張國(guó)祚, 鄧 露

(湖南大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

李根(Geun Lee，1964—)是韓國(guó)的知名學(xué)者，本科畢業(yè)于韓國(guó)首爾大學(xué)政治學(xué)系，碩博畢業(yè)于美國(guó)威斯康辛大學(xué)政治學(xué)系，主要研究方向是東北亞國(guó)際政治、朝韓關(guān)系及軟實(shí)力。目前，他擔(dān)任韓國(guó)國(guó)際交流財(cái)團(tuán)理事長(zhǎng)、Mirezi (Future Insight)智庫(kù)首席前瞻性官，兼任首爾大學(xué)國(guó)際事務(wù)處副處長(zhǎng)；曾任韓國(guó)外交貿(mào)易部外交與國(guó)家安全研究所研究員，韓國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)政策專家委員會(huì)委員，外交和貿(mào)易部、統(tǒng)一部、國(guó)防部咨詢委員，韓國(guó)未來(lái)戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)，首爾大學(xué)國(guó)際事務(wù)研究所所長(zhǎng)(1)World Economic Forum, https://www.weforum.org/people/lee-geun.。從李根的履歷不難看出，其有著豐富的外交理論與實(shí)踐研究經(jīng)驗(yàn)。

基于此，加之受約瑟夫·奈關(guān)于“軟實(shí)力”研究的啟發(fā)，李根從2004年起發(fā)表了一系列論述“軟實(shí)力”的文章，對(duì)“軟實(shí)力”概念進(jìn)行了深入系統(tǒng)研究，提出了一套新的軟實(shí)力分析框架：從權(quán)力資源對(duì)他國(guó)施加影響的效果出發(fā)，提出了軟實(shí)力的新定義；根據(jù)政策目標(biāo)提出了軟實(shí)力的五大類別；構(gòu)建了軟實(shí)力資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的模型；基于羅伯特·普特南的“雙層博弈”理論闡發(fā)了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)和兩難困境；運(yùn)用其理論框架進(jìn)行了一些實(shí)證分析。他在軟實(shí)力理論研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一片新空間，引起了國(guó)際學(xué)界的關(guān)注。國(guó)外諸多學(xué)者運(yùn)用李根的軟實(shí)力理論分析其所在國(guó)或其他非主導(dǎo)國(guó)的軟實(shí)力資源及策略，如印度[1]、俄羅斯[2]、土耳其[3]、越南[4]、伊朗[5]、塞爾維亞[6]等國(guó)家。Swati Negi和Lukas Giessen認(rèn)為，李根擴(kuò)展了Nye的軟實(shí)力定義，并超越了強(qiáng)制(硬)實(shí)力與合作(軟)實(shí)力之間的簡(jiǎn)單區(qū)別[7]。Simona Vasilevskyt認(rèn)為，李根構(gòu)建的軟實(shí)力概念模型可被視作一個(gè)普適的軟實(shí)力概念模型，為軟實(shí)力理論帶來(lái)了一些新的思想[8]。相較于國(guó)外的關(guān)注，國(guó)內(nèi)鮮有學(xué)者關(guān)注到李根的研究，鑒于此，本文試圖系統(tǒng)闡述李根關(guān)于軟實(shí)力的分析框架及其邏輯延展，在分析李根的軟實(shí)力理論的基礎(chǔ)上探討其理論價(jià)值、實(shí)踐價(jià)值、貢獻(xiàn)與局限。

一 李根(Lee)軟實(shí)力概念架構(gòu)

(一)軟實(shí)力定義

與約瑟夫·奈主要從“行為”的角度界定軟實(shí)力不同，李根從“對(duì)他人施加影響的權(quán)力資源”的角度對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行了定義，認(rèn)為軟實(shí)力是“一種通過(guò)觀念或符號(hào)資源構(gòu)建自己和他人的偏好和形象，從而塑造他人行為的力量”[9]。在李根看來(lái)，當(dāng)使用非物質(zhì)的“軟資源”對(duì)他人施加影響時(shí)，其結(jié)果是軟實(shí)力；而當(dāng)使用的是物質(zhì)的“硬資源”時(shí)，則結(jié)果為硬實(shí)力[10]。在此定義中，軟實(shí)力既可以是合作的，也可以是強(qiáng)制性的，硬實(shí)力亦如此，軟硬實(shí)力的區(qū)別只在于“權(quán)力資源”的使用。因此，李根將其稱為“基于資源的軟實(shí)力理論”[10]。可見(jiàn)，李根主要是從“權(quán)力資源”的性質(zhì)出發(fā)定義軟實(shí)力，而非從權(quán)力本身的性質(zhì)，即根據(jù)資源來(lái)定義軟實(shí)力。

同時(shí)，李根還特意指出：“軟資源的存在或擁有并不意味著軟實(shí)力的發(fā)揮?！贬槍?duì)“有種趨勢(shì)認(rèn)為軟實(shí)力等同于擁有大量的軟資源，硬實(shí)力等同于擁有大量硬資源”，李根指出其極具誤導(dǎo)性，認(rèn)為有必要從理論發(fā)展的角度來(lái)區(qū)分軟資源和軟實(shí)力。在他看來(lái)，“符號(hào)、文化、教育、專有技術(shù)、理論和話語(yǔ)以及國(guó)際名人等，都是用來(lái)產(chǎn)生軟實(shí)力的軟資源”，“只有將軟資源轉(zhuǎn)化為影響力，軟實(shí)力才得以發(fā)揮”[10]。例如，一個(gè)國(guó)家具有有吸引力的文化本身不代表其軟實(shí)力，只有利用這種文化來(lái)推動(dòng)其他國(guó)家向特定方向發(fā)展時(shí)，才真正成為該國(guó)的軟實(shí)力。

然而，李根這種根據(jù)權(quán)力資源的定義卻沒(méi)有一以貫之，甚至有前后矛盾之嫌。他在后來(lái)的一篇文章中寫道，“軟實(shí)力并不總是由文化、意識(shí)形態(tài)等軟資源創(chuàng)造的”，“軟實(shí)力的本質(zhì)是吸引，而不是占有軟資源；硬實(shí)力的本質(zhì)是強(qiáng)迫，不是占有硬資源”[11]4。在此境遇下，如果一個(gè)國(guó)家用軍事武器吸引其他國(guó)家，那么這個(gè)國(guó)家就是在對(duì)其他國(guó)家行使軟實(shí)力，而如果一個(gè)國(guó)家可以通過(guò)激發(fā)某些思想或犯罪感來(lái)脅迫其他國(guó)家，那么這個(gè)國(guó)家就是在行使硬實(shí)力。他由此得出結(jié)論：軟實(shí)力不是軟的東西，硬實(shí)力也不是硬的東西。這種定義明顯是基于權(quán)力的性質(zhì)而非權(quán)力資源的性質(zhì)，又回到了約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力的界定。

