歐盟汽車產品準入制度研究及對國內出口企業(yè)的建議

王金明 朱一方 吳松泉

摘 要：2018年以后，我國汽車產業(yè)進入降速調整階段，國內汽車產銷量持續(xù)下滑。歐盟地區(qū)作為汽車工業(yè)發(fā)源地，汽車市場規(guī)模巨大，是我國未來開拓海外市場的重要地區(qū)。近年歐盟汽車產品準入管理制度發(fā)生了重要調整，研究其汽車市場發(fā)展情況及產品準入管理制度對我國汽車企業(yè)出口具有重要的實際意義。

關鍵詞：歐盟汽車市場;產品準入制度;出口貿易

中圖分類號：F742? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）32-0012-04

引言

2018年以來，我國汽車產業(yè)受多重因素影響，開始進入降速調整階段。2020年初爆發(fā)的新型冠狀病毒疫情使得汽車市場發(fā)展環(huán)境更為惡化。為應對國內需求放緩及競爭加劇局面，進一步拓展海外市場已成為國內汽車企業(yè)的重要突破方向。了解歐盟汽車產業(yè)及市場發(fā)展情況，研究歐盟汽車產品準入管理制度將有助于加快我國汽車企業(yè)進入歐盟汽車市場的步伐。

一、歐盟汽車市場主要特點

歐盟汽車市場發(fā)展成熟度高，產銷規(guī)模及保有量均位居世界前列，孕育了多個全球領先的汽車企業(yè)。與此同時，隨著歐盟地區(qū)碳排放要求不斷加嚴，新能源已成為當?shù)仄嚠a業(yè)重要的發(fā)展方向。

（一）產銷規(guī)模居世界前列

2018年，歐盟①229家汽車組裝和生產工廠共生產汽車1 920.5萬輛，新車注冊量為1 764.3萬輛，占全球注冊量18%，是世界第二大汽車市場。其中，乘用車注冊量占比達到85.9%，商用車占比為14.1%。德國、法國、西班牙等是歐盟重要的汽車產銷國。

（二）汽車保有量大，平均使用年限較長

2017年歐盟地區(qū)汽車千人保有量已達到602輛。在所有成員國中以盧森堡汽車普及程度最高，千人保有量達到750輛，意大利、德國等國家也分別達到了721輛/千人、605輛/千人，其中87%以上為乘用車。歐盟汽車產品使用年限較長，其乘用車平均使用年限為11.1年，輕型商用車平均使用年限為11年，重型商用車平均使用年限為12年，②更新周期相對較長。

（三）青睞經濟適用的中小型產品

歐盟消費者在汽車產品消費習慣上與我國消費者存在一定差異，其更加注重汽車產品的經濟實用，在車型選擇上以中小型車為主。與我國相同的是，SUV車型在歐洲市場也得到了消費者認可。

（四）排放合規(guī)要求嚴格

歐盟地區(qū)嚴格的排放標準與監(jiān)督處罰力度給我國汽車產品出口帶來了較大的合規(guī)與成本壓力。2013年歐盟就已開始實施歐VI排放標準，其要求略嚴于我國目前的國六a階段標準，因此我國出口汽車產品需要額外增加成本以滿足歐盟地區(qū)排放要求。同時，歐盟對于排放違規(guī)的懲罰力度較重，2018年6月德國曾就“排放門”事件對大眾處以10億歐元罰款。

（五）汽車進口關稅稅率較高

2018年歐盟從中國進口了3.66萬輛汽車，價值6.42億美元。③同時，歐盟作為政治經濟同盟，所有成員國均采用相同的進口關稅稅率。由于其關稅稅率相比美、日等國處于較高水平，將會對我國汽車企業(yè)出口業(yè)務收益造成一定影響。

（六）新能源汽車市場發(fā)展迅速

2016年以來，歐盟的希臘、盧森堡、比利時、芬蘭、葡萄牙、德國等多個成員國新能源汽車銷量年均增長率高于100%①，新能源汽車產業(yè)已成為未來其經濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。歐盟中40%以上成員國提出了電動汽車財稅激勵政策，對電動汽車在當?shù)氐钠占捌鸬搅酥匾苿幼饔谩?/p>

