工程招標(biāo)階段中的風(fēng)險(xiǎn)管理有效方法

黎儉平 廣西桂水工程咨詢有限公司

所謂招標(biāo)是一種競爭機(jī)制，通常由建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量要求和對(duì)工程低成本追求所形成，這種競爭形式得到國際各方的支持，也是世界上常見的交易形式。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是具有中國特色的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，可以隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革開放的趨勢而逐步發(fā)展，并為招標(biāo)制度的發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)。

一、建筑工程招標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)

（一）建筑工程招投標(biāo)過程中存在不正當(dāng)競爭現(xiàn)象

在當(dāng)前建筑工程招標(biāo)過程中，部分施工單位運(yùn)用不正當(dāng)競爭手段，嚴(yán)重?cái)_亂建筑市場，對(duì)有實(shí)力的建筑公司造成了負(fù)面影響，進(jìn)一步提升了監(jiān)督管理部門的工作難度，不利于建筑工程招標(biāo)市場良好發(fā)展。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的主要原因是部分建筑企業(yè)為獲取經(jīng)濟(jì)利益，從而壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，提升自身競爭力及中標(biāo)概率。而有實(shí)力的建筑單位為了保障建筑工程質(zhì)量，中標(biāo)價(jià)格遠(yuǎn)高于其他建筑單位，為提升競爭力，有實(shí)力的建筑單位需降低施工成本，當(dāng)成本不能達(dá)到平衡時(shí)，建筑單位將降低工程質(zhì)量，甚至?xí)粩鄩旱褪┕と藛T工資，致使拖欠農(nóng)民工工資的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。因此，建筑工程招標(biāo)過程中，不正當(dāng)競爭行為將造成惡劣的社會(huì)影響，而惡意競爭的建設(shè)單位通常不能對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行充分了解，存在盲目報(bào)價(jià)現(xiàn)象，為后續(xù)施工帶來風(fēng)險(xiǎn)，不能保證施工工期。

（二）報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素

建筑工程招標(biāo)投標(biāo)中的投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，是指投標(biāo)建筑企業(yè)的投標(biāo)報(bào)價(jià)與招標(biāo)工程預(yù)估報(bào)價(jià)之間的偏差程度，偏差程度越大，則投標(biāo)失敗風(fēng)險(xiǎn)越大。我國現(xiàn)階段的建筑工程招標(biāo)制度比較注重投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性，其在投標(biāo)企業(yè)綜合評(píng)定中占有半數(shù)左右的比重，也是建筑工程招標(biāo)投標(biāo)中最核心的風(fēng)險(xiǎn)因素，投標(biāo)建筑企業(yè)的管理能力不足、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足、對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目認(rèn)知不足等都會(huì)增加投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）不完整的招標(biāo)管理系統(tǒng)

自從著重于招標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)以來，我國招標(biāo)行業(yè)取得了長足發(fā)展，首先建立了較為完善的相關(guān)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)，并通過了較為完善的招標(biāo)相關(guān)法律管理制度。但是，在需要緊急解決舊問題的情況下，繼續(xù)出現(xiàn)許多新問題。例如：招標(biāo)過程無效、意圖容易濫用、高級(jí)招標(biāo)評(píng)估被破壞、招標(biāo)評(píng)估過程不公平、新公司難以參與招標(biāo)和評(píng)估、中標(biāo)機(jī)制不合理、異議備案處理機(jī)制不合理、對(duì)招標(biāo)協(xié)議的認(rèn)知度低、違約風(fēng)險(xiǎn)高等。

