◆曹博
淺析歐盟《數(shù)字市場法》——兼評我國立法借鑒
◆曹博
(北方工業(yè)大學(xué) 北京 100144)
在數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下,為實(shí)現(xiàn)數(shù)字環(huán)境下的公平競爭,歐盟委員會著手調(diào)整歐盟競爭法工具,革新數(shù)字平臺法律規(guī)制。歐盟近期出臺的《數(shù)字市場法》旨在厘清大型數(shù)字平臺在數(shù)字市場中的責(zé)任,遏制其不正當(dāng)競爭及壟斷行為,確保以大型數(shù)字平臺作為“守門人”的市場保持公平競爭。在強(qiáng)化數(shù)字平臺責(zé)任,嚴(yán)格平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷,推動平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)上,我國與歐盟是一致的。歐盟《數(shù)字市場法》的出臺,為我國完善數(shù)字平臺市場支配地位認(rèn)定,調(diào)整豐富懲戒機(jī)制等方面提供了重要借鑒與參考。
歐盟;數(shù)字市場法案;反壟斷
在社會跌宕發(fā)展的歷史中,人類通過農(nóng)業(yè)革命、工業(yè)革命一步步完成社會變革?,F(xiàn)今,伴隨著互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)等現(xiàn)代信息技術(shù)的出現(xiàn)演進(jìn),信息革命的浪潮已經(jīng)席卷全球,新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”應(yīng)運(yùn)而生。歐盟委員會發(fā)布的《2020數(shù)字經(jīng)濟(jì)與社會指數(shù)(DESI)結(jié)果》報(bào)告顯示,所有成員國以及所有數(shù)字關(guān)鍵領(lǐng)域都取得了進(jìn)展,歐盟經(jīng)濟(jì)社會的數(shù)字化水平逐年提高,在新冠疫情大流行背景下,數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要作用更加凸顯。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背后是無數(shù)個(gè)數(shù)字平臺發(fā)展運(yùn)作產(chǎn)生的助力。數(shù)字平臺是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的主要參加者,是與客戶接觸,包括跨國界接觸的重要工具,也是創(chuàng)新的重要載體。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中,數(shù)字平臺競爭的核心在于用戶數(shù)據(jù)。平臺掌握的用戶數(shù)據(jù)越多,在決策、效率、風(fēng)控和提高用戶滿意度等方面就越有競爭優(yōu)勢,以此獲取巨大的經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”,產(chǎn)品價(jià)值隨購買此產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量增加而增加。因此,“先下手為強(qiáng)”(first-mover advantage)和“贏家通吃”(winner-takes-all)是具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)產(chǎn)業(yè)的重要特征。先進(jìn)入市場的企業(yè)率先獲取了大量的用戶數(shù)據(jù),初創(chuàng)企業(yè)即便打破市場進(jìn)入壁壘,在用戶數(shù)據(jù)方面也難以達(dá)到與前者競爭的規(guī)模。具有優(yōu)勢地位的企業(yè)更容易吸引新用戶且更容易拓展其他領(lǐng)域市場,從而獲取更多用戶數(shù)據(jù),良性循環(huán)形成 “贏家通吃”的寡頭壟斷市場格局。學(xué)術(shù)界和歐盟政策制定者廣泛認(rèn)同的一個(gè)觀點(diǎn)是,一些大型數(shù)字平臺是作為企業(yè)和公民之間的“守門人”而運(yùn)作的。“守門人” 是指已經(jīng)享有或者可以預(yù)見享有根深蒂固的持久地位的數(shù)字平臺。
少數(shù)大型平臺成為“守門人”控制關(guān)鍵銷售渠道的原因有多種:例如數(shù)字環(huán)境中強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng);平臺在賣家和客戶之間的中介作用;以及平臺獲取和積累大量數(shù)據(jù)的能力等。
