中國省域綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展協(xié)同的測度與推進研究

張 翼

（湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，武漢 430068）

國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計顯示，2014 年以來，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新活動非常活躍，國內(nèi)本土創(chuàng)新在創(chuàng)新活動中占據(jù)主導(dǎo)，為建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系和清潔低碳的能源體系提供了技術(shù)保障。綠色技術(shù)創(chuàng)新對低碳發(fā)展的促進作用在中國表現(xiàn)得如何呢?從廣義創(chuàng)新的層面來看，研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、技術(shù)交易量以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占比重的增加均有利于降低人均碳排放或碳排放強度［1-2］。從技術(shù)創(chuàng)新的層面來看，內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新較大地促進了東、中、西3 個區(qū)域的工業(yè)節(jié)能減排效率［3］，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率對綠色增長績效存在顯著正向影響［4］。從細分技術(shù)的角度看，清潔技術(shù)創(chuàng)新和灰色技術(shù)創(chuàng)新均具有直接的碳強度抑制效應(yīng)，并且通過提升清潔能源使用比例間接抑制碳強度，偏向于節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)的綠色技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化提升的推動力［5-6］。不同技術(shù)進步來源對提升能源生產(chǎn)率和碳生產(chǎn)率的程度也不同，高收入地區(qū)主要依賴內(nèi)生自主創(chuàng)新，中等收入地區(qū)主要在吸收和模仿進口技術(shù)的基礎(chǔ)上加強研發(fā)投資，而低收入地區(qū)則主要依靠技術(shù)進口［7］。從現(xiàn)有文獻可以發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對于低碳發(fā)展存在積極影響，持續(xù)推進綠色偏向的技術(shù)進步有利于促進經(jīng)濟增長與能源消耗脫鉤。然而，現(xiàn)有文獻專注于綠色技術(shù)創(chuàng)新對低碳發(fā)展的單向影響，卻沒有考慮低碳發(fā)展反過來對綠色技術(shù)創(chuàng)新的引致和帶動作用，只有兩者形成交互影響的協(xié)同關(guān)系，才能實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生性以及低碳發(fā)展的持續(xù)性。針對這一新的研究視角，本文在闡述兩者協(xié)同關(guān)系的基礎(chǔ)上，對中國省域綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展水平分別進行量化評價，然后對兩大系統(tǒng)的協(xié)同水平進行測度和分析。對于協(xié)同度較低的地區(qū)，本文從地區(qū)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)尋找切入點，運用接近度模型對省際綠色技術(shù)創(chuàng)新差距進行測算，根據(jù)技術(shù)接近度構(gòu)建技術(shù)發(fā)達地區(qū)對技術(shù)落后地區(qū)的引領(lǐng)關(guān)系，通過技術(shù)的合作創(chuàng)新使高協(xié)同地區(qū)對低協(xié)同地區(qū)產(chǎn)生帶動作用。

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展的協(xié)同機理

綠色發(fā)展包含了有利于生態(tài)環(huán)境保護和資源可持續(xù)利用的各種經(jīng)濟形態(tài)與發(fā)展模式問題，而低碳發(fā)展是在應(yīng)對氣候變化的背景下提出的，其目標(biāo)更為具體，即在經(jīng)濟增長的同時減少對化石能源的依賴，從而減少溫室氣體排放，因此，綠色發(fā)展涵蓋的內(nèi)容相對于低碳發(fā)展更為廣泛，而低碳發(fā)展是實現(xiàn)綠色發(fā)展的路徑之一。綠色技術(shù)具體包括替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理以及循環(huán)利用技術(shù)等，雖然有些技術(shù)通過擴大可再生能源應(yīng)用以及提升化石能源效率從而直接有利于二氧化碳減排，而有些技術(shù)則是有利于減少其他污染物排放，但二氧化碳減排和其他污染物治理存在廣泛的協(xié)同效應(yīng)。作為最大的二氧化碳排放國且在2030 年排放達峰承諾的約束下，中國應(yīng)在最大范圍的綠色技術(shù)領(lǐng)域?qū)で髮μ寂欧诺囊种菩?yīng)，并通過發(fā)展低碳經(jīng)濟提升綠色技術(shù)自主創(chuàng)新能力。