(二)軟實(shí)力分類

按照“應(yīng)用者希望通過(guò)同化力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)以及接受者是被同化還是自愿支持”[12]這一原則，李根將國(guó)際關(guān)系中的軟實(shí)力分為五種類別，即“改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力、動(dòng)員其他國(guó)家以獲得支持的軟實(shí)力、操控他國(guó)思維方式和塑造其偏好的軟實(shí)力、維護(hù)團(tuán)隊(duì)或國(guó)家共同體團(tuán)結(jié)的軟實(shí)力、提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力”[10]等五種類別，切實(shí)拓展了軟實(shí)力理論來(lái)源。

(1)改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力。這類軟實(shí)力通常利用國(guó)家口號(hào)、政策建議，以及公共外交等軟資源，來(lái)塑造一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家形象，消減外部因其產(chǎn)生的焦慮感和不安感。李根認(rèn)為，此類軟實(shí)力特別適用于“國(guó)家以新成員或轉(zhuǎn)型成員的身份進(jìn)入國(guó)際社會(huì)，或以硬實(shí)力迅速崛起時(shí)，因?yàn)樵谶@種特殊時(shí)期，對(duì)外展現(xiàn)一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家形象有利于塑造良好的外部環(huán)境，從而利于國(guó)家發(fā)展”[10]。李根用正反實(shí)例對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行了佐證。他在《“韓流”的軟實(shí)力策略》及《軟實(shí)力理論與韓國(guó)的軟實(shí)力戰(zhàn)略》中指出：“中國(guó)反復(fù)向國(guó)際社會(huì)強(qiáng)調(diào)‘和平崛起與發(fā)展’，提出構(gòu)建‘和諧世界’的倡議；日本在二戰(zhàn)后制定和平憲法、提出‘無(wú)核三原則’、承諾軍事實(shí)力維持在自衛(wèi)所需的水平、國(guó)防開(kāi)支占GDP的1%上限。雖然兩國(guó)提出口號(hào)和理念的背景不同，但有一個(gè)共同點(diǎn)，即都是為了減少外界對(duì)本國(guó)產(chǎn)生負(fù)面的、有威脅的印象，旨在樹(shù)立和平友好的國(guó)家形象，從而改善外部安全環(huán)境?！敝劣诜蠢罡赋?，“朝鮮在1998年提出的‘強(qiáng)盛大國(guó)’(2)“建設(shè)強(qiáng)盛大國(guó)”的口號(hào)于1998年朝鮮試射長(zhǎng)距離導(dǎo)彈時(shí)首次被提出。在同年9月朝鮮建國(guó)50周年時(shí)期和1999年元旦之際，執(zhí)政黨機(jī)關(guān)報(bào)《勞動(dòng)新聞》在社論中正式將這一口號(hào)定為國(guó)家目標(biāo)。http://news.cntv.cn/20120413/115169.shtml.的口號(hào)向國(guó)際社會(huì)傳遞了一種令人緊張不安的形象”[10]。的確，以 “先軍思想”“先軍政治”和以軍事為中心的“強(qiáng)盛大國(guó)”戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)軍事力量，會(huì)給他國(guó)造成威脅之感，因此在國(guó)際舞臺(tái)上不叫好，這間接導(dǎo)致了朝鮮被國(guó)際社會(huì)孤立。

(2)動(dòng)員他國(guó)以獲得支持的軟實(shí)力。這類軟實(shí)力通常是“國(guó)家為了實(shí)施外交安全政策而采用的，是有效領(lǐng)導(dǎo)各國(guó)集體行動(dòng)的必要條件。當(dāng)某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)要形成有效的國(guó)家聯(lián)盟進(jìn)行集體行動(dòng)時(shí)，必然需要合理的理由作支撐，而采用的理由就是塑造該國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力的軟實(shí)力”[12]。李根指出：“通過(guò)聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議或安理會(huì)決議等程序?yàn)榻?jīng)濟(jì)制裁或外國(guó)侵略辯護(hù)、利用正義戰(zhàn)爭(zhēng)理論或新聞媒體操縱敵人形象的做法都屬于此類軟實(shí)力?！盵10]他進(jìn)而指出，此類軟實(shí)力如果運(yùn)用得當(dāng)，可大幅降低硬實(shí)力成本，因?yàn)椴扇〉氖羌w行動(dòng)，可讓盟友共同承擔(dān)成本。反之，如果運(yùn)用不當(dāng)就會(huì)受到國(guó)際社會(huì)的批評(píng)[10]。李根舉了美國(guó)的例子。“在全球反恐戰(zhàn)爭(zhēng)和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)因沒(méi)有效使用這類軟實(shí)力而受到國(guó)際社會(huì)批評(píng)。”[10]

(3)操控他國(guó)思維方式和塑造其偏好的軟實(shí)力。這類軟實(shí)力更為直接地對(duì)應(yīng)約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力的原始定義，旨在通過(guò)利用意識(shí)形態(tài)資源來(lái)塑造他人的偏好和行為，從而達(dá)到同化的效果。比如，特定的國(guó)家或行為體將其理論、概念或論述傳播到其他國(guó)家，潛移默化地使他國(guó)養(yǎng)成與之相同的思維方式。李根以英美和日本為例進(jìn)行了說(shuō)明?！盀樗茉炱渌麌?guó)家的偏好和行為，英美國(guó)家發(fā)展和傳播了諸如‘華盛頓共識(shí)’‘新自由主義’‘全球化話語(yǔ)’等理論和話語(yǔ)；日本也曾在20世紀(jì)90年代運(yùn)用過(guò)類似的軟實(shí)力，如推行‘雁行模式’‘豐田制’‘準(zhǔn)時(shí)制’等?！盵10]此外，李根還強(qiáng)調(diào)了國(guó)際名人在傳播理論和話語(yǔ)方面發(fā)揮著重要作用?！爸Z貝爾獎(jiǎng)得主、比爾·蓋茨等著名CEO、政治明星等可以通過(guò)出版書籍、發(fā)表演講、在論壇上發(fā)表評(píng)論等方式提升國(guó)家軟實(shí)力?！盵10]由此可見(jiàn)，對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)際名人也是一筆寶貴的軟實(shí)力資產(chǎn)。

(4)維護(hù)團(tuán)隊(duì)或國(guó)家共同體團(tuán)結(jié)的軟實(shí)力。李根認(rèn)為：“大的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體(如帝國(guó)、國(guó)家或地區(qū))要想長(zhǎng)久發(fā)展，不僅需要硬實(shí)力做支撐，更需要軟實(shí)力做內(nèi)核?！币?yàn)椤耙攒泴?shí)力為核心，讓其他成員國(guó)自然地認(rèn)同和忠誠(chéng)于共同體比單純使用強(qiáng)制暴力手段代價(jià)更小、時(shí)效更長(zhǎng)”[12]。李根進(jìn)一步指出：“通過(guò)建立國(guó)家博物館、使用統(tǒng)一的語(yǔ)言文字、宣傳相同的文化傳統(tǒng)、倡導(dǎo)同樣的生活方式，使國(guó)家得以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一和維持政權(quán)都屬于這類軟實(shí)力。如，為使國(guó)家共同體更加團(tuán)結(jié)，歐盟建立了歐洲憲法、采用相同的制度以及標(biāo)志?！盵10]