二、歐盟汽車產品準入制度

汽車產品準入制度是政府對汽車市場進行干預和規(guī)范的基本制度，也是政府管理的第一環(huán)節(jié)。歐盟長期以來一直高度重視汽車產品準入制度建設，近期更出臺了體系化的汽車產品準入法規(guī)——第2018/858號法規(guī)，其準入模式、管理思路、技術法規(guī)值得我國汽車企業(yè)深入研究和學習。

（一）發(fā)展歷程

歐盟委員會一直致力于建立統(tǒng)一的汽車產品準入管理制度及與之匹配的技術法規(guī)體系。1958年《羅馬條約》生效以來，歐洲經濟共同體逐步頒布了一系列有關機動車環(huán)保、安全、節(jié)能的技術指令。1970年，歐洲經濟共同體發(fā)布了70/156/EEC指令，首次將M1類車產品認證管理模式轉變?yōu)閺娭菩援a品認證管理。2009年4月，2007/46/EC指令取代了70/156/EEC指令，開始對所有M、N、O類汽車產品強制實施統(tǒng)一的型式批準制度。2007/46/EC及其修訂本（EU）1229/2012詳細規(guī)定了獲得歐盟整車產品（所有M、N和O類車輛）型式批準的相關技術要求，在任一個歐盟成員國獲得整車型式批準（獲得“e-mark”標志）的汽車產品都可以在任意歐盟成員國銷售和注冊。2020年9月1日，歐盟將采用新的整車型式批準和市場監(jiān)督法規(guī)（EU）2018/858來替換目前實行的2007/46/EC指令，屆時第2018/858號法規(guī)將成為歐盟汽車產品準入管理制度的核心法規(guī)。此外，歐盟成員國作為核心締約方加入了《1958年協(xié)定書》，同時其整體作為一個成員加入了《1998年協(xié)定書》，汽車產品型式批準制度和技術法規(guī)體系很大程度上實現(xiàn)了與聯(lián)合國法規(guī)的對接和對等。

（二）即將實施的第2018/858號法規(guī)簡介

歐盟委員會于2018年5月30日頒布了第2018/858號法規(guī)，其適用范圍為在公共道路上使用的M類、N類機動車輛及其O類掛車，以及用于此類車輛的系統(tǒng)、部件和獨立技術單元。

從文件形式來看，歐盟委員會采用“法規(guī)”替代了此前的“指令”，強制力有所提升。指令和法規(guī)都是歐盟議會提出的法律行為，但指令只要求歐盟成員國完成特定目標，各成員國可將指令內容按照各國情況納入其立法體系來實現(xiàn)指令要求。法規(guī)則對各成員國具有強制約束力，各成員國需要完全遵守，無須轉換為本國法律即可直接使用。

從法規(guī)內容上來看，第2018/858號法規(guī)對于具體技術要求未做重大變更，但是對實施過程中的多項定義和各角色義務進行了明確規(guī)范，同時要求歐盟各成員國定期開展對型式批準及日常監(jiān)督管理活動的審查評估，以確保準入過程合規(guī)性。

（三）第2018/858號法規(guī)管理體系

在歐盟汽車產品型式批準制度的具體實施方面，歐盟層面和各成員國層面有著明確的分工。在歐盟層面，主要由工業(yè)部門負責整個汽車產品型式批準制度相關技術法規(guī)制修訂和程序調整工作。而在具體實施方面，更多是由各成員國指定某一政府部門作為本國負責汽車產品型式批準的主管機關進行開展。

批準機構一般為某國工業(yè)主管部門或交通主管部門，負責指定技術服務機構以及對符合有關法規(guī)的車輛、系統(tǒng)、部件或單獨技術單元做出批準。同時，各國批準機構還應當向市場監(jiān)督管理機構提供必要的信息，以便市場監(jiān)督機構開展監(jiān)督管理。

