趙曜 方劍宇

一、引言

2020 年7 月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，明確提出要大力集聚高端創(chuàng)新資源，進一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展活力。改革開放40多年來，伴隨著中國的城市化進程，各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)成為各地招商引資、推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的標(biāo)志。截至2018 年年底，中國共有各類開發(fā)區(qū)2543 家，科技企業(yè)孵化器4849 個①。理論研究普遍認為，企業(yè)和要素在地理上的集聚能夠提高生產(chǎn)效率、促進經(jīng)濟增長，但實踐中，中國的許多園區(qū)建設(shè)停留在土地城鎮(zhèn)化階段，未必帶來實質(zhì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步，甚至造成土地閑置和財政負擔(dān)。創(chuàng)新企業(yè)的成長有其內(nèi)在規(guī)律，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)能夠形成正向集聚效應(yīng)時，相應(yīng)政策才能推動各類企業(yè)形成創(chuàng)新的自我強化機制，否則可能導(dǎo)致資源錯配，不利于在長期內(nèi)改善企業(yè)的創(chuàng)新能力。

長期以來，基于城市和空間視角對企業(yè)創(chuàng)新的分析以新古典集聚理論為代表，其主要觀點是企業(yè)在地理上的鄰近性導(dǎo)致了技術(shù)擴散，由于知識（尤其是隱性知識）的溢出具有極強的地方化特征，當(dāng)距離增加時會迅速衰減，因此創(chuàng)新型企業(yè)往往在城市地區(qū)形成產(chǎn)業(yè)集群，通過集群內(nèi)的溢出效應(yīng)形成地方化的學(xué)習(xí)和技術(shù)積累過程（Audretsch 和Feldman，2004；Feldman 和Kogler，2010；Capello 和Lenzi，2013）；不同城市的集聚規(guī)模、多樣化程度等因素對于新企業(yè)和新技術(shù)的孵化具有重要影響（Duranton 和Puga，2001；Carlino 和Kerr，2015）。然而，在新古典框架下，城市層面的集聚經(jīng)濟通常被設(shè)置為企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的外部效應(yīng)，作為一項外生技術(shù)參數(shù)對同一城市內(nèi)部的企業(yè)產(chǎn)生同等的技術(shù)沖擊。這種簡化處理忽略了企業(yè)的內(nèi)在差異，未能充分揭示城市與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)生作用機制，尤其是效率不同的異質(zhì)企業(yè)在城市間的市場選擇差異和在城市內(nèi)的創(chuàng)新選擇差異。近年來，基于企業(yè)異質(zhì)性的集聚理論逐漸發(fā)展起來，為進一步識別城市產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新之間的作用提供了新的分析框架。

異質(zhì)企業(yè)集聚理論包含城市與企業(yè)之間的雙向選擇機制。一是城市對其內(nèi)部異質(zhì)企業(yè)進入—退出行為的效率選擇，較大規(guī)模的城市能夠吸引更多的潛在進入者，消費者易于尋找替代產(chǎn)品，導(dǎo)致市場競爭更為激烈，低效企業(yè)無利可圖退出市場，因此城市規(guī)模決定了企業(yè)的效率門檻和效率分布（Combes 等，2012；Behrens 等，2014）。二是異質(zhì)企業(yè)和要素在城市之間的內(nèi)生區(qū)位選擇，高效率企業(yè)和高技能勞動力都傾向于遷移至大城市，以獲得更高回報（Baldwin 和 Okubo，2006；Glaeser 和Resseger，2010；Venables，2011），尤其是當(dāng)企業(yè)和勞動力之間存在信息不對稱時，勞動力可以將區(qū)位選擇作為自身效率水平的“信號”（Berliant 和Yu，2015），經(jīng)濟主體基于預(yù)期判斷的區(qū)位決策將通過在不同規(guī)模城市中技能學(xué)習(xí)積累的差異帶來持續(xù)性影響（Roca等，2019）。異質(zhì)企業(yè)集聚理論的分析框架日益受到國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注和重視，一些研究揭示了中國城市市場與新企業(yè)進入和在位企業(yè)效率分布之間的關(guān)系，如劉海洋等（2015）發(fā)現(xiàn)中國集群縣市中初創(chuàng)企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢更多源于異質(zhì)企業(yè)的選擇效應(yīng)而非集聚外部效應(yīng)；李曉萍等（2015）研究表明低效率企業(yè)傾向于選擇中小城市以回避市場競爭；王永進和張國峰（2016）針對開發(fā)區(qū)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)集聚外部性對于園區(qū)內(nèi)企業(yè)效率的提升具有短期效應(yīng)，而選擇效應(yīng)是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的來源。此外，趙曜和柯善咨（2015）認為城市的上游中間產(chǎn)品供給同樣影響城市對本地企業(yè)的效率選擇；呂大國等（2015）發(fā)現(xiàn)地區(qū)間勞動力成本差異是異質(zhì)性企業(yè)分類集聚的重要原因。