(5)提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力。前面四類軟實(shí)力都側(cè)重于國(guó)際層面，第五類軟實(shí)力則包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)維度。李根指出：“在大多數(shù)情況下，這類軟實(shí)力面向的是國(guó)內(nèi)受眾，而非國(guó)際受眾。”[10]他列出“塑造民族英雄，通過(guò)國(guó)際體育競(jìng)賽喚起愛(ài)國(guó)主義精神；國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在國(guó)際峰會(huì)上的杰出表現(xiàn)，以提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府在國(guó)內(nèi)的知名度”[10]等都屬于這類軟實(shí)力。

總體而言，李根關(guān)于五類軟實(shí)力的劃分是根據(jù)國(guó)家所要實(shí)現(xiàn)的“吸引力”目標(biāo)，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和歸納的方法得出的?！拔Α钡闹饕卣魇抢瓟n他國(guó)以達(dá)到本國(guó)預(yù)期的目的。根據(jù)吸引力的程度高低，李根對(duì)軟實(shí)力類別進(jìn)行了排列[9]。

被動(dòng)吸引力指的是那些非主動(dòng)塑造有吸引力的形象來(lái)實(shí)現(xiàn)的政治和安全目標(biāo)，包括第一和第四類軟實(shí)力；主動(dòng)吸引力是指通過(guò)積極地向他人投射自己的吸引力來(lái)實(shí)現(xiàn)的政治和安全目標(biāo)，包括第二、三、五類軟實(shí)力(見(jiàn)圖1)。不難看出，李根對(duì)軟實(shí)力的分類更多是從軟實(shí)力的功能進(jìn)行劃分的。

二 李根(Lee)軟實(shí)力理論的策略范疇

(一)軟實(shí)力轉(zhuǎn)化機(jī)制

上文提到，擁有軟資源并不意味著有效運(yùn)用了軟實(shí)力，只有當(dāng)軟資源轉(zhuǎn)化為影響力時(shí)，軟實(shí)力才發(fā)揮了作用。為此，李根提出了一個(gè)將軟資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的模型。

被動(dòng)吸引力 主動(dòng)吸引力←→降低威脅凝聚團(tuán)隊(duì)支持動(dòng)員操控理念

在李根看來(lái)，“軟資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力包括軟資源應(yīng)用、接受者認(rèn)知、軟實(shí)力生產(chǎn)三個(gè)階段”[10]。當(dāng)軟資源應(yīng)用者想要接受對(duì)象符合其利益時(shí)，就必須在短期內(nèi)吸引接受者或者使其感到恐懼，使其形成新的思維方式，從而塑造其偏好和行為。

根據(jù)產(chǎn)生效果的梯度，李根將這種轉(zhuǎn)化過(guò)程依次分成四種方式。如圖2所示：

(1)軟資源的應(yīng)用→恐懼感→強(qiáng)制力(或抵抗)(2)軟資源的應(yīng)用→吸引力、安全感、舒適性、尊重→同化力(3)軟資源的應(yīng)用(理論、解釋框架)→新的思考和計(jì)算方式→同化力(4)接受者中的同化力社會(huì)化→長(zhǎng)期“社會(huì)習(xí)慣”養(yǎng)成的軟實(shí)力

李根指出，當(dāng)應(yīng)用者使用軟資源讓接受者感到恐懼和威脅時(shí)，這些軟資源可能會(huì)轉(zhuǎn)化為“強(qiáng)制力”，并可能遭到接受者的抵抗；當(dāng)使用的軟資源讓接受者感到舒適、被尊重、有安全感和吸引力時(shí)，軟資源就會(huì)產(chǎn)生“同化力”；當(dāng)軟資源作為理論或解釋框架被接受者認(rèn)可和接受時(shí)，接受者就會(huì)開(kāi)始用新的方式思考問(wèn)題；當(dāng)通過(guò)長(zhǎng)期的同化最終讓接受者養(yǎng)成“社會(huì)習(xí)慣”時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了最具成本效益的軟實(shí)力[10]。這四個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程層層遞進(jìn)，效果依次遞增。

(二)軟實(shí)力策略

基于上述理論框架，可以設(shè)想許多軟實(shí)力策略。李根認(rèn)為，“軟實(shí)力策略應(yīng)該是‘目標(biāo)明確的’”[10]，因?yàn)樵跊](méi)有明確目標(biāo)的情況下塑造他人的偏好、行為和思維方式是非常不切實(shí)際的。在堅(jiān)持以目標(biāo)為導(dǎo)向的前提下，李根將實(shí)用的軟實(shí)力策略分為“塑造自我形象以改善安全環(huán)境、塑造他國(guó)形象以調(diào)動(dòng)對(duì)集體行動(dòng)積極性、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、加速態(tài)勢(shì)變化、利用英雄與名人”[10]等五大類。這些策略與李根對(duì)軟實(shí)力的分類緊密相關(guān)。

(1)塑造自我形象以改善安全環(huán)境的策略。這一策略與第一種軟實(shí)力密切相關(guān)。李根以德國(guó)和日本為例，說(shuō)明了有效運(yùn)用此策略的積極作用?！岸?zhàn)后，德國(guó)和日本采取了諸多與懺悔相關(guān)的舉措，并使之制度化。如德國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人和政治家對(duì)納粹行為進(jìn)行了真誠(chéng)懺悔，使其與周邊歐洲國(guó)家得以和平共處?！盵10]此外，李根還指出：“當(dāng)祖國(guó)的形象在國(guó)際上得到改善提升后，公民在異國(guó)他鄉(xiāng)受到的歧視會(huì)隨之減少，安全感也會(huì)隨之增加?！盵10]

(2)塑造他國(guó)形象以調(diào)動(dòng)對(duì)集體行動(dòng)支持的策略。此策略對(duì)應(yīng)第二種軟實(shí)力。李根舉了美國(guó)和聯(lián)合國(guó)的例子。美國(guó)特別擅長(zhǎng)塑造他國(guó)負(fù)面形象，以此調(diào)動(dòng)國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的集體行動(dòng)給予支持，如將蘇聯(lián)認(rèn)定為“邪惡帝國(guó)”，將伊朗、伊拉克和朝鮮定為“邪惡軸心”。而聯(lián)合國(guó)則是通過(guò)諸如全球變暖之類的議題，使世界各國(guó)在其領(lǐng)導(dǎo)下共同行動(dòng)以減少溫室氣體。李根特別指出，當(dāng)主導(dǎo)國(guó)援引自由、民主、消滅貧窮等“普世價(jià)值”時(shí)，更容易獲得集體行動(dòng)的支持[10]。

