雷玉桃,張淑雯，孫菁靖

(華南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州510006)

0 引言

我國(guó)既是制造業(yè)第一大國(guó)，也是能源資源消耗大國(guó)。2001—2017年，我國(guó)制造業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的28%-40%，但制造業(yè)能源消費(fèi)量卻占全部能源消費(fèi)量的51%-58%。長(zhǎng)期高投入、高污染、高能耗、低效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的壓力。為了應(yīng)對(duì)這一問題，中國(guó)明確將制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型列為國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略。利用環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效的重要手段受到廣泛關(guān)注。目前，中國(guó)環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型？環(huán)境規(guī)制通過何種路徑影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型？解答以上問題，一方面，可以對(duì)“波特假說”、“污染天堂假說”加以驗(yàn)證；另一方面，能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定提供參考，具有重要實(shí)踐指導(dǎo)和決策參考價(jià)值。

1 文獻(xiàn)回顧

環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)發(fā)展具有促進(jìn)還是抑制作用？部分學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制通過增加企業(yè)遵循或違背環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的成本和罰款、提高行業(yè)進(jìn)入門檻等途徑，削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。如Gollop & Roberts[1]研究發(fā)現(xiàn)，1973—1979年，美國(guó)對(duì)SO2的規(guī)制使得56家化石燃料電力公司生產(chǎn)增長(zhǎng)率降低了44%；Yana等[2]認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生短期的負(fù)面影響；Albrizio等[3]認(rèn)為，生產(chǎn)率較低的企業(yè)會(huì)受到環(huán)境規(guī)制的負(fù)面影響，而生產(chǎn)率高的企業(yè)則相反。

另一部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，以邁克爾·波特[4]為代表，他認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，彌補(bǔ)甚至超過環(huán)境規(guī)制成本，這一觀點(diǎn)被稱為“波特假說”。隨后很多學(xué)者就波特假說的存在與否以及存在條件展開了大量研究。如Matsuhashi&Takase[5]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以通過綠色創(chuàng)新促進(jìn)能源密集型行業(yè)工藝創(chuàng)新，從而降低工業(yè)部門的單位產(chǎn)值碳排放量；Dechezleprêtre等[6]研究指出，有強(qiáng)有力的證據(jù)表明環(huán)境規(guī)制能夠鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，長(zhǎng)期來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高具有積極作用。

國(guó)內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)或制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方面的研究并不少。結(jié)合環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的特點(diǎn)，部分學(xué)者開始考察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)或工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的非線性關(guān)系。李玲和陶鋒[7]從制造業(yè)分行業(yè)視角得出環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率呈U型關(guān)系的結(jié)論；殷寶慶[8]基于中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際垂直專業(yè)化分工的背景，同樣得出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體上符合U型關(guān)系的結(jié)論，并發(fā)現(xiàn)前者對(duì)后者的影響在清潔型部門與污染密集型部門存在一定的差異性。部分學(xué)者從區(qū)域異質(zhì)性出發(fā)進(jìn)行研究，如童健等[9]和楊仁發(fā)[10]。

近年來，部分學(xué)者就環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)或制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制或影響路徑進(jìn)行考察。如張莉[11]運(yùn)用門限回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響隨規(guī)制水平而變；原毅軍[12]認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈 U 型關(guān)系；張峰和宋曉娜[13]聚焦高端制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)高端制造業(yè)綠色蛻變的直接效應(yīng)與以技術(shù)創(chuàng)新、要素配置、產(chǎn)業(yè)集聚和外商直接投資為中介的間接效應(yīng)。其他學(xué)者包括申晨[14]、朱東波[15]、彭星[16]等。

文獻(xiàn)梳理表明，現(xiàn)有研究大多聚焦工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方面，圍繞制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究較少?？紤]中介變量作用的文獻(xiàn)大多僅考慮一種中介變量，同時(shí)考慮多種間接實(shí)現(xiàn)路徑的文獻(xiàn)鮮見，未發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)闡述異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接和間接影響機(jī)制的研究。本文創(chuàng)新之處在于：首先，系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚間接影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的理論機(jī)制；其次，嘗試將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿參與型，研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的差異化影響；再次，使用同時(shí)考慮徑向和非徑向的EBM-GML模型計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率以合理度量制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；最后，實(shí)證檢驗(yàn)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響效應(yīng)和考慮多個(gè)中介變量的間接影響效應(yīng)。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制

