社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型阻力及治理研究
——基于利基保護(hù)空間思路

姚 遂，陳卓淳

( 1.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430074； 2.文華學(xué)院 經(jīng)管學(xué)部，湖北 武漢430074)

0 引言

當(dāng)今世界面臨著諸如氣候變化、物種(瀕臨)滅絕、資源過(guò)度使用甚至枯竭、公共健康威脅等眾多非持續(xù)性發(fā)展問(wèn)題，歸根結(jié)底是由技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期非持續(xù)增長(zhǎng)帶來(lái)的負(fù)面影響，它們根植于能源、交通、農(nóng)業(yè)、水資源管理等不同的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)之中。以能源系統(tǒng)為例，人類(lèi)現(xiàn)在被深深鎖定在一個(gè)高碳能源體制中，Unruh[1]將其稱(chēng)之為碳鎖定(carbon lock-in)。突破碳鎖定需要從根本和結(jié)構(gòu)性上轉(zhuǎn)變現(xiàn)行能源系統(tǒng)，即實(shí)現(xiàn)能源系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型[2]。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型研究為促進(jìn)可持續(xù)性技術(shù)的廣泛應(yīng)用提供了有力證據(jù)，為分析(激進(jìn))技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和擴(kuò)散、促進(jìn)社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)型提供了基礎(chǔ)性分析思路。但是，經(jīng)過(guò)近30年發(fā)展，可持續(xù)性技術(shù)應(yīng)用和擴(kuò)散依然緩慢，僅對(duì)當(dāng)前生產(chǎn)和消費(fèi)模式產(chǎn)生了邊際性影響[3]。當(dāng)前，可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究已經(jīng)形成多個(gè)分析思路[2]，其中社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型多層視角思路(Multi-lever Perspective)和戰(zhàn)略利基管理思路(Strategic Niche Management,SNM)最為主流，兩者在利基分析上一脈相承。本文基于這兩大思路，著重討論現(xiàn)行體制對(duì)激進(jìn)技術(shù)(利基)發(fā)展構(gòu)成的阻力，以及政策強(qiáng)化利基保護(hù)空間的途徑與治理戰(zhàn)略。

1 可持續(xù)轉(zhuǎn)型對(duì)社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)變化的基本要求

社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)(socio-technical system)是由生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)供給鏈、消費(fèi)模式、使用慣例、規(guī)則和基礎(chǔ)設(shè)施等必要要素構(gòu)成的為實(shí)現(xiàn)某種社會(huì)功能的整體體系，如能源、交通、水務(wù)等部門(mén)就是這樣的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)[4]。社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)自身是一個(gè)不斷發(fā)展的體系，是要素共生演化的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新是系統(tǒng)變化的源動(dòng)力，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新模式不同，系統(tǒng)變化可分為系統(tǒng)優(yōu)化、系統(tǒng)調(diào)整和系統(tǒng)創(chuàng)新3種形態(tài)，具體特征見(jiàn)表1。

研究表明，如果現(xiàn)行生產(chǎn)和消費(fèi)模式不變，據(jù)估計(jì)，經(jīng)濟(jì)每增長(zhǎng)10個(gè)百分點(diǎn)，環(huán)境面臨的壓力就會(huì)上升10個(gè)百分點(diǎn)。因此，即便將環(huán)境壓力維持在現(xiàn)有水平上，滿(mǎn)足人類(lèi)需求的各種社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行效率必須提高10%，但是，系統(tǒng)優(yōu)化和系統(tǒng)調(diào)整僅能以2%和5%的水平提高環(huán)境效率[4]。這一結(jié)論意味著，在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，僅憑系統(tǒng)優(yōu)化和系統(tǒng)調(diào)整遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新，依靠激進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新，從根本和結(jié)構(gòu)性上轉(zhuǎn)變現(xiàn)行社會(huì)功能系統(tǒng)生產(chǎn)及消費(fèi)模式，即實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。

表1 系統(tǒng)變化與技術(shù)創(chuàng)新

2 社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型動(dòng)態(tài)過(guò)程與機(jī)制——MLP思路

在最初的社會(huì)—技術(shù)研究中，轉(zhuǎn)型是指導(dǎo)致社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生大規(guī)模根本性改變的一系列過(guò)程。隨著1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)(WCED)提出“可持續(xù)發(fā)展”這一概念，轉(zhuǎn)型一詞被相關(guān)學(xué)者和機(jī)構(gòu)頻繁使用?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型是指一個(gè)已經(jīng)建立的社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)模式可持續(xù)性發(fā)展，通常這種轉(zhuǎn)變往往需要花費(fèi)一兩代人的時(shí)間(25～50年)[2]。這意味著，在可持續(xù)視角下，系統(tǒng)轉(zhuǎn)型不再是自發(fā)過(guò)程，而是具有明確戰(zhàn)略性目標(biāo)的過(guò)程。因此，能否以及如何推動(dòng)、加速系統(tǒng)轉(zhuǎn)型成為當(dāng)前理論研究和政策干預(yù)分析的重點(diǎn)，而轉(zhuǎn)型是如何發(fā)生的、轉(zhuǎn)型阻礙因素是什么等是回答上述問(wèn)題的基礎(chǔ)。

社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)概念強(qiáng)調(diào)技術(shù)、市場(chǎng)、制度、文化和政策等社會(huì)結(jié)構(gòu)間的相互依存及共同演化關(guān)系，這些關(guān)系隨著時(shí)間發(fā)展會(huì)形成一種穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)形態(tài)(社會(huì)-技術(shù)體制)，從而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的社會(huì)功能。因此，盡管系統(tǒng)轉(zhuǎn)型必須依賴(lài)激進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)過(guò)程不僅意味著新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散，還是一個(gè)多要素多層級(jí)互動(dòng)作用的結(jié)果。

社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型多層視角(Multi-Lever Perspective,MLP)思路認(rèn)為，系統(tǒng)轉(zhuǎn)型是由3個(gè)層面即微觀(guān)層技術(shù)利基(technological niches)、中觀(guān)層社會(huì)-技術(shù)體制(Socio-technical regime)和宏觀(guān)層大景境(landscape)相互作用引起的非線(xiàn)性過(guò)程，當(dāng)原有體制最終轉(zhuǎn)變?yōu)樾律鐣?huì)-技術(shù)體制時(shí)，就會(huì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型[4]。

其中，社會(huì)-技術(shù)體制是由已經(jīng)建立和形成的產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)存量、用戶(hù)實(shí)踐、預(yù)期、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)制等構(gòu)成的一個(gè)連貫且高度關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)[6]。一旦這些關(guān)聯(lián)作用形成，系統(tǒng)將由于沉淀投資存在、規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累以及習(xí)慣和預(yù)期等因素而具有內(nèi)在穩(wěn)定性，這種穩(wěn)定性會(huì)形成強(qiáng)大的路徑依賴(lài)(path dependency)。因此，體制內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新通常是漸進(jìn)式的，即與穩(wěn)定的技術(shù)路徑相吻合的微小調(diào)整。

