□文/任紅杰

（中國人民公安大學馬克思主義學院 北京）

［提要］企業(yè)技術創(chuàng)新風險具有潛伏性、易致性和長期性的特征，要有效治理技術創(chuàng)新風險，企業(yè)必須堅持底線思維，既要設定風險底線，采用穩(wěn)健型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，又要嚴守風險底線，構建完善的風險防控體系，還要全面提升技術創(chuàng)新能力去爭取最有利的局面。

企業(yè)技術創(chuàng)新風險是指技術創(chuàng)新活動由于內(nèi)外部因素的影響而出現(xiàn)中止或失敗并給企業(yè)造成損害的可能性。如果應對不當，一些技術創(chuàng)新風險事件可能引發(fā)企業(yè)的系統(tǒng)性危機，使企業(yè)遭遇難以承受的生存壓力，導致破產(chǎn)清算的厄運。

一、企業(yè)技術創(chuàng)新風險主要特征

技術創(chuàng)新是高風險、低成功率的活動，不僅資金需求大、技術要求復雜，而且發(fā)展前景高度不確定。企業(yè)技術創(chuàng)新風險的主要特征包括潛隱性、易致性和長期性。

（一）潛隱性。企業(yè)技術創(chuàng)新風險在大多數(shù)時候不易察覺，處于潛伏和隱性狀態(tài)，一旦發(fā)酵到一定程度，就會突然由隱而顯、引發(fā)風險事件，給企業(yè)造成慘重損失。通常情況下，企業(yè)在平穩(wěn)運行和繁榮發(fā)展階段，技術創(chuàng)新風險往往暫時靜默，不容易漏出苗頭。此時，技術創(chuàng)新風險悄然蟄伏，在一些利好因素的遮蔽下不為人知。在經(jīng)濟不景氣或企業(yè)發(fā)展陷入困境之時，技術創(chuàng)新風險則會快速積聚并與其他企業(yè)脆弱因素交互作用。一旦發(fā)現(xiàn)不及時或應對不當，技術創(chuàng)新風險可能會引發(fā)連鎖反應，從而加速企業(yè)的衰落甚至破產(chǎn)。

（二）易致性。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動既是一種復雜的經(jīng)濟活動，又是一種脆弱的技術活動。在技術創(chuàng)新過程中，技術創(chuàng)新風險很容易生成，企業(yè)外部因素或內(nèi)部因素的任何變化都有可能直接導致技術創(chuàng)新風險。影響企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部和外部因素很多，馮根福等作者認為，決定中國企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵內(nèi)部因素是企業(yè)規(guī)模，關鍵外部因素是地區(qū)金融發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)權保護水平。唐建榮、石文認為，影響企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵因素有8個：管理費用、資本結構、企業(yè)規(guī)模、高管薪酬、董事會規(guī)模、資本密集程度、稅費返還、高管年齡，其中前5個因素對企業(yè)技術創(chuàng)新有正向推動作用，后3個因素則是負向抑制作用。張會云、唐元虎通過從技術創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部影響因素的模糊聚類分析，認為影響程度最強的第一層因素是創(chuàng)新意識、創(chuàng)新決策、研發(fā)人員素質(zhì)、領導重視程度，第二層因素是研發(fā)人員數(shù)量、市場調(diào)研準確性、技術信息或市場信息狀況。不但多個因素耦合、共振可以產(chǎn)生技術創(chuàng)新風險，而且單一因素的惡化有時也足以催生技術創(chuàng)新風險。一些中小企業(yè)由于缺乏良好的市場策略，盡管技術研發(fā)投入很多，但最終仍被市場淘汰。某個關鍵技術人才的流失或離世，往往會造成企業(yè)特定的技術創(chuàng)新項目瞬間中斷甚至夭折、失敗。