(3)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，是指“消費(fèi)者消費(fèi)某些產(chǎn)品所獲得的效用會(huì)隨著購(gòu)買這種產(chǎn)品的其他消費(fèi)者的數(shù)量增加而不斷增加”[13]。李根借用此概念說(shuō)明第三類軟實(shí)力策略，即通過(guò)傳播一定的標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則和共同觀點(diǎn)，形成一個(gè)外部環(huán)境，這個(gè)環(huán)境有利于已經(jīng)習(xí)慣于標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)則和制度的國(guó)家、公司及利益集團(tuán)。李根指出，諸如“全球標(biāo)準(zhǔn)、華盛頓共識(shí)、英語(yǔ)作為國(guó)際語(yǔ)言的傳播、新自由主義和過(guò)去的日本模式等發(fā)展模式，都是通過(guò)建立有利于特定國(guó)家、公司和其他參與者的特定網(wǎng)絡(luò)，以此塑造接受國(guó)的思維方式”[10]?？梢哉f(shuō)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略呈現(xiàn)的是一種正相關(guān)關(guān)系。

(4)加速態(tài)勢(shì)變化策略。在李根看來(lái)，這種策略主要適用于目標(biāo)國(guó)處于危機(jī)或轉(zhuǎn)型不穩(wěn)定期，且軟資源應(yīng)用國(guó)擁有良好信譽(yù)和硬實(shí)力的情況。他舉了兩個(gè)例子：一是美聯(lián)儲(chǔ)，“當(dāng)某貨幣出現(xiàn)不符合基本面的升值或貶值時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)主席就會(huì)進(jìn)行口頭干預(yù)，防止全球金融市場(chǎng)波動(dòng)加劇，以維持匯率穩(wěn)定”[10]； 二是戰(zhàn)敗國(guó)，“當(dāng)一個(gè)國(guó)家在戰(zhàn)爭(zhēng)中被擊敗時(shí)，其他國(guó)家撤回對(duì)該國(guó)的支持，這樣將加速該國(guó)的失敗”[12]。此外，李根指出“不斷發(fā)出強(qiáng)硬信號(hào)使危機(jī)局勢(shì)升級(jí)”也屬于這類策略。

(5)利用英雄與名人的策略。李根指出：“英雄與名人可以通過(guò)兩種方式發(fā)揮軟實(shí)力。一是以他們的榜樣身份，對(duì)某種普世價(jià)值發(fā)表意見(jiàn)或是創(chuàng)建慈善機(jī)構(gòu)來(lái)發(fā)揮軟實(shí)力的作用，通過(guò)設(shè)定國(guó)際議程來(lái)實(shí)現(xiàn)某些國(guó)家或國(guó)際目標(biāo)；二是通過(guò)在本國(guó)激起自豪感來(lái)行使軟實(shí)力。英雄和名人可激發(fā)民族主義的凝聚力，贏得對(duì)本國(guó)政府的廣泛支持?！盵10]李根進(jìn)而指出：“英雄與名人既可以獨(dú)立行動(dòng)，也可以與政府合作。但需要注意的是，當(dāng)政府公開(kāi)試圖利用名人的名聲來(lái)達(dá)到政治目的時(shí)，結(jié)果往往會(huì)適得其反?！盵10]

(三)軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)

如前所述，軟實(shí)力分為國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)維度。因此，軟實(shí)力分析也需要兼顧這兩個(gè)維度，“當(dāng)決策者在考慮軟實(shí)力策略時(shí)，應(yīng)該且實(shí)際上確實(shí)需考慮到國(guó)內(nèi)和國(guó)際政策目標(biāo)和影響”[9]。在大多數(shù)情況下，軟實(shí)力的發(fā)揮反過(guò)來(lái)影響著這兩個(gè)層面。李根用美國(guó)學(xué)者羅伯特·普特南的“雙層博弈”理論佐證了這一觀點(diǎn)，并揭示了軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)。

1.軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)(soft-power synergy)

“協(xié)同效應(yīng)”是德國(guó)物理學(xué)家赫爾曼·哈肯(Hermann Haken)在1771年提出的概念，是指整個(gè)環(huán)境中的各個(gè)系統(tǒng)間存在著相互影響而又相互合作的關(guān)系，經(jīng)常被表述為“1+1>2”。李根論述國(guó)家運(yùn)用軟實(shí)力策略在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面都帶來(lái)積極結(jié)果時(shí)借用了此概念。“當(dāng)軟實(shí)力政策在國(guó)際目標(biāo)與國(guó)內(nèi)目標(biāo)(提高國(guó)內(nèi)知名度或民族凝聚力)之間產(chǎn)生協(xié)同聯(lián)動(dòng)時(shí)，這種現(xiàn)象就被稱為‘軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)’?！盵9]在他看來(lái)，典型的例子就是第一類軟實(shí)力與第五類軟實(shí)力的協(xié)同，如中國(guó)的“和平崛起”，通過(guò)向國(guó)際社會(huì)傳遞和平友好的形象，在一定程度上消減了“中國(guó)威脅論”的誤解，改善了外部安全環(huán)境，同時(shí)也贏得了國(guó)內(nèi)民眾的支持，這就有效實(shí)現(xiàn)了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)。

2.軟實(shí)力兩難困境(soft power dilemma)

在闡述軟實(shí)力策略運(yùn)用在國(guó)內(nèi)國(guó)際兩級(jí)無(wú)法達(dá)成協(xié)同效應(yīng)，甚至產(chǎn)生相對(duì)立的情況時(shí)，李根借鑒了羅伯特·普特南(Robert D.Putnam) 的“雙層博弈”(two-level game)理論。“雙層博弈”理論主要用來(lái)分析國(guó)際談判中國(guó)內(nèi)與國(guó)際因素的互動(dòng)，認(rèn)為“在各方通過(guò)國(guó)際談判達(dá)成合作協(xié)議的過(guò)程中,不僅第一層次的博弈即談判者之間在國(guó)際談判桌上的博弈是重要的,而且談判者與國(guó)內(nèi)各種力量之間的第二層次博弈也對(duì)合作協(xié)議的成敗至關(guān)重要”[14]。因此，“在外交活動(dòng)過(guò)程中，行為體需要同時(shí)考慮國(guó)內(nèi)和國(guó)際的情況”[15]。李根在此理論基礎(chǔ)上提出“軟實(shí)力兩難困境”，即“向外(或向內(nèi))軟實(shí)力投射的成功可能導(dǎo)致向內(nèi)(或向外)軟實(shí)力投射的失敗”[9]。換言之，當(dāng)一國(guó)政府更注重吸引國(guó)內(nèi)公眾而不是保持國(guó)際上的積極形象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致這種困境。上面所說(shuō)的朝鮮之前宣傳“強(qiáng)盛大國(guó)”標(biāo)語(yǔ)就是很好的例子。李根指出，“強(qiáng)盛大國(guó)”這一口號(hào)雖然在朝鮮國(guó)內(nèi)大受歡迎，激起民族高昂情緒，有利于加強(qiáng)政府在國(guó)內(nèi)的支持度，但在國(guó)際層面卻給他國(guó)造成一種緊張感，使得朝鮮被國(guó)際社會(huì)孤立，陷入了軟實(shí)力困境。

