周太云

中國石油化工股份有限公司荊門分公司 湖北荊門 448002

國務(wù)院質(zhì)量發(fā)展綱要（2011～2020 年）中明確要求開展產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險管理，《中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見》要求廣泛開展質(zhì)量風(fēng)險分析與控制，全面提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。實施質(zhì)量風(fēng)險管理時要運用科學(xué)創(chuàng)新的思維，順應(yīng)新形勢，樹立新目標(biāo)，主動作為，提高全員全過程全方位質(zhì)量控制水平，努力推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。

1 深入開展質(zhì)量風(fēng)險管理的主要內(nèi)涵

開展質(zhì)量風(fēng)險管理需要根據(jù)“質(zhì)量提升行動指導(dǎo)意見”，從確定管控原則、制定實施細(xì)則、培訓(xùn)高效團(tuán)隊、標(biāo)準(zhǔn)化實施、檢查考核提升“五維度”建立了科學(xué)的質(zhì)量風(fēng)險管控機(jī)制，從落實職責(zé)、完善制度、提升管理、豐富文化、提質(zhì)增效“五方面”著手開展常態(tài)化的質(zhì)量風(fēng)險管控，最終將風(fēng)險管理意識融入質(zhì)量管理和質(zhì)量體系中，成為企業(yè)質(zhì)量文化的重要部分，有效地推動了質(zhì)量管理水平提升。

2“五維度”建立質(zhì)量風(fēng)險管理機(jī)制

“五維度”建立質(zhì)量風(fēng)險管理機(jī)制的方法中，管控原則是基礎(chǔ)，制定實施細(xì)則是保障，培訓(xùn)高效團(tuán)隊是關(guān)鍵，標(biāo)準(zhǔn)化實施是核心，檢查考核提升是重點。這五個維度的每一部分均以科學(xué)知識作為支撐，具有很強(qiáng)的科學(xué)性，又互為貫通，成為體系，具有系統(tǒng)性。

2.1 確定科學(xué)實用管控原則，提升風(fēng)險管控有效性

（1）風(fēng)險管控方法先進(jìn)適宜。企業(yè)采用失效模式分析方法（FMEA），結(jié)合質(zhì)量管理工具開展質(zhì)量風(fēng)險管控，能夠提升解決問題的有效性，提高風(fēng)險管理水平。

（2）風(fēng)險管控目標(biāo)科學(xué)合理。風(fēng)險的管控程度應(yīng)與企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)相適應(yīng)，與質(zhì)量管理體系資源相匹配，風(fēng)險管理必須具備適應(yīng)性和平衡性。同時，風(fēng)險管理所采用的方法、措施、形式及形成的文件需要與存在風(fēng)險的級別相適應(yīng)，利用有限資源使風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害性降低到可接受程度。

（3）重要風(fēng)險優(yōu)先管控。違法違規(guī)的風(fēng)險優(yōu)先于管理程序的風(fēng)險，重大風(fēng)險優(yōu)先于非重大風(fēng)險，體系上的風(fēng)險優(yōu)先于非體系上的風(fēng)險，廠外風(fēng)險優(yōu)先于廠內(nèi)風(fēng)險，產(chǎn)品風(fēng)險優(yōu)先于過程風(fēng)險。

（4）風(fēng)險意識融入制度和體系，提高質(zhì)量風(fēng)險管理的廣度和深度。將質(zhì)量風(fēng)險管理融入供應(yīng)商管理、變更管理、異常調(diào)查處理、年度工作要點等質(zhì)量管理中，對質(zhì)量風(fēng)險管理應(yīng)用進(jìn)行充分拓展。

2.2 高起點制定實施細(xì)則，提升風(fēng)險管理水平

（1）明確職責(zé)。明確管理業(yè)務(wù)就需要管理風(fēng)險，落實業(yè)務(wù)部門風(fēng)險防控責(zé)任。對風(fēng)險實行分級管理，中低等級質(zhì)量風(fēng)險由運行部、專業(yè)中心及分管部門管控，高等級風(fēng)險列入企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行管控。

（2）明確程序和方法。質(zhì)量風(fēng)險管理采用失效模式分析法，不限定采用質(zhì)量管理工具，其目的為能夠充分識別風(fēng)險，實現(xiàn)有效管控。

（3）明確風(fēng)險接受水平。風(fēng)險接受水平包括風(fēng)險等級下降和風(fēng)險消除。風(fēng)險管控的程度應(yīng)與企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)相適應(yīng)，與質(zhì)量管理體系資源相匹配，質(zhì)量風(fēng)險管理實施細(xì)則的科學(xué)性必須體現(xiàn)適應(yīng)性和平衡性。

（4）明確風(fēng)險審核條件，可以解決風(fēng)險動態(tài)控制和管理螺旋上升的問題。這種動態(tài)的、螺旋上升的質(zhì)量風(fēng)險管控方式能夠推動質(zhì)量風(fēng)險管控常態(tài)化管理和質(zhì)量管理水平提高。

（5）明確檢查考核要求。通過各級檢查進(jìn)行監(jiān)督，檢查結(jié)果在月度排名和績效考核中兌現(xiàn)。檢查考核也是管理提升的重要環(huán)節(jié)和手段。