（三）長期性。從總體上看，企業(yè)的技術創(chuàng)新活動是有計劃、有目的的技術活動和經(jīng)濟活動。通過強化風險意識和推進風險治理的科學化，企業(yè)能夠在一定程度上預防和控制技術創(chuàng)新風險，減少和限制風險造成的損失，使技術創(chuàng)新活動取得顯著的凈收益。但是，企業(yè)的技術創(chuàng)新風險永遠無法一勞永逸地消除掉。只要技術創(chuàng)新存在，其風險就會如影隨形，不即不離。技術創(chuàng)新是企業(yè)的一項長期而艱巨的歷史任務，與此相伴的風險也將長期客觀存在。技術創(chuàng)新風險不會隨著風險防范機制的建立和完善而日趨消失，也不會由于企業(yè)效益提升和規(guī)模擴大而逐漸減少，更不會因為企業(yè)管理者希圖僥幸、疏于防范而不復存在。隨著企業(yè)之間競爭的日趨激烈，技術創(chuàng)新的難度和投入也越來越大，相應的技術創(chuàng)新風險也將越來越復雜，甚至會釀成難以想象的巨大風浪。對此，企業(yè)應當有十分清醒的認識，對技術創(chuàng)新風險保持持續(xù)的警惕并努力進行科學治理。

二、底線思維基本框架

底線思維是一種根據(jù)主體需求和客觀條件設定并堅守底線的思維方法，它“要求做最壞的打算，追求最好的結果?！钡拙€思維的基本框架包括三個方面：

（一）聚焦極端惡劣情況，坦然面對惡劣后果。底線思維的基本點是防范最壞情況，把避免極端惡劣情況視為最低目標。如果存在最壞情況產(chǎn)生的可能性，不管這種可能性多么微小，都不能心懷僥幸，想當然地期待最壞的結局不會出現(xiàn)。首先，優(yōu)先思考極端惡劣情況。明智的人在思考問題時總是“雜于利害”，既考慮“利”，又考慮“害”。底線思維則進一步要求，在“利”與“害”之間，要重點考慮“害”。毛澤東主張，“問題要放在最壞的基點上來考慮”。底線思維反對盲目樂觀和一廂情愿的美好期待，它要求在全面利害分析的基礎上，務必優(yōu)先思考最有害的情況。其次，坦然面對極端不利局勢。底線思維承認最壞局勢發(fā)生的可能性，對極端有害情況不是回避、忌諱，而是從容面對。勇于面對極端惡劣情況是防范它出現(xiàn)的前提，諱言最壞情況，只會使極端有害情況加速到來。再次，構想最不利情況的具體圖景。習近平指出，“對最壞的情景一旦心中有數(shù)，就能迎難而上、化危為機”。把極端有害情況的具體圖景清晰地構想出來，可以使人更加戒懼和謹慎，增強憂患意識，努力防范這種圖景變成現(xiàn)實。

（二）未雨綢繆，避免最壞結局出現(xiàn)。習近平強調(diào)要堅持底線思維，“充分估計最壞的可能性，同時通過工作確保不出現(xiàn)最壞的情景”。首先，高度重視最壞情況，設置不可逾越的底線。底線思維強調(diào)以最有害情況為思考基點，懼怕可能出現(xiàn)的最惡劣局勢，提前設定底線，并極其看重這一底線。其次，客觀分析導致極端惡劣情況的各種因素，尤其是要識別出導致極端惡劣情況的最危險要素重點對待，時刻保持警惕、慎終如始。再次，采取針對性措施，逐一清除不利因素，尤其是最危險的不利因素。對于設定好的底線，提前做好應對預案，以便在不利因素發(fā)生時能夠有章可循、冷靜應對，確保底線的堅守。

（三）積極進取，力爭最優(yōu)結果。底線思維對底線的堅守并非是主張消極防守，絕不是滿足于守住底線就萬事大吉了。只是被動地防守底線，通常是守不住底線的；只有把防守與進攻融合在一起，才能有效地防住底線。因此，底線思維要求敬畏底線，把堅守底線作為重中之重。同時，底線思維還要求具有強烈的進取心，努力追求最理想的結果。首先，要保持積極的心態(tài)。底線思維在思考和應對最惡劣局面時，強調(diào)心態(tài)要積極向上，在做最壞打算的同時，能夠保持堅定的自信，敢于謀劃最好的未來情景。其次，冷靜分析最壞情形和最優(yōu)結果之間的轉化條件，努力消除美好結果變成惡劣后果的因素，積極創(chuàng)造最壞情形向美好結果轉化的條件，不斷積聚和強化有利因素和有利條件，力求最優(yōu)結果變成現(xiàn)實。