首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動低碳發(fā)展的核心動力。綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)在競爭中獲得比較優(yōu)勢后會對其他企業(yè)形成技術(shù)引領(lǐng)和示范作用［8］，而產(chǎn)業(yè)的空間集聚為企業(yè)或行業(yè)間的綠色技術(shù)溢出提供了條件［9］，隨著綠色技術(shù)進步率和擴散率不斷提高，其市場需求也在不斷擴大，綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中會逐步成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)［10］。雖然綠色技術(shù)進步引發(fā)的經(jīng)濟增長會造成一定程度的能源消耗反彈，但隨著綠色技術(shù)對經(jīng)濟系統(tǒng)影響的加深，最終會促成經(jīng)濟增長與化石能源消耗的脫鉤［11］。因此，從長期來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化和規(guī)?；漳軌驈募夹g(shù)層面推動產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、能源系統(tǒng)和消費系統(tǒng)的節(jié)能減排，利用綠色技術(shù)進行污染控制和環(huán)境治理的同時，又會帶動森林、植被和城市綠地建設(shè)從而促進碳匯的增加。

其次，低碳發(fā)展對綠色技術(shù)創(chuàng)新有著引導(dǎo)與帶動作用。在漸進和連續(xù)的低碳轉(zhuǎn)型過程中，來自減排目標(biāo)的政策約束對企業(yè)的減排效率競爭形成激勵，而綠色技術(shù)進步率的提升則依賴于企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新投入，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、能源系統(tǒng)和消費系統(tǒng)對綠色技術(shù)需求的擴大為企業(yè)的綠色創(chuàng)新投入提供了動力。經(jīng)濟發(fā)展落后地區(qū)雖然受到人力資本和技術(shù)稟賦等創(chuàng)新能力較弱的限制，但通過技術(shù)交易和模仿創(chuàng)新也可實現(xiàn)技術(shù)升級并進而培育自主創(chuàng)新能力。

最后，綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展的協(xié)同關(guān)系存在區(qū)際關(guān)聯(lián)性。中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動主要集聚于東部沿海和北部沿海［12-13］，并且利用技術(shù)溢出促進綠色技術(shù)創(chuàng)新還存在門檻效應(yīng)［14］，因此，可能會出現(xiàn)技術(shù)發(fā)達的高協(xié)同地區(qū)與技術(shù)落后的低協(xié)同地區(qū)之間的分化。然而，技術(shù)發(fā)達地區(qū)對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用一方面依賴產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建和完善，另一方面依賴市場規(guī)模的擴大，因而需要與技術(shù)落后區(qū)加強綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的分工合作以及技術(shù)成品的市場連接，這也為綠色技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的形成提供了基礎(chǔ)，不斷加強地區(qū)間的技術(shù)交易和生產(chǎn)分工的關(guān)聯(lián)性，不僅有利于技術(shù)落后地區(qū)增強對創(chuàng)新成果的吸收，而且有助于技術(shù)發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新活動的深度專業(yè)化，從而使技術(shù)發(fā)達的高協(xié)同地區(qū)對技術(shù)落后的低協(xié)同地區(qū)產(chǎn)生正向引領(lǐng)作用。此外，還應(yīng)考慮技術(shù)落后地區(qū)對綠色技術(shù)的吸收能力以及創(chuàng)新能力，兩類地區(qū)之間的技術(shù)差距越小越有利于創(chuàng)新合作的開展，因此，技術(shù)引領(lǐng)關(guān)系會基于地區(qū)間技術(shù)水平的接近關(guān)系而形成。