利基通常是指一種受到保護(hù)的空間，即為激進(jìn)式創(chuàng)新形成和發(fā)展提供暫時(shí)保護(hù)，其被形象地稱(chēng)為技術(shù)“孵化室”[7]，如R&D實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)示范項(xiàng)目等，技術(shù)利基孕育的是體制變化的“種子”。

宏觀(guān)景境代表的是形成社會(huì)深層結(jié)構(gòu)關(guān)系的政策、社會(huì)、文化和制度，這些因素對(duì)利基和體制中的行為主體而言構(gòu)成的是外部環(huán)境。

MLP將轉(zhuǎn)型定義為一種社會(huì)-技術(shù)體制向另一種體制轉(zhuǎn)變，是3個(gè)層面各自?xún)?nèi)部變化與彼此互動(dòng)的結(jié)果。系統(tǒng)轉(zhuǎn)型動(dòng)態(tài)過(guò)程和發(fā)生機(jī)制見(jiàn)圖1。

圖1 系統(tǒng)轉(zhuǎn)型三層互動(dòng)機(jī)制

首先，激進(jìn)創(chuàng)新通常在體制外的利基中出現(xiàn)，當(dāng)利基累積了足夠力量，能夠突破早已建立起來(lái)的高度制度化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)所具有的剛性和路徑依賴(lài)且形成新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)形態(tài)時(shí)，就能逐漸與原有體制相抗衡，并催生系統(tǒng)轉(zhuǎn)型；其次，大景境變化為利基創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)窗口，并同時(shí)對(duì)體制形成壓力，動(dòng)搖其穩(wěn)定性；再次，當(dāng)現(xiàn)有體制無(wú)法抵御大景境和利基的壓力及沖擊時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)技術(shù)替代和體制轉(zhuǎn)型。但這并不意味著轉(zhuǎn)型是在宏觀(guān)環(huán)境下從微觀(guān)到中觀(guān)的簡(jiǎn)單的因果線(xiàn)性過(guò)程，也不意味著技術(shù)利基形成和發(fā)展一定能夠催生并順利完成系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過(guò)程。因?yàn)槔鶆?chuàng)新很可能無(wú)法擁有足夠力量或因不能承受挫折而無(wú)法順利成長(zhǎng)，或者體制沒(méi)有為利基創(chuàng)新提供突破機(jī)會(huì)。因此，圖1中的箭頭僅表示發(fā)展方向。三層互動(dòng)發(fā)生時(shí)間、引發(fā)動(dòng)力和因素不同，將形成不同轉(zhuǎn)型路徑和模式，對(duì)此更加詳細(xì)的分析可參考文獻(xiàn)[6，8-9]。

3 社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型阻力分析

可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究的核心理論之一源于創(chuàng)新研究，尤其強(qiáng)調(diào)激進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新在轉(zhuǎn)型過(guò)程中的關(guān)鍵作用，歷史上已經(jīng)發(fā)生的轉(zhuǎn)型歷程研究顯著佐證了這一觀(guān)點(diǎn)[10]。但是，由于激進(jìn)創(chuàng)新往往在價(jià)格、性能表現(xiàn)、消費(fèi)者偏好、制度要求等多方面與當(dāng)前社會(huì)-技術(shù)體制不相容，已有體制的穩(wěn)定性會(huì)對(duì)利基創(chuàng)新形成各種阻力[11]，由此導(dǎo)致利基突破體制路徑依賴(lài)需要付出很多努力。因此，厘清這些阻力對(duì)利基成長(zhǎng)以及制定合意的轉(zhuǎn)型政策具有重要意義。

簡(jiǎn)而言之，這些阻力源于現(xiàn)有主流體制中系統(tǒng)構(gòu)成要素的諸多方面，它們會(huì)對(duì)激進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用產(chǎn)生不同壓力。

(1)阻力一：源于已經(jīng)建立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式形成的選擇環(huán)境。在現(xiàn)有體制中，圍繞已經(jīng)成熟的技術(shù)形成了相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、生產(chǎn)者和使用者間的密切互動(dòng)關(guān)系、共同熟悉的慣例及尋求解決問(wèn)題的方法、資源配置流程及資源獲取能力等。這使得激進(jìn)技術(shù)很可能無(wú)法與隨著成熟技術(shù)共同演化而建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和決策過(guò)程相容，無(wú)法順利進(jìn)入市場(chǎng)，新配套產(chǎn)業(yè)關(guān)系和商業(yè)邏輯也難以形成。研究表明，以?xún)?nèi)燃引擎為正統(tǒng)技術(shù)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，就是由于其形成了穩(wěn)定的商業(yè)模式，因而阻止了歷史上不斷出現(xiàn)的各種新汽車(chē)技術(shù)概念的應(yīng)用和挑戰(zhàn)[12]。

(2)阻力二：源于現(xiàn)有體制中主導(dǎo)技術(shù)及其行業(yè)同構(gòu)制度、基礎(chǔ)設(shè)施所形成的物質(zhì)選擇環(huán)境。制度同構(gòu)意味著體制行為主體的行為、態(tài)度和預(yù)期慣例化及固化，基礎(chǔ)設(shè)施尤其是大型基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期建立和完善，需要付出巨大成本并產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這都會(huì)強(qiáng)化組織惰性，拒絕接受激進(jìn)變化[13]。主流體制中已經(jīng)建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和規(guī)劃等往往不適合激進(jìn)技術(shù)，新制度產(chǎn)生、基礎(chǔ)設(shè)施建立需要時(shí)間和資源。這使得新技術(shù)在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上不僅無(wú)法呈現(xiàn)最佳表現(xiàn)，技術(shù)發(fā)展不足或缺陷反而被放大，導(dǎo)致新技術(shù)發(fā)展過(guò)程受阻，從而抑制新技術(shù)應(yīng)用。如中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期依托歐美市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)入制度建設(shè)方面缺失或滯后，導(dǎo)致高補(bǔ)貼高利潤(rùn)下行業(yè)低水準(zhǔn)過(guò)度擴(kuò)張，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題嚴(yán)重；另外，充電樁建設(shè)滯后長(zhǎng)期以來(lái)抑制著全球新能源汽車(chē)的使用。