2.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響機(jī)制

首先，環(huán)境規(guī)制可以通過直接影響制造企業(yè)的生產(chǎn)成本、流通成本、貿(mào)易費(fèi)用和收益，引導(dǎo)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式上作出抉擇。具體而言，如果政府出臺(tái)限制企業(yè)排污行為或制定排污標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性措施，勒令企業(yè)進(jìn)行整改或者直接關(guān)停污染嚴(yán)重企業(yè)，就可能會(huì)使企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)正常生產(chǎn)能力受損或永久失去生產(chǎn)能力。留存下來的企業(yè)為了合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，必須增加治污支出以控制污染水平，這部分支出又會(huì)成為企業(yè)生產(chǎn)成本，即合規(guī)成本。如果企業(yè)為了合法規(guī)避排污費(fèi)征收，或是獲得政府環(huán)保補(bǔ)助，或是迎合公眾對(duì)于環(huán)境保護(hù)的呼聲等目的選擇更加清潔、節(jié)能的生產(chǎn)方式，則可以直接改變制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型程度。

2.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接影響機(jī)制

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新的中介作用

環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生何種影響尚無定論。波特假說認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，彌補(bǔ)甚至超過環(huán)境規(guī)制成本，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益雙贏。具體而言，受環(huán)境規(guī)制影響的企業(yè)一方面可能為了免受環(huán)境規(guī)制的懲罰，選擇改進(jìn)生產(chǎn)工藝和治污技術(shù)；另一方面可能會(huì)因?yàn)榫G色補(bǔ)貼政策得到技術(shù)創(chuàng)新投入資金，從而提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于遵循環(huán)境規(guī)制的成本始終存在，會(huì)對(duì)創(chuàng)新資金產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而影響產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程，這一觀點(diǎn)被稱為遵循成本理論。許多學(xué)者圍繞兩者效應(yīng)存在與否以及力量對(duì)比情況進(jìn)行研究。本文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制所帶來的不僅是綠色環(huán)保技術(shù)突破，而且在相關(guān)非綠色環(huán)保技術(shù)、組織管理經(jīng)驗(yàn)、人力資本積累等方面都會(huì)有所進(jìn)步。在市場(chǎng)中，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)能夠起示范作用，尤其是在重視環(huán)境規(guī)制的背景下，掌握綠色環(huán)保技術(shù)的企業(yè)更容易脫穎而出，從而引導(dǎo)其它企業(yè)模仿并進(jìn)行技術(shù)革新。

2.2.2 外商直接投資的中介作用

在外商資本進(jìn)入東道國(guó)之前，一國(guó)或一個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制狀況必然成為投資區(qū)位選擇的重要影響因素。著名的污染天堂(避難所)假說認(rèn)為，污染密集型企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，會(huì)傾向于將其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制程度較低的國(guó)家。依據(jù)污染天堂假說，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)成為部分污染嚴(yán)重企業(yè)資本進(jìn)入障礙，或轉(zhuǎn)化為外資企業(yè)環(huán)境治理支出，或提高外資企業(yè)從當(dāng)?shù)刭?gòu)置原材料的成本，進(jìn)而擠出其它生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)上的投入，甚至減少對(duì)東道國(guó)的實(shí)際投資，既不利于從外商投資中獲得經(jīng)濟(jì)收益，也不利于發(fā)揮外資的外溢效應(yīng)，最終影響本土企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與管理經(jīng)驗(yàn)吸收。

但環(huán)境規(guī)制作為外資篩選門檻，可以減少污染密集型企業(yè)進(jìn)入，給其它生產(chǎn)相對(duì)清潔的企業(yè)留下更廣闊的發(fā)展空間。一是可以直接降低污染密集型企業(yè)的比重，減輕環(huán)境治理壓力；二是會(huì)對(duì)同類企業(yè)造成壓力，迫使其它企業(yè)加快綠色轉(zhuǎn)型，降低其它污染嚴(yán)重企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)良性發(fā)展。