市場監(jiān)督機構指負責在成員國境內開展市場監(jiān)管的國家主管機構或其他主管機構，其需要定期檢查車輛、系統(tǒng)、部件和單獨技術單元是否符合有關規(guī)定要求。市場監(jiān)督機構可要求企業(yè)提供相關文件、信息及技術規(guī)范，甚至包括軟件、算法等內容，在發(fā)現(xiàn)問題時可對相關產品進行召回。

技術服務機構指由批準機構指定，作為檢測實驗室或合格評定機構開展初步評估或者其他試驗檢查工作。其應是依據(jù)所屬國家法律設立的獨立法人單位，也可是隸屬于型式批準機構的技術服務機構、第三方的或制造商自有的技術服務機構。技術服務機構不得參與其評估、試驗或檢查的車輛、系統(tǒng)、部件或其他技術單元的設計、制造、供應鏈或維護過程。需要特別注意的是，制造商自有技術服務機構應該為制造商內部的獨立組織，同樣不得參與其評估的車輛、系統(tǒng)、部件或單獨技術單元的設計、制造、供應或維護過程。

制造商可以為自然人或法人，其負責某一車輛、系統(tǒng)、部件或單獨技術單元在型式批準等過程中的所有方面，確保相關內容均按照有關規(guī)定進行制造并獲得相應批準，同時還需要確保其生產一致性。

（四）第2018/858號法規(guī)準入流程

制造商可以根據(jù)實際情況選擇多種程序完成整車型式批準，但對于車輛、系統(tǒng)、部件或單獨技術單元的每種型式只能授予一種型式批準。整車型式批準按照產品銷量規(guī)模可分為一般型式批準、小批量型式批準及單車型式批準三種程序，其中一般型式批準程序與小批量型式批準程序較為相似，根據(jù)過程不同，還可細分為分步型式批準、單步型式批準、混合型式批準、多階段型式批準等程序。

1.一般型式批準程序

型式批準中一般由制造商向成員國批準機構提出申請，受理申請的批準機構委托技術服務機構進行產品合規(guī)性試驗和工廠審查（初始檢查），批準機構對檢驗和檢查結果進行審查，審查通過的發(fā)放型式批準證書?；玖鞒倘鐖D1所示。

其中，工廠審查可以由批準機構開展，也可以由批準機構委托指定的技術服務機構開展。批準機構在簽發(fā)或修改批準證書時，應通過公共安全電子交換系統(tǒng)向其他成員國的批準機構、市場監(jiān)督機構和歐盟委員會提供批準證書及附件的副本，以便于型式批準在歐盟地區(qū)的通行使用。

對不同批準過程的一般型式批準程序匯總如下：

2.小批量型式批準

當制造商提出的M類、N類、O類車輛申請數(shù)量在表4范圍內時可申請通過小批量型式批準程序完成產品準入，該程序在批準、批準后監(jiān)管過程與一般程序相同，但在批準和批準后采納的單項法規(guī)數(shù)量上有所減少。小批量型式批準包括歐盟型式批準及國家型式批準兩類，其中通過歐盟型式批準的車輛、系統(tǒng)、部件或單獨技術單元可在歐盟成員國范圍內獲得承認，而通過國家型式批準的只在其批準機構所在國領土范圍內有效。

3.單車型式批準

歐盟對部分特殊車輛實施單車型式批準，但不適用于非完整車輛。批準申請可以由車主、制造商等進行提交。在進行單車型式批準時不進行破壞性試驗。與小批量型式批準相同的是，單車型式批準也分為歐盟單車批準與國家單車批準兩種，其中國家單車批準僅在批準機構所在國領土范圍內有效。

三、出口面臨的問題及發(fā)展建議

歐盟汽車市場發(fā)展程度高，優(yōu)秀汽車企業(yè)眾多。我國汽車產品出口歐盟市場將面臨較大的競爭壓力，因為還存在以下幾個問題有待解決：一是企業(yè)國際化戰(zhàn)略定力不足;二是對歐盟產品準入制度缺乏深入研究;三是與行業(yè)機構合作意識不強;四是出口產品缺乏市場針對性;五是產品合規(guī)意識不強。面對上述問題，我國企業(yè)應從多方面發(fā)力進行改善，全面提升企業(yè)產品競爭力，實現(xiàn)歐盟出口市場新突破。