(3)阻力三：源于已建立的知識(shí)基礎(chǔ)形成的選擇環(huán)境。體制中的知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)發(fā)展形成的指導(dǎo)和社會(huì)認(rèn)知過(guò)程均以漸進(jìn)方式發(fā)生變化，而不會(huì)改變已經(jīng)形成的技術(shù)范式。范式為知識(shí)發(fā)展提供相應(yīng)資源，如正規(guī)期刊、研討會(huì)議、研究項(xiàng)目、資金和團(tuán)隊(duì)、科研機(jī)構(gòu)等。激進(jìn)技術(shù)往往因缺乏這些資源而無(wú)法在新知識(shí)基礎(chǔ)上發(fā)展，技術(shù)研發(fā)也很難實(shí)現(xiàn)進(jìn)步和突破。很多新技術(shù)的初期研發(fā)和嘗試都是研發(fā)者借用其它技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)資源出現(xiàn)的[11]，如光伏技術(shù)最早依托航空技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)實(shí)現(xiàn)發(fā)展。受知識(shí)資源的約束，新技術(shù)創(chuàng)新會(huì)遭遇擱置和失敗，即便是實(shí)驗(yàn)成功往往也需要很長(zhǎng)時(shí)間才能真正進(jìn)入應(yīng)用領(lǐng)域。事實(shí)上，如果沒(méi)有環(huán)境、能源和大氣變暖等問(wèn)題導(dǎo)致大景境變化從而讓人類(lèi)意識(shí)到化石能源技術(shù)的危害，可再生能源技術(shù)可能還會(huì)沉寂在實(shí)驗(yàn)室，或是處于先行者勇敢但小型的嘗試中。

更為重要的是，主流體制中的知識(shí)基礎(chǔ)和研發(fā)資源不僅可以幫助企業(yè)在正統(tǒng)技術(shù)范式內(nèi)不斷提高產(chǎn)品功能、生產(chǎn)效率并降低成本，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而且還能借助這些漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步完成環(huán)境、氣候等領(lǐng)域的國(guó)家規(guī)制，實(shí)現(xiàn)外在壓力內(nèi)部解決，從而降低新技應(yīng)用的緊迫性并為其提供發(fā)展空間。如在1995-2010年，歐洲汽車(chē)行業(yè)展現(xiàn)了非凡能力，燃油發(fā)動(dòng)機(jī)的平均馬力重量比降低了19%，油耗降低了約20%，價(jià)格降低了22%[12]，成功實(shí)現(xiàn)了歐盟對(duì)該行業(yè)減排、健康和安全等方面的要求。

(4)阻力四：源于市場(chǎng)和使用者形成的選擇環(huán)境。已經(jīng)建立的市場(chǎng)制度、供求關(guān)系、價(jià)格機(jī)制、消費(fèi)者偏好和習(xí)慣，使得新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)非常艱難，因?yàn)樾录夹g(shù)新產(chǎn)品往往價(jià)格較高，與消費(fèi)者使用習(xí)慣不吻合，消費(fèi)者會(huì)因?yàn)槭褂貌槐憷蛘邔?duì)新技術(shù)功能或用途質(zhì)疑等原因，不愿甚至拒絕成為第一個(gè)吃螃蟹的人，這些都會(huì)導(dǎo)致新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)份額難以擴(kuò)張，技術(shù)擴(kuò)散受阻。這也是很多新技術(shù)從最初出現(xiàn)雛形到獲得市場(chǎng)認(rèn)可需要很長(zhǎng)時(shí)間的主要原因。如需求者對(duì)新能源汽車(chē)使用不便的各種隱憂(yōu)考量一直是制約其銷(xiāo)售和生產(chǎn)的關(guān)鍵因素[14]。

(5)阻力五：源于現(xiàn)有體制中相關(guān)公共政策和政治力量而形成的選擇環(huán)境。已經(jīng)形成的法規(guī)、政策網(wǎng)絡(luò)以及政府部門(mén)與體制中產(chǎn)業(yè)大主體(如龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、商會(huì))間會(huì)形成依存和牽制關(guān)系，使得這些主體在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度上獲得優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，還擁有了強(qiáng)大的政治力量，這種力量可通過(guò)就業(yè)、財(cái)政和選票等途徑在一定程度上影響政府行為和決策，借此達(dá)到維護(hù)自身利益和體制穩(wěn)定的目標(biāo)。如德國(guó)、荷蘭海上風(fēng)電技術(shù)的應(yīng)用就曾因電力和能源公司極力反對(duì)而一度受阻[9]。與此同時(shí)，新的政策設(shè)計(jì)研究表明，政策制定者在政策制定和選擇上并不具有完全充分的自由，因?yàn)檎唧w制也具有顯著的路徑依賴(lài)特征[15]。政策設(shè)計(jì)過(guò)程并非政策打包，更多表現(xiàn)為政策補(bǔ)丁[16]。政策變化多為漸進(jìn)式改變,是在已有政策基礎(chǔ)上加入新政策目標(biāo)和工具，并不摒棄之前的舉措，或者用新政策目標(biāo)代替舊目標(biāo)，但是不改變實(shí)施的政策工具[17]。如今，在《巴黎協(xié)定》框架下，許多國(guó)家承諾減排目標(biāo)，進(jìn)而制定了積極的可再生能源發(fā)展目標(biāo)，也推行諸如入網(wǎng)電價(jià)、碳交易許可等新政策工具，然而與此同時(shí)眾多國(guó)家對(duì)傳統(tǒng)能源依然提供大量補(bǔ)貼，或是更多地鼓勵(lì)能效技術(shù)應(yīng)用。從轉(zhuǎn)型層面上講，政策在一定程度上依然努力維持著現(xiàn)行能源技術(shù)體制的穩(wěn)定性。

(6)阻力六：源于現(xiàn)有體制中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)認(rèn)知形成的選擇環(huán)境。政府、民眾或特定社會(huì)群體對(duì)一項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用的態(tài)度和認(rèn)可程度，同樣發(fā)揮著關(guān)鍵作用。英國(guó)居民發(fā)起的“不要在我的后花園”(Not in My Back Yard)運(yùn)動(dòng)就成功抵制了陸上風(fēng)電在英國(guó)的發(fā)展；在素有“風(fēng)電天堂”之稱(chēng)的丹麥成立的“與大型風(fēng)機(jī)為鄰”的反風(fēng)電協(xié)會(huì)，因?yàn)轱L(fēng)電補(bǔ)貼導(dǎo)致高電價(jià)和風(fēng)機(jī)產(chǎn)生的噪音污染等問(wèn)題，帶領(lǐng)丹麥民眾反對(duì)陸上風(fēng)電，且呼聲越來(lái)越高，使得丹麥陸上風(fēng)電發(fā)展前景不容樂(lè)觀(guān)[18]。德國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展初期，環(huán)保主義者曾訴諸司法程序，反對(duì)獲批在一個(gè)自然保護(hù)區(qū)內(nèi)的海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目，導(dǎo)致海上風(fēng)電項(xiàng)目開(kāi)展一度停滯[9]。而特朗普對(duì)化石能源的重新重視以及美國(guó)退出《巴黎協(xié)定》的舉措，進(jìn)一步維護(hù)了化石能源體制主體的利益，必定抑制美國(guó)可再生能源技術(shù)擴(kuò)展速度，并在全球產(chǎn)生一定的負(fù)面效應(yīng)。

盡管氣候變化等問(wèn)題讓可持續(xù)發(fā)展與轉(zhuǎn)型成為全球共識(shí)和重大訴求，且讓宏觀(guān)大景境發(fā)生了顯著變化，對(duì)現(xiàn)行以能源系統(tǒng)為代表的社會(huì)-技術(shù)體制產(chǎn)生了一定壓力，機(jī)會(huì)窗口也隨之出現(xiàn)，但以可再生能源技術(shù)擴(kuò)展為重要突破口的可持續(xù)轉(zhuǎn)型進(jìn)程依然緩慢。轉(zhuǎn)型基本機(jī)制和現(xiàn)有體制阻礙力量分析為此提供了更深層、更本質(zhì)的解釋。