2.2.3 產(chǎn)業(yè)聚集的中介作用

當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模擴(kuò)大到一定程度后，整個(gè)聚集區(qū)域內(nèi)的排污量會(huì)增加，環(huán)境治理基礎(chǔ)設(shè)施得到充分利用，單位產(chǎn)值的治污成本降低。關(guān)聯(lián)企業(yè)在此聚集，以更高的效率傳遞原料和產(chǎn)品，可以降低運(yùn)輸成本和污染。區(qū)域內(nèi)知識(shí)、信息和技術(shù)交流更便利，人才流動(dòng)和技術(shù)革新速度更快，更有利于發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)，綠色技術(shù)推廣可以提高整個(gè)區(qū)域內(nèi)的清潔水平。此時(shí)，企業(yè)會(huì)傾向于選擇產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，而產(chǎn)業(yè)集聚可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)聚集過度，資源消耗和污染排放量超過當(dāng)?shù)丨h(huán)境承載能力時(shí)，會(huì)嚴(yán)重破環(huán)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生推力，故將產(chǎn)業(yè)聚集規(guī)模調(diào)整到一個(gè)合適的范圍。但不合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致污染密集型企業(yè)在強(qiáng)環(huán)境規(guī)制地區(qū)與弱環(huán)境規(guī)制地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致轉(zhuǎn)入地污染集聚，環(huán)境被破壞，而轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)?？s小，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益難以實(shí)現(xiàn)。

2.2.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用

環(huán)境規(guī)制具有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)。一方面，環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)治污成本內(nèi)在化，為了消化額外合規(guī)成本，生產(chǎn)資料會(huì)流向生產(chǎn)率更高的行業(yè)，企業(yè)間、行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的分工合作得到進(jìn)一步加強(qiáng)，工藝和技術(shù)改進(jìn)更加有利可圖；另一方面，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制催生了民間對(duì)于綠色消費(fèi)和綠色生產(chǎn)的的需求，推動(dòng)以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化[17]。因此，環(huán)境規(guī)制是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)包括要素橫向匹配合理化和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)縱向更替高級(jí)化兩個(gè)方面。前者是指產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)能力加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平提高，各產(chǎn)業(yè)部門在投入產(chǎn)出聯(lián)系上相互幫助、服務(wù)、促進(jìn)，從而提高資源利用效率。后者主要表現(xiàn)為高效的現(xiàn)代工業(yè)和以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位提高、資源密集型和污染密集型產(chǎn)業(yè)比重下降、低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)方向演進(jìn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化的部分含義與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不謀而合，能夠從更宏觀的層面為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供有利條件。

由此，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制如圖1所示。

3 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測(cè)算與現(xiàn)狀

3.1 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測(cè)算

本文認(rèn)為，綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)至少應(yīng)兼顧經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效，綠色轉(zhuǎn)型常見衡量指標(biāo)有兩種：一種是構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，常見指標(biāo)合成方法有熵值法[16]、專家評(píng)分法[18]、主成分分析法[19]等；另一種是使用綠色全要素生產(chǎn)率[13,20,21]。本文采用基于EBM-GML模型(Epsilon Based Measure-Global Malmquist Luenberger)計(jì)算得出綠色全要素生產(chǎn)率，以此衡量中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度。該模型屬于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的一種，其優(yōu)點(diǎn)就在于免除了綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于合成方法的考量，EBM模型能夠處理同時(shí)具有徑向和非徑向特征的情況，GML指數(shù)具有增加DMU數(shù)量、提高前沿精細(xì)度、計(jì)算結(jié)果具有傳遞性等優(yōu)點(diǎn)，適用于利用面板數(shù)據(jù)求解并考慮非期望產(chǎn)出的情況。本文從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度進(jìn)行改進(jìn)，非導(dǎo)向EBM模型的規(guī)劃式如式(1)所示，GML指數(shù)計(jì)算公式如式(2)所示。

(1)

其中，ε是一個(gè)關(guān)鍵參數(shù)，表示效率值中非徑向部分的重要程度，ε∈[0,1]。當(dāng)ε=0時(shí)，EBM模型等同于徑向模型；當(dāng)ε=1時(shí)，EBM模型等同于(加權(quán))SBM模型。w-、w+是投入和產(chǎn)出的權(quán)重。s-、s+是投入和產(chǎn)出的松弛變量。λ代表參考決策單元的相對(duì)重要程度，X為投入向量，Y為產(chǎn)出向量，均大于零值。