這些特點(diǎn)可能會給“守門人”提供支配地位和市場力量,不利于公平競爭。首先,傳統(tǒng)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中更青睞且依賴大型數(shù)字平臺,增量市場與存量市場的雙重優(yōu)勢將導(dǎo)致大型數(shù)字平臺與其用戶以及其他競爭對手間議價(jià)能力的失衡。其次,大型數(shù)字平臺以其懸殊的實(shí)力很大程度上控制了數(shù)字市場,在運(yùn)作的過程中很可能會不公平地偏向自己的產(chǎn)品和服務(wù)而損害競爭企業(yè)的利益,或者不合理地拒絕訪問其平臺及其所收集的數(shù)據(jù),這些做法可能會阻礙潛在的競爭者和企業(yè)用戶的競爭,并可能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新型數(shù)字企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入市場的高壁壘。再次,大型數(shù)字平臺還可能利用其在一個(gè)市場上的主導(dǎo)地位,將這種主導(dǎo)地位擴(kuò)大到鄰近的市場。因此,大型平臺在控制數(shù)字服務(wù)和產(chǎn)品的獲取、收取高額費(fèi)用、操縱排名和控制商業(yè)聲譽(yù)等方面的能力不斷增強(qiáng)。
可見,“守門人”倘若在數(shù)字市場中濫用支配地位,一方面會限制、排除競爭,損害市場公平競爭秩序;另一方面會侵害消費(fèi)者的選擇權(quán)和隱私權(quán)等權(quán)益。如果不進(jìn)行干預(yù),可能會對競爭、消費(fèi)者的選擇和替代性數(shù)字服務(wù)的創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。為了解決大型數(shù)字平臺引發(fā)的競爭問題,歐盟近期啟動了一系列反壟斷訴訟,例如谷歌安卓和亞馬遜案件,并開始反思為實(shí)現(xiàn)數(shù)字環(huán)境下的公平競爭環(huán)境,調(diào)整歐盟競爭法工具,革新數(shù)字平臺法律規(guī)制的必要性。
數(shù)據(jù)對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的意義彰明較著,在全球經(jīng)濟(jì)都在加速數(shù)字化的背景下,數(shù)據(jù)已然成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)容量巨大、種類復(fù)雜、價(jià)值密度低等特性意味著其不適于局限在國家層面。數(shù)字技術(shù)打破了傳統(tǒng)時(shí)空觀念, “無國界”是其特征也是其發(fā)展的要義。前歐盟委員會主席Jean-Claude Juncker認(rèn)為,數(shù)字技術(shù)沒有國界之分,只有打破國家間形成的“數(shù)據(jù)孤島”才能更好地利用數(shù)字技術(shù)帶來的巨大機(jī)遇,因此建設(shè)一個(gè)屬于歐洲內(nèi)部的“數(shù)字單一市場”非常有必要。慕尼黑大學(xué)法學(xué)院肖昱堃博士認(rèn)為,單一數(shù)字市場概念致力于打破27個(gè)成員國之間的市場和法律壁壘,如果沒有統(tǒng)一的數(shù)字立法,那么歐盟每個(gè)成員國的立法和監(jiān)管程度都不一樣,這會造成中小企業(yè)的合規(guī)成本非常高。為了建設(shè)更加統(tǒng)一的內(nèi)部市場,2015年歐盟首次提出“數(shù)字單一市場”概念。
在“數(shù)字單一市場”戰(zhàn)略背景下,為數(shù)字市場發(fā)展提供公平競爭的生態(tài)環(huán)境尤為重要。歐盟數(shù)字平臺法律規(guī)制自2000年《電子商務(wù)指令》(2000/31/EC)后一直未及時(shí)更新,為了解決大型數(shù)字平臺引發(fā)的競爭問題,歐盟近期啟動了谷歌案等一系列反壟斷訴訟,并開始反思調(diào)整歐盟競爭法工具的必要性。為推進(jìn)“數(shù)字單一市場”戰(zhàn)略,歐盟需要建立一個(gè)現(xiàn)代法律框架,以確保在線用戶的安全與創(chuàng)新數(shù)字企業(yè)的發(fā)展。《數(shù)字服務(wù)法》通過明確數(shù)字服務(wù)責(zé)任保護(hù)用戶權(quán)益,通過制定大型數(shù)字平臺事前規(guī)則確保平臺行為公平,以此為支柱構(gòu)成數(shù)字服務(wù)法律框架現(xiàn)代化。此外,歐盟委員會還就新競爭工具NCT發(fā)起了公眾咨詢以解決當(dāng)前法律框架中的漏洞,并幫助歐盟委員會及時(shí)有效地對結(jié)構(gòu)性競爭問題進(jìn)行更好的干預(yù)。歐盟委員會希望在《數(shù)字市場法》中引入針對擔(dān)任“守門人”的大型數(shù)字平臺的事前監(jiān)管工具和新的競爭措施,以解決現(xiàn)有歐盟競爭規(guī)則無法解決的競爭問題。因此,2020年10月,歐盟委員會決定將《數(shù)字服務(wù)法》的事前方面與一攬子計(jì)劃的其他方面分離,而與NCT合并,形成《數(shù)字市場法》。
