“進(jìn)則全勝”下的水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

李怡鳳, 王繼軍,2, 連 坡, 淮建軍, 駱 漢,2, 岳 輝, 馬理輝,2

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué), 陜西 楊凌 712100;2.中國(guó)科學(xué)院 水利部 水土保持研究所, 陜西 楊凌712100; 3.長(zhǎng)汀縣水土保持局, 福建 長(zhǎng)汀 366300)

2011年12月10日，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)《人民日?qǐng)?bào)》有關(guān)長(zhǎng)汀水土流失治理的報(bào)道作出重要批示，指出“長(zhǎng)汀縣水土流失治理正處在一個(gè)十分重要的節(jié)點(diǎn)上。進(jìn)則全勝，不進(jìn)則退，應(yīng)進(jìn)一步加大支持力度”。“進(jìn)則全勝”不僅是長(zhǎng)汀縣水土流失治理的目標(biāo)，更是所有水土流失區(qū)域治理需達(dá)到的目標(biāo)，但是目前由于技術(shù)水平的差異和不同區(qū)域?qū)嵤┧亮魇е卫淼纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)條件、治理運(yùn)行機(jī)制等方面的不同，水土保持技術(shù)實(shí)施得到的效果差異巨大，甚至導(dǎo)致了相反效應(yīng)[1-2]。衡量和評(píng)價(jià)這種差異對(duì)于揭示技術(shù)本身屬性—治理過(guò)程—治理效果相互耦合的關(guān)系具有重要的意義。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，構(gòu)建水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是基礎(chǔ)工作。以往圍繞水土保持評(píng)價(jià)的相關(guān)研究多集中在效益評(píng)價(jià)方面，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建更側(cè)重效益性，很少關(guān)注技術(shù)本身以及技術(shù)應(yīng)用過(guò)程，存在著綜合評(píng)價(jià)研究較少的問(wèn)題，導(dǎo)致不同區(qū)域在水土保持技術(shù)選擇方面的適配度降低[3-4]。因此，針對(duì)水土保持技術(shù)本身以及技術(shù)治理過(guò)程研究和指標(biāo)解譯較少的現(xiàn)狀，在重點(diǎn)研究指標(biāo)選擇依據(jù)的基礎(chǔ)上，形成揭示區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律及互動(dòng)關(guān)系的綜合水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在為相關(guān)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)“進(jìn)則全勝”目標(biāo)下的水土保持評(píng)價(jià)提供科學(xué)依據(jù)和技術(shù)支撐。對(duì)于促進(jìn)生態(tài)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等交叉學(xué)科的發(fā)展，踐行綠水青山就是金山銀山的理念，推進(jìn)水土流失治理工作，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)

1.1 “進(jìn)則全勝”的本質(zhì)

“進(jìn)則全勝”包含著生態(tài)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)等思想，與“兩山論”等一脈相承，在水土流失治理過(guò)程中，進(jìn)則有效實(shí)施，勝即優(yōu)質(zhì)高效?！斑M(jìn)則全勝”即按照區(qū)域生態(tài)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律及相互作用機(jī)理，通過(guò)對(duì)水土流失及生態(tài)環(huán)境的有效治理，實(shí)現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”。所以在指標(biāo)體系設(shè)置時(shí)必須依據(jù)水土保持技術(shù)屬性，選取成熟易應(yīng)用的技術(shù)，再結(jié)合合理的治理過(guò)程，達(dá)到對(duì)生態(tài)環(huán)境的有效治理，引領(lǐng)、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)的總目標(biāo)。