(2)

其中，x、y、b分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出；bt、bt+1表示t期和t+1期非期望產(chǎn)出。

本文決策單元是指研究對(duì)象——中國(guó)(內(nèi)地)30個(gè)省(市、自治區(qū))，西藏由于數(shù)據(jù)不全未納入統(tǒng)計(jì)，所選取的投入指標(biāo)包括勞動(dòng)、資本和能源3個(gè)分指標(biāo)。勞動(dòng)投入使用各省制造業(yè)平均用工人數(shù)衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)工業(yè)(經(jīng)濟(jì))統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本投入使用各省制造業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；由于制造業(yè)能源投入省級(jí)面板數(shù)據(jù)缺失，能源投入使用各省綜合能源平衡表中的工業(yè)終端消費(fèi)量衡量，數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出使用制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)工業(yè)(經(jīng)濟(jì))統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于缺乏制造業(yè)污染排放量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，非期望產(chǎn)出采用工業(yè)三廢綜合指數(shù)衡量，工業(yè)三廢是指工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物排放量，本文運(yùn)用熵值法合成分指標(biāo)，具體步驟如下：

首先，對(duì)三廢指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于三廢指標(biāo)相對(duì)于非期望產(chǎn)出應(yīng)屬于正向指標(biāo)，因而標(biāo)準(zhǔn)化公式如式(3)所示。

(3)

其中，i為省份，共有30個(gè)省份；t為年份，跨度為2005-2017年，共13年；j為指標(biāo)，共3個(gè)分指標(biāo)。接下來，確定指標(biāo)比重，如式(4)所示。

(4)

然后，計(jì)算指標(biāo)熵值，如式(5)所示。

(5)

Gj=1-Ej

(6)

得到指標(biāo)權(quán)重，如式(7)所示。

(7)

最后，通過加權(quán)求和得到綜合指標(biāo)值，如式(8)所示。

(8)

所得到的EBM-GML指數(shù)是綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，而非綠色全要素生產(chǎn)率本身，還需要進(jìn)行處理。設(shè)2005年為基期，2005年綠色全要素生產(chǎn)率為1。其它年份綠色全要素生產(chǎn)率為當(dāng)年GML指數(shù)與前一年綠色全要素生產(chǎn)率的乘積，如式(9)、(10)所示。

Green2005=1

(9)

(10)

其中，i為省份，i=1，……，30；t為時(shí)間，t=2005，……，2017。

3.2 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀分析

由圖2、圖3可知，2005—2016年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化率均大于1，數(shù)值波動(dòng)較?。?016—2017年變化率小于1。2005—2017年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值為1.105。整體上，綠色轉(zhuǎn)型程度呈上升態(tài)勢(shì)，但轉(zhuǎn)型速度逐漸放緩，其增長(zhǎng)過程具有階段性特征，具體表現(xiàn)為：2006—2008年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率呈下降趨勢(shì)，但下降幅度縮小，可能是由于我國(guó)過去長(zhǎng)期實(shí)行“三高”，即以高污染、高能耗、高投資為特征的生產(chǎn)模式，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)粗放式增長(zhǎng)方式需要時(shí)間，環(huán)境治理成果顯現(xiàn)存在時(shí)滯。但隨著國(guó)內(nèi)對(duì)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展問題越來越關(guān)注，節(jié)能減排工作不斷推進(jìn)，使得增長(zhǎng)率下降幅度逐漸縮小，并在2008—2011年保持明顯增長(zhǎng)趨勢(shì)。另外，值得注意的是，黨的十八大報(bào)告首次專章闡述生態(tài)文明，并提出“五位一體”總體建設(shè)布局，再次突出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的必要性。之后，2011—2016年變化率基本保持在1.10左右，增長(zhǎng)穩(wěn)定，可見環(huán)境保護(hù)工作取得了一定成效。

