勤克
自2013年國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于清理和處置低效無(wú)效資產(chǎn)的通知》(國(guó)資發(fā)改革〔2013〕208號(hào))以來(lái),清理處置低效無(wú)效資產(chǎn)、優(yōu)化資產(chǎn)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、形成戰(zhàn)略清晰、主業(yè)突出的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),成為各央企的主要工作任務(wù)之一。2020年4月,國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)秘書長(zhǎng)、新聞發(fā)言人彭華崗再次強(qiáng)調(diào)“要加大低效無(wú)效資產(chǎn)處置力度,加快不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、缺乏發(fā)展?jié)摿Φ姆侵鳂I(yè)、非優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)的剝離,抓好無(wú)效資產(chǎn)、低效資產(chǎn)的處置,加快清理低效、無(wú)效參股的股權(quán)”。
在央企股權(quán)處置中,大部分央企面臨擬清理機(jī)構(gòu)問(wèn)題多,關(guān)閉潛在風(fēng)險(xiǎn)大等諸多問(wèn)題,其中最具代表性的兩大難題:一是如何對(duì)職工進(jìn)行妥善安置,從而保障員工未來(lái)的就業(yè)和生活;二是如何在國(guó)有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上找到合適的意向受讓方,使企業(yè)能夠恢復(fù)有序經(jīng)營(yíng)、重新煥發(fā)生機(jī)。如何應(yīng)對(duì)前述兩方面問(wèn)題,在落實(shí)國(guó)資委處置任務(wù)的同時(shí),取得良好的社會(huì)效益、踐行央企社會(huì)責(zé)任、最大限度滿足各方需求,也是我們?cè)谶^(guò)去多年的資產(chǎn)處置工作中不斷探索、嘗試、總結(jié)和迭代的關(guān)鍵點(diǎn)。
中化資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中化資產(chǎn)”或“公司”)是中央企業(yè)中國(guó)中化集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中化集團(tuán)“)旗下全資二級(jí)子公司,作為歷史上專門為集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行資產(chǎn)管理、處置的企業(yè),累計(jì)處置資產(chǎn)賬面價(jià)值達(dá)200億,盤活企業(yè)20余家,關(guān)閉清理機(jī)構(gòu)達(dá)150家,平穩(wěn)安置分流人員達(dá)1500人。
2020年,中化資產(chǎn)成功處置了3項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目,分別是上海晶田電子有限公司71.69%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、中化天津?yàn)I海物流有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、高臺(tái)中化番茄制品有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目,其中兩個(gè)項(xiàng)目多輪競(jìng)價(jià)并形成溢價(jià)。低效無(wú)效資產(chǎn)處置工作的成功和平穩(wěn)推動(dòng),對(duì)中化資產(chǎn)而言,既是既有經(jīng)驗(yàn)的實(shí)踐機(jī)會(huì),更是一次寶貴的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。在這過(guò)程中,我們堅(jiān)決貫徹以人為本,切實(shí)關(guān)注員工的期望和未來(lái)發(fā)展;而站在受讓方的角度,積極為潛在買方排除其隱憂和顧慮,在創(chuàng)造更大社會(huì)效益的同時(shí),也更有助于國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。