同時(shí)，由于能源系統(tǒng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要促進(jìn)作用，而基于化石能源技術(shù)的體制自身依然在經(jīng)歷漸進(jìn)式發(fā)展，通過(guò)不斷調(diào)整自身適應(yīng)外在壓力和內(nèi)在不足，其內(nèi)在穩(wěn)定性并未出現(xiàn)根本性動(dòng)搖。上面諸多案例也證實(shí)，不利的選擇環(huán)境對(duì)可持續(xù)技術(shù)發(fā)展存在影響，換言之，各種阻力不可能在短期內(nèi)弱化或消散。因此，制定可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策必須從體制外部培育新力量，使之具有與這些阻力相抗衡相競(jìng)爭(zhēng)的能力，即轉(zhuǎn)型政策必須為激進(jìn)創(chuàng)新及其擴(kuò)散提供切實(shí)可行的政策激勵(lì)和保護(hù)，讓轉(zhuǎn)型種子順利生根發(fā)芽、茁壯成長(zhǎng)，基于新技術(shù)創(chuàng)新的新社會(huì)-技術(shù)結(jié)構(gòu)才能快速形成。

4 強(qiáng)化利基保護(hù)空間功能——防護(hù)、培育及賦能

利基可為激進(jìn)式創(chuàng)新形成和發(fā)展提供一種暫時(shí)的保護(hù)性空間。戰(zhàn)略利基管理(Strategic Niche Management,SNM)因其重點(diǎn)關(guān)注為可持續(xù)創(chuàng)新提供戰(zhàn)略性保護(hù)空間而成為可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究的重要分析思路[2]，該思路認(rèn)為成功的利基發(fā)展會(huì)順利經(jīng)歷技術(shù)利基(technological niche)向市場(chǎng)利基(market niche)的轉(zhuǎn)變過(guò)程[4]。技術(shù)利基主要通過(guò)試驗(yàn)與市場(chǎng)主體建立聯(lián)系，推動(dòng)技術(shù)應(yīng)用以保護(hù)具有前景但暫時(shí)不具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的新技術(shù)。當(dāng)新技術(shù)經(jīng)歷演化性變化并逐漸獲得市場(chǎng)認(rèn)可時(shí)，需要保護(hù)的必要性逐漸減弱；同時(shí)，新社會(huì)技術(shù)結(jié)構(gòu)在遠(yuǎn)離主流體制選擇壓力的環(huán)境中得以建立和發(fā)展，并逐漸積累抵御體制阻力的能力，最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)替代和轉(zhuǎn)型。

而成功的保護(hù)空間應(yīng)是利基能夠?yàn)樾录夹g(shù)創(chuàng)新提供防護(hù)(shielding)、培育 (nursing) 及賦能(empowering)三大功能[11]。利基保護(hù)空間與利基成長(zhǎng)動(dòng)態(tài)過(guò)程見(jiàn)圖2。

圖2 利基保護(hù)空間與利基成長(zhǎng)

4.1 強(qiáng)化利基防護(hù)功能

防護(hù)功能是指為可持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新提供試驗(yàn)空間，以暫時(shí)性緩解現(xiàn)有體制對(duì)利基構(gòu)成的不利影響和選擇壓力，而這首先要求為技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用建立合法性地位。由于技術(shù)發(fā)展存在巨大的不確定性，未來(lái)哪種(或哪些)技術(shù)能勝出，無(wú)發(fā)作出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。對(duì)政策制定者而言，資源有限性和現(xiàn)有體制主體有意識(shí)的抵制不僅意味著取舍困難，也會(huì)對(duì)新技術(shù)發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生重大影響。因此，技術(shù)利基發(fā)展合法性地位穩(wěn)定是防護(hù)功能的重要體現(xiàn)。

以能源為例，當(dāng)前沒(méi)有哪一種可再生能源技術(shù)或其它低碳能源技術(shù)可單獨(dú)替代現(xiàn)有化石燃料且完成可持續(xù)轉(zhuǎn)型。因此，不同技術(shù)在不同國(guó)家面臨著不同程度的合法性問(wèn)題。荷蘭海上風(fēng)電技術(shù)發(fā)展歷程就充分體現(xiàn)了政府在技術(shù)選擇上的困境和影響。海上風(fēng)電技術(shù)被認(rèn)為是最有潛力的可再生能源技術(shù)之一，但其當(dāng)前應(yīng)用成本偏高。荷蘭具有發(fā)展海上風(fēng)電的地域資源優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但由于政府偏向于短期成本低的技術(shù)而更愿意選擇扶持生物質(zhì)能和陸上風(fēng)能，導(dǎo)致自2008-2015年，海上風(fēng)電在該國(guó)的合法性地位無(wú)法確立，其發(fā)展過(guò)程完全停滯[19]。甚至一度成功的創(chuàng)新都有可能遭遇合法性不穩(wěn)定的挑戰(zhàn)，如丹麥陸上風(fēng)電發(fā)展面臨的困境，而英國(guó)和德國(guó)政府卻對(duì)海上風(fēng)電技術(shù)持續(xù)發(fā)展提供了最有力的保護(hù)[9]。

因此，從政策上扶持利基發(fā)展會(huì)面臨取舍權(quán)衡。首先，優(yōu)先發(fā)展哪種或哪些技術(shù)是政策制定者需要解決的問(wèn)題。在轉(zhuǎn)型目標(biāo)下，技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)不能僅遵從成本—收益這一市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。除兼顧成本外，還需關(guān)注技術(shù)可持續(xù)性增長(zhǎng)潛力和長(zhǎng)期發(fā)展能力。其次，根據(jù)演化理論，多樣性選擇是避免未來(lái)陷入不利路徑依賴(lài)的有效方式，因此，短期讓可持續(xù)性技術(shù)百花齊放是政府的正確選擇。轉(zhuǎn)型研究中沒(méi)有最優(yōu)技術(shù)的概念，系統(tǒng)轉(zhuǎn)型往往涉及多個(gè)對(duì)技術(shù)利基的政策扶持和管理。

當(dāng)然，從戰(zhàn)略性上強(qiáng)化利基防護(hù)功能需要出臺(tái)更多具體措施，如對(duì)某一技術(shù)創(chuàng)新提供充足的研發(fā)基金，推進(jìn)試驗(yàn)項(xiàng)目、示范項(xiàng)目、科研基地啟動(dòng)和建設(shè)，為新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售(出口)提供補(bǔ)貼或退稅，出臺(tái)政府采購(gòu)等具體激勵(lì)措施，將有助于保護(hù)空間的建立。