圖2和圖3展現(xiàn)出了一個(gè)特殊的階段。制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率在2016—2017年均呈下降趨勢(shì)。具體而言，前者從3.51下降到3.37，后者下降4%，說明制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程出現(xiàn)一定程度的倒退?？赡茉蚴?，2016年正值“十三五”規(guī)劃開局之年，也是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的攻堅(jiān)之年。根據(jù)國(guó)家一系列穩(wěn)增長(zhǎng)的新舉措，制造業(yè)面臨化解過剩產(chǎn)能的難題。部分高能耗、高排放的傳統(tǒng)制造企業(yè)可能被清理整頓，甚至淘汰出局，短期內(nèi)制造業(yè)盈利空間被壓縮。加上《中國(guó)制造2025》、《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃(2016—2020年)》和《綠色制造工程實(shí)施指南(2016—2020年)》等政策性文件陸續(xù)出臺(tái)，對(duì)于制造業(yè)的污染排放和能源消耗管制措施進(jìn)一步加強(qiáng)，生產(chǎn)成本相應(yīng)提高，短期內(nèi)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程受阻，但改革的陣痛會(huì)帶來更長(zhǎng)遠(yuǎn)的綠色發(fā)展。

4 實(shí)證研究

4.1 模型構(gòu)建與指標(biāo)說明

基于前文可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制應(yīng)該包括直接影響效應(yīng)和間接影響效應(yīng)。本文將環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)納入直接影響的實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停詸z驗(yàn)可能存在的非線性關(guān)系。使用關(guān)鍵變量環(huán)境規(guī)制與各中介變量的交互項(xiàng)檢驗(yàn)間接影響效應(yīng)。建立如式(11)、(12)和(13)所示的模型。

圖2 2005—2017年制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度增長(zhǎng)速度

圖3 2005—2017年制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度

直接影響測(cè)度模型：

(11)

(12)

間接影響測(cè)度模型如下：

(13)

其中，i、t分別表示省(市、區(qū))、年份，μi表示個(gè)體固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，En是指環(huán)境規(guī)制。本文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制是指以環(huán)境保護(hù)為目的的約束性措施，其約束對(duì)象、約束主體、約束形式和約束手段多樣。參考多數(shù)學(xué)者的做法，本文將環(huán)境規(guī)制分為3類，即命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿行動(dòng)型環(huán)境規(guī)制。命令控制型是指由政府統(tǒng)一制定、統(tǒng)一管理、強(qiáng)制執(zhí)行的管制措施，包括環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定、排放限額、產(chǎn)品禁令等，采用行政處罰案件數(shù)和三同時(shí)環(huán)保投資總額衡量，以En1和En2表示。市場(chǎng)激勵(lì)型是指利用市場(chǎng)手段影響企業(yè)的污染行為，包括負(fù)向懲罰和正向激勵(lì)，分別采用排污費(fèi)征收總額和環(huán)境污染治理投資/GDP衡量，以En3和En4表示。自愿參與型環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)的核心是借助公眾力量推動(dòng)環(huán)境治理進(jìn)程，采用上訪批次數(shù)和環(huán)保系統(tǒng)實(shí)有人數(shù)衡量，以En5和En6表示。環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》。En2表示環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)，用于檢驗(yàn)非線性關(guān)系。lnTechit表示技術(shù)創(chuàng)新，采用R&D經(jīng)費(fèi)(內(nèi)部)支出衡量；lnFdiit表示外商直接投資，采用實(shí)際外商直接投資衡量；Strit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，采用第三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP貢獻(xiàn)率衡量；Aggit表示產(chǎn)業(yè)集聚，采用基于就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵衡量，控制變量數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

4.2 直接效應(yīng)檢驗(yàn)

環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的線性回歸結(jié)果如表2所示?？疾飙h(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)的非線性影響，回歸結(jié)果如表3所示。其中，模型1～6分別對(duì)應(yīng)En1、En2、En3、En4、En5、En6等6個(gè)環(huán)境規(guī)制分指標(biāo)，每個(gè)模型經(jīng)過Hausman檢驗(yàn)，P值均為0，表明需采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)(見表3)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2中大部分環(huán)境規(guī)制變量符號(hào)不顯著為負(fù)，但不能完全說明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型沒有影響或具有負(fù)向影響，還需進(jìn)一步檢驗(yàn)。如表3所示，命令控制型與自愿參與型環(huán)境規(guī)制中各有一個(gè)分指標(biāo)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)在5%的顯著水平下通過檢驗(yàn)，且一次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)均為正，說明這兩種環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)U型關(guān)系。短期內(nèi)，政府采取強(qiáng)制性手段限制排污行為或公眾環(huán)保訴求都可能轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)成本。但長(zhǎng)遠(yuǎn)看，可能成為企業(yè)樹立良好形象、搶占市場(chǎng)份額的契機(jī)，從而引導(dǎo)企業(yè)采取環(huán)保行為。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制未能表現(xiàn)顯著為正的結(jié)果，可能原因是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制作用的發(fā)揮依賴于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化程度，但目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化程度還不夠高。如果市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制無法通過市場(chǎng)機(jī)制直接影響企業(yè)生產(chǎn)成本和利潤(rùn)，如存在尋租空間，就可能違背環(huán)境規(guī)制制定的初衷。