1? 以人為本,把安置政策落實(shí)到每一位職工
基于多年來(lái)的資產(chǎn)管理、處置經(jīng)驗(yàn),人員安置與穩(wěn)定已成為中化資產(chǎn)多年來(lái)形成的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心能力,而在中化天津?yàn)I海物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱“濱海物流”)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目中,在發(fā)揮這方面專長(zhǎng)與優(yōu)勢(shì)的同時(shí),我們也對(duì)人員安置工作有了新的體會(huì)和收獲。
濱海物流始建于1965年,曾經(jīng)是天津港區(qū)內(nèi)規(guī)模最大、資質(zhì)最全的大型危險(xiǎn)化學(xué)品的物流集散基地,在崗人員最多時(shí)有120余人。然而,伴隨著“8.12事故”之后,天津港整體?;?、普貨物流行業(yè)均受到了巨大沖擊。濱海物流這樣一家運(yùn)轉(zhuǎn)良好的企業(yè)在多次轉(zhuǎn)型嘗試失敗后,于2019年7月正式宣告停產(chǎn)。
根據(jù)我們以往的經(jīng)驗(yàn),員工最大的擔(dān)憂就是在企業(yè)轉(zhuǎn)讓后還能否保住自己的工作、是否能保留原有的待遇?;诖?,我們?yōu)閱T工安置出臺(tái)了幾套整體方案,但幾套方案最終均未被所有員工接受。
通過(guò)前期與員工的溝通,我們發(fā)現(xiàn),在企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題的最初,員工們都感到非常困惑和迷茫,“好好的一個(gè)企業(yè),突然就不行了”,這對(duì)于濱海物流的老員工們來(lái)說(shuō)是一個(gè)很難接受的事實(shí)。而每個(gè)員工生活不同,他們的訴求也相應(yīng)的有所區(qū)別,要想獲得員工的一致認(rèn)同,必須先充分了解他們的訴求,最大限度地保證每一名員工的權(quán)益。于是,工作組靜下心來(lái),將員工的履歷進(jìn)行重新梳理和細(xì)致分析。濱海物流98%的員工是在2003年以后進(jìn)入公司中化資產(chǎn)的,他們年齡還不算大,這份工作是他們支撐家庭的重要途徑。同時(shí),他們也都是有著十幾年工齡的老職工,對(duì)企業(yè)滿懷著依戀和熱愛,對(duì)國(guó)企員工的身份充滿著自豪。了解到這一點(diǎn)后,工作組靜下心來(lái),設(shè)身處地從員工的角度去思考,尊重他們的建議和想法,及時(shí)調(diào)整了工作方案。
在此過(guò)程中,一部分員工仍對(duì)職工安置政策及相關(guān)法律法規(guī)存在誤解。針對(duì)這樣的問(wèn)題,工作組不辭辛苦地對(duì)員工進(jìn)行了充分的思想工作,輪流為他們講解國(guó)家和集團(tuán)政策、分析企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境。經(jīng)過(guò)多次講解,員工對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原因和方案有了更加深入的了解,也逐漸能夠理解公司的安排。2019年,7人與濱海物流協(xié)商解除勞動(dòng)關(guān)系,另外還有34人需要安置。
然而,緊隨而來(lái)的疫情又為這一工作增添了難度。在疫情之下、經(jīng)濟(jì)受阻的大環(huán)境里,要格外重視穩(wěn)定就業(yè)情況,身為國(guó)企成員,團(tuán)隊(duì)肩上的責(zé)任也更為重大,在企業(yè)清退的過(guò)程中更要確保人員安置的平穩(wěn)過(guò)渡,為落實(shí) “六穩(wěn)”、“六?!闭呗氏劝l(fā)力。從大年初一開始,工作組一方面科學(xué)防范疫情,一面主動(dòng)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目,加快工作進(jìn)度。團(tuán)隊(duì)通過(guò)微信、電話等遠(yuǎn)程方式與職工進(jìn)行一對(duì)一的溝通,對(duì)方案有困惑的人就多溝通幾次,對(duì)于情況不同的員工再分頭、分批進(jìn)行講解,并不斷調(diào)整安置方案,真正做到了回應(yīng)每名職工的合理訴求。疫情期間,大大小小、線上線下的會(huì)議總共開了十多次。項(xiàng)目不但沒(méi)有因?yàn)橐咔槎R,反而比預(yù)計(jì)提前完成了。最終,人員安置方案順利通過(guò)了職工大會(huì)。至此,濱海物流的股權(quán)轉(zhuǎn)讓邁出了最為關(guān)鍵的一步,為后續(xù)工作的推進(jìn)打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的職工安置,不僅是解決好勞動(dòng)關(guān)系,更重要的是做好職工的思想工作,消除國(guó)企職工與民營(yíng)企業(yè)的隔閡,較好地解決國(guó)有企業(yè)職工與民營(yíng)企業(yè)理念模式的互信與接軌。