（一）將歐盟列為戰(zhàn)略性目標市場

歐盟擁有世界范圍內最為成熟的汽車市場，全球主流汽車企業(yè)均在當?shù)赜胁季?，進入歐盟市場與全球汽車企業(yè)同臺競技對于促進我國自主品牌汽車產品質量提升、打開汽車產業(yè)發(fā)展新局面、樹立中國制造品牌新形象意義重大。我國汽車企業(yè)應充分認識到產品出口歐盟市場的重要戰(zhàn)略意義，將歐盟列為企業(yè)戰(zhàn)略性出口市場，在深入研究分析當?shù)厥袌鎏攸c的基礎上科學、系統(tǒng)地制定出口戰(zhàn)略，并且認真落實，不斷審視、修正發(fā)展戰(zhàn)略，提升應對風險能力，為真正融入歐盟市場、成長為具有全球視野的汽車企業(yè)奠定基礎。

（二）深入研究歐盟汽車產品準入制度

歐盟汽車產品準入管理制度憑借其系統(tǒng)性、先進性成為包括我國在內的世界多個國家和地區(qū)制定汽車產品準入管理制度的重要參考對象，同時其還隨著產業(yè)發(fā)展不斷更新改進，需要我國企業(yè)持續(xù)關注、研究。第2018/858號法規(guī)更是成為指明未來歐洲汽車工業(yè)發(fā)展和行業(yè)管理方向的綱領性文件。我國汽車企業(yè)應積極跟蹤研究歐盟汽車產品準入制度變化情況，準確理解準入流程，提前做好技術儲備，以保證產品能夠快速、及時滿足準入管理要求，為提升歐盟市場占有率提供保障。

（三）與技術服務機構開展合作

技術服務機構在歐盟汽車產品準入管理體系中扮演了重要的角色。其資料審核、樣品試驗、生產一致性審查、試驗報告編制等過程均由技術服務機構完成，在汽車產品準入過程中發(fā)揮著重要作用。與其開展合作將有助于企業(yè)準確理解產品準入管理制度要求，有利于及時、順利完成準入。此外，由于業(yè)務相關性較強，國內汽車產品檢測機構對歐盟汽車產品準入管理制度也進行了深入研究，與其開展合作將有利于企業(yè)產品出口歐盟業(yè)務的順利開展。

（四）結合當?shù)厥袌鲩_發(fā)產品

在汽車產品選擇上，歐盟地區(qū)用戶與我國消費者偏好不同，汽車的實用性、經濟性成為關注重點。此前我國汽車企業(yè)出口產品多是在本土車型基礎上按照目標市場相關法律法規(guī)要求進行適應性整改，產品大多還是按照我國消費者偏好進行開發(fā)設計。今后我國企業(yè)要轉變出口產品開發(fā)思維，真正從目標市場消費者需求出發(fā)，打開產品出口新局面。同時，充分發(fā)揮我國新能源汽車產業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，通過開發(fā)符合當?shù)厥袌鲂枨蟮男履茉雌嚠a品進行切入也將有利于出口增長。

（五）牢固樹立產品合規(guī)意識

歐盟汽車產品準入管理依據(jù)的各項法規(guī)指令與我國現(xiàn)行強制性標準相比在部分內容上要求更嚴，對我國汽車產品進入歐盟市場提出了更高的要求。與此同時，歐盟在第2018/858號法規(guī)中增加了市場監(jiān)管有關條款，意圖通過開展持續(xù)的市場監(jiān)督確保企業(yè)產品合規(guī)，同時對產品違規(guī)行為采取嚴厲的處罰措施。我國汽車企業(yè)應充分重視歐盟汽車產品合規(guī)要求，樹立合規(guī)意識，進一步加強自身技術創(chuàng)新能力建設，把產品合規(guī)變成企業(yè)承擔社會責任的體現(xiàn)，以實現(xiàn)真正的可持續(xù)發(fā)展。

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