由于企業(yè)的效率與其技術(shù)水平和創(chuàng)新能力密切相關(guān)，因此上述研究意味著城市對企業(yè)的創(chuàng)新能力同樣存在內(nèi)生選擇過程，并且創(chuàng)新能力較強的企業(yè)與中間品和要素供給之間存在空間上的協(xié)同定位趨勢。然而，目前基于企業(yè)異質(zhì)性的研究仍主要側(cè)重于刻畫不同規(guī)模城市間的企業(yè)效率分布差異，對城市規(guī)模影響異質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新機制的討論并不充分。據(jù)此，本文通過引入異質(zhì)企業(yè)集聚理論，結(jié)合城市和企業(yè)兩個層面的數(shù)據(jù)，深入分析城市規(guī)模變化引致的需求和供給兩側(cè)的因素對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響及其作用機理。本文的理論與實證分析共同揭示了城市規(guī)模所包含的下游市場競爭和上游中間產(chǎn)品供給導(dǎo)致的兩條創(chuàng)新孵化路徑，即競爭性孵化與包容性孵化。

二、理論分析與計量策略

1.理論機制

作為企業(yè)集聚的空間載體，不同規(guī)模城市對企業(yè)創(chuàng)新的孵化作用包含著新的創(chuàng)新企業(yè)進入和在位企業(yè)的技術(shù)革新兩重含義。一方面，效率門檻較高的城市或產(chǎn)業(yè)部門具有較高的平均技術(shù)水平，因而新企業(yè)能夠從中獲得更高水平的技術(shù)擴散（Sampson，2016），但進入者技術(shù)能力的提升又強化了城市對企業(yè)效率的篩選，由此形成一個城市與新企業(yè)技術(shù)吸收之間的動態(tài)循環(huán)。另一方面，城市發(fā)展從產(chǎn)品市場需求和要素與中間品供給兩個方面改變在位企業(yè)的利潤函數(shù)，尤其是當(dāng)新的創(chuàng)新企業(yè)進入市場后，城市的門檻效率和技術(shù)結(jié)構(gòu)變化將引致各類企業(yè)在研發(fā)等方面做出適應(yīng)性調(diào)整?；谄髽I(yè)異質(zhì)性的視角，無論是對新企業(yè)來說，還是對在位企業(yè)來說，城市孵化創(chuàng)新的過程都可以分解為競爭性孵化和包容性孵化兩組機制。

第一，城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新存在競爭性孵化。首先，根據(jù)異質(zhì)企業(yè)集聚理論，城市與企業(yè)之間存在雙向選擇效應(yīng)。隨著城市規(guī)模的擴大，城市內(nèi)同類型企業(yè)數(shù)量增加，在壟斷競爭市場和可變替代彈性條件下，這意味著消費者易于尋找替代產(chǎn)品或供應(yīng)商，創(chuàng)新力強的高效企業(yè)因價格或質(zhì)量優(yōu)勢迅速占據(jù)市場，而低效企業(yè)銷量下降甚至被迫退出，城市的競爭性將驅(qū)使各類企業(yè)進行技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新以獲得市場份額。其次，與創(chuàng)新能力較低的企業(yè)相比，創(chuàng)新能力較高的企業(yè)能夠通過城市中的技能學(xué)習(xí)與積累獲得更高收益，這進一步擴大了創(chuàng)新能力較高的企業(yè)在大城市的競爭優(yōu)勢，導(dǎo)致創(chuàng)新能力較高的企業(yè)內(nèi)生地向大城市遷移，而創(chuàng)新能力較低的企業(yè)傾向于選擇小城市以規(guī)避競爭。再次，大城市有更高的通勤成本和土地成本，企業(yè)需要向勞動力支付更高的報酬以彌補這一成本，要素市場的競爭也將導(dǎo)致不同創(chuàng)新能力的企業(yè)在不同規(guī)模城市間的區(qū)位分化。