2.2.1“守門人”的界定標(biāo)準(zhǔn)
《數(shù)字市場法》旨在防止“守門人”對企業(yè)和消費(fèi)者施加不公平的條件,確保重要數(shù)字服務(wù)的開放性。因此劃歸為 “守門人”的大型數(shù)字平臺是《數(shù)字市場法》的規(guī)制對象。這些平臺企業(yè)至少控制著一項(xiàng)所謂的 "核心平臺服務(wù)",如搜索引擎、社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、信息服務(wù)、操作系統(tǒng)和在線中介服務(wù),并在歐盟多個(gè)國家擁有持久、龐大的用戶群。具體來說,判斷企業(yè)是否納入《數(shù)字市場法》的規(guī)制范圍主要有三個(gè)累積標(biāo)準(zhǔn):(1)影響力巨大:如果公司在過去三個(gè)財(cái)政年度在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)現(xiàn)的年?duì)I業(yè)額等于或高于65億歐元,或者在上一個(gè)財(cái)政年度其平均市值或等值的公平市值至少達(dá)到650億歐元,并在至少三個(gè)成員國提供核心平臺服務(wù),則可推定其達(dá)到了影響內(nèi)部市場的規(guī)模。(2)不可替代的中介地位:如果公司經(jīng)營的核心平臺服務(wù)在上一財(cái)年在歐盟境內(nèi)建立或位于歐盟境內(nèi)的月活躍終端用戶超過4500萬,且在歐盟境內(nèi)建立的年活躍企業(yè)用戶超過10000人,則可推定其控制著企業(yè)用戶走向最終消費(fèi)者的重要通道。(3)根深蒂固的持久地位:如果公司在過去三個(gè)財(cái)政年度中的每一年都符合其他兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),則被推定其具有根深蒂固的持久地位。如符合以上三個(gè)標(biāo)準(zhǔn),且無充分證據(jù)證明相反情況,則推定該大型數(shù)字平臺為“守門人”。若未達(dá)到以上所有標(biāo)準(zhǔn),歐盟委員會可在為指定“守門人”而進(jìn)行的市場調(diào)查中,對某一數(shù)字平臺的具體情況進(jìn)行評估,并根據(jù)定性評估決定是否將其確定為“守門人”。
2.2.2“守門人”的合規(guī)舉措
《數(shù)字市場法》為確保數(shù)字市場的公平和開放,規(guī)定了“守門人”在日常運(yùn)作中需要履行的一系列義務(wù)。若以“應(yīng)為”與“不為”來劃分,“守門人”應(yīng)為的義務(wù)有包括:(1)在某些特定情況下,“守門人”需要允許第三方與“守門人”自己的服務(wù)進(jìn)行交互操作。(2)“守門人”需要向在其平臺上投放廣告的公司提供訪問“守門人”績效衡量工具的權(quán)限以及必要的信息,以便廣告商和出版商對其由“守門人”托管的廣告進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證。(3)“守門人”需要允許其商業(yè)用戶在“守門人”平臺之外推廣他們的報(bào)價(jià)并與客戶簽訂合同,并需要向其商業(yè)用戶提供訪問其在“守門人”平臺上的活動所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。另有一系列“守門人”不為的義務(wù):(1)“守門人”不得再阻止用戶卸載任何預(yù)裝的軟件或應(yīng)用。(2)“守門人”不得使用從其商業(yè)用戶那里獲得的數(shù)據(jù)與這些商業(yè)用戶競爭。(3)“守門人”不得限制用戶使用其在“守門人”平臺之外獲得的服務(wù)等。這些“為”或“不為”的義務(wù)來源于其所具有的市場地位或市場影響,僅僅因?yàn)楸唤缍椤笆亻T人”就負(fù)有相應(yīng)的特定義務(wù),符合“從市場結(jié)構(gòu)到市場行為”的邏輯進(jìn)路。