三 李根(Lee)軟實(shí)力理論實(shí)證研究的主要案例

(一)分析“韓流”對(duì)韓國(guó)軟實(shí)力的促進(jìn)作用

眾所周知，韓國(guó)流行文化在海外，尤其是東亞國(guó)家廣為傳播。“韓流”是否為一種軟實(shí)力，李根認(rèn)為“‘韓流’只是韓國(guó)眾多軟資源之一，擁有軟資源并不能保證軟資源自動(dòng)轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力”。在如何調(diào)動(dòng)軟資源以實(shí)現(xiàn)某些政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和國(guó)家利益的問(wèn)題上，李根指出，需要提出非常精細(xì)和復(fù)雜的戰(zhàn)略[12]。因此，他將“韓流”對(duì)軟實(shí)力的意義進(jìn)行了深入分析。

按照李根的理論框架，“韓流”對(duì)軟實(shí)力的意義主要有三點(diǎn)：第一，有利于塑造韓國(guó)的良好形象，從而改善韓國(guó)及韓國(guó)人的安全環(huán)境[12]。李根指出，在韓國(guó)流行文化和韓星的助力下，韓國(guó)被塑造成一個(gè)迷人、溫和的國(guó)家。在其他條件相同的情況下，有“韓流”存在的海外國(guó)家，尤其是公眾輿論在政治中起著重要作用的國(guó)家，將韓國(guó)視為安全上敵對(duì)勢(shì)力的可能性會(huì)降低。而且，隨著韓國(guó)形象在世界其他地區(qū)的提升，韓國(guó)人在有“韓流”存在的國(guó)家將面臨越來(lái)越少的歧視。然而，李根也特別提醒，當(dāng)文化吸引力與民族主義、物質(zhì)經(jīng)濟(jì)利益等相沖突時(shí)，情況可能就另當(dāng)別論了[12]。

第二，有利于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略的推行，使目標(biāo)國(guó)人民形成新的思維方式，從而產(chǎn)生同化力?！绊n流”通常伴隨著韓國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則、消費(fèi)者偏好、時(shí)尚、美食、韓語(yǔ)等的傳播。李根指出，這些思維方式和行為方式有可能被接受國(guó)自然地接受，且接受國(guó)也許還會(huì)認(rèn)為這對(duì)其政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有積極影響。這就在潛移默化地影響和塑造著目標(biāo)國(guó)國(guó)民的思考方式和習(xí)慣，使目標(biāo)國(guó)家人民習(xí)慣性消費(fèi)韓國(guó)的文化、商品和服務(wù)，從而保持韓國(guó)公司在目標(biāo)國(guó)的市場(chǎng)份額長(zhǎng)期存在[12]。

第三，通過(guò)英雄與名人的宣傳，使同化接受者社會(huì)化，有利于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的同化。李根分析，從實(shí)際效果看，“韓流”明星的確比大多數(shù)政客更能吸引大眾眼球。他們已成為韓國(guó)的象征，其言行對(duì)粉絲的思想產(chǎn)生了巨大的影響。韓星們既可以通過(guò)他們的時(shí)尚表演和廣告推銷韓國(guó)文化和商品，又能塑造人們的思想和行為[12]。

綜上，李根得出結(jié)論：韓國(guó)政府要采取平衡、自由、多元化和成熟的方法來(lái)使用“韓流”，因?yàn)樽鳛檐泴?shí)力源泉，“韓流”一方面可以被創(chuàng)造性地調(diào)動(dòng)和利用，以實(shí)現(xiàn)許多政治與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)；但另一方面，如果過(guò)于刻意地將文化資產(chǎn)用于政治和經(jīng)濟(jì)目的，或?qū)⒁l(fā)反“韓流”運(yùn)動(dòng)與反彈[12]。

(二)對(duì)比中美的軟實(shí)力

為了研究中國(guó)和美國(guó)在與韓國(guó)的三邊關(guān)系中的軟實(shí)力動(dòng)態(tài)，李根對(duì)中美軟實(shí)力進(jìn)行了比較，并著重從結(jié)構(gòu)軟實(shí)力(指一個(gè)中央力量對(duì)其他國(guó)家的吸引力或約束力，往往意味著長(zhǎng)期的力量平衡)方面進(jìn)行了對(duì)比。在李根看來(lái)，吸引力主要來(lái)源于“為其他國(guó)家提供繁榮和安全的機(jī)會(huì)”。

李根認(rèn)為，相較于美國(guó)，中國(guó)為其他國(guó)家提供了更多的繁榮機(jī)會(huì)。因?yàn)橹袊?guó)“擁有巨大的消費(fèi)市場(chǎng)”“擁有不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)”，所以，越來(lái)越多的國(guó)家自愿希望與中國(guó)建立密切的關(guān)系。在李根看來(lái)，“中國(guó)的結(jié)構(gòu)軟實(shí)力主要源自其經(jīng)濟(jì)黑洞”，“‘和平崛起’‘和平發(fā)展’、孔子學(xué)院、中華文明等只是增強(qiáng)中國(guó)不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)吸引力的輔助軟資源，而不是中國(guó)吸引力的核心要素。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)突然停止增長(zhǎng)，中國(guó)軟實(shí)力的發(fā)展也會(huì)隨之停滯”[11]。而美國(guó)雖然“擁有良好的民主政治體系、充滿創(chuàng)新活力的自由市場(chǎng)體系，以及令其他國(guó)家羨慕的教育制度，吸引了別國(guó)效仿，但效仿并不總能吸引人”[11]。

而在安全方面，李根則認(rèn)為，明面上美國(guó)比中國(guó)更有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槊绹?guó)的國(guó)防支出比中國(guó)多，在高科技武器方面，美國(guó)也是遙遙領(lǐng)先。并且，美國(guó)的軍事實(shí)力既是硬實(shí)力同時(shí)也是軟實(shí)力，在面對(duì)其盟友時(shí)，美國(guó)巨大的軍事優(yōu)勢(shì)給予其安慰和吸引力，而在反恐戰(zhàn)爭(zhēng)中，其軍事力量則是發(fā)揮的硬實(shí)力作用，因?yàn)椤案呖萍嘉淦鳠o(wú)法贏得阿富汗和伊拉克人民的心和思想”[11]。但是，李根也指出：“中美安全關(guān)系基本受到恐怖平衡的制約”，“在此背景下，判定哪個(gè)國(guó)家為東亞國(guó)家提供更多的安全機(jī)遇是相當(dāng)不確定的”[11]。