1.2 水土保持評(píng)價(jià)方法

在水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建中，按照評(píng)價(jià)的目的和需求，對(duì)水土保持的評(píng)價(jià)要循序漸進(jìn)、由粗評(píng)價(jià)和中評(píng)價(jià)到精細(xì)和深入評(píng)價(jià)，即進(jìn)行基本維度(粗篩子)評(píng)價(jià)、基本維度與子維度相結(jié)合(中篩子)評(píng)價(jià)和基本維度為核心的三級(jí)聯(lián)動(dòng)(細(xì)篩子)評(píng)價(jià)，相應(yīng)的需要設(shè)置三級(jí)指標(biāo)。同時(shí)，這也體現(xiàn)了模塊化評(píng)價(jià)的思想。每個(gè)模塊由若干個(gè)子模塊構(gòu)成，每個(gè)子模塊又有若干更低一級(jí)的模塊。不同階段的評(píng)價(jià)方法，可以實(shí)現(xiàn)不同的評(píng)價(jià)目標(biāo)。隨著認(rèn)識(shí)的不斷深入以及數(shù)據(jù)資料掌握的更加全面，評(píng)價(jià)階段由第一階段進(jìn)入到第三階段，不但實(shí)現(xiàn)了對(duì)水土保持的綜合評(píng)價(jià)，也對(duì)構(gòu)成水土保持的各個(gè)要素進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)，達(dá)到了評(píng)價(jià)指標(biāo)之間相互驗(yàn)證的目的。

1.3 水土流失產(chǎn)生的動(dòng)因及多目標(biāo)需求

水土流失的產(chǎn)生是自然因素與社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素共同作用的結(jié)果。其中，自然要素是導(dǎo)致水土流失的主要原因，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞加速了水土流失。水土保持服務(wù)于水土流失治理，受到生態(tài)、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)因素的制約。在水土流失治理過(guò)程中水土保持的實(shí)施既要實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展，也要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，指標(biāo)體系設(shè)置必須滿足生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)多目標(biāo)性需求。

1.4 生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)耦合與水土保持實(shí)施多目標(biāo)性的協(xié)同

生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)耦合指生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)按照其內(nèi)在機(jī)制和作用規(guī)律構(gòu)成的具有特定結(jié)構(gòu)、功能、目標(biāo)的系統(tǒng)綜合體。生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的耦合分為3個(gè)類型，分別是單一線耦合、多維鏈耦合和網(wǎng)耦合，目前主要是多維鏈耦合，發(fā)展的趨勢(shì)是網(wǎng)耦合[5-7]。在耦合的基礎(chǔ)上，水土保持實(shí)施的載體間的優(yōu)化要求水土保持實(shí)施過(guò)程中必須實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)性。由此可見(jiàn)，生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)的耦合與水土保持實(shí)施的多目標(biāo)性是協(xié)同發(fā)展，相輔相成的。

1.5 因地制宜理論

因地制宜是指在不同區(qū)域，根據(jù)其具體情況，制定適宜的辦法。水土保持應(yīng)用具有較明顯的區(qū)域針對(duì)性[8]。區(qū)域作為水土保持技術(shù)實(shí)施的載體，技術(shù)必須滿足其載體及相互間作用對(duì)其的要求，在不同區(qū)域配置與之相宜的技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)與載體之間的協(xié)同發(fā)展。因此，在評(píng)價(jià)過(guò)程中，技術(shù)相宜性成為控制性和否決性指標(biāo)。

1.6 運(yùn)行主體關(guān)系

在水土流失治理過(guò)程中，從人文地理學(xué)的角度來(lái)看，中央政府、地方政府和農(nóng)戶構(gòu)成了水土流失治理的宏觀、中觀和微觀主體。國(guó)家進(jìn)行宏觀層面的政策制定和法律法規(guī)的完善；政府作為行政責(zé)任主體，在治理過(guò)程中發(fā)揮積極有效的引導(dǎo)功能；農(nóng)戶提升治理理念和自身技能，配合政府的各項(xiàng)治理工作，積極參與治理過(guò)程。在各行為主體的配合和努力下，盡量滿足各行為主體的利益要求，構(gòu)建高效合理的治理運(yùn)行機(jī)制，為水土保持技術(shù)的實(shí)施提供有效保障[9]。

2 水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及解譯

根據(jù)上述指標(biāo)體系的構(gòu)建依據(jù)，遵循科學(xué)性、整體性、層次性、可行性的原則，結(jié)合課題的相關(guān)研究成果，從目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層3個(gè)層次來(lái)構(gòu)建指標(biāo)體系[10]。