第二，城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新存在包容性孵化。與小城市相比，大城市能夠容納較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和更完整的產(chǎn)業(yè)鏈，城市的中間產(chǎn)品供應(yīng)和上下游環(huán)節(jié)垂直技術(shù)擴散等因素使制造業(yè)企業(yè)能夠從關(guān)聯(lián)部門的規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)積累中獲得效益，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。對制造業(yè)企業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)鏈上的中間產(chǎn)品包括原材料、零部件和各類生產(chǎn)性服務(wù)。隨著區(qū)域間運輸成本的降低，企業(yè)能夠以較低成本從大范圍市場獲取原材料和零部件，但生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的本地化程度依然較高。一方面，隨著城市規(guī)模增大，提供倉儲物流、金融服務(wù)、商務(wù)服務(wù)等的中間服務(wù)企業(yè)數(shù)量增多，制造業(yè)企業(yè)面對的多樣化中間品價格指數(shù)下降，降低了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新過程中的外部成本。另一方面，創(chuàng)新孵化的過程是一個不斷調(diào)整要素組合以獲得最優(yōu)配置的過程，與相對專業(yè)化的中小城市相比，具有多樣化中間服務(wù)支持的大城市可以減少企業(yè)嘗試新工藝的試錯成本，促進企業(yè)新工藝的成熟，因此，城市規(guī)模增加實際上意味著為企業(yè)創(chuàng)新試驗提供了更加包容的支持環(huán)境。

綜上所述，城市規(guī)模通過競爭性孵化與包容性孵化兩條路徑促進了企業(yè)創(chuàng)新。如圖1 所示，城市規(guī)模增加一方面提升了本地市場中企業(yè)競爭的程度，對企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生選擇效應(yīng)，推動企業(yè)進行創(chuàng)新生產(chǎn)；另一方面提升了城市產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)部門，尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的包容性支持，帶動企業(yè)采取創(chuàng)新決策。

2.計量模型構(gòu)建

基于前述理論分析，我們構(gòu)建計量模型對城市規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系和作用機制進行檢驗。首先，考察城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響；其次，分別檢驗城市規(guī)模對企業(yè)競爭環(huán)境、城市包容環(huán)境的影響；最后，將城市規(guī)模、企業(yè)競爭環(huán)境與包容環(huán)境同時納入回歸方程，利用系數(shù)變化識別城市規(guī)模影響企業(yè)創(chuàng)新的兩條理論機制。具體步驟如下：

第一，為檢驗城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響，構(gòu)建如下基準(zhǔn)模型：

其中，Y_NewRit為制造業(yè)企業(yè)i的創(chuàng)新水平，pop為企業(yè)所在城市j 的人口規(guī)模，εit為隨機擾動項，Xt為控制變量向量。

考慮到鄰近城市間普遍存在的擴散—回流機制等空間溢出作用，我們在方程（1）的基礎(chǔ)上引入距離倒數(shù)的權(quán)重矩陣W，設(shè)置500 公里范圍內(nèi)為鄰近城市，當(dāng)距離倒數(shù)小于0.002 時權(quán)重為0，大于0.002 時計算矩陣乘積，以測度相鄰城市的城市規(guī)模對本市企業(yè)的影響。

第二，在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，我們進一步對城市規(guī)模影響企業(yè)創(chuàng)新的兩條孵化路徑進行機制檢驗。分別考察城市規(guī)模對企業(yè)競爭環(huán)境（CE）和城市包容環(huán)境（IE）的影響，構(gòu)建如下模型：

第三，構(gòu)建包含城市規(guī)模、競爭環(huán)境和包容環(huán)境三組解釋變量的企業(yè)創(chuàng)新方程：

在方程（1）、（3）、（4）均表現(xiàn)出顯著影響的前提下，若方程（5）中的競爭性指標(biāo)與包容性指標(biāo)均顯著影響企業(yè)創(chuàng)新，但城市規(guī)模的影響不再顯著，則可以證實前文的理論預(yù)期，即城市規(guī)模通過競爭性孵化與包容性孵化兩組機制作用于異質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新。