在表2和表3中，除產(chǎn)業(yè)集聚變量系數(shù)不顯著為負(fù)外，其余3個(gè)控制變量，即技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均顯著為正，且每個(gè)模型中的系數(shù)大小和顯著性都比較接近，說明結(jié)果比較穩(wěn)定可信。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)可以促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，這一結(jié)果符合本文預(yù)期。科研投入增加、技術(shù)創(chuàng)新水平提高可以增強(qiáng)制造企業(yè)污染治理能力，促進(jìn)生產(chǎn)效率提高。外資流入可以對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正面影響。外資流入能夠促進(jìn)清潔技術(shù)傳播，從而減少污染。以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)占比逐漸提高，能源密集型和污染密集型產(chǎn)業(yè)占比下降，有利于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)清潔化發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型。相關(guān)系數(shù)不顯著且為負(fù)值，相關(guān)情況將在間接效應(yīng)結(jié)果中說明。

表2 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(線性)

4.3 間接效應(yīng)檢驗(yàn)

選取環(huán)境規(guī)制和各中介變量的交互項(xiàng)檢驗(yàn)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，且各模型中數(shù)值大小比較接近，說明環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于遵循成本效應(yīng)，驗(yàn)證了波特假說。環(huán)境規(guī)制和外商直接投資交互項(xiàng)的大部分系數(shù)顯著為負(fù)，意味著環(huán)境規(guī)制會(huì)通過外商直接投資對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型間接產(chǎn)生負(fù)面影響。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制成為外資流入不可忽視的阻力，可能降低隨外資而來的技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)。就我國(guó)情況看，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)外資的篩選作用更重要。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，流失的部分外資在環(huán)境治理上的貢獻(xiàn)有限，外資及其所在行業(yè)的整體清潔程度都會(huì)有所提高，更契合我國(guó)可持續(xù)發(fā)展要求。環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)的大部分系數(shù)顯著為正，驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)效應(yīng)，表明我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸朝著合理化和高度化方向發(fā)展，而制造業(yè)從中受益頗多。

環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚交互項(xiàng)的估計(jì)參數(shù)大部分不顯著為負(fù)。直接效應(yīng)和間接效應(yīng)檢驗(yàn)均未能取得顯著結(jié)果，一個(gè)原因可能是與本文產(chǎn)業(yè)集聚衡量方式有關(guān)。本文使用基于就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵衡量產(chǎn)業(yè)集聚，但學(xué)界測(cè)度產(chǎn)業(yè)集聚的方法還包括行業(yè)集中度、空間基尼系數(shù)、赫希曼—赫芬達(dá)爾指數(shù)、EG指數(shù)等，區(qū)位熵僅從專業(yè)化角度測(cè)算產(chǎn)業(yè)集聚，未能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚多樣化，測(cè)度角度不全面。此外，區(qū)位熵更多地基于產(chǎn)值進(jìn)行計(jì)算，由于難以獲得完整且穩(wěn)定的制造業(yè)產(chǎn)值省級(jí)面板數(shù)據(jù)，本文使用就業(yè)人數(shù)替代，可能影響測(cè)度結(jié)果的準(zhǔn)確性。另一個(gè)原因可能是：產(chǎn)業(yè)集聚可以帶來信息交流、運(yùn)輸成本、分工合作等方面的便利，其所產(chǎn)生的拉力可能超過環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的推力，因而對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響不顯著。此外，產(chǎn)業(yè)集聚過程中可能還有地方政府干預(yù)，即為了留住企業(yè)而放松實(shí)際規(guī)制執(zhí)行力度，從而未能真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