二、指標(biāo)與方法

（一）指標(biāo)體系

多數(shù)研究通過綠色技術(shù)專利申請狀況來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，綠色技術(shù)的范圍則是參照世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的“國際專利分類綠色清單”，通過清單中包含的環(huán)境友好型技術(shù)主題在中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）的專利數(shù)據(jù)庫中檢索，從而可以得到省級區(qū)域綠色技術(shù)專利申請狀況。然而，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2018 年發(fā)布了《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017 年）》，從能源替代、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術(shù)等方面對綠色發(fā)明專利進行了權(quán)威統(tǒng)計，專利類型包括了發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，其涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域更契合低碳發(fā)展方向并且較為全面，因而，本文利用這一報告所提供的數(shù)據(jù)對各省域的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平進行綜合評價，評價指標(biāo)體系包含兩個子系統(tǒng)：其一是創(chuàng)新行為活躍程度，用2014—2017 年各省區(qū)綠色專利累計量和每萬人累計量反映；其二是創(chuàng)新成果的有效水平，用截至2017 年底各省區(qū)綠色專利有效量和每萬人有效量反映。

對于低碳發(fā)展水平，美國伯克利國家實驗室建立了一個較為完備的評價體系，其包含的7 個子系統(tǒng)依次為經(jīng)濟、人口、工業(yè)領(lǐng)域、電力生產(chǎn)領(lǐng)域、商業(yè)領(lǐng)域、交通領(lǐng)域以及居民生活層面，該體系既從宏觀層面衡量低碳發(fā)展，同時也涉及了主要經(jīng)濟領(lǐng)域的低碳水平，但這一評價體系僅考慮了碳源，沒有考慮碳匯方面的因素，在綜合借鑒莊貴陽等［15］提出的低碳經(jīng)濟評價體系，藍慶新和姜峰［16］提出的低碳競爭力評價體系的基礎(chǔ)上，并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文從低碳產(chǎn)出、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳能源、低碳消費和低碳環(huán)境5 個維度構(gòu)建指標(biāo)體系。對于低碳產(chǎn)出，用GDP 的二氧化碳排放強度和GDP 的能源消耗強度衡量；低碳產(chǎn)業(yè)衡量指標(biāo)則包括工業(yè)終端、交通運輸和商業(yè)三大領(lǐng)域的勞均二氧化碳排放量；對于低碳能源，用單位能耗的二氧化碳排放強度和火力發(fā)電量的二氧化碳排放強度來衡量；低碳消費指標(biāo)則包括人均二氧化碳排放量和人均生活消費的二氧化碳排放量，以上均為逆向指標(biāo)，指標(biāo)值越小越有利于低碳發(fā)展。低碳環(huán)境則包括地區(qū)森林覆蓋率和城市人均綠地面積，這兩個正向指標(biāo)則是對地區(qū)碳匯能力的估計。

綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平兩大系統(tǒng)的評價指標(biāo)歸納于表1 中，其中，關(guān)于各省區(qū)綠色技術(shù)累計量、有效累計量以及綠色專利維持年限數(shù)據(jù)來自《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017 年）》。關(guān)于低碳發(fā)展水平的各指標(biāo)則通過計算得到，首先是各地區(qū)的二氧化碳排放總量，本文從化石能源消費的角度利用《2006 年IPCC 國家溫室氣體清單指南》提供的方法估算二氧化碳排放量，《中國能源統(tǒng)計年鑒》中的“地區(qū)能源平衡表”提供了各省區(qū)不同化石能源的“加工轉(zhuǎn)換投入產(chǎn)出量”和“終端消費量”，“加工轉(zhuǎn)換投入產(chǎn)出量”中提供了用于火力發(fā)電和供熱的能源消費量，而“終端消費量”進一步細分了工業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)、零售業(yè)和住宿、餐飲業(yè)，以及生活消費的具體數(shù)量，可以利用這些原始數(shù)據(jù)估算二氧化碳排放總量和各細分領(lǐng)域的排放量①由于火力發(fā)電產(chǎn)生的二氧化碳排放量已作為指標(biāo)獨立計算，因此其他領(lǐng)域僅計算化石能源終端消費造成的二氧化碳排放。，在計算總排放量和工業(yè)排放量時，剔除了工業(yè)生產(chǎn)中用于原料和材料的部分。計算二氧化碳排放時所需要的各種化石能源平均凈發(fā)熱值、缺省碳含量以及碳氧化因子取值參考《2006 年IPCC 國家溫室氣體清單指南》。分地區(qū)的能源消耗總量、火力發(fā)電量等數(shù)據(jù)也來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》，各地區(qū)GDP、森林覆蓋率以及城市綠地面積及其他所需數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》，各省GDP 按照1978 年價格進行平減從而獲得實際GDP。由于缺少西藏和港澳臺地區(qū)的部分指標(biāo)數(shù)據(jù)，因而未能將這些地區(qū)納入到本文研究。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展水平的指標(biāo)體系