以上對“守門人”企業(yè)義務(wù)的規(guī)定大多指向市場競爭問題。例如,為防治“獨(dú)家交易”,要求“守門人”允許與第三方交互操作,并不得從技術(shù)上限制終端用戶利用“守門人”操作系統(tǒng)在不同的軟件應(yīng)用和服務(wù)之間轉(zhuǎn)換等。為防治“歧視性交易、拒絕交易”,要求“守門人”應(yīng)任何第三方網(wǎng)絡(luò)搜索引擎提供者的要求,以公平、合理、無歧視的條件,向其提供終端用戶在“守門人”網(wǎng)絡(luò)搜索引擎上免費(fèi)和付費(fèi)搜索的數(shù)據(jù),并以公平和非歧視性的一般條件向企業(yè)用戶開放軟件應(yīng)用商店等。這也體現(xiàn)出《數(shù)字市場法》重點(diǎn)在于解決核心平臺服務(wù)企業(yè)的市場競爭問題。
2.2.3“守門人”違規(guī)懲戒機(jī)制
歐盟《數(shù)字市場法》為確保新規(guī)則的有效性,預(yù)計(jì)可能對“守門人”不遵守禁令和義務(wù)的行為進(jìn)行制裁。如果“守門人”不遵守規(guī)則,歐盟委員會可對其處以最高達(dá)企業(yè)全球年?duì)I業(yè)額10%的罰款,并定期支付最高達(dá)企業(yè)全球年?duì)I業(yè)額5%的罰款。對于系統(tǒng)性的違法行為,委員會可以采取額外的補(bǔ)救措施。在必要的情況下,如果沒有其他同樣有效的措施,這些措施可以包括非金融補(bǔ)救措施,如責(zé)成“守門人”出售企業(yè)或部分企業(yè),如剝離其部門、資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)或品牌等。
聚焦國內(nèi)平臺經(jīng)濟(jì),2020年是我國平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷發(fā)展具有突破性進(jìn)展的一年。我國《反壟斷法》迎來了自2008年實(shí)施以來的首部修訂草案。本次修訂針對數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)新業(yè)態(tài),對產(chǎn)生的平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷等新問題作出了考量與回應(yīng)。2020年11月《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》向社會公開征求意見,并于2021年2月7日正式發(fā)布。2020年12月24日,市場監(jiān)管總局宣布對阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司進(jìn)行反壟斷立案調(diào)查。2020年的中央經(jīng)濟(jì)工作將強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張作為重點(diǎn)議題之一,提出既要支持平臺企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、增強(qiáng)國際競爭力,也要針對平臺企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新現(xiàn)象新問題,加強(qiáng)政策引導(dǎo)與監(jiān)管,反壟斷、反不正當(dāng)競爭??梢?,在強(qiáng)化數(shù)字平臺責(zé)任,嚴(yán)格平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷,推動平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)上,我國與歐盟是一致的。歐盟《數(shù)字市場法》的出臺,無疑為我國進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)字市場監(jiān)管,厘清數(shù)字服務(wù)提供者的責(zé)任提供了重要借鑒與參考。
2020年阿里巴巴集團(tuán)因?qū)嵤岸x一”等涉嫌構(gòu)成濫用市場支配地位的壟斷行為被國家市場監(jiān)管總局立案調(diào)查。根據(jù)傳統(tǒng)反壟斷法確定的一般原則,規(guī)制濫用市場支配地位行為的前提是界定相關(guān)市場和認(rèn)定市場支配地位。傳統(tǒng)界定相關(guān)市場一般通過需求替代法和SSNIP測試法,然而平臺經(jīng)濟(jì)的平臺化、多邊市場、跨界競爭、產(chǎn)品免費(fèi)等特點(diǎn)給傳統(tǒng)的相關(guān)市場界定方法帶來了很大的挑戰(zhàn)。再如市場支配地位的認(rèn)定,傳統(tǒng)認(rèn)定一般考慮市場份額占有量或其他企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度。但大數(shù)據(jù)平臺對于市場進(jìn)入障礙的考量與傳統(tǒng)市場不同,其重點(diǎn)考慮以下幾方面因素:雙邊市場、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)等。如果按照傳統(tǒng)理論對相關(guān)市場進(jìn)行準(zhǔn)確界定以及對市場支配地位進(jìn)行具體認(rèn)定,經(jīng)常會遇到難以逾越的障礙,進(jìn)而不能及時(shí)、有效地打擊超級數(shù)字平臺濫用市場支配地位的行為。