三、變量選取與指標(biāo)構(gòu)建

《2019中國科技統(tǒng)計年鑒》顯示，全國范圍內(nèi)共有307610 家規(guī)模以上企業(yè)開展了不同類型的創(chuàng)新活動，占全部規(guī)模以上企業(yè)的40.8%。開展創(chuàng)新活動的企業(yè)中，60%以上是制造業(yè)企業(yè)，同時考慮到制造業(yè)企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)在學(xué)術(shù)界得到更為廣泛的認可，因此，我們以制造業(yè)企業(yè)為代表考察異質(zhì)企業(yè)的創(chuàng)新機制。本文的研究包含企業(yè)、城市兩個層面的變量和指標(biāo)，主要數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》。由于《中國城市統(tǒng)計年鑒》中服務(wù)業(yè)細分行業(yè)從業(yè)人員數(shù)量指標(biāo)只統(tǒng)計了地級市，所以本文的研究樣本為中國地級及以上城市（包含省會城市和直轄市）市轄區(qū)范圍內(nèi)的14 萬余家制造業(yè)企業(yè)。下面依次介紹因變量、核心解釋變量與控制變量。

1.因變量的測度

相關(guān)研究中，對企業(yè)創(chuàng)新活動的測度可以從創(chuàng)新投入或創(chuàng)新產(chǎn)出的角度衡量，創(chuàng)新投入主要以研發(fā)投入強度為代表，創(chuàng)新產(chǎn)出則包含專利數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值等（黎文靖和鄭曼妮，2016；顧夏銘等，2018；杜爽等，2018）。其中企業(yè)層面的專利數(shù)量指標(biāo)在基于上市公司的研究中較為常用，而對非上市企業(yè)則難以得到相應(yīng)數(shù)據(jù)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文選用各企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占其總產(chǎn)值的比例（Y_NewR）來度量企業(yè)創(chuàng)新水平，使用比例值可減輕企業(yè)自身規(guī)模導(dǎo)致的新產(chǎn)品產(chǎn)值差異；同時以企業(yè)的研發(fā)投入密度（R&D_int）作為替代指標(biāo)進行穩(wěn)健性檢驗。

2.核心解釋變量的測度

第一，城市規(guī)模。解釋變量城市規(guī)模以地級市市轄區(qū)年末總?cè)丝冢╬op）測度，數(shù)據(jù)來源于各年《中國城市統(tǒng)計年鑒》。在回歸中，城市規(guī)模等水平變量均對數(shù)化處理，消除測度單位差異對參數(shù)大小的影響。

第二，企業(yè)競爭環(huán)境。選用赫芬達爾—赫希曼指數(shù)（HHI）來度量某一城市中不同行業(yè)（即制造業(yè)細分部門）企業(yè)面對的競爭程度。HHI值越大，表示市場集中度越高，即壟斷程度越高；反之則表示市場集中度較低。市場集中度越低，各廠商之間的競爭越激烈，市場形態(tài)越接近于壟斷競爭或完全競爭市場。HHI的計算公式為：

其中，Xihj表示某一城市j中h行業(yè)第i個企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，Xhj為該城市h 行業(yè)所有企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值之和。

第三，城市包容環(huán)境。如前所述，城市通過中間產(chǎn)品效應(yīng)提供的包容性支持主要體現(xiàn)在地方化的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上，從企業(yè)供需兩端分別構(gòu)建指標(biāo)來刻畫城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度：一方面，城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)量之比（psm）能夠反映城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)的潛在服務(wù)供給能力，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包括第三產(chǎn)業(yè)中的交通運輸、倉儲及郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘察業(yè)，信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)7 個行業(yè)（柯善咨和趙曜，2014）；另一方面，制造業(yè)企業(yè)使用的非直接材料中間投入（包括制造費用中的中間投入、管理費用中的中間投入和營業(yè)費用中的中間投入）主要來源于本地市場的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)部門，非直接材料中間投入占企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重（inpR）越大說明企業(yè)對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)部門的需求程度越高。兩個變量綜合反映了城市對企業(yè)創(chuàng)新的包容性及其在企業(yè)間的異質(zhì)性。

3.控制變量的測度

第一，企業(yè)全要素生產(chǎn)率。高效企業(yè)可能具有更強的創(chuàng)新能力，并且企業(yè)效率也是影響其區(qū)位選擇的重要因素，為獲得城市規(guī)模的實際影響，本文使用企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）作為企業(yè)層面的控制變量?？紤]到企業(yè)投資決策與生產(chǎn)率之間的內(nèi)生性，直接以生產(chǎn)函數(shù)法進行估計會存在偏差，因此我們使用LP方法測算得到一個較為穩(wěn)健的估計結(jié)果（Levinsohn和Petrin，2003）。