4.2 強(qiáng)化利基培育功能

如果說(shuō)防護(hù)的主要功能是為建立保護(hù)空間，那么，空間一旦形成，就為培育激進(jìn)式創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)。利基培育實(shí)際上是確保這一空間能夠有效使用，讓保護(hù)落到實(shí)處[11]。成功的培育意味著圍繞新技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用進(jìn)行廣泛的反饋式學(xué)習(xí)，使應(yīng)用成本不斷降低；加大技術(shù)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建廣度與深度，使利基認(rèn)知度不斷提升，從而能夠獲取和調(diào)動(dòng)更多資源；形成廣泛認(rèn)同的具體預(yù)期，強(qiáng)化其合法性；逐漸獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)利基轉(zhuǎn)變。因此，強(qiáng)化利基培育功能涉及技術(shù)發(fā)展諸多因素。

(1)通過(guò)立法確定新技術(shù)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的作用和戰(zhàn)略地位，制定積極的短期和中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)，從宏觀(guān)上穩(wěn)定技術(shù)發(fā)展合法性，提高社會(huì)對(duì)新技術(shù)應(yīng)用的良好預(yù)期。

(2)政府應(yīng)積極推動(dòng)新技術(shù)應(yīng)用所需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以降低技術(shù)應(yīng)用成本、提升長(zhǎng)期發(fā)展能力。具體包括：①物質(zhì)工程設(shè)施：如海上風(fēng)電所需的港口建設(shè)、電網(wǎng)建設(shè)；②知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施：如推動(dòng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能和核心技術(shù)的各種研發(fā)激勵(lì)措施；③金融基礎(chǔ)設(shè)施：如通過(guò)補(bǔ)貼、撥款、低息貸款或其它融資方式(如荷蘭養(yǎng)老金基金已進(jìn)入海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè))等。

(3)通過(guò)積極合理的項(xiàng)目規(guī)劃審批，對(duì)使用者價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼，形成穩(wěn)定擴(kuò)張的市場(chǎng)需求和良好的市場(chǎng)預(yù)期。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能快速催生新產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展，以此帶動(dòng)新技術(shù)不斷進(jìn)步、降低應(yīng)用成本，調(diào)動(dòng)更多資源，吸引更多參與者構(gòu)建更加廣泛的網(wǎng)絡(luò)，這是實(shí)現(xiàn)技術(shù)利基向市場(chǎng)利基成功轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。

(4)搭建順暢的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，為利基企業(yè)提供有利的互動(dòng)學(xué)習(xí)平臺(tái)，如建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、開(kāi)展校企產(chǎn)研合作、舉行國(guó)內(nèi)國(guó)際會(huì)展和國(guó)際學(xué)術(shù)交流會(huì)議等。另外，開(kāi)通企業(yè)與政府部門(mén)溝通和反饋渠道，既要保證自上而下的政策及時(shí)落實(shí)，又要實(shí)現(xiàn)自下而上的訴求得到及時(shí)回應(yīng)。

(5)從制度上為技術(shù)利基發(fā)展提供保護(hù)，包括建立與新技術(shù)及相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的市場(chǎng)制度、價(jià)格機(jī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)入制度與相應(yīng)法律法規(guī)等?，F(xiàn)實(shí)中，制度缺失、滯后或不足是制約可再生能源技術(shù)應(yīng)用的重要因素[18]。

4.3 提高技術(shù)自主發(fā)展能力

當(dāng)新技術(shù)創(chuàng)新在利基保護(hù)下遠(yuǎn)離主流選擇壓力并被成功培育為市場(chǎng)利基后，為讓新技術(shù)產(chǎn)生更廣泛的影響，保護(hù)空間還需繼續(xù)發(fā)揮作用[19]。此時(shí)，保護(hù)更多地是賦予創(chuàng)新自主發(fā)展的能力?？梢酝ㄒ韵逻^(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn)。

(1)適應(yīng)與融合賦能。在這一途徑下，利基保護(hù)空間的作用使得利基創(chuàng)新獲得越來(lái)越廣泛的應(yīng)用，逐漸形成與主流現(xiàn)行社會(huì)-技術(shù)相競(jìng)爭(zhēng)的能力，但這種競(jìng)爭(zhēng)力并沒(méi)有對(duì)現(xiàn)行技術(shù)體制帶來(lái)根本性壓力。換言之，新技術(shù)逐漸適應(yīng)并融入原有選擇環(huán)境。這意味著，原本被認(rèn)為具有突破路徑依賴(lài)潛力的創(chuàng)新實(shí)際上變成漸進(jìn)式創(chuàng)新。一旦產(chǎn)生這一結(jié)果，逐漸撤離對(duì)利基的保護(hù)時(shí)機(jī)就已成熟，否則可能導(dǎo)致保護(hù)過(guò)度，從而妨礙正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

(2)延展與轉(zhuǎn)型賦能。在這一過(guò)程中，利基創(chuàng)新的目標(biāo)是破壞原有社會(huì)-技術(shù)體制，并通過(guò)由利基推動(dòng)的制度改革實(shí)現(xiàn)體制重建，即體制轉(zhuǎn)型?？沙掷m(xù)性技術(shù)獲得的這種賦能才是本質(zhì)上講的可持續(xù)轉(zhuǎn)型。這時(shí)，即便利基創(chuàng)新已經(jīng)在保護(hù)空間下產(chǎn)生強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，利基保護(hù)作用依然不能減弱或撤離，但是保護(hù)重點(diǎn)有所轉(zhuǎn)變。首先，對(duì)可持續(xù)技術(shù)延展與轉(zhuǎn)型賦能的過(guò)程將不僅僅是在利基內(nèi)部進(jìn)行，同時(shí)還要依賴(lài)與新技術(shù)相匹配的制度變革和創(chuàng)新。德國(guó)率先推行的可再生能源發(fā)電入網(wǎng)價(jià)格(Feed-in Tariff)制度是目前最為成功的一種制度變革，也是被各國(guó)廣泛效仿的一種保護(hù)性措施，因?yàn)樗皇侨谌朐羞x擇環(huán)境，而是改變了選擇標(biāo)準(zhǔn)。其次，還需為利基發(fā)展創(chuàng)造外部環(huán)境，即有意識(shí)地弱化非持續(xù)性體制形成的鎖定效應(yīng)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革，如通過(guò)法律、文化活動(dòng)、社區(qū)活動(dòng)和社會(huì)輿論等多種途徑，促進(jìn)大景境對(duì)利基和體制產(chǎn)生積極影響。如德國(guó)政府在福島核泄漏事件后宣布完全放棄核電，加大對(duì)海上風(fēng)電技術(shù)的倚重，極大地推動(dòng)了該技術(shù)在德國(guó)的發(fā)展；而始于英國(guó)現(xiàn)已發(fā)展至全世界的“城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)型運(yùn)動(dòng)”，就是由民間發(fā)起的基于綠色技術(shù)追求可持續(xù)發(fā)展的社區(qū)創(chuàng)新。