（二）協(xié)同度測算方法

表1 中的正向指標(biāo)使用式（1）進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，而逆向指標(biāo)使用式（2）進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

其中：Gi表示i省綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分；Li表示i省低碳發(fā)展水平綜合得分，基于標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值計算的得分介于0～1。

而模型（3）可以轉(zhuǎn)化為以下形式：

模型（4）中，Ci為多項式的代表符號，當(dāng)Gi=Li時，Ci達到最大值1，離散系數(shù)Disi為0，可以反映兩大系統(tǒng)的協(xié)同程度達到最大；當(dāng)Ci遞減時，離散系數(shù)Disi遞增，從而反映兩大系統(tǒng)的協(xié)同程度在降低。然而，僅用Ci去衡量系統(tǒng)間協(xié)同程度仍存在不足，如某地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新得分和低碳發(fā)展水平得分都很低但十分接近時，Ci的值也會很高，但兩大系統(tǒng)的低得分并未表現(xiàn)出相互促進的關(guān)系。因此，在Ci的基礎(chǔ)上加入兩大系統(tǒng)的綜合得分項Zi，由于本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展視為同等重要的兩個系統(tǒng)，在綜合得分項Zi中，Gi和Li被賦予了相同的權(quán)重，從而得到協(xié)同度衡量模型，如式（5）所示，協(xié)同度得分CAi介于0～1。

（三）接近度測算方法

為了測算i省與j省綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的接近度，本文用|Xir-Xjr|衡量兩省綠色技術(shù)創(chuàng)新各項指標(biāo)的差距，從另一角度也能反映技術(shù)接近程度，使用式（2）對各指標(biāo)數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，數(shù)值越大表示兩省的該項水平越接近，然后使用熵值法確定各項指標(biāo)的權(quán)重，最后得到兩省綠色技術(shù)創(chuàng)新接近度的綜合得分。

三、協(xié)同度測算結(jié)果

（一）權(quán)重設(shè)定

利用熵值法計算的各指標(biāo)權(quán)重列于表2 中，對于綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，人均綠色專利有效量和人均綠色專利累計量的權(quán)重分別是0.3708 和0.2351，這兩個指標(biāo)對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響最大，總量視角下，綠色專利有效量和累計量的權(quán)重分別是0.2041 和0.1899，綠色專利累計量反映了地區(qū)創(chuàng)新的活躍程度，而綠色專利有效量則能反映其對創(chuàng)新成果的儲備水平。對于低碳發(fā)展系統(tǒng)，從碳源角度衡量的指標(biāo)權(quán)重合計達到0.5953，其中低碳產(chǎn)業(yè)的權(quán)重合計為0.2001，低碳能源的權(quán)重合計為0.1661，低碳消費的權(quán)重合計為0.1475，低碳產(chǎn)出的權(quán)重為0.0816，從碳匯角度衡量的指標(biāo)權(quán)重合計為0.4047。這一權(quán)重分配表明，我國在低碳產(chǎn)出方面已取得較大成就的背景下，要實現(xiàn)排放總量的盡早達峰，還應(yīng)進一步加強產(chǎn)業(yè)和能源層面的低碳發(fā)展，特別是要控制和降低交通運輸部門碳排放水平以及火力發(fā)電的碳排放強度。在加速城市化的過程中，居民生活消費的碳排放量將不斷增加，除了控制碳源，增加森林碳匯以及城市人均綠地面積對于加快低碳發(fā)展的影響已十分重要。