依此，李根得出結(jié)論，“在國(guó)際力量平衡體系中，制造業(yè)具有極大的吸引力，因?yàn)樗鼮榉睒s與安全提供了機(jī)遇”，“中美之間關(guān)于韓國(guó)的軟實(shí)力博弈實(shí)際上是一場(chǎng)市場(chǎng)機(jī)會(huì)博弈”，哪一方提供的繁榮與安全機(jī)會(huì)越多，其他各國(guó)就自然會(huì)被那一方吸引。因此，“對(duì)中美軟實(shí)力平衡的中肯分析，與對(duì)兩國(guó)目前和未來(lái)的經(jīng)濟(jì)與安全潛力的分析一致”[11]。

(三)探討六方會(huì)談中中日兩國(guó)軟實(shí)力的運(yùn)用情況

六方會(huì)談是美國(guó)、中國(guó)、俄羅斯和韓國(guó)為解決朝鮮核武器項(xiàng)目問(wèn)題而進(jìn)行的多邊努力的產(chǎn)物。李根之所以探討六方會(huì)談中中國(guó)和日本采取的外交政策，“不是為了比較中日兩國(guó)對(duì)朝鮮核問(wèn)題的不同政策反映，而是為了揭示軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)”(即軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)與軟實(shí)力兩難困境)，“選擇中國(guó)和日本也并不是為了進(jìn)行國(guó)家比較分析，而是出于啟發(fā)式的原因”[9]。因此，他研究的重點(diǎn)在于為何六方會(huì)談中中國(guó)的軟實(shí)力政策最終形成了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)，而日本的軟實(shí)力政策導(dǎo)致了軟實(shí)力兩難困境。

關(guān)于中國(guó)軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生。中國(guó)在發(fā)展過(guò)程中面臨著全球范圍內(nèi)流行的“中國(guó)威脅論”的外部壓力。為有效應(yīng)對(duì)這一論調(diào)，中國(guó)政府積極研究提升自身軟實(shí)力的戰(zhàn)略，其中，塑造一個(gè)負(fù)責(zé)任的、和平的、不會(huì)對(duì)其他國(guó)家利益構(gòu)成威脅的形象是關(guān)鍵。在李根看來(lái)，中國(guó)將六方會(huì)談作為塑造這一形象的主要場(chǎng)所，認(rèn)為“中國(guó)在六方會(huì)談中成功運(yùn)用第一類軟實(shí)力(改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力)促使其獲得了第五類軟實(shí)力(提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力)的成功，并在一定程度上促成了第二類軟實(shí)力(動(dòng)員其他國(guó)家以獲得支持的軟實(shí)力)在提升中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力方面的成功”[9]。他詳細(xì)論述到：“通過(guò)外交官的努力，中國(guó)為三方會(huì)談擴(kuò)大到六方會(huì)談做出了貢獻(xiàn)；通過(guò)對(duì)多邊外交的嫻熟處理，展現(xiàn)了其作為全球參與者的形象；通過(guò)調(diào)解、促進(jìn)朝鮮和美國(guó)間的關(guān)系，推動(dòng)了六方會(huì)談順利進(jìn)行。”他進(jìn)而說(shuō)道：“這一系列舉措使國(guó)際社會(huì)重新認(rèn)識(shí)到中國(guó)是全球事務(wù)中‘負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)者’，也是多邊外交的推動(dòng)者，使中國(guó)逐漸被國(guó)際社會(huì)尤其是美國(guó)認(rèn)可，使中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上地位得到提高。中國(guó)外部安全環(huán)境的營(yíng)造反過(guò)來(lái)增加了中國(guó)人民的驕傲感，這就形成了‘軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)’?！盵9]

反觀日本，李根認(rèn)為則是“過(guò)度和不謹(jǐn)慎運(yùn)用第五類軟實(shí)力導(dǎo)致了第一類軟實(shí)力的削弱”[9]。他指出，在六方會(huì)談中，日本運(yùn)用的是相當(dāng)內(nèi)向型的軟實(shí)力，如將六方會(huì)談的議程從朝鮮無(wú)核化轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注朝鮮綁架日本花旗員工的問(wèn)題。在李根看來(lái)，日本采取的這一策略幫助自民黨提升了國(guó)內(nèi)人氣和支持率，迎合了安倍政府，但卻讓日本在六方會(huì)談中淪為空氣。他進(jìn)而指出：“日本的六方會(huì)談?wù)呋趦蓚€(gè)非常簡(jiǎn)單的理念：一是與美國(guó)強(qiáng)硬派密切合作，二是在綁架問(wèn)題上保持強(qiáng)硬立場(chǎng)。這兩個(gè)想法在日本民眾中大受歡迎，在鴿派的克里斯托弗·希爾接手美國(guó)談判團(tuán)隊(duì)之前，日本與美國(guó)的合作似乎相當(dāng)有效。然而，隨著包括美國(guó)在內(nèi)的六方會(huì)談各方對(duì)朝鮮采取越來(lái)越溫和的立場(chǎng)，日本就突然陷入孤立狀態(tài)了?！盵9]這就導(dǎo)致了對(duì)國(guó)內(nèi)受眾具有吸引力，在國(guó)外造成負(fù)面形象的“軟實(shí)力兩難困境”。

(四)分析東亞軟實(shí)力與東亞治理

全球治理作為國(guó)際政治的重要議題之一，兼具軟實(shí)力屬性。在李根看來(lái)，“全球治理影響著行為體的偏好和行為，同時(shí)把實(shí)際使用武力作為最后手段，因此屬于軟實(shí)力領(lǐng)域”[16]。他認(rèn)為，“有必要擴(kuò)大全球治理的話語(yǔ)范圍，將其納入軟實(shí)力的討論”，而“東亞地區(qū)許多國(guó)家要么不情愿、要么不自覺(jué)地跟隨西方國(guó)家主導(dǎo)的全球治理體系，未能以區(qū)域或區(qū)域合作的形式為自身構(gòu)建安全網(wǎng)”，因而“東亞地區(qū)需要通過(guò)構(gòu)建自己的軟實(shí)力和區(qū)域治理機(jī)制來(lái)發(fā)展自身的安全網(wǎng)”[16]。