需要進(jìn)一步說(shuō)明的是：①利基保護(hù)空間下防護(hù)、培育和賦能三大過(guò)程不是嚴(yán)格按時(shí)間順序簡(jiǎn)單排列，而是非線(xiàn)性地貫穿至利基成長(zhǎng)過(guò)程。提升這三大功能是扶持性政策的重要干預(yù)目標(biāo)，保護(hù)空間的建立不能僅僅依靠技術(shù)扶持政策實(shí)現(xiàn)，還需要設(shè)計(jì)和制定其它措施，如推動(dòng)學(xué)習(xí)過(guò)程、搭建網(wǎng)絡(luò)、調(diào)動(dòng)資源流入、形成并擴(kuò)張市場(chǎng)、建立配套基礎(chǔ)設(shè)施和所需的軟硬件制度環(huán)境等；②通過(guò)利基只能提供暫時(shí)保護(hù)。這就隱含了兩個(gè)問(wèn)題：保護(hù)應(yīng)何時(shí)撤除？會(huì)不會(huì)導(dǎo)致過(guò)度保護(hù)？事實(shí)上，賦能在一定程度上已對(duì)第一個(gè)問(wèn)題作出了解釋。簡(jiǎn)單說(shuō)，撤除保護(hù)有經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)型兩個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)。如新技術(shù)產(chǎn)生足夠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力且逐步撤離保護(hù)遵循的就是經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于普通激進(jìn)技術(shù)而言可以避免過(guò)度保護(hù)。

但是，對(duì)可持續(xù)技術(shù)利基保護(hù)而言，單純依靠經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)撤離利基保護(hù)是不妥的。因?yàn)榭沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型追求的不僅僅是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時(shí)也要更快更好地實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，如清潔能源、安全食物、平衡生態(tài)和正常氣候變化等。因此，從這個(gè)意義上講，利基保護(hù)不僅僅是幫助新技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)，同時(shí)還要形成新社會(huì)-技術(shù)結(jié)構(gòu)來(lái)代替原有非持續(xù)系統(tǒng)，后者即為保護(hù)撤離需要滿(mǎn)足的轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)。

從能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型看，當(dāng)前以光伏、風(fēng)電為代表的技術(shù)在少數(shù)國(guó)家政策保護(hù)下成本迅速下降，逐漸能夠在現(xiàn)有能源體制下成功參與競(jìng)爭(zhēng)。因此，平價(jià)上網(wǎng)已被不少?lài)?guó)家提上日程，價(jià)格扶持政策力度也隨之減弱。如中國(guó)政府已經(jīng)顯著降低了光伏入網(wǎng)電價(jià)，2018年德國(guó)出現(xiàn)了首個(gè)零補(bǔ)貼的海上風(fēng)電項(xiàng)目。在政策選擇上，這些國(guó)家正在逐步撤除直接經(jīng)濟(jì)意義上的保護(hù)。因此，筆者認(rèn)為，引入適度競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)不存在沖突，適時(shí)適當(dāng)?shù)匾胧袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力有利于推動(dòng)企業(yè)自主且積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低技術(shù)應(yīng)用成本，增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，有利于實(shí)現(xiàn)利基內(nèi)生性發(fā)展，并避免經(jīng)濟(jì)成本意義上的過(guò)度保護(hù)。

但在轉(zhuǎn)型上，即便這些可再生能源技術(shù)能夠參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其市場(chǎng)份額或規(guī)模依然較小，因此仍然需要進(jìn)一步的利基保護(hù)，以為下一階段迅速與化石能源技術(shù)分庭抗?fàn)巹?chuàng)造條件。但此時(shí)的保護(hù)不再以降低成本為核心，而是為技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散提供更為匹配的制度(標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等)、基礎(chǔ)設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)、文化和意識(shí)等非技術(shù)性因素，讓更多人愿意且能夠使用到安全、穩(wěn)定、價(jià)格合理的新能源。從這個(gè)意義上講，過(guò)度保護(hù)一說(shuō)還為時(shí)過(guò)早。

鑒于能源系統(tǒng)社會(huì)功能的重要性，為保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性，對(duì)于可再生能源技術(shù)而言，除具備防護(hù)和培育功能外，短期內(nèi)提高技術(shù)適應(yīng)與融合能力似乎是更好的選擇。有學(xué)者提出，當(dāng)前更為重要的是讓可持續(xù)友好型創(chuàng)新與非持續(xù)性技術(shù)共生共存，而不是毀滅性創(chuàng)造或者完全替代[20]。但是從轉(zhuǎn)型本質(zhì)要求上講，為技術(shù)延展與轉(zhuǎn)型賦能，盡快形成相對(duì)穩(wěn)定的新社會(huì)-技術(shù)結(jié)構(gòu)，以盡早替代現(xiàn)有化石能源技術(shù)的核心體制，這對(duì)政府和社會(huì)來(lái)說(shuō)任重而道遠(yuǎn)。

5 利基保護(hù)空間動(dòng)態(tài)過(guò)程治理分析

上述分析表明，戰(zhàn)略性利基管理應(yīng)該通過(guò)建立和強(qiáng)化保護(hù)空間的三大功能，在研發(fā)與市場(chǎng)形成的“死亡之谷”上搭建橋梁，快速推進(jìn)可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。另外，在可持續(xù)轉(zhuǎn)型目標(biāo)下，利基保護(hù)不僅是制定與實(shí)施狹隘的研發(fā)激勵(lì)政策或是激勵(lì)性補(bǔ)貼(稅收)政策，還是一個(gè)具有參與性和反思性的治理過(guò)程。

這里很慎重地使用“治理”，而不是簡(jiǎn)單的“政策”一詞，因?yàn)橹卫硎且粋€(gè)多維概念。根據(jù)經(jīng)典文獻(xiàn)的釋義，治理是一個(gè)整體互動(dòng)過(guò)程，由公共部門(mén)和私人部門(mén)共同參與，以解決社會(huì)問(wèn)題或創(chuàng)造社會(huì)機(jī)會(huì)為目標(biāo)，關(guān)注作為治理互動(dòng)基礎(chǔ)的制度，并為所有這些行動(dòng)建立規(guī)范基礎(chǔ)[3]?；谥卫硭季S，本文構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的概念性分析框架，以解釋在利基發(fā)展過(guò)程中誰(shuí)治理、治理什么、如何治理的問(wèn)題，進(jìn)一步探討政府在為激進(jìn)技術(shù)建立和強(qiáng)化利基保護(hù)空間過(guò)程中的作用。

(1)誰(shuí)治理？利基保護(hù)空間的建立和強(qiáng)化是一個(gè)包含參與或影響技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、擴(kuò)散的個(gè)體及機(jī)構(gòu)多行為主體(multi-actors)共同治理的過(guò)程。以試驗(yàn)和示范項(xiàng)目為始的利基發(fā)展涉及不同背景創(chuàng)新者、行動(dòng)先鋒(新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)者和使用者)、戰(zhàn)略思維者和政策制定者構(gòu)成的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，因此保護(hù)空間具有開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)。在這里，行為主體可以進(jìn)入或退出，不同觀(guān)點(diǎn)、預(yù)期、議程可以相互碰撞，并盡可能協(xié)調(diào)一致。