2.1 指標(biāo)體系

目標(biāo)層為“進(jìn)則全勝”，選取技術(shù)屬性、治理過(guò)程、治理效果作為準(zhǔn)則層，選擇技術(shù)成熟度、技術(shù)應(yīng)用難度、技術(shù)相宜性等8個(gè)指標(biāo)作為一級(jí)指標(biāo)，選擇技術(shù)完整性、技術(shù)穩(wěn)定性等20個(gè)指標(biāo)作為二級(jí)指標(biāo)，選擇技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)體系等43個(gè)指標(biāo)作為三級(jí)指標(biāo)[11](表1)。較為全面地反映出不同區(qū)域“進(jìn)則全勝”下水土保持的技術(shù)屬性、治理過(guò)程和治理效果。

表1 “進(jìn)則全勝”下的水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 指標(biāo)體系解譯

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)由一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)3個(gè)層級(jí)構(gòu)成[12]。三級(jí)指標(biāo)是對(duì)二級(jí)指標(biāo)在不同視角下的深化和表征，在指標(biāo)解譯過(guò)程中，三級(jí)指標(biāo)從不同角度反映了二級(jí)指標(biāo)的特征，二級(jí)指標(biāo)的含義包含了三級(jí)指標(biāo)。為了避免指標(biāo)含義的重復(fù)，重點(diǎn)對(duì)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行解譯。

技術(shù)成熟度是對(duì)技術(shù)體系完整性、穩(wěn)定性和先進(jìn)性的度量；其中技術(shù)完整性用來(lái)判斷技術(shù)的體系、標(biāo)準(zhǔn)和工藝是否完整；技術(shù)穩(wěn)定性衡量技術(shù)是否可以長(zhǎng)效發(fā)揮作用；技術(shù)先進(jìn)性用來(lái)判斷技術(shù)所處的水平層次。

技術(shù)應(yīng)用難度是對(duì)技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中對(duì)使用者技能素質(zhì)的要求及技術(shù)應(yīng)用的成本的度量；其中技能水平需求層次用來(lái)衡量技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中對(duì)勞動(dòng)力文化程度與能力的要求狀況；技術(shù)應(yīng)用成本是對(duì)技術(shù)研發(fā)或購(gòu)置費(fèi)用的高低和技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致生產(chǎn)力損失多少的度量。

技術(shù)相宜性是對(duì)技術(shù)與實(shí)施區(qū)域發(fā)展目標(biāo)、立地條件、經(jīng)濟(jì)需求、政策法律配套的一致程度的度量；其中目標(biāo)相宜性是對(duì)滿足生態(tài)技術(shù)設(shè)定的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的度量；立地相宜性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展相宜性和政策、法規(guī)相宜性是對(duì)水土保持技術(shù)應(yīng)用需要的立地條件、技術(shù)應(yīng)用可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)變化條件、技術(shù)應(yīng)用需要的政策、法律條件與實(shí)施區(qū)域立地條件的適合程度的度量。

技術(shù)措施配置的合理性是對(duì)技術(shù)措施配置與實(shí)施區(qū)域發(fā)展目標(biāo)、立地條件、經(jīng)濟(jì)需求、政策法律配套之間是否合理的度量；其中技術(shù)措施適配度是對(duì)技術(shù)模式和措施配置與實(shí)施區(qū)域發(fā)展需求的適合程度的度量；林分結(jié)構(gòu)的合理性是對(duì)技術(shù)應(yīng)用與土地資源配置之間的關(guān)系是否合理以及對(duì)生物多樣性指數(shù)的影響程度的度量。

治理行為的有效性是對(duì)治理過(guò)程中治理機(jī)制效果的度量；其中運(yùn)行機(jī)制適宜度是對(duì)技術(shù)實(shí)施過(guò)程中農(nóng)戶配合程度和滿意度的度量；勞動(dòng)力行為有效性是對(duì)技術(shù)實(shí)施過(guò)程中農(nóng)戶勞動(dòng)積極性與技術(shù)實(shí)施后林草成活率的度量。