由于股權(quán)購(gòu)買人中創(chuàng)物流是一家上市的民營(yíng)企業(yè),這也造成員工在一定程度上的不信任與不理解。團(tuán)隊(duì)通過(guò)組織職工參觀了解中創(chuàng)物流在津其他企業(yè)、組織中創(chuàng)物流與職工見面座談進(jìn)行深度溝通等多方面工作,有效轉(zhuǎn)變了員工觀念,讓員工放心。中創(chuàng)物流負(fù)責(zé)人曾感慨說(shuō)“我們以前也并購(gòu)過(guò)其他地方國(guó)有企業(yè),但從來(lái)沒(méi)有見過(guò)像你們這樣對(duì)職工如此負(fù)責(zé)的,我們也很受感動(dòng),就僅憑這一點(diǎn)我們也要盡全力安置好職工”,最終34名職工終于得到了全面妥善安置。
2? 將項(xiàng)目摸清吃透,以受讓方心態(tài)開展處置工作
如何使國(guó)有資產(chǎn)保值增值實(shí)現(xiàn)溢價(jià)也是企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。要實(shí)現(xiàn)溢價(jià)就要設(shè)法促成競(jìng)價(jià)、形成“一家女百家求”的狀態(tài),一方面要對(duì)標(biāo)的企業(yè)有清晰深刻的把握,把標(biāo)的企業(yè)宣傳出去,讓更多的人了解并真正看到企業(yè)的核心價(jià)值所在;另一方面更要站在受讓方的角度,認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目潛在的障礙和困難,把工作做在前面,提前消除意向受讓方顧慮,減少意向受讓方的決策阻力。
2020年以來(lái)爆發(fā)的疫情一定程度上阻礙了對(duì)接、遴選潛在受讓方,中化資產(chǎn)除了主動(dòng)聯(lián)系業(yè)務(wù)往來(lái)客戶、接觸開發(fā)區(qū)管委會(huì)等政府部門搜尋意向方等傳統(tǒng)手段,還順勢(shì)進(jìn)行了招商渠道的創(chuàng)新:不僅通過(guò)電話、微信、云視頻會(huì)議等方式開展交流,充分利用新媒體、朋友圈等線上渠道積極尋找買家,同時(shí)還借力產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)單位在全國(guó)范圍內(nèi)廣泛招商。
以濱海物流項(xiàng)目為例,我們先后接觸超過(guò)100家企業(yè),最終鎖定了5家具有購(gòu)買意向的企業(yè),其中兩家是業(yè)內(nèi)知名的大型國(guó)企。設(shè)想如果這樣的企業(yè)能夠接手,那么濱海物流就能夠保留業(yè)務(wù)方向,員工們研習(xí)了大半輩子的技術(shù)特長(zhǎng)也不會(huì)無(wú)用武之地??吹竭@樣的結(jié)果,濱海物流的員工們終于對(duì)未來(lái)又重新燃起了希望。
在意向受讓方盡調(diào)期間,中化資產(chǎn)始終站在受讓方的角度審視項(xiàng)目情況,全力支持潛在受讓方的盡調(diào)工作。同時(shí),對(duì)于意向受讓方可能面臨的困難和障礙,中化資產(chǎn)因地制宜、因企制宜,全力確保標(biāo)的企業(yè)轉(zhuǎn)讓后能夠有序開展經(jīng)營(yíng)。
以高臺(tái)中化番茄制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱“高臺(tái)中化”)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目為例,高臺(tái)中化地處甘肅省張掖市高臺(tái)縣南華鎮(zhèn),潛在受讓方面臨廠區(qū)地理位置偏遠(yuǎn)、金融環(huán)境欠佳、停產(chǎn)設(shè)備損耗等問(wèn)題。