表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展水平的指標(biāo)權(quán)重

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平

分別計算各省區(qū)2017 年綠色技術(shù)創(chuàng)新（Gi）和低碳發(fā)展水平（L）i的綜合評價得分。圖1 對各省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分進行了排序，平均值僅為0.1397，整體而言，中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較低，僅有北京、江蘇、上海、浙江、廣東、天津、安徽、山東8 個省區(qū)超過了平均水平，其中，北京的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平處于絕對領(lǐng)先地位，這8 個省區(qū)與其他省區(qū)拉開一定差距，反映出綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平緊密相關(guān)。

圖1 各省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合得分排名

各省區(qū)低碳發(fā)展的綜合得分排序歸納于圖2 中，平均值為0.5322，高于平均水平的省區(qū)共有13 個，主要分布在東部、南部沿海以及少數(shù)中西部省區(qū)，低于平均水平的省區(qū)主要分布于中西部地區(qū)，得分最低的省區(qū)主要集中于西北地區(qū)。由于不同地區(qū)所處的經(jīng)濟發(fā)展階段不同，其低碳發(fā)展的主要矛盾有所差別，東部省區(qū)進入到工業(yè)化和城市化不斷完善的過程，主要矛盾是要率先達到碳排放峰值，因而需要持續(xù)加強對碳排放總量的控制，中部和西部省區(qū)在工業(yè)化和城市化加速階段，則要不斷協(xié)調(diào)經(jīng)濟增長與二氧化碳減排之間的矛盾，因而重點在于持續(xù)提升碳排放效率。

圖2 各省區(qū)低碳發(fā)展水平綜合得分排名

圖3 綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展水平的協(xié)同度排名

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平的協(xié)同度測算結(jié)果

利用模型（5）計算了各省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平的協(xié)同度，排序歸納于圖3 中，平均值僅為0.3795，但北京、江蘇、上海、浙江、廣東5 個省區(qū)的協(xié)同度超過了0.6，并且明顯領(lǐng)先于其他省區(qū)，可認為是高協(xié)同區(qū)域，山東、安徽和天津3 個省區(qū)的協(xié)同度超過了0.5，可列為中等協(xié)同區(qū)域，其余22 個省區(qū)中雖有少數(shù)的協(xié)同度超過了均值，但都存在明顯的“短板”或者兩方得分均不高的情況，未能體現(xiàn)兩大系統(tǒng)的相互促進關(guān)系，因而仍被視為協(xié)同度較低區(qū)域。本文在綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展水平關(guān)系散點圖的基礎(chǔ)上，利用兩大系統(tǒng)的均值線將所有省區(qū)劃為4 個類型展開分析，如圖4 所示。

第一類是綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平“雙高”條件下的高協(xié)同區(qū)域，即北京、江蘇、上海、浙江、廣東5 個省區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新處于領(lǐng)先地位，其低碳發(fā)展水平也超過了平均值，兩大系統(tǒng)表現(xiàn)出較好的相互促進關(guān)系。這5 個省區(qū)具備較強的制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)以及較高的研發(fā)投入，實現(xiàn)碳排放盡早達峰的壓力促進了其綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，而對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化吸收又提升了其減排能力，在經(jīng)濟增長的同時加強碳匯能力建設(shè)，從而形成低碳發(fā)展的可持續(xù)性。盡管這些省區(qū)的協(xié)同度評分較高，但分領(lǐng)域的低碳指標(biāo)仍存在各自的不足，例如，北京和上海在生活消費領(lǐng)域的低碳得分較低，上海、浙江、江蘇和廣東在交通運輸以及火力發(fā)電領(lǐng)域的得分不高，上海和江蘇的森林覆蓋率太低而浙江的城市人均綠地面積還有待提高。