第二，企業(yè)是否位于開發(fā)區(qū)。位于城市開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)大多會享受到開發(fā)區(qū)提供的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠政策，因此引入企業(yè)是否位于開發(fā)區(qū)的虛擬變量（DA）來控制這種影響，若企業(yè)在開發(fā)區(qū)內(nèi)，DA取1；反之取0。DA 的參數(shù)估計結(jié)果也可以用來檢驗開發(fā)區(qū)建設(shè)的政策因素與城市規(guī)模的經(jīng)濟因素對企業(yè)創(chuàng)新的作用差異。

第三，城市基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平。城市層面影響企業(yè)創(chuàng)新決策的控制變量包括兩類：基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平。城市基礎(chǔ)設(shè)施用人均道路面積（proad）、每萬人路燈數(shù)量（plamp）以及每萬人公共汽車數(shù)量（pbus）來測度。人力資本水平用每萬人大學(xué)生數(shù)量（cst）來測度，由于部分城市沒有大學(xué)生數(shù)，為避免在計量模型中無法對該變量取對數(shù)，我們對cst 的所有觀測值加上一個小于其最小值的量（0.0001）。表1展示了模型中各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

四、城市規(guī)模影響企業(yè)創(chuàng)新孵化的計量分析

1.基準(zhǔn)回歸結(jié)果

考慮到企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值在嚴(yán)格為正時為連續(xù)變量，但存在系統(tǒng)性的0值（一定數(shù)量的企業(yè)在某些年份沒有新產(chǎn)品），屬于存在角點解的歸并數(shù)據(jù)（censored data），因此我們選用面板托賓（Tobit）模型來估計方程（1）和方程（2）。由于Tobit 模型估計出的原始系數(shù)并沒有特殊的經(jīng)濟含義，所以我們用調(diào)整因子轉(zhuǎn)化為平均偏效應(yīng)。STATA15.1 中Tobit 程序無法直接估計面板固定效應(yīng)模型，需要手動添加虛擬變量控制固定效應(yīng)，但企業(yè)層面虛擬變量數(shù)量過大，會導(dǎo)致Tobit估計無法收斂，因此我們選擇控制行業(yè)層面的固定效應(yīng)。估計結(jié)果如表2所示，括號內(nèi)是變量系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤。

模型Ⅰ結(jié)果顯示，城市規(guī)模的系數(shù)為正且高度顯著，這印證了城市規(guī)模擴大對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用。從平均偏效應(yīng)來看，在控制其他因素不變的前提下，城市規(guī)模增長10%導(dǎo)致企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值比例增加2.1%②。根據(jù)表1，樣本期間內(nèi)城市制造業(yè)企業(yè)的平均新產(chǎn)品比例為4.6%，城市規(guī)模增加引致的創(chuàng)新產(chǎn)出增量非?？捎^。企業(yè)全要素生產(chǎn)率的系數(shù)也為正且高度顯著，說明效率越高的企業(yè)創(chuàng)新能力越強③。企業(yè)是否位于開發(fā)區(qū)（DA）的影響并不顯著，開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)并不一定表現(xiàn)出更強的創(chuàng)新成效，表明在缺乏城市規(guī)模等空間因素支撐時，單純的開發(fā)區(qū)投資優(yōu)惠政策可能會吸引一些低創(chuàng)新企業(yè)進入，無助于創(chuàng)新企業(yè)的孵化與培育?；A(chǔ)設(shè)施變量表現(xiàn)出相異的結(jié)果，人均公交車數(shù)量的系數(shù)為正，說明公共交通建設(shè)有利于降低勞動力通勤成本，對企業(yè)創(chuàng)新具有積極作用。人均道路面積與人均路燈數(shù)量的系數(shù)為負，意味著較大的人均道路面積和人均路燈數(shù)可能僅源于新城區(qū)的地理蔓延，而沒有帶來相應(yīng)的企業(yè)和要素集聚，甚至導(dǎo)致經(jīng)濟活動的空間密度下降，阻礙知識和信息擴散。每萬人大學(xué)生數(shù)量的系數(shù)不顯著，這可能是因為部分大學(xué)生并未選擇在本地就業(yè)，吸引大學(xué)生在本地落戶與就業(yè)依然是城市提升人力資本水平的必要手段。

