EPC總承包與代建制風(fēng)險(xiǎn)防范策略的有關(guān)探討

周 森

深圳市大鏟灣港口投資發(fā)展有限公司（518102）

0 前言

現(xiàn)如今，EPC與代建制存在著界定不清的情況，其各自的風(fēng)險(xiǎn)與防范也往往會(huì)混淆，進(jìn)而導(dǎo)致承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范忽視或不當(dāng)處理，從而造成損失，所以相關(guān)企業(yè)承包商需要弄清EPC總承包與代建制的風(fēng)險(xiǎn)防范區(qū)別及其相對(duì)應(yīng)的策略與措施，便于及時(shí)規(guī)避與解決風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。

1 EPC總承包與代建制概念

EPC全 稱(chēng) 為 Engineering Procurement Construction， 工 程 (Engineering)、 采 購(gòu)（Procurement）、建設(shè)（Construction），是國(guó)際通用的工程總承包產(chǎn)業(yè)的總稱(chēng)?？偝邪侵赶嚓P(guān)公司接到業(yè)主所發(fā)出的委托，簽訂合同并按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工及試運(yùn)營(yíng)等全過(guò)程或若干過(guò)程進(jìn)行承包。一般情況下，承包公司會(huì)在總價(jià)合同內(nèi)，對(duì)所承包工程的安全、質(zhì)量、費(fèi)用、進(jìn)度等負(fù)責(zé)。EPC總承包模式較于傳統(tǒng)承包模式的優(yōu)勢(shì)為承包公司對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行承包，利于承包商發(fā)揮主導(dǎo)作用，便于整個(gè)工程各個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)行及管理，且承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)。所以，近年來(lái)EPC承包模式逐漸興起于各行各業(yè)[1-2]。代建制則是指政府通過(guò)招標(biāo)等方式，委托給專(zhuān)業(yè)的建設(shè)公司，由其負(fù)責(zé)相關(guān)工程項(xiàng)目的投資管理與建設(shè)組織實(shí)施工作。這兩種承包模式廣泛應(yīng)用于我國(guó)現(xiàn)代各行各業(yè)中，相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)便隨之而來(lái)。

2 EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)及防范措施與策略

2.1 EPC總承包主要防范風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

承包商在承包前對(duì)承包工程的施工環(huán)境、施工條件及當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)行情等方面的了解有限，且所得到的資料也較為簡(jiǎn)單粗略，施工圖紙及方案可能與實(shí)際的情況存在差異，導(dǎo)致改變工程量，與承包項(xiàng)目的實(shí)際工程量與預(yù)估的差距過(guò)大。各類(lèi)費(fèi)用如材料、施工、機(jī)械投入、人工等都會(huì)上漲，導(dǎo)致實(shí)際所需費(fèi)用超過(guò)預(yù)支，延長(zhǎng)工期，增加不確定因素等。故此，容易造成工程的承包報(bào)價(jià)與實(shí)際所需出現(xiàn)較大差異，導(dǎo)致工程資金不足，讓承包商承擔(dān)重大損失。

2.1.2 組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

EPC工程項(xiàng)目規(guī)模普遍較大，所涉及的專(zhuān)業(yè)技術(shù)十分繁多，分包商也較多，而工程建設(shè)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工的涉及覆蓋面也十分廣泛。所以，不同分包商都會(huì)優(yōu)先考慮自身的利益，并沒(méi)有考慮與顧及整體的利益，使得工程的組織協(xié)調(diào)工作混亂，拖延工程的整體進(jìn)度，影響整個(gè)工程的建設(shè)。

2.1.3 合同風(fēng)險(xiǎn)

