張愛琴 薛碧薇 郭丕斌

摘要：基于2009-2015年能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，利用灰色關(guān)聯(lián)度驗(yàn)證指標(biāo)選取的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)模型，對(duì)中國(guó)能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新在2013年由產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后型轉(zhuǎn)變?yōu)檎甙l(fā)展滯后型，能源政策體系的不完善在一定程度上制約能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新增長(zhǎng);二者之間的耦合度始終處于拮抗階段，距離良性共振發(fā)展尚有較大差距;二者之間的協(xié)調(diào)度逐漸上升為初級(jí)協(xié)調(diào)，但上升速度緩慢，能源政策驅(qū)動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的能力有待提高。研究結(jié)果可為能源管理部門提升能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供理論借鑒。

關(guān)鍵詞：能源產(chǎn)業(yè);能源政策;綠色創(chuàng)新;耦合協(xié)調(diào)

中圖分類號(hào)：F420

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（ 2020） 20-0200-05

DOl：10.1408 8/j .cnki.issn0439-8114.2020.20.045

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境矛盾日益加劇的背景下，能源產(chǎn)業(yè)必須堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，不斷推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)政策體系完善和能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。2012-2019年，國(guó)家發(fā)布能源政策38項(xiàng)，其中體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源高效利用的政策29項(xiàng)，占比高達(dá)76%。學(xué)界也對(duì)能源政策提升資源效率和促進(jìn)綠色增長(zhǎng)的作用具有較多共識(shí)。但關(guān)于能源政策如何影響能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理的研究還比較缺乏，不利于能源政策的適時(shí)調(diào)整和貫徹落實(shí)。因此，有必要進(jìn)一步明晰能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，根據(jù)不同階段的耦合協(xié)調(diào)程度及時(shí)制定、完善相應(yīng)政策，為能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升和能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論依據(jù)。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 能源政策研究

近年來(lái)關(guān)于能源政策的研究主要集中在國(guó)外能源政策借鑒和國(guó)內(nèi)能源政策梳理、能源效率評(píng)價(jià)等方面。郭群等[1]研究分析了新時(shí)代中國(guó)能源政策的發(fā)展路徑及趨勢(shì);部分學(xué)者[2-4]在比較分析他國(guó)能源政策的基礎(chǔ)上，提出中國(guó)能源政策應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)行力度，促進(jìn)能源進(jìn)口和消費(fèi)結(jié)構(gòu)多元化發(fā)展，加強(qiáng)區(qū)域合作;黨應(yīng)強(qiáng)[5]、Nakata等[6]、聶銳等[7]分別從“一帶一路”倡議、稅收政策以及特朗普政府能源政策方面對(duì)中國(guó)煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型路徑提出建議;Aikaterini等‘s]、吳琦等[9]、Lin等[10]從節(jié)能政策如何提升能源效率角度開展實(shí)證分析。關(guān)于能源政策與能源產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，王璽等[11]研究了政策創(chuàng)新對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意義和建議;曾婧婧等[12]研究了開發(fā)新能源政策對(duì)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效果。目前，以能源政策作為內(nèi)生因子，關(guān)于能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間作用機(jī)制的研究相對(duì)較少。

1.2綠色創(chuàng)新研究

綠色創(chuàng)新是在提高企業(yè)價(jià)值產(chǎn)出的同時(shí)減少環(huán)境污染、降低資源消耗、實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一系列創(chuàng)造活動(dòng)[13]。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于綠色創(chuàng)新的研究主要集中在地區(qū)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)、環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)綠色創(chuàng)新等方面[14.15]。當(dāng)前資源匱乏的嚴(yán)峻形勢(shì)下，大多國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)都期望通過樹立綠色創(chuàng)新的良好形象，尋求自身可持續(xù)發(fā)展以獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Li等[16]、肖仁橋等[17]分別運(yùn)用Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)模型和超效率DEA測(cè)算了工業(yè)綠色創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)綠色創(chuàng)新效率也較高，但整體效率偏低。關(guān)于綠色創(chuàng)新的作用，部分學(xué)者認(rèn)為綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)起中介作用[18，19]，還有學(xué)者認(rèn)為綠色創(chuàng)新與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)呈倒U形關(guān)系[20]。此外，關(guān)于制造業(yè)的綠色創(chuàng)新也是近年來(lái)國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)，賈軍[21]認(rèn)為制造業(yè)要想提高綠色創(chuàng)新效率關(guān)鍵還是靠技術(shù)研發(fā)和政策扶持的內(nèi)外合力。Fernando等[22]認(rèn)為服務(wù)創(chuàng)新能力對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新效率的提高具有積極作用，也有學(xué)者將制造業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)分為初創(chuàng)、成長(zhǎng)、成熟3個(gè)階段，認(rèn)為不同階段的阻礙因素各有差異[23]。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于能源政策以及綠色創(chuàng)新的研究較為豐富，綠色創(chuàng)新績(jī)效更是近年來(lái)國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。但大多數(shù)研究集中在綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響因素和節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)等方面，關(guān)于能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間內(nèi)部作用機(jī)制的研究相對(duì)較少。本研究選取2009-2015年能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算指標(biāo)選取的合理性，構(gòu)建能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間關(guān)系的耦合協(xié)調(diào)模型，并提出切實(shí)可行的對(duì)策建議。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