表2 城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響

考慮相鄰城市的影響時，模型Ⅱ中城市規(guī)模的空間滯后項W×lnpop 系數(shù)顯著為負，說明周邊城市規(guī)模增長對本地企業(yè)創(chuàng)新具有抑制作用。由于異質(zhì)企業(yè)與城市之間的選擇效應(yīng)，創(chuàng)新能力強的企業(yè)會遷往就近的大城市以獲取更廣闊的市場和更好的中間投入支持，而創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)則會從大城市遷移至周邊競爭較平緩的小城市，因此，鄰近地區(qū)的大城市會對創(chuàng)新要素形成明顯的回流效應(yīng)。

2.機制檢驗

由基準(zhǔn)回歸結(jié)果可知，城市規(guī)模增長促進企業(yè)創(chuàng)新的理論假設(shè)成立，下面將進一步檢驗其內(nèi)在機制。

第一，檢驗城市規(guī)模對城市企業(yè)競爭環(huán)境與包容環(huán)境的影響，由于被解釋變量不再是歸并數(shù)據(jù)，直接采用面板固定效應(yīng)模型進行回歸。估計結(jié)果如表3的模型Ⅲ—Ⅴ所示。

表3 城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制檢驗

模型Ⅲ的結(jié)果表明，城市規(guī)模的系數(shù)為負且高度顯著，即控制其他因素不變，城市規(guī)模擴大導(dǎo)致城市內(nèi)制造業(yè)各部門的集中度下降，企業(yè)間的競爭更為激烈。如前所述，大城市意味著更大規(guī)模的市場，同類產(chǎn)品的潛在供應(yīng)商增加，消費者獲得替代產(chǎn)品的空間增加，企業(yè)需要降低價格加成以維持市場份額，市場對異質(zhì)企業(yè)的競爭選擇效應(yīng)更為明顯。模型Ⅳ和模型Ⅴ的結(jié)果分別從需求和供給兩側(cè)說明了城市規(guī)模增長對制造業(yè)企業(yè)的包容性支持。需求方面，隨著城市規(guī)模增長，制造業(yè)企業(yè)的平均非直接材料中間投入比例增加，說明大城市內(nèi)的制造業(yè)企業(yè)對各類生產(chǎn)性服務(wù)有相對更高的需求；供給方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)從業(yè)人員的相對比例隨著城市規(guī)模的擴大而提升，這意味著大城市的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)的潛在服務(wù)能力更高，能夠為制造業(yè)企業(yè)提供更全面的信息、金融、貿(mào)易等服務(wù)。供需兩側(cè)的影響將進一步形成正向反饋，使制造業(yè)企業(yè)在較大規(guī)模的城市中愿意并且能夠獲得更多的中間服務(wù)支持。上述三組方程驗證了城市規(guī)模擴大蘊含的競爭性和包容性。

第二，估計企業(yè)競爭與城市包容支持對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響，并在模型的解釋變量中加入城市規(guī)模來考察參數(shù)變化，Tobit估計結(jié)果如表3的模型Ⅵ和Ⅶ所示。兩個方程中，城市制造業(yè)各部門競爭程度、城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)支持能力和企業(yè)對中間服務(wù)的需求均對新產(chǎn)品產(chǎn)值比例有顯著作用，并且在控制上述三個中介變量以后，城市規(guī)模對新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響不再顯著。結(jié)合基準(zhǔn)回歸中城市規(guī)模的顯著作用以及城市規(guī)模對這三個變量的顯著作用，這一結(jié)果意味著三個中介變量是城市規(guī)模影響企業(yè)新產(chǎn)品孵化的主要傳導(dǎo)路徑，因此，城市規(guī)模變化通過競爭機制和包容支持機制影響制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，本文預(yù)期的理論機制得到驗證。

值得注意的是，模型Ⅵ和Ⅶ中，城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)水平與企業(yè)非直接材料中間投入占比的系數(shù)均顯著為正，說明城市包容性環(huán)境的提升導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新活動增加，但市場集中度HHI的系數(shù)同樣顯著為正，這似乎表明隨著企業(yè)間競爭程度提升（市場集中度降低），企業(yè)創(chuàng)新會呈現(xiàn)減弱的趨勢，即城市較激烈的競爭環(huán)境反而抑制企業(yè)的創(chuàng)新。根據(jù)企業(yè)異質(zhì)性模型，市場競爭實質(zhì)上會導(dǎo)致不同效率水平企業(yè)市場份額的分化，高效企業(yè)份額擴大而低效企業(yè)份額縮小，因此競爭環(huán)境的作用可能因企業(yè)效率不同而存在差異。