三、底線思維應用于企業(yè)技術創(chuàng)新風險治理的基本路徑

技術創(chuàng)新是雙刃劍，一邊是潛在的風險，另一邊是可能的巨大收益。通過技術創(chuàng)新，企業(yè)可以贏得先發(fā)優(yōu)勢，提高市場競爭力和份額，獲得豐厚的研發(fā)紅利和銷售利潤。技術創(chuàng)新風險是企業(yè)為了獲得超額收益、實現(xiàn)跨越式發(fā)展而必須承擔的風險，為了趨利避害，避免和減少技術創(chuàng)新風險給企業(yè)帶來的損失，企業(yè)應當將底線思維運用于技術創(chuàng)新風險治理工作中。

（一）設定底線，采用穩(wěn)健的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。在技術創(chuàng)新的最初階段，構想設計和方案分析的可選擇度和淘汰率都很高，但此階段的投資成本較低，風險并不大。隨著創(chuàng)新過程的發(fā)展，技術創(chuàng)新的風險趨于不斷增加。比如在技術產(chǎn)品商業(yè)化階段，需要的投資量比較大，累積的投資額也比較高。在這一階段，失敗率比構想設計和方案選擇階段要低，但企業(yè)的選擇余地嚴重受限，面臨的風險也相當大，一旦失敗，往往是前功盡棄，企業(yè)的損失會比較慘重。因此，在技術創(chuàng)新的最初階段做出正確的方向選擇就顯得極其重要，這就突顯出企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用來?！皯?zhàn)略具有聚焦化的特征，因此需要在不同的備選方案中做出取舍抉擇，這就意味著要選擇一些目標并放棄其他目標。”

根據(jù)對風險與收益的選擇方式不同，技術創(chuàng)新戰(zhàn)略可以劃分為三種類型：激進型、穩(wěn)健型和保守型。激進型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略把收益最大化作為第一目標，愿意為獲得巨額收益而開展高風險的技術創(chuàng)新項目。這種戰(zhàn)略一旦成功，收益往往十分驚人；但如果失敗了，損失也會比較慘重。保守型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略把安全視為最高追求，只愿意開展安全系數(shù)特別高的技術創(chuàng)新項目，對中風險和高風險的創(chuàng)新項目都敬而遠之。這種戰(zhàn)略，雖然風險極小、成功概率很高，但創(chuàng)新收益通常不大。穩(wěn)健型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略強調(diào)風險與收益的平衡，愿意為獲得較大的收益冒合理的較大風險。在這種戰(zhàn)略下，企業(yè)所從事的技術創(chuàng)新項目縱然失敗也不會威脅到企業(yè)的生存和發(fā)展，同時又能享受到創(chuàng)新帶來的明顯收益。

技術創(chuàng)新具有內(nèi)在的不確定性，它始終與風險相伴隨。激進型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略總是追求高風險高收益，不斷地冒不合理的、自己難以承受的風險，遲早會危及企業(yè)的生存與發(fā)展。保守型技術創(chuàng)新戰(zhàn)略不愿意冒風險，只能因循守舊，或者小改小變，企業(yè)無法獲得明顯的競爭優(yōu)勢并實現(xiàn)快速發(fā)展。從企業(yè)基業(yè)長青、長遠持續(xù)發(fā)展的角度看，企業(yè)應當堅持底線思維，一方面設定明確的風險底線，對于超越風險底線的項目，無論收益可能多么巨大，都要果斷地堅決放棄。尤其是在技術創(chuàng)新過程的初始階段要嚴格地篩選項目，盡早放棄那些風險過大、成功概率過低的項目，避免使那些不可能取得技術成功或市場成功的項目延續(xù)到技術創(chuàng)新的后期階段，防止風險的沉淀和不斷累積、擴大而導致企業(yè)的生存危機。另一方面又要樂于冒合理的風險、可控的風險，積極關注并開展收益高但風險較大的高端技術創(chuàng)新，為企業(yè)的跨越式發(fā)展積聚新動能。

（二）嚴防底線，構建完善的風險防控體系。技術創(chuàng)新風險具有不確定性，它們可能演化成風險事件給企業(yè)造成損失，也可能不會。底線思維立足于技術創(chuàng)新可能出現(xiàn)的最壞情況，強調(diào)對各種風險蛻變成風險事件的防范，側重于消除隱患、堵塞漏洞，通過技術創(chuàng)新風險評估、監(jiān)測、處置預案等集成而來的完善風險防控體系，主動管理風險，爭取杜絕風險事件和惡劣結果的出現(xiàn)。