從環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性角度看，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和其它中介變量交互項(xiàng)的估計(jì)參數(shù)絕對(duì)值相比其它兩種環(huán)境規(guī)制要大，即市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能更好地通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制也會(huì)通過外商直接投資引發(fā)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型在更大程度上的倒退。因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)于市場(chǎng)化約束手段更加敏感，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能夠給予企業(yè)更大的調(diào)整余地，使得規(guī)制效果格外突出。

表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(非線性)

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文在闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的雙重影響機(jī)制之后，測(cè)算和分析2005—2017年中國(guó)(內(nèi)地)30個(gè)省份制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情況。然后，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的雙重效應(yīng)，得出主要研究結(jié)論如下：我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度整體上保持上升趨勢(shì)，增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)出明顯階段性特征。環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈非線性影響。其中，命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的影響呈U型，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制未能在直接效應(yīng)中體現(xiàn)出顯著影響。技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠有效推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)集聚的影響則不顯著。間接效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制可通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)集聚的影響則不顯著。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能通過間接效應(yīng)影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

5.2 建議

(1)把握命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的拐點(diǎn)，科學(xué)設(shè)定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，完善法律法規(guī)體系和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)制度，提高相關(guān)信息透明度，拓寬民眾監(jiān)督和意見反饋渠道，從而發(fā)揮命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的正面激勵(lì)作用。

(2)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響雖不顯著，但能通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑更好地推動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。因此，應(yīng)完善市場(chǎng)機(jī)制，營(yíng)造落實(shí)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的良好環(huán)境。具體而言，應(yīng)逐步完善排污權(quán)交易市場(chǎng)，規(guī)范交易模式，保障交易流程公開透明；完善排污費(fèi)征收制度，將生態(tài)環(huán)境污染造成的負(fù)擔(dān)內(nèi)化為企業(yè)生產(chǎn)成本；健全綠色補(bǔ)償機(jī)制，以價(jià)格形式對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新主體進(jìn)行補(bǔ)償和激勵(lì)，從而充分發(fā)揮市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的負(fù)向懲罰和正向激勵(lì)作用。

(3)重視環(huán)境規(guī)制間接效應(yīng)的發(fā)揮，關(guān)鍵在于打通從環(huán)境規(guī)制到中介工具再到綠色轉(zhuǎn)型目標(biāo)的傳導(dǎo)障礙。具體而言，一是繼續(xù)加大制造業(yè)技術(shù)研發(fā)投入力度，尤其要對(duì)清潔環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新投入給予更大的支持。加快研發(fā)成果轉(zhuǎn)化利用和推廣應(yīng)用，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)和其它發(fā)明創(chuàng)造激勵(lì)制度；二是將環(huán)境規(guī)制作為外資引入門檻，篩除部分污染密集型和資源密集型企業(yè)，保障外資質(zhì)量，不應(yīng)單純追求招商引資數(shù)量。積極消化吸收外商投資企業(yè)的先進(jìn)綠色技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)外資企業(yè)在綠色制造和綠色設(shè)計(jì)上作出貢獻(xiàn)；三是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化、清潔化進(jìn)程。具體而言，正視我國(guó)人口紅利消失、資源成本優(yōu)勢(shì)逐漸喪失的事實(shí)，引導(dǎo)企業(yè)從高度依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和資源向依靠技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變。借助“一帶一路”發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)移我國(guó)傳統(tǒng)過剩產(chǎn)能，推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)朝著清潔化和高技術(shù)化方向發(fā)展，大力扶持新材料、新能源、生物工程等新興產(chǎn)業(yè)。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)絡(luò)，強(qiáng)調(diào)分工合作、相互服務(wù)以提高生產(chǎn)效率；四是利用產(chǎn)業(yè)聚集在知識(shí)交流、技術(shù)溢出、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境治理方面的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和距離優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的調(diào)節(jié)作用。即在合理制定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格監(jiān)督和落實(shí)規(guī)制各環(huán)節(jié)，避免因地方政府短視造成環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度不夠的問題。協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，預(yù)先設(shè)計(jì)并不斷調(diào)整聚集區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和準(zhǔn)入條件，從而避免同質(zhì)污染嚴(yán)重企業(yè)過度聚集。