多行為主體治理意味著在利基防護(hù)、培育和賦能過(guò)程中，政府角色定位需要改變。治理思維下的政府不是高高在上的命令者和管理者，也不僅僅是政策制定者，政府更多應(yīng)該是參與者、協(xié)調(diào)者和合作者[21]。

為盡快實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型，政府需要在多種可選擇的潛力技術(shù)中作出權(quán)衡取舍，直接參與決定優(yōu)先保護(hù)哪些技術(shù)。技術(shù)選擇會(huì)直接影響不同行為主體的利益，為維護(hù)各自利益，不同陣營(yíng)(支持或反對(duì))的行為主體會(huì)利用其經(jīng)濟(jì)或政治力量反過(guò)來(lái)影響決策者的決策。因此，利基治理實(shí)質(zhì)上是政府、不同陣營(yíng)行為主體間進(jìn)行權(quán)力較量的一個(gè)政治進(jìn)程。無(wú)論是利基內(nèi)部還是外部，不同行為主體間都可能存在利益、觀(guān)點(diǎn)和價(jià)值觀(guān)沖突。因此，政府扮演著調(diào)和者的角色，即促使各方主體求同存異。如德國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展初期曾遭遇環(huán)保主義者和大型電力公司的反對(duì)，同時(shí)海上風(fēng)電項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商和電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商間也出現(xiàn)了并網(wǎng)矛盾。正是由于有德國(guó)聯(lián)邦環(huán)境部在這些不同行為主體間以及相關(guān)政府主管機(jī)構(gòu)間進(jìn)行積極溝通與協(xié)調(diào)，使得問(wèn)題逐一得到解決，才強(qiáng)化了利基保護(hù)空間的作用，加速了德國(guó)海風(fēng)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用[9]。政府不僅需要積極回應(yīng)利基主體訴求，還需要以合作者身份參與應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。如中國(guó)光伏在應(yīng)對(duì)歐盟發(fā)起的雙反調(diào)查中，中國(guó)政府和企業(yè)迅速作出反應(yīng)。李克強(qiáng)總理和商務(wù)部明確表明中國(guó)政府的立場(chǎng)，總理更是親自深入企業(yè)視察，為遭遇困難的中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)打氣。在整個(gè)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，商務(wù)部、地方商務(wù)部門(mén)、行業(yè)組織和企業(yè)四方保持密切溝通，以中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)和光伏企業(yè)者聯(lián)盟為主導(dǎo)的代表迅速組團(tuán)赴歐進(jìn)行多輪談判。正是由于政府、商會(huì)和企業(yè)間進(jìn)行密切配合才形成了積極成果，為當(dāng)時(shí)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)建立了強(qiáng)大的利基防護(hù)。

(2)治理什么？利基保護(hù)空間的建立和強(qiáng)化是一個(gè)多維度治理過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散及應(yīng)用是一個(gè)涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、文化、制度等多種因素系統(tǒng)性發(fā)展的過(guò)程，在利基防護(hù)、培育和賦能過(guò)程中，政策制定者的治理對(duì)象不能僅僅局限于技術(shù)研發(fā)，還需要從市場(chǎng)需求、資源、網(wǎng)絡(luò)、制度、預(yù)期和愿景構(gòu)建等方面發(fā)揮積極作用。因此，本文從利基防護(hù)、培育和賦能3個(gè)方面進(jìn)行解釋?zhuān)⑻岢鱿鄳?yīng)政策舉措。

需要指出的是，區(qū)域化和全球化加強(qiáng)了知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新跨地區(qū)和跨國(guó)流動(dòng)，同時(shí)也加大了技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)結(jié)構(gòu)要素的跨國(guó)影響，包括相應(yīng)利基技術(shù)在國(guó)際上已形成的市場(chǎng)、人力及資源網(wǎng)絡(luò)、預(yù)期和愿景乃至制度和政策變化，均可能對(duì)一國(guó)利基發(fā)展形成正反激勵(lì)。因此，利基治理不能局限于一國(guó)或一國(guó)內(nèi)某個(gè)地區(qū)，只強(qiáng)調(diào)內(nèi)生式的利基保護(hù)空間，還應(yīng)重視國(guó)外相關(guān)力量產(chǎn)生的外延性影響，鼓勵(lì)包括政府在內(nèi)的相關(guān)行為主體更好地利用跨國(guó)因素對(duì)利基保護(hù)空間成長(zhǎng)產(chǎn)生有利影響，同時(shí)盡可能規(guī)避不利影響。目前，盡管地理空間在轉(zhuǎn)型研究中的重要性被學(xué)者反復(fù)提及，但利基研究基本集中在不同地理空間上，忽略了跨地理空間的影響[22]。中國(guó)光伏迅速但非平坦崛起恰恰是在國(guó)外和國(guó)內(nèi)雙重地理空間中多種要素共同影響下實(shí)現(xiàn)的，這也為研究利基治理提供了獨(dú)特案例。

(3)如何治理？利基保護(hù)空間的建立和強(qiáng)化是一個(gè)多層治理過(guò)程[23]。對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)體而言，技術(shù)發(fā)展是微觀(guān)層面的變化，利基也只是為其提供暫時(shí)的保護(hù)空間，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，利基防護(hù)、培育和賦能本身是一個(gè)短期過(guò)程。但是，在可持續(xù)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，利基治理不僅要推動(dòng)利基內(nèi)部發(fā)展，還需同時(shí)兼顧為利基發(fā)展創(chuàng)造外部環(huán)境這一目標(biāo)；不僅要實(shí)現(xiàn)具體技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用目標(biāo)，還要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型目標(biāo)。因此，在利基保護(hù)下制定有效方案并采取行動(dòng)需要樹(shù)立長(zhǎng)期目標(biāo)。

換言之，利基保護(hù)空間并非孤立存在，短期利基保護(hù)需要體現(xiàn)長(zhǎng)期和中期發(fā)展目標(biāo)。與此同時(shí)，長(zhǎng)期和中期目標(biāo)也需要根據(jù)短期利基發(fā)展實(shí)際情況進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。因此，利基保護(hù)是一個(gè)多層互動(dòng)治理演化的過(guò)程。

一是長(zhǎng)期戰(zhàn)略層治理。以推動(dòng)和加快社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)，面臨氣候變化、環(huán)境問(wèn)題、能源安全問(wèn)題等，治理至少需要考慮30年時(shí)間跨度，因此需要長(zhǎng)期思維，具有前瞻性和戰(zhàn)略眼光。在戰(zhàn)略治理下，政府、轉(zhuǎn)型支持者和先行者對(duì)要解決的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)，形成可持續(xù)轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期愿景。愿景形成可通過(guò)正式制度(如法律、法規(guī))或非正式制度(如社會(huì)認(rèn)知)改變大景境，從而對(duì)可持續(xù)技術(shù)提供機(jī)會(huì)窗口，為利基保護(hù)確立基本方向，這對(duì)利基保護(hù)合法性地位的確立和穩(wěn)固至關(guān)重要。