李根指出，東亞地區(qū)各國(guó)可以通過(guò)發(fā)展“東亞治理”“東亞標(biāo)準(zhǔn)”“東亞共識(shí)”，積極參與構(gòu)建區(qū)域?qū)用娴谋Ｗo(hù)傘。同時(shí)，“東亞在其發(fā)展道路上具有一些獨(dú)特的共同特征，即政府在其經(jīng)濟(jì)和政治生活中發(fā)揮著廣泛而積極的作用，具有一定高度的地位”[16]。他提議，可以考慮運(yùn)用一些軟實(shí)力戰(zhàn)略來(lái)發(fā)展東亞治理結(jié)構(gòu)和創(chuàng)建東亞治理標(biāo)準(zhǔn)?！耙皇菛|亞國(guó)家可以通過(guò)創(chuàng)建有影響力的論壇或現(xiàn)有論壇的網(wǎng)絡(luò)來(lái)構(gòu)建和傳播東亞標(biāo)準(zhǔn)，如中國(guó)的博鰲論壇；二是形成一種強(qiáng)調(diào)社區(qū)價(jià)值和社會(huì)信任、釋放社會(huì)善意的自我形象，如提倡最仁慈的生存，而非西方的適者生存；三是東亞地區(qū)的大學(xué)可以開(kāi)發(fā)共同的課程，編寫包含東亞標(biāo)準(zhǔn)核心要素的優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)教科書；四是東亞地區(qū)的專家可以在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)等不同領(lǐng)域建立自己的認(rèn)知共同體。”[16]他認(rèn)為，通過(guò)這些措施，可以有效改善和發(fā)展東亞標(biāo)準(zhǔn)和理念；并設(shè)想，“當(dāng)這些思想、話語(yǔ)和理論發(fā)展到一定程度時(shí)，亞洲的英雄和名人，就可以在吸引東亞人民和其他國(guó)人民的注意力方面發(fā)揮重要作用”[16]。

(五)分析自由國(guó)際秩序與軟實(shí)力學(xué)習(xí)

李根認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系中關(guān)于軟實(shí)力的討論一直以各國(guó)的軟實(shí)力為中心。這樣的討論，雖然對(duì)理解國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)力和跟隨者意義重大，但卻將對(duì)軟實(shí)力關(guān)系的理解和想象局限于國(guó)家層面[17]。為此，他試圖將分析層面提升至系統(tǒng)層面，研究當(dāng)前國(guó)際秩序的軟實(shí)力支柱和吸引力，即自由國(guó)際秩序。

二戰(zhàn)結(jié)束后，主要戰(zhàn)勝國(guó)共同締造了以《聯(lián)合國(guó)憲章》為核心、以大國(guó)合作為主要特征的國(guó)際秩序。隨著冷戰(zhàn)的爆發(fā)，在美國(guó)帶領(lǐng)下，西方各國(guó)建立的一整套國(guó)際多邊制度、規(guī)則與規(guī)范就被稱為“自由國(guó)際秩序”[18]。李根認(rèn)為，“自由國(guó)際秩序由硬實(shí)力和軟實(shí)力兩大支柱支撐，分別為全球提供硬全球公共品和軟全球公共品。硬實(shí)力支柱有兩個(gè)組成部分：一是聯(lián)合國(guó)五大常任理事國(guó)擁有的核武器及共同毀滅原則(3)相互保證毀滅(英語(yǔ):Mutual Assured Destruction，簡(jiǎn)稱M.A.D.機(jī)制，亦稱共同毀滅原則)是一種“俱皆毀滅”性質(zhì)的軍事戰(zhàn)略思想，是指對(duì)立的兩方中如果有一方全面使用核武器則兩方都會(huì)被毀滅，所以也被稱為“恐怖平衡”。https://baike.so.com/doc/1730195-1829240.html.(MAD)；二是以美國(guó)為主導(dǎo)的全球聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)(發(fā)揮著全球警察的作用)，通過(guò)這兩部分既可以避免在自由國(guó)際秩序的核心成員中引發(fā)重大戰(zhàn)爭(zhēng)，也能為區(qū)域安全提供一定的保障，從而維持秩序。而軟實(shí)力支柱則是由開(kāi)放的市場(chǎng)和多邊主義兩個(gè)關(guān)鍵方面組成，自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義已成為國(guó)際秩序成員間的共識(shí)，這種共識(shí)間接地控制了任何國(guó)家想單方面脅迫的動(dòng)機(jī)。在和平穩(wěn)定時(shí)期，開(kāi)放化的市場(chǎng)成為替代暴力的一種手段，因此，軟實(shí)力支柱起的作用越來(lái)越大”[17]。

自由國(guó)際秩序是由美國(guó)主導(dǎo)的產(chǎn)物。美國(guó)邀請(qǐng)其他會(huì)員國(guó)加入這一秩序，一道為全球提供公共產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值觀的傳播。然而，隨著美國(guó)的逐漸衰落和中國(guó)的崛起，李根設(shè)想：如果中國(guó)在不久的將來(lái)成為自由國(guó)際秩序的領(lǐng)導(dǎo)者，能否像美國(guó)過(guò)去一樣，保持和提升自由國(guó)際秩序的軟實(shí)力支柱呢？他的回答是有可能。在李根看來(lái)，中國(guó)可以學(xué)習(xí)和引進(jìn)諸如開(kāi)放市場(chǎng)與多邊主義這樣的軟實(shí)力。他以習(xí)近平主席提出的“一帶一路”倡議、人類命運(yùn)共同體思想為例，認(rèn)為這些生動(dòng)展示了中國(guó)政府學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序軟實(shí)力支柱的能力，進(jìn)而得出結(jié)論：“如果美國(guó)衰落，一個(gè)堅(jiān)信開(kāi)放市場(chǎng)和多邊主義的龐大經(jīng)濟(jì)體將取而代之，成為自由國(guó)際秩序的軟實(shí)力領(lǐng)導(dǎo)者?！盵17]

四 李根(Lee)軟實(shí)力思想的貢獻(xiàn)、局限性與偏頗

(一)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

(1)構(gòu)建了軟資源、軟實(shí)力、軟實(shí)力政策目標(biāo)之間的邏輯聯(lián)系。相較于約瑟夫·奈關(guān)于“軟實(shí)力”的論述散落、未成體系而言，李根從界定“軟實(shí)力”出發(fā)，將其進(jìn)行比較詳細(xì)的分類，提出“軟資源”轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上衍生出“目標(biāo)明確的”軟實(shí)力策略，層層遞進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成了自己的一套較為完整的軟實(shí)力理論分析框架。

(2)不再像約瑟夫·奈那樣，僅僅把“軟實(shí)力”看成是外交戰(zhàn)線的一種能力，而是注意到軟實(shí)力在對(duì)外應(yīng)用時(shí)的國(guó)內(nèi)影響。李根論述了軟實(shí)力的國(guó)內(nèi)與國(guó)際兩個(gè)層面，在論及國(guó)際談判時(shí)，分析了軟實(shí)力運(yùn)用時(shí)國(guó)內(nèi)和國(guó)際的雙層博弈，并根據(jù)雙層的協(xié)同和沖突關(guān)系提出了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)和軟實(shí)力兩難困境的概念，主張運(yùn)用軟實(shí)力策略時(shí)要兼顧國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)維度，從而發(fā)揮軟實(shí)力的最大效應(yīng)。