圖4 綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展的關(guān)系散點圖

第二類是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較高但低碳發(fā)展水平相對不足的中等協(xié)同區(qū)域，天津、安徽和山東的綠色技術(shù)創(chuàng)新雖然處于較高水平，但其低碳發(fā)展水平得分相對較低。天津和山東擁有較好的工業(yè)基礎(chǔ)和研發(fā)能力，安徽的工業(yè)化程度不及發(fā)達地區(qū)，其綠色技術(shù)創(chuàng)新活動可能很大程度上受到江浙等鄰近省區(qū)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工的帶動作用，與其他中部省區(qū)相比，安徽更容易發(fā)展綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。然而，這3 個省區(qū)對綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化吸收相對不足，特別是在工業(yè)終端、交通運輸和能源結(jié)構(gòu)方面還有較大的減排潛力，在森林碳匯方面的投資建設(shè)也有待加強。

第三類是綠色技術(shù)創(chuàng)新不足而低碳發(fā)展水平較高的低協(xié)同區(qū)域，包括福建、江西、廣西、海南、重慶、四川、陜西7 個省區(qū)。雖然這些省區(qū)的低碳發(fā)展得分高于平均水平，有的甚至比第一類地區(qū)還要高，但綠色技術(shù)創(chuàng)新能力嚴重不足。這些省區(qū)低碳得分較高的原因可分為兩類：其一是重慶、四川、陜西偏重于綠色技術(shù)的應(yīng)用，因而在工業(yè)終端碳排放或單位能耗碳排放等方面的得分較高，但尚未從應(yīng)用轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新；其二是福建、江西、廣西和海南四省擁有較高的森林覆蓋率，因而對碳匯的貢獻較大。隨著工業(yè)化和城市化的加速推進，這些省區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長所形成的碳排放增長壓力會逐步加大，特別是廣西、江西和海南等經(jīng)濟發(fā)展相對落后的地區(qū)，在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)和環(huán)境相對較差的條件下，需通過技術(shù)交易增加綠色技術(shù)引入，而重慶、四川和陜西需在技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上加強模仿創(chuàng)新，逐漸參與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工以加強自主創(chuàng)新能力的培育。

第四類是綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平“雙低”條件下的低協(xié)同區(qū)域，包括河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、河南、湖北、湖南、貴州、云南、甘肅、青海、寧夏和新疆15 個省區(qū)，基本涵蓋了我國東北、中部和西部的多數(shù)地區(qū)。在加快經(jīng)濟增長與二氧化碳減排的雙重壓力下，這些省區(qū)應(yīng)首先加強低碳指標(biāo)得分較低領(lǐng)域的綠色技術(shù)應(yīng)用程度，擴大綠色技術(shù)的市場需求，例如，寧夏、河北、內(nèi)蒙古和新疆在工業(yè)終端領(lǐng)域的低碳得分太低，湖南、云南、新疆和貴州在交通運輸領(lǐng)域的低碳得分過低，吉林、內(nèi)蒙古、遼寧和寧夏則在火力發(fā)電領(lǐng)域的低碳得分較低，而貴州、黑龍江、內(nèi)蒙古和青海在商業(yè)領(lǐng)域的低碳得分較低。此外，這些省區(qū)也是我國能源資源相對豐富地區(qū)，部分地區(qū)還存在生態(tài)環(huán)境相對脆弱的問題，因此，加強自然資源保護以及生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境修復(fù)工程會為綠色產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)技術(shù)的發(fā)展提供更多機會。

