商起主導作用的分散決策博弈模型，采用逆向求解的方法得出了使二者達到最優(yōu)狀態(tài)的決策。

綜上所述，近些年頻發(fā)的食品質量安全問題嚴重影響了顧客的消費信心，也對農產品的整個產業(yè)鏈帶來嚴重的不良后果，食品安全變?yōu)榱斯溦麄€環(huán)節(jié)中應該重點關注的問題，同時，政府相關部門要加大對食品安全的監(jiān)管力度，加快完善食品安全保障機制。

2.5 國內農產品供應鏈理論的發(fā)展現狀

通過對農產品供應鏈理論的梳理，我們發(fā)現隨著經濟全球化的深入發(fā)展，農業(yè)這個基礎性產業(yè)發(fā)揮著更加重要的作用，人們對于農產品供應鏈的研究也不斷深化。由于世界經濟環(huán)境不斷變化，現有的一些農產品供應鏈理論研究面較廣，但是研究深度仍需加強，并且有些學者關注的角度不同，在一些具體推進方法的研究上還存在一些分歧。同時，從我國農產品供應鏈理論研究來看，早期的一些觀點主要是吸收借鑒西方的一些理論思想。1996 年傅國華在我國首先提出了農產品供應鏈的相關理論概念，主張科學的利用各種生產要素實現對資源的合理配置，這成為我國農產品供應鏈理論發(fā)展的開端。隨著我國近年來經濟高速發(fā)展，該領域的相關研究也日益繁榮?，F如今，我國農產品供應鏈的主要研究方向為信息共享、績效評價、風險管理和質量控制，研究內容與研究角度與國際趨同。

3 我國農產品供應鏈理論研究存在的不足與研究展望

3.1 我國農產品供應鏈理論研究存在的不足

在農產品供應鏈領域，我國的專家學者在推動相關理論研究和信息共享方面發(fā)揮了重要作用。但是由于我國在該領域的研究起步較晚，相關法律法規(guī)體制機制還不健全，我們必須承認在農產品供應鏈領域的研究我國明顯落后于西方。

主要表現有：由于我國經濟持續(xù)高速增長，二三產業(yè)帶來的收益遠超第一產業(yè)，導致農村人口大量流入城市，農業(yè)等第一產業(yè)發(fā)展速度逐漸放緩，導致相關學者對農產品供應鏈研究領域的關注度不斷降低。再者，我國在農產品供應鏈領域的相關政策亟待完善，農產品安全監(jiān)管部門的職責應該更加具體化。在農產品供應鏈質量控制方面，由于我國起步較晚、發(fā)展經驗不足，現有的一些質量控制約束模型還未能真正體現農產品供應鏈的關鍵要點，與我國實際發(fā)展情況不能完全契合。更重要的是，信息共享、績效評價、風險管理和質量控制這四個方面在農產品供應鏈中均發(fā)揮著自己的作用，但是在我國能同時包含這四個角度的期刊還較為匱乏。

3.2 我國農產品供應鏈理論研究展望

通過分析國外農產品供應鏈的相關理論和研究成果，再結合我國理論方針政策，提出了一些研究角度供相關學者借鑒參考：（1）供應鏈信息共享機制尚不完善，造成生產商與經銷商不能有效溝通，使得供需關系失衡，加大了相關成本。因此，我們應該著眼全局，科學合理的設立信息共享機制；（2）結合我國社會主義市場經濟發(fā)展現狀，從我國實際情況出發(fā)，構建我國的風險管理和質量控制數學模型，使其能真正指導實踐；（3）如何使一線企業(yè)人員充分發(fā)揮積極性，自覺維護食品安全，從源頭減少食品安全問題，提升生產企業(yè)的責任意識，將成為今后的重點研究方向；（4）研究我國比較有代表性的大型農產品加工企業(yè)，基于公司實際發(fā)展數據資料，將供應鏈的績效評價指標與公司深度融合，降低企業(yè)各項發(fā)展費用，提高企業(yè)經濟效益，總結其各個環(huán)節(jié)的發(fā)展經驗并進行推廣；（5）深入研究農產品供應鏈相關影響因素，結合其他相關理論知識，整合各種影響因素，構建多學科相互融合的發(fā)展模式，打造一個更加完整的理論發(fā)展框架。