二、建筑工程招標(biāo)管理中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

（一）強(qiáng)化對(duì)招標(biāo)單位的行為規(guī)范要求

為保障招投標(biāo)工作的良好開展，首先需要對(duì)投標(biāo)市場進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)不正當(dāng)競爭行為及虛假投標(biāo)行為予以嚴(yán)懲。部分投標(biāo)單位的負(fù)責(zé)人員為達(dá)到中標(biāo)目的，運(yùn)用低價(jià)優(yōu)勢達(dá)到競爭目的，甚至運(yùn)用行賄的方式達(dá)到中標(biāo)目的，擾亂了建筑市場。因此，相關(guān)部門應(yīng)針對(duì)上述問題制定嚴(yán)格的規(guī)范，規(guī)范投標(biāo)市場秩序，降低工程招投標(biāo)方面的管理風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際管理過程中，可以從以下3個(gè)方面入手。第一，將招投標(biāo)過程與電子信息技術(shù)相結(jié)合，建立建筑市場信息系統(tǒng)，將材料價(jià)格進(jìn)行公布，并定期進(jìn)行價(jià)格更新，為投標(biāo)單位提供更有效的參考，提升投標(biāo)文件的精準(zhǔn)度。第二，應(yīng)提前對(duì)建筑市場行情進(jìn)行合理預(yù)判，從客觀角度分析招標(biāo)單位相關(guān)信息是否科學(xué)合理，并以市場為主要依據(jù)，制訂切實(shí)可行的招標(biāo)方案與應(yīng)對(duì)策略，獲取招標(biāo)主動(dòng)權(quán)。第三，應(yīng)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行合理分析，結(jié)合當(dāng)前建筑市場現(xiàn)狀，分析投標(biāo)文件的可行性，不可采用低價(jià)中標(biāo)方式，并在招標(biāo)文件中對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格要求，從客觀角度上提升招投標(biāo)工作質(zhì)量。

（二）明確招標(biāo)范圍

工作計(jì)劃中討論的計(jì)劃管理是指管理招標(biāo)代理合同中收貨人的工作范圍，就代理合同的范圍而言，除了完成必要的招標(biāo)程序和組織工作外，工作計(jì)劃還應(yīng)指導(dǎo)收貨人提供與招標(biāo)項(xiàng)目密切相關(guān)的早期和晚期咨詢服務(wù)，例如提供招標(biāo)，獲得初步招標(biāo)條件的支持，并就未來合同和合同變更提供咨詢。此外，工作計(jì)劃應(yīng)提出一種概念，使受托人能夠提供深入的咨詢服務(wù)，例如分析項(xiàng)目中的關(guān)鍵和困難問題，支持管理人員的決策，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急計(jì)劃，可以盡可能避免與招標(biāo)人直接簽約，以減少招標(biāo)人的協(xié)調(diào)和管理。與項(xiàng)目招標(biāo)有關(guān)的工作應(yīng)包括在合同范圍內(nèi)，收取招標(biāo)代理費(fèi)。另外，為了確保該項(xiàng)目的代理服務(wù)的可持續(xù)性，有必要根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目的合同計(jì)劃書準(zhǔn)備招標(biāo)代理寄售合同的締結(jié)。

（三）加強(qiáng)招標(biāo)文件的編制管理，選擇合適評(píng)價(jià)方式

招標(biāo)文件是投標(biāo)單位編制投標(biāo)文件的關(guān)鍵，也是與中標(biāo)單位簽訂合同的參考，因此，造價(jià)工程師要隨時(shí)了解國家相關(guān)法律，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)合同中出現(xiàn)的相關(guān)問題進(jìn)行及時(shí)補(bǔ)充與修改。招標(biāo)文件中的各項(xiàng)條款是業(yè)主及承包商在招投標(biāo)與工程實(shí)施階段的約束力。為了使工程造價(jià)得以控制，需要在編制招標(biāo)文件時(shí)仔細(xì)研究各項(xiàng)條款結(jié)合招投標(biāo)文件、合同協(xié)議及相關(guān)設(shè)計(jì)、施工文件、造價(jià)資料等，對(duì)造價(jià)條款認(rèn)真審核，以確保后續(xù)進(jìn)程能順利展開。評(píng)標(biāo)方法對(duì)工程量清單、標(biāo)底、報(bào)價(jià)書等的編制起決定性作用，因此，在評(píng)標(biāo)過程中，要結(jié)合相關(guān)文件，對(duì)招標(biāo)人意圖進(jìn)行充分分析，確保規(guī)避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)于技術(shù)與質(zhì)量要求不高的工程，可采用最低投標(biāo)價(jià)法，對(duì)于技術(shù)復(fù)雜的工程，則可采取綜合評(píng)標(biāo)法。

（四）組建專業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)隊(duì)伍

強(qiáng)化建筑工程招標(biāo)投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)因素的分析管理工作，需要組建專業(yè)、成熟的招標(biāo)投標(biāo)隊(duì)伍，為建筑企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的順利開展夯實(shí)基礎(chǔ)。建筑企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)工作者需要熟悉掌握招標(biāo)投標(biāo)的各個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，并具有一定的項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)核算、市場業(yè)務(wù)等方面的能力，只有這樣，才能保障招標(biāo)投標(biāo)工作的高效性、完整性。同時(shí)，建筑企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)工作者需要具備較強(qiáng)的對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急處理能力，正確處理招標(biāo)投標(biāo)過程中的突發(fā)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地對(duì)處理好突發(fā)問題，保障招標(biāo)投標(biāo)工作的順利、有序進(jìn)行。此外，建筑企業(yè)應(yīng)注重招標(biāo)投標(biāo)工作者的崗位責(zé)任心及保密意識(shí)，確保建筑企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)嚴(yán)格按照既定程序及要求開展，并保障建筑企業(yè)的相關(guān)資料的保密性、安全性，最大限度地體現(xiàn)建筑工程招標(biāo)投標(biāo)的公正性及嚴(yán)謹(jǐn)性。