(3)從國(guó)際格局中非主導(dǎo)國(guó)角度出發(fā)，探討了對(duì)軟實(shí)力的發(fā)掘、學(xué)習(xí)和利用。李根認(rèn)為,奈提出“軟實(shí)力”的宗旨是在論證美國(guó)得以在世界上推行霸權(quán)主義政治的必然性與合理性，對(duì)非主導(dǎo)國(guó)家的可供借鑒之處有限[12]。他認(rèn)為，只擁有有限資源的相對(duì)弱小的國(guó)家，也可以通過(guò)使用軟資源的投射來(lái)產(chǎn)生軟實(shí)力。這一觀點(diǎn)吸引了不少其他國(guó)家學(xué)者運(yùn)用其理論分析自己國(guó)家軟實(shí)力資源和策略。

總之，李根的上述貢獻(xiàn)為我國(guó)進(jìn)一步拓展軟實(shí)力理論研究提供了有益借鑒。

(二)局限性與偏頗

(1)其關(guān)于軟實(shí)力的概念前后矛盾，且未超出奈的概念范疇。李根一開(kāi)始將軟實(shí)力界定為“基于資源”的理論，認(rèn)為“使用軟資源就是軟實(shí)力，使用硬資源則為硬實(shí)力”；而后卻說(shuō)“軟實(shí)力的本質(zhì)是吸引而非占有軟資源，硬實(shí)力的本質(zhì)是強(qiáng)迫而非占有硬資源”。不“占有”，何以為“基”？顯然是自相矛盾的。奈認(rèn)為：“從行為角度來(lái)說(shuō)，軟實(shí)力就是吸引力。從資源角度而言，軟實(shí)力資源就是能夠產(chǎn)生這種吸引力的有形和無(wú)形資源?！盵19]可見(jiàn)，李根關(guān)于軟實(shí)力的定義并未改變奈對(duì)軟實(shí)力的理解。

(2)軟、硬實(shí)力界限不明。由于概念前后不一，李根在對(duì)比分析中美兩國(guó)軟實(shí)力時(shí)產(chǎn)生了界限混淆的情況。一方面，他將經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力歸結(jié)為硬實(shí)力；另一方面，他又指出，“中國(guó)的結(jié)構(gòu)軟實(shí)力主要源自其經(jīng)濟(jì)黑洞”，“美國(guó)的軍事實(shí)力既是硬實(shí)力又是軟實(shí)力”，顯然，這里又混淆了軟實(shí)力和硬實(shí)力的邊界。

(3)部分觀點(diǎn)有違事實(shí)。一是認(rèn)為“二戰(zhàn)后日本采取諸多懺悔舉措”，“并使之制度化”。事實(shí)并非如此。戰(zhàn)后日本的做法恰恰是缺少懺悔，突出表現(xiàn)是一些日本領(lǐng)導(dǎo)人參拜靖國(guó)神社。二是認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)行政策體制是“學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序”，不了解中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)。李根認(rèn)為，“一帶一路”倡議、人類命運(yùn)共同體展現(xiàn)了中國(guó)政府學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序的能力，顯然還是一種誤解。對(duì)于現(xiàn)行國(guó)際秩序，中國(guó)政府的立場(chǎng)是：“以聯(lián)合國(guó)為核心、以《聯(lián)合國(guó)憲章》宗旨和原則為基礎(chǔ)、由國(guó)際社會(huì)共同確立的, 其最根本的原則是各國(guó)相互尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、平等相待、互不干涉內(nèi)政?！?4)參見(jiàn)中華人民共和國(guó)外交部：《2015年11月10日外交部發(fā)言人洪磊主持例行記者會(huì)》，2015年11月10日，http://ipc.fmprc.gov.cn/chn/fyrth/t1313604.htm.習(xí)近平提出的“一帶一路”倡議和人類命運(yùn)共同體等理念是基于中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和中國(guó)與世界發(fā)展大勢(shì)，不能將其歸結(jié)為“自由國(guó)際秩序”。

(4)部分論述經(jīng)不起推敲。一是李根提出的“軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)”是指某一政府軟實(shí)力的對(duì)外作用會(huì)影響該政府在國(guó)內(nèi)的威信。這顯然是對(duì)“協(xié)同效應(yīng)”的誤解。因?yàn)樗^協(xié)同，是指協(xié)調(diào)兩個(gè)及以上的不同資源/個(gè)體，相互協(xié)作，共同完成某一目標(biāo)的運(yùn)作。某政府對(duì)外運(yùn)用軟實(shí)力時(shí)，是一個(gè)主體，并非兩個(gè)以上主體；而對(duì)外要達(dá)到的影響和對(duì)內(nèi)政府威望的提升，又并非“一個(gè)目標(biāo)”。所以，這種效應(yīng)，不是協(xié)同效應(yīng)，而是一種“連帶效應(yīng)”或“附加效應(yīng)”。

二是李根不加區(qū)分地提高“東亞軟實(shí)力”的提法欠推敲。因?yàn)闁|亞包括不同的政治權(quán)力實(shí)體，他們的政治立場(chǎng)、國(guó)家定位、利益訴求是不同的，因而他們對(duì)自己軟實(shí)力影響的追求也是不同的，甚至是矛盾和對(duì)立的。靖國(guó)神社是日本復(fù)活軍國(guó)主義的軟實(shí)力資源，我們反對(duì)參拜，日本右翼政客千方百計(jì)要參拜，如何共同“提高東亞軟實(shí)力”？顯然不現(xiàn)實(shí)。

三是李根關(guān)于“東亞地區(qū)的大學(xué)可開(kāi)發(fā)共同的課程，在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)等領(lǐng)域建立認(rèn)知共同體，通過(guò)亞洲的英雄和名人吸引東亞人民及他國(guó)民眾”的觀點(diǎn)有待商榷。這些想法出發(fā)點(diǎn)是好的，但顯然脫離實(shí)際。東亞各國(guó)由于政治制度不同，歷史認(rèn)知不同，難有共同認(rèn)可的英雄。靖國(guó)神社供奉的二戰(zhàn)甲級(jí)戰(zhàn)犯，是日本右翼政客心目中的英雄，中韓兩國(guó)則是堅(jiān)決反對(duì)的。李常杰被越南尊崇為民族英雄，但中國(guó)歷史上他是屠殺中國(guó)民眾的劊子手。

四是李根認(rèn)為“自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義已成為國(guó)際秩序成員間的共識(shí)，這種共識(shí)間接地控制了任何國(guó)家想單方面脅迫的動(dòng)機(jī)”，事實(shí)是：世界上絕大多數(shù)國(guó)際秩序成員支持自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義，但美國(guó)憑借其霸權(quán)地位屢屢破壞這種共識(shí)，從“美國(guó)優(yōu)先”到各種“退群”，奉行單邊主義政策，拒不履行國(guó)際責(zé)任。所以“共識(shí)”很有限，“控制”做不到，至少是暫時(shí)脫離實(shí)際的。