2.1 指標(biāo)選取

在選取能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新指標(biāo)時(shí)，除傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)外，借鑒肖黎明等[23]的研究，增加工業(yè)固體廢物綜合利用量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢氣排放量作為評(píng)價(jià)指標(biāo);在選取能源政策指標(biāo)時(shí)，借助《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)作為參考。能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

參考《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的行業(yè)劃分，選取6個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象，分別是煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，煤氣的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。鑒于2017-2018年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中有關(guān)工業(yè)固體廢物、廢水、廢氣記錄以及工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，本研究選取2009-2015年能源產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)作為研究范圍，所選行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)源于2010-2016年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。采用級(jí)差最大值法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，由于耦合模型綜合評(píng)價(jià)指數(shù)不能為負(fù)，需要進(jìn)行數(shù)值非負(fù)化處理。對(duì)正項(xiàng)指標(biāo)采用式（1）進(jìn)行處理，對(duì)負(fù)向指標(biāo)采用式（2）進(jìn)行處理，具體公式分別為：

3.2 耦合協(xié)調(diào)模型

耦合是指2個(gè)及2個(gè)以上子系統(tǒng)之間的作用強(qiáng)度及緊密程度，是系統(tǒng)由無(wú)序到有序的狀態(tài)描述。耦合協(xié)調(diào)則將各子系統(tǒng)之間的發(fā)展水平及相互作用效果考慮進(jìn)來(lái)，更能科學(xué)地反映系統(tǒng)內(nèi)部的作用機(jī)制。耦合協(xié)調(diào)度越大，則各子系統(tǒng)之間的相互作用機(jī)制越強(qiáng)。首先，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，對(duì)所選取的指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，確保數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和可比較性。其次，采用變異系數(shù)法確定指標(biāo)權(quán)重，并根據(jù)求出的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)數(shù)和指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)模型。再次，構(gòu)建能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的耦合度模型C，C∈E（0.1），C越大，說明能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的耦合性越好，相互作用越強(qiáng)，反之則相反。最后，基于耦合度模型基礎(chǔ)，構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度D。權(quán)重Wi，和耦合協(xié)調(diào)度D的計(jì)算公式分別如下：

式（8）中，α和β分別為能源政策和能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度，α和β為待定系數(shù)，滿足α+β=1，本研究認(rèn)為二者同樣重要，故分別取0.5。T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù)。

3.3 耦合度與協(xié)調(diào)度劃分標(biāo)準(zhǔn)

耦合度與協(xié)調(diào)度的劃分標(biāo)準(zhǔn)直接關(guān)系到結(jié)果的科學(xué)合理性，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)不同研究?jī)?nèi)容有不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。本研究借鑒肖黎明等[23]的研究將耦合協(xié)調(diào)區(qū)間作了具體劃分，如表2。

4 實(shí)證檢驗(yàn)及分析結(jié)果

4.1 實(shí)證檢驗(yàn)

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究以2009-2015年作為研究范圍，通過查閱歷年統(tǒng)計(jì)年鑒獲得原始數(shù)據(jù)。為進(jìn)一步驗(yàn)證所選指標(biāo)的合理性，本研究運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，計(jì)算各指標(biāo)灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)，結(jié)果見表3。

由表3可知，高新技術(shù)企業(yè)減免稅（ Y4）與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新指標(biāo)（X1、X2、X3、X4、X9）的灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)均低于0.6。為使研究結(jié)果更加準(zhǔn)確，在之后的計(jì)算過程中剔除指標(biāo)Y4，則其余各指標(biāo)之間的灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)均大于0.6，說明本研究所選指標(biāo)之間具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，較為合理。能源政策指標(biāo)與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的灰色關(guān)聯(lián)度大小依次為研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅（ Y3）、使用來(lái)自政府部門的研發(fā)資金（Y2）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府支出（Y1）。

計(jì)算能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，運(yùn)用變異系數(shù)法求得各指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果見表4。

在表4的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步計(jì)算各指標(biāo)在不同年份的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)以及耦合協(xié)調(diào)度，結(jié)果見表5及表6。