市場支配地位的認(rèn)定是各國打擊大型數(shù)字平臺反競爭行為的一大難題。歐盟在《數(shù)字市場法》中提出了具體的量化指標(biāo)以界定具有“守門人”地位的大型數(shù)字平臺,以此來解決平臺經(jīng)濟(jì)中難以運(yùn)用傳統(tǒng)反壟斷理論界定相關(guān)市場與認(rèn)定市場支配地位的難題。我國在《反壟斷法》修訂草案對市場支配地位認(rèn)定這一問題作出的回應(yīng)是:“認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場支配地位還應(yīng)當(dāng)考慮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、鎖定效應(yīng)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力等因素”。另《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》也重點(diǎn)回應(yīng)了平臺的相關(guān)市場界定問題。指南第四條明確了反壟斷審查“通常需要界定相關(guān)市場”,同時(shí)提出了個(gè)案分析的解決路徑。針對市場支配地位的認(rèn)定,《反壟斷指南》首次提出了確定經(jīng)營者是否具有市場支配地位的相關(guān)參照因素,如經(jīng)營者市場份額以及相關(guān)市場競爭狀況、經(jīng)營者控制市場的能力、經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件、其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度、其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度等。
但正式公布的指南中刪除了征求意見稿中無須認(rèn)定相關(guān)市場直接認(rèn)定壟斷行為的特別規(guī)定。可見我國雖適應(yīng)數(shù)字平臺的特點(diǎn)提出了靈活性的規(guī)制措施,但仍保持著“需要界定相關(guān)市場”的態(tài)度。征求意見稿中在平臺經(jīng)濟(jì)相關(guān)市場界定上的突破性內(nèi)容原本有利于降低認(rèn)定大型數(shù)字平臺具有市場支配地位的難度,刪除后很可能導(dǎo)致認(rèn)定大型數(shù)字平臺濫用市場支配地位需要更多的舉證成本和時(shí)間周期,這無疑會對大型數(shù)字平臺更有利。這也許是對我國數(shù)字發(fā)展水平及期待平臺經(jīng)濟(jì)對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)等諸多因素考量后,再對平臺經(jīng)濟(jì)的支持度與干預(yù)度權(quán)衡下的結(jié)果。在規(guī)制濫用市場支配地位方面,市場支配地位的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)更加靈活、更加符合數(shù)字平臺反壟斷的實(shí)際需要,歐盟避開傳統(tǒng)反壟斷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的量化指標(biāo)考察也許可以為我國日后平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷規(guī)制提供有益參考。
我國《反壟斷法》長久以來因罰款上限過低而受質(zhì)疑,此次修訂大幅度上調(diào)了對壟斷行為的處罰。首先,《修訂草案》為壟斷行為設(shè)置了刑事責(zé)任;其次,對壟斷協(xié)議的罰款上限從此前的五十萬元分別調(diào)整為五千萬元與五百萬元;此外,對于經(jīng)營者集中的罰款上限從此前的五十萬元調(diào)整為上一年度銷售額10%。在罰款金額上我國已經(jīng)作出了適合我國國情的調(diào)整,除此以外我國可以參考?xì)W盟的非金融補(bǔ)救措施,豐富我國的違法行為懲戒機(jī)制,如剝離部分業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、品牌等,從而最大限度消除壟斷行為負(fù)面影響,保證數(shù)字市場公平競爭的良好生態(tài)環(huán)境。
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