投入滿足率用來(lái)判斷技術(shù)實(shí)施過(guò)程中投資主體實(shí)際的投入情況占技術(shù)實(shí)施所需全部投入的比例。其中投資到位率是指技術(shù)實(shí)施過(guò)程中所需求的投入和實(shí)際投入的比例；投資主體合理率用來(lái)度量技術(shù)實(shí)施過(guò)程中農(nóng)戶投入比重和投入可持續(xù)性程度。

效益是對(duì)水土保持技術(shù)實(shí)施后對(duì)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)的促進(jìn)作用的度量；其中生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益分別用來(lái)判斷技術(shù)實(shí)施對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善效果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及社會(huì)公共利益和社會(huì)發(fā)展的的貢獻(xiàn)效果[13]。

推廣潛力是對(duì)未來(lái)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)持續(xù)使用的可能性大小的度量；其中與未來(lái)發(fā)展關(guān)聯(lián)度是對(duì)技術(shù)與未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的相關(guān)程度的度量。治理系統(tǒng)可替代性用來(lái)判斷現(xiàn)使用治理系統(tǒng)是否可以被其他同等效果治理系統(tǒng)替代。

在評(píng)價(jià)過(guò)程中，為了消除各指標(biāo)量綱不一致的影響，通過(guò)自定義方法，在指標(biāo)解譯的基礎(chǔ)上對(duì)各指標(biāo)評(píng)價(jià)采取打分賦值法，賦予各指標(biāo)1～5分的分值。

2.3 各級(jí)指標(biāo)的應(yīng)用路徑

一級(jí)指標(biāo)可以用于整個(gè)目標(biāo)的評(píng)價(jià)，共8個(gè)；每個(gè)一級(jí)指標(biāo)給出5個(gè)標(biāo)度，通過(guò)專家選擇，可以快速判定水土保持效果。二級(jí)指標(biāo)是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的細(xì)化，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中二級(jí)指標(biāo)共20個(gè)；賦予每個(gè)二級(jí)指標(biāo)分值，并給出分值的含義，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分賦予權(quán)重，通過(guò)加權(quán)計(jì)算得到總的評(píng)價(jià)得分，從而判定水土保持效果，同時(shí)二級(jí)指標(biāo)是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的表征，可以用來(lái)測(cè)算一級(jí)指標(biāo)，對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)不同區(qū)域水土流失治理采用的技術(shù)、治理過(guò)程及治理效果，給出了43個(gè)三級(jí)指標(biāo)；三級(jí)指標(biāo)是對(duì)二級(jí)指標(biāo)和一級(jí)指標(biāo)的深化和表征，用來(lái)測(cè)算一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)，對(duì)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以通過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，構(gòu)建評(píng)價(jià)模型，進(jìn)行以基本維度為核心的三級(jí)聯(lián)動(dòng)評(píng)價(jià)，從而判定水土保持效果[14]。

3 討論與結(jié)論

在“進(jìn)則全勝”本質(zhì)分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)水土保持技術(shù)評(píng)價(jià)方法、水土流失產(chǎn)生的動(dòng)因及多目標(biāo)需求等，并參考課題(2016YFC0503702)形成的水土保持技術(shù)評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建了能夠體現(xiàn)水土保持技術(shù)自身屬性、治理過(guò)程、治理效果的相互耦合關(guān)系為主線的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層3個(gè)層次，涉及到8個(gè)一級(jí)指標(biāo)、20個(gè)二級(jí)指標(biāo)、43個(gè)三級(jí)指標(biāo)。這對(duì)于揭示區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律及相互作用機(jī)理，推進(jìn)水土流失治理工作，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。

本文構(gòu)建的水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是在原來(lái)針對(duì)水土保持技術(shù)實(shí)施后的治理效果的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的完善，能夠比較完整表征對(duì)水土保持評(píng)價(jià)的全過(guò)程。后期將在此構(gòu)架和對(duì)指標(biāo)自定義的基礎(chǔ)上，對(duì)水土流失治理區(qū)域(長(zhǎng)汀縣等)進(jìn)行深入調(diào)查和數(shù)據(jù)采集，通過(guò)實(shí)證，論證這一指標(biāo)體系，選擇合理的評(píng)價(jià)模型，進(jìn)而形成水土保持評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。