EPC總承包的合同是較為復(fù)雜的。業(yè)主直接將整個(gè)工程交給承包商，故總承包商的承包范圍較大?？偝邪虒?duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，需要滿(mǎn)足業(yè)主的要求，還要為承包商的資料、建議書(shū)以及合同中應(yīng)盡的義務(wù)進(jìn)行全面負(fù)責(zé)?？偝邪虒⒁恍┕こ探唤o分包商，分包商負(fù)責(zé)這些工程的諸如材料采購(gòu)、施工建設(shè)、工程設(shè)計(jì)等[3]。由此，總承包商又需要與分包商們簽訂合同，形成多層次多階段的合同模式，而這種模式下的合同數(shù)量繁多，級(jí)別分化較細(xì)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的合同都會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)，而任何一個(gè)階段的合同出現(xiàn)問(wèn)題都會(huì)影響到第一級(jí)的合同，進(jìn)而影響這個(gè)工程的承包工作。

2.2 EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)防范措施及策略

2.2.1 做好前期的市場(chǎng)調(diào)研與實(shí)地考察工作

企業(yè)在投標(biāo)前需要對(duì)投標(biāo)工程所在地區(qū)的市場(chǎng)、政策、施工條件、施工環(huán)境、施工材料、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力情況等進(jìn)行較為細(xì)致的考察與了解，充分了解與分析當(dāng)?shù)氐母黝?lèi)條件，結(jié)合投標(biāo)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、要求與資料等進(jìn)行分析。對(duì)可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)如物價(jià)上漲、工程設(shè)計(jì)與實(shí)地情況不符需進(jìn)行修改，對(duì)工期延長(zhǎng)、設(shè)備更新、突發(fā)意外風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)情況進(jìn)行預(yù)估評(píng)判，且應(yīng)當(dāng)預(yù)備相應(yīng)解決措施[4]。分析合同內(nèi)的責(zé)任條款等條件，使得最終在投標(biāo)時(shí)可以進(jìn)行合理評(píng)估并給予報(bào)價(jià)。如工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量過(guò)大，企業(yè)憑自身?xiàng)l件與技術(shù)也難以控制與承擔(dān)，則應(yīng)當(dāng)及時(shí)放棄該工程項(xiàng)目，以避免造成更大損失。

2.2.2 合理分工承包工程

總承包商往往采用分包的形式將一些工程項(xiàng)目交給一些分包商完成。在分包工作時(shí)，需要更加細(xì)致合理地將分包工作交給分包商。對(duì)此，總承包商要對(duì)分包商進(jìn)行有效分配，對(duì)分包商的工作要嚴(yán)格要求，并明確其相關(guān)責(zé)任。如分期支付資金等方式，規(guī)定在承包商完成目標(biāo)后，再支付相應(yīng)的下一階段的工程款，提高分包商積極性和工作效率，進(jìn)而提高整個(gè)工程的完成效率。

2.2.3 規(guī)范合法簽訂合同，提高法律與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

承包商在簽訂合同時(shí)，要對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)估，在遵循法律法規(guī)的同時(shí)，需要對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行交涉與協(xié)調(diào)。合同雙方在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)雙方的對(duì)應(yīng)責(zé)任進(jìn)行細(xì)致區(qū)分，明確雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任[5-6]。詳細(xì)標(biāo)明工程費(fèi)用的支付、違約賠償及責(zé)任認(rèn)定等細(xì)節(jié)。明確雙方責(zé)任歸屬，在保護(hù)合同雙方的利益的同時(shí)，將損失降至最低。

3 代建制主要防范風(fēng)險(xiǎn)措施與策略

3.1 代建制主要防范風(fēng)險(xiǎn)

3.1.1 委托雙方違約風(fēng)險(xiǎn)

代建制中，委托雙方都會(huì)出現(xiàn)違約的風(fēng)險(xiǎn)。其中，委托方政府會(huì)存在的違規(guī)干預(yù)的問(wèn)題，而代建人則可能能力不足，未按照合約規(guī)定完成工程項(xiàng)目。在代建制模式下，有些建設(shè)項(xiàng)目并沒(méi)有真正分離干凈，從而導(dǎo)致一些責(zé)任不清晰。一些政府單位或業(yè)主單位會(huì)出于自身利益去干預(yù)一些項(xiàng)目的進(jìn)行，一定程度上破壞了代建單位的管理模式，進(jìn)而對(duì)代建單位的建設(shè)積極性與主動(dòng)性造成了影響，且影響整個(gè)工程項(xiàng)目順利進(jìn)行。在代建制模式下，代建公司是否具有代建資格，專(zhuān)業(yè)水平是否合格，代建公司的管理水平是否達(dá)標(biāo)，都是十分重要的。有些企業(yè)存在轉(zhuǎn)包工程、允許掛靠、出借證件等情況，讓一些并沒(méi)有代建資格與專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平的代建公司進(jìn)行承包。這些企業(yè)工作效率較低且容易出現(xiàn)偷工減料等情況，使工程項(xiàng)目的質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，存在安全隱患，損害委托方利益。