2.3 培訓(xùn)高效團(tuán)隊，提升風(fēng)險管理效率

（1）根據(jù)風(fēng)險管控對象，明確團(tuán)隊組建方式。企業(yè)質(zhì)量風(fēng)險管理團(tuán)隊組建遵循歸口管理、屬地管理的原則。生產(chǎn)過程風(fēng)險管理團(tuán)隊一般由運行部工藝副主任、工藝及設(shè)備主管組成。產(chǎn)品風(fēng)險管理團(tuán)隊由分企業(yè)質(zhì)量主管部門專業(yè)質(zhì)量管理人員及生產(chǎn)、檢驗、采購、銷售環(huán)節(jié)的技術(shù)人員組成。

（2）從集中培訓(xùn)到大眾參與，使質(zhì)量風(fēng)險管理成為質(zhì)量文化的一部分。企業(yè)主管部門組織對運行部、專業(yè)中心精英團(tuán)隊進(jìn)行集中培訓(xùn)，作為推動質(zhì)量風(fēng)險管理的中堅力量，各精英團(tuán)隊回單位后對其他參與人員進(jìn)行培訓(xùn)。該模式利于風(fēng)險管控工作的深入開展，最終將質(zhì)量風(fēng)險管控變成企業(yè)質(zhì)量文化的重要組成部分。

2.4 標(biāo)準(zhǔn)化組織實施，提升風(fēng)險管理規(guī)范性

（1）按照重點優(yōu)先，分批推進(jìn)的順序?qū)嵤?。初期選擇汽油、航煤、柴油以及相對應(yīng)的生產(chǎn)過程作為對象，按照企業(yè)質(zhì)量風(fēng)險管理實施細(xì)則要求進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化實施，按過程和產(chǎn)品分別建立質(zhì)量風(fēng)險清單，對高等及以上的風(fēng)險，評估制定控制措施，扎實開展預(yù)案演練。

（2）建立風(fēng)險清單。按產(chǎn)品和生產(chǎn)過程分別建立風(fēng)險清單，實現(xiàn)清單式管理，質(zhì)量風(fēng)險按照PDCA 循環(huán)原則在風(fēng)險清單中進(jìn)行降級或消除處理。對管控措施實施遲緩的風(fēng)險，督促責(zé)任單位和主管責(zé)任人落實措施，提升改進(jìn)效果，發(fā)揮實效模式分析方法表格管理優(yōu)勢，使每一個風(fēng)險點都得到記錄，每一個風(fēng)險都得到有效管控。

2.5 多層次檢查考核，提升風(fēng)險管理效果

（1）強(qiáng)化效果考核。新識別的風(fēng)險點及管控措施被總部認(rèn)可，列入總部質(zhì)量風(fēng)險清單的，實現(xiàn)單項獎勵和排名加分雙重獎勵。

（2）強(qiáng)化重點環(huán)節(jié)考核。考核力度向影響質(zhì)量目標(biāo)完成以及影響質(zhì)量安全的重點環(huán)節(jié)傾斜。

（3）高起點制定考核標(biāo)準(zhǔn)。要求各部門按季度復(fù)核質(zhì)量風(fēng)險，按期上報質(zhì)量風(fēng)險清單作為考核依據(jù)。

3“五方面”著手開展常態(tài)化的質(zhì)量風(fēng)險管控

3.1 落實各級職責(zé)，規(guī)避多層次質(zhì)量風(fēng)險

根據(jù)企業(yè)全面風(fēng)險管理清單、內(nèi)控體系風(fēng)險控制以及企業(yè)職責(zé)手冊的要求，全面清理各級質(zhì)量風(fēng)險，理清各部門單位質(zhì)量職責(zé)，將風(fēng)險點落實到每一個部門單位、每一個管理過程、每一個工作崗位，明確各級責(zé)任追究，合理規(guī)避各種質(zhì)量風(fēng)險。

3.2 完善制度建設(shè)，提升質(zhì)量體系有效性

堅持促發(fā)展和保底線并重原則，完善質(zhì)量體系制度，加強(qiáng)制度審核，確保制度合法合規(guī)，重視制度評估，確保貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化檢查考核，確保有效落實。

3.3 強(qiáng)化風(fēng)險意識，提升質(zhì)量管理有效性

將風(fēng)險意識融入質(zhì)量管理中，推行風(fēng)險評估和事前管理，提升質(zhì)量管理的有效性，在企業(yè)質(zhì)量工作要點中引入風(fēng)險管理，對質(zhì)量目標(biāo)的完成起到了事半功倍的效果。重大工藝調(diào)整前必須進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險評估，確保不會出現(xiàn)質(zhì)量事故，由需要進(jìn)行工藝調(diào)整的組織進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險評估；嚴(yán)格把控化工原材料及外購原輔料的進(jìn)廠質(zhì)量，防范外來質(zhì)量風(fēng)險；重視顧客要求，轉(zhuǎn)向以市場為導(dǎo)向的質(zhì)量管理思維，關(guān)注用戶使用體驗，實現(xiàn)從符合標(biāo)準(zhǔn)到滿足客戶需求的轉(zhuǎn)變。在2020 年，多次調(diào)整原料及餾出口產(chǎn)品質(zhì)量控制指標(biāo)，建立原料和操作變化匯報制度，加強(qiáng)關(guān)鍵樣品的抽復(fù)查和比對力度，使產(chǎn)品使用性能滿足用戶多層次體驗要求。