4.2分析結(jié)果

由表5可知，2009-2015年，能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)由0.277發(fā)展到0.640，呈穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì);而能源政策的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)最初為0.010，2012年達(dá)到峰值0.999，隨后保持在0.6左右。出現(xiàn)明顯的波動(dòng)主要是由于2008年金融危機(jī)使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)明顯下滑，經(jīng)過2年發(fā)展，然后開始復(fù)蘇。繼“十二五”規(guī)劃之后，國(guó)家在2012年出臺(tái)了節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)等方面的一系列新政策，重點(diǎn)加強(qiáng)能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展。由表6可知，2013年，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的發(fā)展類型出現(xiàn)了拐點(diǎn)，由產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后型轉(zhuǎn)變?yōu)檎甙l(fā)展滯后型，這可能是由于2013年以來(lái)，能源政策對(duì)能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的助推作用有所減弱，需要及時(shí)調(diào)整能源政策的方向和作用力度。

2009-2015年，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的耦合度由0.183逐漸提升為0.499，但始終沒有突破0.5，說明二者之間的相互作用強(qiáng)度較低，還處在拮抗階段，距離穩(wěn)定有序的良性共振發(fā)展尚有較大差距;能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的協(xié)調(diào)度由2009年的0.162不斷上升，2012年達(dá)到峰值0.619，由原來(lái)的嚴(yán)重失調(diào)發(fā)展為最后的初級(jí)協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)狀態(tài)轉(zhuǎn)好。隨后雖然呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，但二者之間的協(xié)調(diào)度始終高于耦合度，反映了二者之間雖然作用強(qiáng)度不足，但作用效果明顯，系統(tǒng)之間仍處于較好的輕度協(xié)調(diào)狀態(tài)。

隨著時(shí)間的推移，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的耦合協(xié)調(diào)度在逐漸上升，但上升速度比較緩慢，說明能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系整體穩(wěn)定向好，能源政策體系有待完善。

5 小結(jié)與建議

5.1 小結(jié)

本研究通過構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)模型，對(duì)2009-2015年能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)性進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新在2013年由產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后型轉(zhuǎn)變?yōu)檎甙l(fā)展滯后型，能源政策體系的不完善在一定程度上制約了能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的增長(zhǎng);能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新之間的耦合度較低，始終處在拮抗階段，距離穩(wěn)定有序的良性共振發(fā)展仍有較大差距;能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的協(xié)調(diào)度逐漸上升，表現(xiàn)為初級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)，但上升速度緩慢，能源政策驅(qū)動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的能力有待提高。綜合來(lái)看，能源政策與能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新尚處于拮抗初級(jí)協(xié)調(diào)階段。

5.2建議

1）完善政策體系，提升內(nèi)部協(xié)調(diào)性。基于灰色關(guān)聯(lián)度的計(jì)算結(jié)果，政府部門應(yīng)完善財(cái)政補(bǔ)貼，強(qiáng)化能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新項(xiàng)目的R&D經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)環(huán)境及瓶頸裝備建設(shè)的資金補(bǔ)貼、生態(tài)創(chuàng)新成果的減免稅補(bǔ)貼等。在夯實(shí)政策、制度根基的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)政策落實(shí)的監(jiān)測(cè)評(píng)估，避免幫扶措施流于表面，保障政策扶持的全面性和精準(zhǔn)性。

2）創(chuàng)新能源政策要素供給，激活市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在政策制定過程中，要強(qiáng)化“人才是第一資源，科技是第一生產(chǎn)力”的發(fā)展理念，充分調(diào)動(dòng)技術(shù)、人才、資金、能源等可用資源，適當(dāng)放寬準(zhǔn)人要求，堅(jiān)持“能減則減，服務(wù)大于管理”的原則，盡可能營(yíng)造舒適便捷的能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)要發(fā)揮政策作用，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，提升資源利用率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

3）加強(qiáng)政企溝通，促進(jìn)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。政府要構(gòu)建信息實(shí)時(shí)共享平臺(tái)，使相關(guān)政策能及時(shí)傳達(dá)到企業(yè)內(nèi)部，同時(shí)企業(yè)也要不斷向政府反饋?zhàn)陨砬闆r，積極尋求政府的幫助。只有加強(qiáng)政企合作交流，才能充分發(fā)揮能源政策的促進(jìn)作用，推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：張愛琴（1975-），女，山西平遙人，副教授，博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理、集群創(chuàng)新等方面研究，（電話）13934211620（電子信箱）zhangaiqin1975@163.com;通信作者，薛碧薇（1994-），女，山西長(zhǎng)治人，在讀碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理，（電子信箱）1030947084@qq.com。