3.1.2 制度風(fēng)險(xiǎn)

代建制下的代建單位往往只對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，并未參與實(shí)際的具體施工。這使得整個(gè)工程項(xiàng)目施工團(tuán)隊(duì)的施工質(zhì)量參差不齊，相關(guān)施工配套措施并不能很好組織分配，對(duì)整體的施工流程造成了阻礙延期等。這是相關(guān)制度不完善引起的，也是代建制承包模式的主要風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.3 政策風(fēng)險(xiǎn)

代建制模式下，工程項(xiàng)目的規(guī)模一般較大，投入的成本也較大，建設(shè)周期等也都較長(zhǎng)。所以，代建工程所在地的任何政策都會(huì)改變代工程的難度及規(guī)模。相對(duì)寬松的政策更便于代建方規(guī)劃工程項(xiàng)目流程等，對(duì)工程項(xiàng)目的整體預(yù)估更加合理科學(xué)。反之，則會(huì)增加工程建設(shè)的難度，增加預(yù)算等。相關(guān)的規(guī)章制度并不完善，以至于相關(guān)部門(mén)無(wú)法對(duì)工程進(jìn)行科學(xué)合理的規(guī)范管理等，進(jìn)而容易造成代建項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 代建制風(fēng)險(xiǎn)防范措施及策略

3.2.1 確定好代建單位責(zé)任

在代建制模式下，代建單位非常容易混淆自身的責(zé)任范圍，應(yīng)當(dāng)首先確定好各單位的責(zé)任。所以，簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確雙方的責(zé)任、權(quán)利及風(fēng)險(xiǎn)條款，做好責(zé)任規(guī)劃與項(xiàng)目分配，明確代建單位的工作內(nèi)容及范圍，確定自己的主體地位，完善對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

3.2.2 加強(qiáng)對(duì)于代建制的制度建設(shè)

預(yù)防代建制度不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)，需要加強(qiáng)代建制的制度建設(shè)。這需要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的每個(gè)環(huán)節(jié)，如設(shè)計(jì)、規(guī)劃、組織、管理等每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)判，并制訂相應(yīng)的規(guī)范制度，且應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，拒絕形式化管理。委托方政府需要加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)督、制訂相應(yīng)的配套管制制度與嚴(yán)格的督察制度。

3.2.3 明晰的產(chǎn)權(quán)制度

在產(chǎn)權(quán)制度明晰的今天，各方如委托方、代建公司等單位都會(huì)追求自身的最大利益，在遵循市場(chǎng)原則與法律法規(guī)的前提下，形成相互監(jiān)督與制衡的局面。并充分發(fā)揮基于業(yè)主制的風(fēng)險(xiǎn)約束與投資控制的作用。否則各單位產(chǎn)權(quán)不明確，則不能實(shí)現(xiàn)利益最大化。

4 結(jié)語(yǔ)

EPC總承包與代建制兩種承包模式都存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包主要風(fēng)險(xiǎn)在于投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)做好前期的市場(chǎng)調(diào)研與實(shí)地考察工作，合理分工承包工程，規(guī)范合法簽訂合同，提高法律與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。代建制出現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)為委托雙方違約風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。主要防范措施為確定好代建單位責(zé)任，加強(qiáng)代建制的制度建設(shè)，明晰產(chǎn)權(quán)制度。風(fēng)險(xiǎn)越大利益越大，兩種承包模式下，風(fēng)險(xiǎn)管理則成為需要關(guān)注的重點(diǎn)。