二是中期策略層治理。以技術(shù)體制轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，促成可持續(xù)技術(shù)在利基保護(hù)下形成新社會(huì)-技術(shù)結(jié)構(gòu)，逐步獲得取代現(xiàn)有技術(shù)體制的能力，治理需要考慮15年左右的時(shí)間跨度。策略治理的重點(diǎn)是根據(jù)長(zhǎng)期愿景確立行動(dòng)議程和中期目標(biāo)，為行為主體共同行動(dòng)提供可選的轉(zhuǎn)型路徑和發(fā)展方案。從利基保護(hù)而言，逐步明確有潛力的可持續(xù)技術(shù)的戰(zhàn)略地位，對(duì)不同技術(shù)制定合理的中期規(guī)劃，為利基發(fā)展提供相對(duì)持續(xù)穩(wěn)定的政策扶持和制度環(huán)境(包括制度創(chuàng)新)，有助于自上而下實(shí)現(xiàn)對(duì)新技術(shù)發(fā)展預(yù)期和信心的強(qiáng)化，同時(shí)為利基發(fā)展具體方向和速度提供策略指導(dǎo)。

此外，策略治理還應(yīng)包含對(duì)現(xiàn)有體制的發(fā)展規(guī)劃，尤其是降低對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的依賴(lài)，推動(dòng)現(xiàn)有體制結(jié)構(gòu)和相關(guān)制度變化(包括弱化生產(chǎn)、消費(fèi)和政策扶持，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)等多個(gè)方面)，減弱其穩(wěn)定性以及對(duì)利基的阻力。但是，如何快速而有效地減弱或瓦解既有體制穩(wěn)定性，目前這方面的研究還十分薄弱[24]。

三是短期行動(dòng)層治理。以技術(shù)利基發(fā)展為目標(biāo)，培育自下而上的轉(zhuǎn)型力量，即通過(guò)利基保護(hù)空間實(shí)現(xiàn)，而這至少需要5年時(shí)間。行動(dòng)治理是指在已確定的轉(zhuǎn)型路徑下，制定短期發(fā)展目標(biāo)，實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃、開(kāi)展試驗(yàn)和示范項(xiàng)目，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展和擴(kuò)散，為各種選中的新技術(shù)建立利基保護(hù)空間。為多樣化技術(shù)強(qiáng)化利基保護(hù)空間既是行動(dòng)治理的核心，也是避免轉(zhuǎn)型過(guò)程陷入新技術(shù)路勁依賴(lài)的必然選擇。

需要強(qiáng)調(diào)的是，不同技術(shù)和同一種技術(shù)的不同階段，其發(fā)展需求和面臨的問(wèn)題不同。因此，為有效應(yīng)對(duì)多個(gè)具體問(wèn)題和目標(biāo)，在利基保護(hù)空間治理過(guò)程中，政策目標(biāo)、政策依據(jù)、政策工具和手段需要以政策組合的形式發(fā)揮作用[25]，這對(duì)政策制定者和政策設(shè)計(jì)過(guò)程提出了更大的挑戰(zhàn)。因此，如何有效設(shè)計(jì)和實(shí)施政策組合、評(píng)價(jià)政策組合績(jī)效已成為學(xué)者研究可持續(xù)轉(zhuǎn)型治理的一個(gè)新方向[26]。

四是治理評(píng)估與反思。對(duì)實(shí)踐項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，對(duì)利基成長(zhǎng)進(jìn)行反思。這意味著學(xué)習(xí)和適應(yīng)性調(diào)整，也意味著治理進(jìn)入下一個(gè)周期。根據(jù)實(shí)踐中存在的不足，對(duì)上述三大治理進(jìn)程進(jìn)行調(diào)整，使長(zhǎng)期愿景和中期規(guī)劃更趨合理，能為利基發(fā)展提供更好的指導(dǎo)；調(diào)整和更改政策組合中的戰(zhàn)略、目標(biāo)及工具，為技術(shù)提供有效保護(hù)。總之，政策決策者和相關(guān)行為主體通過(guò)3個(gè)層面、4個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)利基技術(shù)和可持續(xù)轉(zhuǎn)型展開(kāi)多輪周期性治理[23]。因此，利基治理是試驗(yàn)、學(xué)習(xí)、評(píng)估、調(diào)整、再試驗(yàn)、再學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程。

最后，治理隱含了一個(gè)政治進(jìn)程，即在眾多不同利益共同發(fā)揮作用的領(lǐng)域建立一致或取得共識(shí)，以便實(shí)施某項(xiàng)計(jì)劃。利基保護(hù)空間動(dòng)態(tài)過(guò)程治理亦是如此，它是一個(gè)涉及多行為主體、多維度和多層面互動(dòng)的過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)不斷試錯(cuò)、學(xué)習(xí)和反思的過(guò)程。

6 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，一方面，很多國(guó)家扶持可持續(xù)性技術(shù)利基的政策意愿和力度都很高；另一方面，世界經(jīng)濟(jì)不景氣，很多國(guó)家短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和長(zhǎng)期轉(zhuǎn)型目標(biāo)間的沖突越來(lái)越明顯。在這一背景下，相對(duì)短期經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可持續(xù)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的重要性會(huì)被弱化甚至被擱淺。因此，在時(shí)間上部分國(guó)家可持續(xù)轉(zhuǎn)型意愿沒(méi)有形成連續(xù)有效的約束，而短期或間斷性政策不利于利基保護(hù)空間的建立和穩(wěn)定。美國(guó)新政府退出《巴黎協(xié)定》的行為就是這一矛盾的體現(xiàn)，這一現(xiàn)實(shí)進(jìn)一步加劇了轉(zhuǎn)型問(wèn)題的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、不確定性和挑戰(zhàn)性，同時(shí)也使得可持續(xù)轉(zhuǎn)型理論研究、實(shí)證研究和具體政策研究變得極具意義。

事實(shí)上，中國(guó)以能源系統(tǒng)為主要代表的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正面臨嚴(yán)峻的轉(zhuǎn)型壓力。中國(guó)政府堅(jiān)持并努力推動(dòng)可再生能源技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用，以實(shí)現(xiàn)減排和能源發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)且獲得了巨大成效，在全球作出了積極表率。當(dāng)前，利基分析主要應(yīng)用于歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家，如何運(yùn)用利基保護(hù)空間和治理分析框架解析中國(guó)的成功，在理論和應(yīng)用上均具有拓展性意義。特別是，中國(guó)經(jīng)歷對(duì)可持續(xù)技術(shù)后發(fā)國(guó)家如何快速實(shí)現(xiàn)趕超具有重要啟發(fā)。中國(guó)僅僅是開(kāi)啟了可持續(xù)轉(zhuǎn)型的初步進(jìn)程，依靠單一或目前少數(shù)幾種可再生能源技術(shù)發(fā)展在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”后，如何進(jìn)一步選擇和治理新技術(shù)利基，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)、加快非持續(xù)性社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型依然是一個(gè)重大研究課題。