（五）建立并完善招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

建立完整的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不僅可以提高工程質(zhì)量，而且可以促進(jìn)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。風(fēng)險(xiǎn)回避策略實(shí)施是招標(biāo)管理體系中重要環(huán)節(jié)之一。招標(biāo)管理人員通過制度規(guī)定，對(duì)投標(biāo)方、施工內(nèi)容、金額等進(jìn)行篩查與核算，通過合同對(duì)可能存在的問題進(jìn)行合理管控，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行完善與修改等，都是招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)回避策略的實(shí)施。通過招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以及時(shí)對(duì)各方面因素進(jìn)行修改與完善，可以很好地避免因合同雙方不滿意所產(chǎn)生矛盾，也可以提高招標(biāo)管理水平，提高工程施工質(zhì)量。

（六）充分運(yùn)用電子招標(biāo)技術(shù)

隨著社會(huì)的發(fā)展，電子招標(biāo)技術(shù)廣泛推行，通過大數(shù)據(jù)對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)及相關(guān)文件進(jìn)行分析，將投標(biāo)單位的優(yōu)勢與劣勢加以明確，再將不同的文件進(jìn)行詳細(xì)劃分，最終從眾多招投標(biāo)單位中選擇最適合的招標(biāo)單位，能夠避免招標(biāo)過程中的資源浪費(fèi)。電子招標(biāo)技術(shù)能夠?qū)κ┕ぶ械娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分析，如果將電子招標(biāo)系統(tǒng)與建筑材料信息價(jià)控制系統(tǒng)相結(jié)合，將對(duì)投標(biāo)文件可行性進(jìn)行系統(tǒng)分析，極大程度避免低價(jià)競爭的現(xiàn)象發(fā)生，提升招標(biāo)工作質(zhì)量。將電子信息系統(tǒng)與招標(biāo)文件要求充分融合，能夠控制招標(biāo)文件編制的合理性，并將招標(biāo)文件中的相關(guān)數(shù)據(jù)直接反饋至評(píng)標(biāo)委員會(huì)，提升評(píng)標(biāo)工作的合理性，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析的方式，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行系統(tǒng)化分析，提升其指導(dǎo)性意義，也能夠提升合同合理性，降低出現(xiàn)合同糾紛的概率，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的良好發(fā)展。

（七）保障招標(biāo)文件的可靠性、嚴(yán)謹(jǐn)性

在投標(biāo)工作中，相關(guān)單位應(yīng)制定系統(tǒng)的招標(biāo)文件管理模式，并結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)制定有效的系統(tǒng)性文件格式，提升招標(biāo)工作質(zhì)量，便于評(píng)標(biāo)委員會(huì)審核。在實(shí)際招標(biāo)過程中，不同公司提交的工程招標(biāo)文件在格式上存在差異，增加了評(píng)標(biāo)工作難度，也降低了評(píng)標(biāo)工作效率，并且在對(duì)投標(biāo)優(yōu)勢進(jìn)行分析時(shí)，將難以確定不同投標(biāo)單位的優(yōu)勢、劣勢。因此，對(duì)于投標(biāo)文件格式進(jìn)行嚴(yán)格要求，能夠提升投標(biāo)文件的嚴(yán)謹(jǐn)性、合理性。建筑工程招投標(biāo)工作具有復(fù)雜性，其中涉及的工作都存在管理風(fēng)險(xiǎn)，所以，需要強(qiáng)化管理工作流程，使流程更具規(guī)范性，便于實(shí)現(xiàn)對(duì)突發(fā)事件的處理，保障工程招標(biāo)工作在規(guī)定時(shí)間內(nèi)順利完成。