四、綠色技術(shù)創(chuàng)新的接近度測算結(jié)果

協(xié)同度測算結(jié)果表明，中國多數(shù)省區(qū)在推動低碳發(fā)展的過程中未能形成綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，特別是中西部省區(qū)在創(chuàng)新能力以及相關(guān)服務(wù)體系較為薄弱的條件下還需從技術(shù)引進開始，并進一步通過與技術(shù)發(fā)達地區(qū)的分工合作帶動其綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。由于分工合作關(guān)系的形成要考慮技術(shù)差距的影響，本文首先測算了30 個省區(qū)之間綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的接近度，然后參照國務(wù)院發(fā)展研究中心提出的八大社會經(jīng)濟區(qū)域劃分②東部沿海：上海、江蘇、浙江；北部沿海：北京、天津、河北、山東；南部沿海：廣東、福建、海南；長江中游：湖北、湖南、江西、安徽；東北地區(qū)：黑龍江、吉林、遼寧；西南地區(qū)：云南、貴州、重慶、四川、廣西；黃河中游：陜西、山西、河南、內(nèi)蒙古；西北地區(qū)：甘肅、青海、寧夏、新疆。，將省際點對點的創(chuàng)新接近度矩陣合并為八大區(qū)域間的點對點矩陣，區(qū)域間的創(chuàng)新接近度由所涉及的省際創(chuàng)新接近度取均值算得，結(jié)果見表3。

綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較高的省區(qū)主要分布在東部沿海、北部沿海和南部沿海，本文首先梳理了與這3 個區(qū)域創(chuàng)新接近度排名前三的區(qū)域，其中，與東部沿海最接近的地區(qū)依次是南部沿海、長江中游和北部沿海；與北部沿海最接近的地區(qū)依次是長江中游、東北地區(qū)和西南地區(qū)；與南部沿海最接近的地區(qū)依次是東北地區(qū)、黃河中游和西南地區(qū)。由此發(fā)現(xiàn)，雖然長江中游、黃河中游、東北和西南的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較低，但與主要創(chuàng)新區(qū)域均有著各自的接近對象，其中，長江中游、東北和西南地區(qū)分別有兩個接近對象，黃河中游有一個接近對象。然而，西北地區(qū)與主要創(chuàng)新區(qū)域不存在的接近關(guān)系，僅與黃河中游、西南地區(qū)和東北地區(qū)的創(chuàng)新水平較為接近。

表3 區(qū)際綠色技術(shù)創(chuàng)新水平接近度

如果以東部沿海、北部沿海和南部沿海為核心展現(xiàn)以上接近關(guān)系網(wǎng)絡(luò)則如圖5 所示，從圖5 可以發(fā)現(xiàn)，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)出3 個梯度層級。東部沿海、北部沿海和南部沿海是綠色技術(shù)創(chuàng)新的“引領(lǐng)區(qū)”，在這一層級中，東部沿海的整體實力最強，北部和南部沿海次之。長江中游、黃河中游、東北和西南地區(qū)與“引領(lǐng)區(qū)”存在一定的接近關(guān)系，可視為“一級跟隨區(qū)”，其中，長江中游與東部和北部沿海的接近度最高并且在這一層級中實力最強。由于西北地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平最弱，與“引領(lǐng)區(qū)”之間的技術(shù)差距較大，但與“一級跟隨區(qū)”存在一定的接近關(guān)系，因此可視為“二級跟隨區(qū)”。

圖5 綠色技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域接近關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