3.異質(zhì)性分析

為識別企業(yè)競爭環(huán)境對異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新的差異化影響，我們在模型Ⅵ和Ⅶ的基礎(chǔ)上引入HHI與企業(yè)生產(chǎn)率的交叉項，其估計結(jié)果如表4所示。表4的模型Ⅷ和Ⅸ中，HHI 的系數(shù)顯著為負，交叉項HHI×lnTFPLP系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)競爭環(huán)境對創(chuàng)新的促進作用主要體現(xiàn)在生產(chǎn)率較低的企業(yè)上。初始效率水平較低的企業(yè)對城市的效率門檻更為敏感，當(dāng)同類產(chǎn)品間的可替代程度增加時，必須通過產(chǎn)品創(chuàng)新或成本優(yōu)化來制定有競爭力的價格，以維持市場份額；相反，對于高生產(chǎn)率企業(yè)而言，行業(yè)集中度提升更有利于獲得壟斷利潤，為一些重大研發(fā)項目提供資金支撐。反映城市包容性的兩個指標(biāo)的系數(shù)與表3 類似，并且在控制競爭效應(yīng)與包容效應(yīng)后，城市規(guī)模的影響仍不顯著，相關(guān)結(jié)果進一步支持了本文提出的作用機制。

表4 競爭性孵化的異質(zhì)性影響

4.穩(wěn)健性檢驗

如前所述，新產(chǎn)品產(chǎn)值比重主要從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度刻畫企業(yè)的創(chuàng)新能力，為檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文從企業(yè)的創(chuàng)新投入方面設(shè)置替代變量，即使用企業(yè)研發(fā)密度（R&D_int）替代新產(chǎn)品產(chǎn)值比例重新估計模型Ⅰ和Ⅵ、Ⅶ。根據(jù)相關(guān)研究，企業(yè)的研發(fā)密度以企業(yè)研發(fā)投入與主營業(yè)務(wù)收入的比值測度。回歸結(jié)果如表5 所示，核心解釋變量的參數(shù)符號和顯著性程度與基準(zhǔn)回歸和機制檢驗基本一致，結(jié)合模型Ⅲ—Ⅴ，說明城市規(guī)模同樣通過企業(yè)競爭和中間品包容支持兩條路徑影響企業(yè)的研發(fā)密度，本文的理論預(yù)期具有穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗

五、結(jié)論與政策建議

1.研究結(jié)論

本文基于異質(zhì)企業(yè)集聚理論，分析了城市規(guī)模變化影響制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的作用機制。一方面，城市規(guī)模增長提升了企業(yè)在城市中經(jīng)營的效率門檻，強化了城市與企業(yè)之間的選擇效應(yīng)，迫使企業(yè)（尤其是初始生產(chǎn)率較低的企業(yè)）進行創(chuàng)新以維持市場份額。因此，城市對異質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新存在競爭性孵化機制。另一方面，城市規(guī)模增長為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚提供了條件，制造業(yè)企業(yè)能夠通過本地多樣化的中間服務(wù)支持降低創(chuàng)新過程中的上游成本與試錯成本。因此，城市對異質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新存在包容性孵化機制。使用地級及以上城市制造業(yè)企業(yè)微觀面板數(shù)據(jù)的實證檢驗結(jié)果顯示，企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值比例隨著城市規(guī)模的擴大而顯著增加；隨著城市規(guī)模增長，制造業(yè)企業(yè)的競爭程度加劇，同時本地生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)相對水平提高、制造業(yè)企業(yè)的非直接材料中間投入需求上升，表明城市規(guī)模變化影響企業(yè)競爭環(huán)境與中間服務(wù)的包容環(huán)境；在包含競爭指標(biāo)與中間服務(wù)指標(biāo)的條件下，城市規(guī)模對企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值比例的影響不再顯著，說明競爭性孵化與包容性孵化兩條路徑解釋了城市規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響。使用研發(fā)密度代替新產(chǎn)品產(chǎn)值比例的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果進一步支持了本文的理論預(yù)期。