3.4 多方位提煉，提升質(zhì)量文化內(nèi)涵

（1）建立風(fēng)險信息交流平臺。企業(yè)工藝質(zhì)量例會成為風(fēng)險交流的主要平臺，需要推動質(zhì)量風(fēng)險管控水平良性螺旋提升。

（2）建立有效風(fēng)險管理機(jī)制。形成按季度進(jìn)行風(fēng)險審核管控機(jī)制，確保采用適當(dāng)?shù)姆椒ê统绦蚩刂骑L(fēng)險，可以較好地、有效地降低質(zhì)量風(fēng)險，防范質(zhì)量事故。

（3）多層面提升，增加質(zhì)量文化內(nèi)涵。通過深入開展質(zhì)量風(fēng)險管控，逐漸形成管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險的共識，全員質(zhì)量風(fēng)險意識得到提升。

質(zhì)量風(fēng)險管理團(tuán)隊活躍在生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)，成為推動質(zhì)量管理向精益方向轉(zhuǎn)變的行為典范。將質(zhì)量管理制度、質(zhì)量體系文件融入了風(fēng)險管理思維，可以提升制度層面的內(nèi)涵。多方位落實風(fēng)險管理制度后，異常質(zhì)量和顧客抱怨明顯減少，實物質(zhì)量穩(wěn)步提升，企業(yè)質(zhì)量形象得到改善。

3.5 發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升企業(yè)質(zhì)量效益

（1）企業(yè)需要著力提升實物質(zhì)量水平。積極推進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級，優(yōu)化技術(shù)指標(biāo)體系，實行責(zé)任落實到個人和閉環(huán)管理，保持生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定提升。

（2）全力提高用戶滿意率。實現(xiàn)從符合標(biāo)準(zhǔn)到滿足客戶需求轉(zhuǎn)變，從為客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品到為客戶提供全流程服務(wù)轉(zhuǎn)變，將質(zhì)量管理轉(zhuǎn)變成質(zhì)量效益。

（3）提升高端產(chǎn)品高附加值產(chǎn)品產(chǎn)量。以高端白油產(chǎn)品為例，實施質(zhì)量名牌戰(zhàn)略和優(yōu)質(zhì)優(yōu)價戰(zhàn)略，實現(xiàn)企業(yè)做特做優(yōu)的質(zhì)量目標(biāo)和提質(zhì)增效的經(jīng)營戰(zhàn)略。

4 深入開展質(zhì)量風(fēng)險管理取得的成效

4.1 質(zhì)量管理能力明顯提升

建立了科學(xué)的質(zhì)量風(fēng)險管控機(jī)制。開展常態(tài)化的風(fēng)險管控活動，建立了相對完善的質(zhì)量風(fēng)險清單，形成了按季度進(jìn)行風(fēng)險審核，并確保采用適當(dāng)?shù)姆椒ê统绦蚩刂骑L(fēng)險的管控機(jī)制，可以較好地、有效地降低了質(zhì)量風(fēng)險，防范了質(zhì)量事故。

4.2 質(zhì)量目標(biāo)完成情況優(yōu)于預(yù)期

深入開展質(zhì)量風(fēng)險管理后，企業(yè)全面較好地完成了質(zhì)量目標(biāo)，產(chǎn)品出廠合格率和質(zhì)量監(jiān)督部門抽檢合格率均為100%，質(zhì)量事件、質(zhì)量事故為零，顧客滿意率96.2%，在總部質(zhì)量管理專業(yè)排名取得明顯進(jìn)步。

4.3 實物質(zhì)量水平穩(wěn)步提升

企業(yè)實物質(zhì)量穩(wěn)步提升?；A(chǔ)的大宗產(chǎn)品汽煤柴油全面實現(xiàn)質(zhì)量升級，車用汽柴油滿足國Ⅵ標(biāo)準(zhǔn)要求，3 號噴氣燃料滿足新標(biāo)要求。

高端產(chǎn)品供應(yīng)能力增加。高端白油產(chǎn)品品種增加，指標(biāo)滿足食品級要求，產(chǎn)量實現(xiàn)大幅增加，企業(yè)獲得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益。

4.4 企業(yè)做特做優(yōu)的發(fā)展戰(zhàn)略得到增強(qiáng)

質(zhì)量管理和質(zhì)量體系得到有效改善，質(zhì)量文化內(nèi)涵更加豐富，顧客滿意率和企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量聲譽(yù)持續(xù)提升，“每一滴油都是承諾”和“致力于為社會提供合格好用、清潔多元的能源和化工產(chǎn)品”的社會責(zé)任得到踐行，企業(yè)做特、做優(yōu)、做強(qiáng)的發(fā)展戰(zhàn)略得到增強(qiáng)。