五、結(jié)論與建議

本文對綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展的協(xié)同機理進行了闡述，利用國家知識產(chǎn)權(quán)局于2018 年發(fā)布的《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017 年）》中的相關(guān)數(shù)據(jù)對省域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平進行評價，又從低碳產(chǎn)出、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳能源、低碳消費和低碳環(huán)境5 個方面對省域低碳發(fā)展水平進行綜合評價，進而測度了省域綠色技術(shù)創(chuàng)新和低碳發(fā)展水平的協(xié)同關(guān)系，最后梳理了區(qū)際綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的接近關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的整體水平較低，只有北京、江蘇、上海、浙江、廣東、天津、安徽和山東等省區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新較為活躍；第二，低碳發(fā)展水平較高的地區(qū)主要分布于東部、南部沿海以及少數(shù)中西部省區(qū)，而多數(shù)中西部地區(qū)的低碳發(fā)展綜合得分較低；第三，僅有少數(shù)省區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展形成了較好的協(xié)同關(guān)系，多數(shù)省區(qū)在推動低碳發(fā)展的過程中未能形成綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，從而導(dǎo)致兩大系統(tǒng)的協(xié)同度較低；第四，東部沿海、北部沿海和南部沿海是綠色技術(shù)創(chuàng)新的“引領(lǐng)區(qū)”，長江中游、黃河中游、東北和西南地區(qū)與“引領(lǐng)區(qū)”分別存在不同程度的技術(shù)接近關(guān)系，而西北地區(qū)與“引領(lǐng)區(qū)”的技術(shù)差距較大。

從以上結(jié)論可以發(fā)現(xiàn)，要推進中國綠色技術(shù)創(chuàng)新與低碳發(fā)展的協(xié)同關(guān)系，需加快增強各省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，這一內(nèi)生動力應(yīng)以不斷提升的創(chuàng)新能力作為基礎(chǔ)。技術(shù)創(chuàng)新的接近關(guān)系為地區(qū)間的技術(shù)溢出提供了條件，以綠色技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)為核心逐層構(gòu)建創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，既能對技術(shù)落后地區(qū)形成引領(lǐng)作用，又可提升技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)創(chuàng)新活動的專業(yè)化水平，最終使各省區(qū)綠色技術(shù)進步方向與減排的重點領(lǐng)域相適應(yīng)，具體提出以下幾點建議：

首先，東部沿海、北部沿海和南部沿海作為綠色技術(shù)創(chuàng)新活躍地區(qū)，應(yīng)加大各自具有比較優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新投入，更為重要的是加強與技術(shù)落后地區(qū)的創(chuàng)新合作，綜合考慮地區(qū)間技術(shù)接近關(guān)系，以及空間毗鄰、經(jīng)濟關(guān)聯(lián)等因素，建立“東部沿海-長江中游”，“北部沿海-東北地區(qū)”，“南部沿海-西南地區(qū)”3 條技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作主線。第二，黃河中游與技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)的創(chuàng)新合作并不存在空間毗鄰優(yōu)勢，而西北地區(qū)與技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)的創(chuàng)新差距較大，因此，長江中游可以在技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)與黃河中游、西北地區(qū)之間承擔(dān)中介作用，建立“長江中游-黃河中游-西北地區(qū)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新合作輔線。第三，地區(qū)間技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新合作可依托低碳項目開發(fā)來展開，技術(shù)跟隨區(qū)在項目開發(fā)中除了加大對綠色技術(shù)裝備或產(chǎn)品的吸收應(yīng)用，還應(yīng)與技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)在發(fā)明專利的應(yīng)用轉(zhuǎn)化方面加強合作研究，加快從研發(fā)設(shè)計到技術(shù)成型再到規(guī)模化應(yīng)用等各環(huán)節(jié)間銜接，從而促進綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的不斷完善。第四，技術(shù)跟隨地區(qū)還應(yīng)鼓勵其高校、科研院所和相關(guān)企業(yè)加強綠色技術(shù)的基礎(chǔ)性研發(fā)和人力資本積累，在低碳項目開發(fā)所需的技術(shù)勞動力培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)組織構(gòu)建等方面積極與技術(shù)引領(lǐng)地區(qū)開展交流與合作。第五，無論是技術(shù)創(chuàng)新活躍地區(qū)還是技術(shù)跟隨地區(qū)都應(yīng)加強對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與吸收，地區(qū)間創(chuàng)新合作的重點在于降低綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用成本以拓展其市場規(guī)模，除了國內(nèi)市場，還應(yīng)合作開拓國際市場，綠色技術(shù)創(chuàng)新只有服務(wù)于不斷擴大的市場規(guī)模才能更有效地促進各領(lǐng)域的低碳發(fā)展。