2.政策建議

第一，增強產(chǎn)業(yè)政策與城市發(fā)展的協(xié)同性。城市自身規(guī)模所包含的上游中間產(chǎn)品供給和下游市場競爭是集聚和培育創(chuàng)新要素的必要條件。因此，在各地推動開發(fā)區(qū)建設(shè)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀背景下，必須設(shè)計好“組合拳”，使產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與城市發(fā)展政策動態(tài)協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮城市空間作為一種要素資源的功能，使其成為新產(chǎn)品和新技術(shù)的孵化器，而非低效企業(yè)的避風(fēng)港。對于中小城市而言，應(yīng)當(dāng)推動城市人口和要素規(guī)模合理增長，增強城市對創(chuàng)新企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的吸引力與承載力，同時結(jié)合城市的專業(yè)化定位，把握好招商引資的領(lǐng)域聚焦和項目識別，避免單一的園區(qū)建設(shè)和優(yōu)惠政策導(dǎo)致對低效企業(yè)或落后產(chǎn)能的持續(xù)補貼。對于大城市而言，應(yīng)側(cè)重于調(diào)整和轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)政策定位，由以產(chǎn)業(yè)目錄和事前支持為代表的選擇性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向以提升基礎(chǔ)服務(wù)和要素供給質(zhì)量為特征的功能性產(chǎn)業(yè)政策，堅持最終的技術(shù)選擇由企業(yè)和市場決定這一基本導(dǎo)向，為企業(yè)培育新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境。對于超大和特大城市而言，應(yīng)積極探索新型投融資方式，引導(dǎo)和布局產(chǎn)業(yè)鏈集群式發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)鏈引導(dǎo)創(chuàng)新鏈，以創(chuàng)新鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，涵養(yǎng)城市創(chuàng)新生態(tài)。

第二，提升外部創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)內(nèi)在特征的協(xié)同性。城市競爭環(huán)境對不同生產(chǎn)率企業(yè)的創(chuàng)新存在異質(zhì)性影響，競爭效應(yīng)主要推動生產(chǎn)率較低的企業(yè)的創(chuàng)新選擇，對生產(chǎn)率較高的企業(yè)而言，包容性孵化是主要的影響路徑。因此，各地區(qū)需要綜合考慮企業(yè)特征，采取差異化的引導(dǎo)措施。對企業(yè)生產(chǎn)率較低的地區(qū)而言，應(yīng)當(dāng)進一步改善市場競爭環(huán)境，降低內(nèi)外部市場壁壘，通過強化競爭選擇效應(yīng)提升城市的技術(shù)門檻，促使企業(yè)進行產(chǎn)品與技術(shù)更新，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力；對企業(yè)生產(chǎn)率較高的地區(qū)而言，應(yīng)重視城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的配套發(fā)展，尤其是物流運輸、金融結(jié)算、研發(fā)設(shè)計和信息數(shù)據(jù)服務(wù)，推動各類專業(yè)服務(wù)平臺化、市場化，加強上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和共生，降低企業(yè)開展原創(chuàng)性產(chǎn)品開發(fā)、工藝流程設(shè)計和成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新和試驗成本。

第三，注重地區(qū)間城市化進程的協(xié)同性。引入空間滯后解釋變量的實證結(jié)果顯示，鄰近地區(qū)的大城市會對本地企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生一定程度的抑制作用，這意味著創(chuàng)新資源在地區(qū)間存在著回流效應(yīng)或極化效應(yīng)。因此，區(qū)域?qū)用姹仨氁猿鞘腥航ㄔO(shè)為抓手，強化鄰近的不同規(guī)模城市之間的市場一體化程度，推動實現(xiàn)合理的功能分工和產(chǎn)業(yè)鏈分工，通過城市間企業(yè)主體的協(xié)作和互補增強創(chuàng)新的空間擴散效應(yīng)和溢出效應(yīng)，激發(fā)超越單個城市范圍的企業(yè)良性競爭和相互學(xué)習(xí)的動態(tài)過程，最終形成以城市群為載體的城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

注釋

①數(shù)據(jù)分別來源于《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄》（2018年版）和《2019中國火炬統(tǒng)計年鑒》。②新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值之比是一個比例變量，模型Ⅰ中城市規(guī)模增加1%帶來的平均偏效應(yīng)為0.0021單位，就是該比例值絕對增加0.21%。③企業(yè)生產(chǎn)率與創(chuàng)新之間可能存在內(nèi)生性，即創(chuàng)新能力越強的企業(yè)生產(chǎn)率越高，但本文并不是為了識別生產(chǎn)率效應(yīng)，而是為了在控制企業(yè)自身生產(chǎn)率的前提下，對城市規(guī)模的作用進行準(zhǔn)確估計。