針對(duì)這種情況,中化資產(chǎn)傾力消除潛在客戶的顧慮:一是多次往返項(xiàng)目所在地,全力支持和配合潛在受讓方的盡調(diào)工作;二是與當(dāng)?shù)乜h委、縣政府、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行多次溝通,為高臺(tái)中化后續(xù)的發(fā)展?fàn)幦O為有利的產(chǎn)業(yè)政策和資金支持,給潛在受讓方吃上定心丸;三是雖然高臺(tái)中化已于2019年初停產(chǎn),但為了保證標(biāo)的企業(yè)能夠整體順利移交、提升資產(chǎn)價(jià)值,一直以來(lái),中化資產(chǎn)10余名駐廠員工不論酷暑還是寒冬,全年365天堅(jiān)守崗位,堅(jiān)持做好機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、定期檢修、綠化清掃、安全管理等工作,保證廠容廠貌,確保企業(yè)處于能夠隨時(shí)正常開機(jī)生產(chǎn)的良好狀態(tài);四是針對(duì)意向受讓方的財(cái)務(wù)狀況,調(diào)整付款方式,受讓方在提供經(jīng)轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的有效擔(dān)保情況下,允許分期付款。最終,高臺(tái)中化項(xiàng)目成功受讓。
3? 創(chuàng)新“誠(chéng)意金”,巧用機(jī)制使交易更具保障
為了在交易過(guò)程中促成多家競(jìng)價(jià)局面,上述3項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目均采取向意向受讓方收取誠(chéng)意金的形式開展前期的買受方尋找工作。根據(jù)項(xiàng)目難易程度,在意向受讓方進(jìn)場(chǎng)交易前與其簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》并收取誠(chéng)意金,難度較大項(xiàng)目收取較低比例的誠(chéng)意金,以保證吸引更多意向受讓方參與進(jìn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)。同時(shí),在意向受讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)開展盡調(diào)工作后,如果意向受讓方盡調(diào)后無(wú)意競(jìng)買,則需在股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式掛牌之日前提交書面退出申請(qǐng),否則未進(jìn)場(chǎng)競(jìng)拍者其繳納的誠(chéng)意金將作為違約金不予退還。這一創(chuàng)新機(jī)制措施有效地避免了意向受讓方圍標(biāo)、串標(biāo)的情況發(fā)生,最終促成了其中兩個(gè)項(xiàng)目多輪競(jìng)價(jià)并形成溢價(jià)的局面。其中,上海晶田項(xiàng)目共收取兩家意向方誠(chéng)意金各50萬(wàn)元;濱海物流項(xiàng)目共收取5家意向方誠(chéng)意金各100萬(wàn)元;高臺(tái)中化項(xiàng)目共收取1家意向方誠(chéng)意金50萬(wàn)元。
在國(guó)有資產(chǎn)保值增值基礎(chǔ)上,更重要的是找到一個(gè)能帶領(lǐng)企業(yè)走向成功的受讓方,這也是衡量股權(quán)處置成功與否的關(guān)鍵。在保值增值的前提下,有能力、有擔(dān)當(dāng)?shù)馁I方,保證轉(zhuǎn)讓企業(yè)在轉(zhuǎn)讓后能夠恢復(fù)有序經(jīng)營(yíng),保障現(xiàn)有員工的就業(yè)和生活。才是真正讓國(guó)企煥發(fā)活力,樹立社會(huì)責(zé)任與擔(dān)當(dāng)?shù)闹攸c(diǎn)所在。
在進(jìn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式上,要根據(jù)項(xiàng)目的不同實(shí)際情況,有效地利用產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則,采取不同的競(jìng)價(jià)方式。