（八）提高運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理策略的水平

為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)管控，降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略是十分有必要的。風(fēng)險(xiǎn)管理策略不僅可以使管理人員對(duì)招投標(biāo)文件進(jìn)行嚴(yán)格篩查，高標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)，而且還可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)標(biāo)書中不合理的條件進(jìn)行修改與優(yōu)化，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理策略，不僅可以降低工程施工風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免造成不必要的損失。另外，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要包括有償轉(zhuǎn)移和無償轉(zhuǎn)移兩種形式，有償轉(zhuǎn)移主要是通過支付合理費(fèi)用將工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，而無償轉(zhuǎn)移則是通過合同簽訂轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理策略的應(yīng)用，可以使管理人員對(duì)轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行選擇。因此，在選擇風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式的過程中，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理人員要選擇合理的轉(zhuǎn)移方式，合理運(yùn)用不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，降低、轉(zhuǎn)移工程招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，保障工程施工的正常進(jìn)行，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（九）合理分配風(fēng)險(xiǎn)因素

強(qiáng)化建筑工程招標(biāo)投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)因素分析管理工作，需明確建筑工程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)原則。我國建筑市場遵循風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)原則，即風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任應(yīng)由最適宜或最有能力降低損失的參與者承擔(dān)。但是，現(xiàn)階段的建筑工程招標(biāo)投標(biāo)交易中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)原則不認(rèn)可，這就需要建筑企業(yè)通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，平衡風(fēng)險(xiǎn)因素與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系。建筑企業(yè)應(yīng)正確分辨和認(rèn)知招標(biāo)工程中可能存在各種風(fēng)險(xiǎn)及其影響后果，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任科學(xué)合理地轉(zhuǎn)移，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建筑企業(yè)的影響。例如，水災(zāi)、地震、龍卷風(fēng)等不可抗力造成的風(fēng)險(xiǎn)因素可轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)公司承擔(dān)。建筑企業(yè)也可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)利用，即采用合適的方式防范風(fēng)險(xiǎn)事件或者處理正在發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，并從中獲取利益，這種情況對(duì)建筑企業(yè)的應(yīng)急能力、公關(guān)能力、實(shí)力都有極高的要求，而且存在諸多的不確定性，建筑企業(yè)需根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制訂科學(xué)的經(jīng)濟(jì)預(yù)警方案，并提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故的分析判斷能力，方可達(dá)到其利用風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)現(xiàn)收益的目的。

（十）降低合同風(fēng)險(xiǎn)

為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有必要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)合同管理，建立完整的合同管理體系，認(rèn)真審查招標(biāo)文件，締結(jié)整個(gè)施工合同，加強(qiáng)披露工作，在實(shí)施過程中管理動(dòng)態(tài)合同，并確定價(jià)格。合理運(yùn)用法律手段，解決物資承包和市場趨勢的難題。該部門必須積極地將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律知識(shí)普及到公司各個(gè)級(jí)別的員工。合同訂立后，雙方必須將工作相互轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移過程將對(duì)對(duì)方的單位有更深的了解。另一方面，為了減少因風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，有必要實(shí)施一種可以合理避免在陷入合同陷阱時(shí)更大的風(fēng)險(xiǎn)并在必要時(shí)使用法律手段的索賠制度，保護(hù)利益和權(quán)利不受侵犯。如果積極推廣工程保證體系，繳納保險(xiǎn)費(fèi)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方以及將風(fēng)險(xiǎn)損失分配給更多單位，則保險(xiǎn)部門將共同承擔(dān)由風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，保險(xiǎn)部門也將提出申請，檢查在一定程度上降低了合同風(fēng)險(xiǎn)的可能性，是規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)和減少損失風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

三、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速增長，雖然工程建設(shè)已取得了不小的成果，但在工程招標(biāo)暫定價(jià)的管理方面還存在許多問題，包括實(shí)物工程量清單加量、施工圖與竣工圖混淆、虛報(bào)材料價(jià)格、工程變更聯(lián)系單審查不到位、費(fèi)用虛設(shè)等。因此，在工程招標(biāo)管理暫定價(jià)管理方面還要不斷加大管理力度，結(jié)合工程合同、清單工程量、標(biāo)底、中標(biāo)單位等諸多方面，對(duì)工程招標(biāo)暫定價(jià)進(jìn)行嚴(yán)格挑選與篩查。除此之外，還要不斷結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)預(yù)判，通過不斷調(diào)整各方面影響因素，避免問題的發(fā)生。另外，建立合理的管理體系可以極大地促進(jìn)工程招標(biāo)暫定價(jià)的管理工作，通過管理體系的各個(gè)方面進(jìn)行協(xié)調(diào)合作，保證工程建設(shè)能夠正常進(jìn)行，并使管理水平不斷提高。