外部效應(yīng)視角分析加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題

王倩文 華北水利水電大學(xué)

一、相關(guān)概念界定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有狹義與廣義之分。狹義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通常指的是以司法及行政手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。廣義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指的是以現(xiàn)行法律為基礎(chǔ)，對(duì)所有侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行打擊和制止。狹義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局限于司法與行政法雙軌制，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)缺乏有效性和廣泛性。在此意義上，廣泛意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念進(jìn)一步擴(kuò)展。

外部性亦稱外部成本、外部效應(yīng)（Externality）。薩繆爾森及諾德豪斯將外部性定義為：“那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無須補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?。?/p>

二、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的外部效應(yīng)

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正外部效應(yīng)

首先是個(gè)人層面。在以法律為保護(hù)的前提下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人擁有自主保護(hù)智力成果所有權(quán)，調(diào)動(dòng)了人們從事科學(xué)技術(shù)研究與文學(xué)作品創(chuàng)作的積極性與創(chuàng)造性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要衡量指標(biāo)之一，不僅是推動(dòng)國家技術(shù)創(chuàng)新的重要工具，更是對(duì)勞動(dòng)者創(chuàng)造的激勵(lì)與保護(hù)。在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型的過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)催生個(gè)人、企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值的內(nèi)生動(dòng)力，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生源泉。此外，對(duì)于社會(huì)群體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也發(fā)揮著正向的利益保護(hù)作用。比如，在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下，假冒商標(biāo)行為收到打擊，著對(duì)于消費(fèi)者利益來說也是一種有力的保護(hù)。

再者是企業(yè)方面。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，資源是企業(yè)獲得并保持長期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資本，企業(yè)內(nèi)部資源的異質(zhì)性是企業(yè)國際化差異的原因。技術(shù)和營銷資源等無形資產(chǎn)具有一定的專有性和排他性，獲得這些稀缺資源有助于新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)。一方面，研發(fā)推動(dòng)企業(yè)開發(fā)創(chuàng)新型技術(shù)，從而區(qū)別于國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在國際市場(chǎng)上更具競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，借助市場(chǎng)資源，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化并對(duì)其他企業(yè)造成新的進(jìn)入壁壘，推進(jìn)自身的國際化進(jìn)程。從制度基礎(chǔ)觀來看，制度基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)活動(dòng)會(huì)受到社會(huì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)知結(jié)構(gòu)和活動(dòng)等的引導(dǎo)和影響，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一項(xiàng)重要的制度安排，在企業(yè)國際化進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用。

最后是社會(huì)角度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在廣泛的社會(huì)層面，在于完善中國法律體系，也就是為智力成果的推廣應(yīng)用及傳播提供法律保護(hù)機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)為智力成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)中國生產(chǎn)發(fā)展，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長提供轉(zhuǎn)化機(jī)制，也將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為社會(huì)大眾解決“權(quán)益受損”的后顧之憂，激勵(lì)其積極進(jìn)行智慧創(chuàng)造，在全社會(huì)營造出創(chuàng)新創(chuàng)造的社會(huì)氛圍，推起“大創(chuàng)創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的高態(tài)勢(shì)。另一方面，在“大創(chuàng)創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”基礎(chǔ)上產(chǎn)出的眾多智力成果，為社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展注入強(qiáng)大動(dòng)力。近年來，我國發(fā)明專利和商標(biāo)的申請(qǐng)量連續(xù)多年穩(wěn)居世界第一，高鐵、核電、新一代移動(dòng)通信等產(chǎn)業(yè)形成核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，“中國智造”健步走向世界。

（二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的負(fù)外部效應(yīng)

在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)影響因素中，眾多研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平、創(chuàng)新能力強(qiáng)弱對(duì)其具有顯著性影響。相比發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)受到門檻制約，即受到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距、經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性水平、創(chuàng)新能力、模仿能力等因素影響。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)產(chǎn)生的負(fù)外部效應(yīng)主要是對(duì)于發(fā)展中國家而言。

較為顯著的影響出現(xiàn)在公共健康和社會(huì)貧困領(lǐng)域。由于重大醫(yī)藥產(chǎn)品以及醫(yī)療科技的專利權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國家手中，那么對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)保護(hù)勢(shì)必帶來醫(yī)療成本的上升。再者專利的保護(hù)確實(shí)也激勵(lì)著對(duì)于新醫(yī)藥的研發(fā)，但對(duì)于那些未曾出現(xiàn)或沒有廣泛流行的疾病，新醫(yī)藥的研發(fā)進(jìn)展幾乎為零。而發(fā)展中國家很難支付起高昂的專利藥品使用費(fèi)用，而且有證據(jù)表明，除非那些在發(fā)達(dá)國家也很普遍的疾?。ㄈ缧呐K?。?，否則很難激發(fā)企業(yè)對(duì)于流行于發(fā)展中國家的疾病進(jìn)行研究。

三、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

既然加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正外部效應(yīng)大于負(fù)外部效應(yīng)，我們更應(yīng)削弱其負(fù)面效應(yīng)的影響，擴(kuò)大正面效應(yīng)帶來的積極作用。所以，作為最大的發(fā)展中國家，我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，應(yīng)給予更多重視，通過研究制定強(qiáng)制許可的具體措施、設(shè)計(jì)靈活性的專利制度來維護(hù)本國發(fā)展利益。除此之外，國際社會(huì)量身打造發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)測(cè)度及加強(qiáng)面向創(chuàng)新主體的發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策也成為一種必要。

當(dāng)前，發(fā)展中國家面臨日益加劇的來自發(fā)達(dá)國家的加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的壓力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策如何因應(yīng)調(diào)整以及政策調(diào)整將帶來哪些創(chuàng)新效率變化等都是決策者極為關(guān)心和亟待解決的問題。企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的發(fā)力點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策研究不能脫離創(chuàng)新主體。因此，加強(qiáng)面向創(chuàng)新主體的發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，是發(fā)展中國家所必須采取的措施。

四、結(jié)語

作為最大的發(fā)展中國家，我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)取得巨大成效，但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育卻乏善可陳。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)事關(guān)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，要解決這一關(guān)鍵問題，就必須完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與培育能力，進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。