其中,網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式以“短平快”特點(diǎn)為主,在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目公示期后,即組織雙方進(jìn)行競(jìng)價(jià),以3分鐘為一個(gè)競(jìng)價(jià)周期促使雙方出價(jià),有效地激發(fā)了競(jìng)買人的出價(jià)意愿,最終上海晶田項(xiàng)目采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式,兩家意向受讓方經(jīng)過(guò)10余輪滾動(dòng)報(bào)價(jià)后最終以2,427.32萬(wàn)元成交,較評(píng)估價(jià)格1,739.36萬(wàn)元溢價(jià)687.96萬(wàn)元;動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)方式與網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)相比,競(jìng)價(jià)周期更長(zhǎng),在交易所公示期內(nèi)均可出價(jià),由于濱海物流3家意向方中的2家為國(guó)有企業(yè),考慮到國(guó)有企業(yè)較民營(yíng)企業(yè)決策時(shí)間更長(zhǎng),為保證其充分的決策時(shí)間和出價(jià)價(jià)格,最終濱海物流項(xiàng)目采用動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)方式,3家意向受讓方經(jīng)過(guò)20輪滾動(dòng)報(bào)價(jià)后最終以16,809.32萬(wàn)元成交,較評(píng)估價(jià)格14,809.32萬(wàn)元溢價(jià)2,000萬(wàn)元。另外,高臺(tái)中化項(xiàng)目中,雖然意向受讓方在我方正式掛牌后有退出參與該項(xiàng)目的意愿,但正是由于誠(chéng)意金機(jī)制,使已繳納的50萬(wàn)元誠(chéng)意金無(wú)法退還,實(shí)際達(dá)到了促使意向方在降價(jià)掛牌后堅(jiān)定了購(gòu)買股權(quán)意愿和決心的效果,從而為股權(quán)最終的成功交易奠定了良好的基礎(chǔ)。
4? 關(guān)注社會(huì)效益,踐行央企社會(huì)責(zé)任
央企低效無(wú)效資產(chǎn)的處置,并非一賣了之,更不是單純的甩包袱。這些低效無(wú)效股權(quán)如果沒(méi)有得到妥善處理,不僅會(huì)造成資源、人才的浪費(fèi),也會(huì)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)阻礙。秉持這樣的理念,中化資產(chǎn)在進(jìn)行資產(chǎn)處置時(shí),時(shí)刻以大局為重,不僅對(duì)集團(tuán)負(fù)責(zé),同時(shí)也關(guān)注社會(huì)效益、踐行央企社會(huì)責(zé)任。
在高臺(tái)中化的項(xiàng)目處置期間,由于設(shè)備維護(hù)得當(dāng),在前期尋找股權(quán)受讓方時(shí),一些意向受讓方看到生產(chǎn)線等機(jī)器設(shè)備的價(jià)值后提出了只收購(gòu)機(jī)器設(shè)備的意向,并且報(bào)出了具有誘惑力的意向受讓價(jià)格。但高臺(tái)中化的股權(quán)處置不僅要從集團(tuán)自身的戰(zhàn)略出發(fā),更要考慮到這一行為的社會(huì)效應(yīng)。多年來(lái),高臺(tái)中化每年在當(dāng)?shù)厥召?gòu)大量番茄,這對(duì)當(dāng)?shù)囟愂蘸娃r(nóng)戶的收入都是一項(xiàng)有力的支撐。中化集團(tuán)作為中央企業(yè),具有強(qiáng)烈的履行社會(huì)責(zé)任的意識(shí),在戰(zhàn)略退出過(guò)程中堅(jiān)定不移推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的整體工作方案,最終實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)處置價(jià)值最大化。
在上述項(xiàng)目處置過(guò)程中,我們深刻體會(huì)到,涉及職工安置,需要著眼于人、落實(shí)到人,以每位員工未來(lái)發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)開展人員安置工作,是一家央企、一位管理者應(yīng)有的責(zé)任;而落實(shí)國(guó)資管理要求,更要求在每個(gè)項(xiàng)目中,結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況把項(xiàng)目吃透,尤其要站在買方的角度,針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際情況研究設(shè)計(jì),才能實(shí)現(xiàn)整體收益的最大化。