底線思維強調(diào)預防為先，在風險未萌、未有之時就加以思考，這就需要對技術創(chuàng)新活動進行動態(tài)的風險評估。技術創(chuàng)新活動是在復雜變化的環(huán)境中進行的，企業(yè)在某一時段不可能準確預見到技術創(chuàng)新活動可能帶來的所有風險，而必須針對不同階段的具體情況對技術創(chuàng)新風險做出持續(xù)的動態(tài)評估。在技術創(chuàng)新的初期，重點是分析技術可行性、成功與失敗的概率、風險程度和可能收益大??；在中期，主要是關注技術的穩(wěn)定性、可靠性和市場潛力；在后期，重點是分析技術產(chǎn)品的成熟度，設備調(diào)試費用和批量生產(chǎn)成本是否會超出企業(yè)的承受能力等。因此，在進行技術創(chuàng)新項目風險評估時，必須把評估貫穿于技術創(chuàng)新的各個階段，不能滿足于一次性評估就草草收場。

底線思維強調(diào)對小隱患、小風險要早發(fā)現(xiàn)、早清除，避免小隱患和小風險演變、擴散成重大風險事件，這就需要建立技術創(chuàng)新風險監(jiān)測機制，密切監(jiān)測技術創(chuàng)新過程，隨時掌握技術創(chuàng)新風險的變動情況，并根據(jù)不同風險情況有針對性采取干預措施，避免和減少技術創(chuàng)新風險事件的發(fā)生。同時，要在深入調(diào)查研究和廣泛收集技術創(chuàng)新風險案例的基礎上，建立技術創(chuàng)新風險事件數(shù)據(jù)庫，依據(jù)各類風險事件的輕重緩急，借鑒優(yōu)秀企業(yè)和失敗企業(yè)應對技術創(chuàng)新風險事件的經(jīng)驗教訓，科學制定風險事件處置預案，做到有備無患，從而減少技術創(chuàng)新風險事件來臨時企業(yè)受到的沖擊，最大限度地限制技術創(chuàng)新風險事件帶來的損失。

（三）瞄準高端，努力提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。運用底線思維防范技術創(chuàng)新風險不能滿足于消極防范，“還要主動作為，在守住底線的前提下不斷實現(xiàn)更多的利益”。底線思維強調(diào)防守、進攻的一體化，它本身蘊含著爭取最優(yōu)結果的高要求。在對技術創(chuàng)新風險底線嚴防死守的同時，企業(yè)必須努力提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效，爭取實現(xiàn)企業(yè)的高質(zhì)量快速發(fā)展。

技術創(chuàng)新是主導企業(yè)發(fā)展的關鍵力量，對企業(yè)打造長期競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)持續(xù)性發(fā)展至關重要。企業(yè)提升技術創(chuàng)新能力進而提高技術創(chuàng)新的成功率，是技術創(chuàng)新風險治理的根本之道。只有從根本上提升技術創(chuàng)新能力和綜合實力，企業(yè)才能在戰(zhàn)略層面真正減少和有效治理技術創(chuàng)新風險。

通常情況下，技術創(chuàng)新能力不同的企業(yè)，他們所面臨的技術創(chuàng)新風險差異明顯。對于同樣的或類似的技術創(chuàng)新項目，技術創(chuàng)新能力強的企業(yè)遇到的風險要小一些，創(chuàng)新的成功率要高得多。縱然創(chuàng)新失敗也更容易承受。技術創(chuàng)新能力強的企業(yè)，往往更加重視技術創(chuàng)新風險治理，也更有能力進行高效的風險治理，其技術創(chuàng)新成功的可能性相對就會高一些，技術創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的推動作用也會更大一些。企業(yè)不斷提高技術創(chuàng)新能力，可以大量積累技術創(chuàng)新的成功經(jīng)驗，不斷增強技術創(chuàng)新的韌性，使技術創(chuàng)新富有彈性和成效。一旦出現(xiàn)技術創(chuàng)新風險事件，企業(yè)也有較大的回旋余地，能夠合理地調(diào)配資源減輕風險事件的損失，并從風險事件中快速恢復過來。