江蘇省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與探索
——以自然科學(xué)研究系列為例

專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)反映了專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)術(shù)水平、工作能力等，對(duì)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，對(duì)于建設(shè)高水平創(chuàng)新型科研人才隊(duì)伍具有重要意義。本文從構(gòu)建科學(xué)合理有效的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系的必然性出發(fā)，設(shè)定指標(biāo)體系建立原則，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索構(gòu)建符合江蘇省實(shí)際的自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

一、構(gòu)建科學(xué)合理有效的專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系的必要性

我國(guó)的專業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)制度經(jīng)歷了任命制、評(píng)定制、職務(wù)聘任制三個(gè)階段。我國(guó)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)價(jià)體系一直在改革，早在2016年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳就印發(fā)了《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》（中辦發(fā)〔2016〕77號(hào)），2018年又印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（中辦發(fā)〔2018〕6號(hào)）。同年，人力資源和社會(huì)保障部公布《職稱評(píng)審管理規(guī)定（征求意見稿）》，面向社會(huì)廣納良策。2019年，江蘇省出臺(tái)《江蘇省自然科學(xué)研究專業(yè)技術(shù)資格條件（試行）》，進(jìn)一步建立了科學(xué)、規(guī)范的自然科學(xué)研究系列科研人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。職稱改革對(duì)我國(guó)科研技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)和科技進(jìn)步發(fā)揮了重要作用，但依然存在評(píng)價(jià)機(jī)制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制結(jié)合不緊密、以人為本理念未得到貫徹、科技創(chuàng)新和人才成長(zhǎng)規(guī)律未得到體現(xiàn)等問(wèn)題，有待進(jìn)一步構(gòu)建科學(xué)、合理、有效、多元化的評(píng)價(jià)手段與方法。

二、科學(xué)構(gòu)建科研人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重要意義

科研人才評(píng)價(jià)是否公正、合理關(guān)系科研人才的切身利益和科研積極性。摒棄傳統(tǒng)“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的評(píng)價(jià)方式，構(gòu)建“量質(zhì)并舉”的綜合評(píng)價(jià)體系具有重要意義。

1.有利于科研人才找準(zhǔn)專業(yè)發(fā)展的“方向標(biāo)”。依據(jù)“突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向，克服‘唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文’傾向”的基本要求，系統(tǒng)科學(xué)構(gòu)建科研人才職稱量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能促使科研人才對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)找出長(zhǎng)處和差距，明確自己在科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等方面的努力方向，對(duì)激發(fā)科研人才積極性、主動(dòng)性起到較大的“方向標(biāo)”和“指揮棒”作用。

2.有利于開啟科研人才職稱評(píng)審的“透明窗”。傳統(tǒng)科研人才職稱評(píng)審主要采取專家集中封閉式評(píng)審的模式，由于時(shí)間緊任務(wù)重，且受評(píng)委專業(yè)背景和責(zé)任態(tài)度等原因影響，不可避免地出現(xiàn)評(píng)委憑大致印象判斷的人為因素偏差。因此，構(gòu)建科研人才職稱量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將客觀量化評(píng)價(jià)與評(píng)委主觀判斷相結(jié)合，在一定程度上提升評(píng)審?fù)该鞫取?/p>

3.有利于制定人才分類評(píng)價(jià)的“標(biāo)準(zhǔn)尺”。建立科研人才職稱量化評(píng)價(jià)體系，以品德、能力、業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，按照不同崗位、不同層次科研人才特點(diǎn)，科學(xué)合理并靈活制定分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，量身定制不同崗位的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核要素權(quán)重，推進(jìn)人才分類評(píng)價(jià)。

三、指標(biāo)體系建立原則

1.針對(duì)性?？蒲腥瞬怕毞Q評(píng)價(jià)旨在對(duì)從事科學(xué)研究、科研輔助、科研管理和服務(wù)的工作人才進(jìn)行客觀、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建應(yīng)符合科學(xué)研究活動(dòng)特點(diǎn)和科研人才成長(zhǎng)規(guī)律，符合新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，有別于從事工程、臨床和教學(xué)工作等崗位特點(diǎn)。

2.導(dǎo)向性。以尊重創(chuàng)造、尊重人才、尊重知識(shí)為原則，根據(jù)自然科學(xué)研究科研人才的成長(zhǎng)規(guī)律，堅(jiān)持以品德、能力、業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，完善量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新量化評(píng)分方法，科學(xué)合理、客觀公正地評(píng)價(jià)科研人才，充分調(diào)動(dòng)不同崗位、不同層次科研人才積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)江蘇省科技事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，為江蘇科技強(qiáng)省和高質(zhì)量發(fā)展走在前列打造人才隊(duì)伍。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以個(gè)人能力和實(shí)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，科學(xué)評(píng)價(jià)。

3.系統(tǒng)性。以人為本，從科研道德、思想道德、學(xué)術(shù)道德、職業(yè)道德等基本素質(zhì)，科研能力、研究基礎(chǔ)和科研潛質(zhì)，科研取得的代表性成果等多個(gè)維度對(duì)科研人才進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，體系更全面。

4.科學(xué)性。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與市場(chǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合，科學(xué)計(jì)量法與同行評(píng)議相結(jié)合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高評(píng)價(jià)的客觀性、全面性和科學(xué)性。

5.易操作性。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定義準(zhǔn)確，不能含糊不清，便于量化、利于比較；指標(biāo)選取應(yīng)具有代表性、針對(duì)性，賦分合理，權(quán)重適當(dāng)，獲取的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、真實(shí)可靠；評(píng)價(jià)程序繁簡(jiǎn)適中，評(píng)分方法簡(jiǎn)便易行，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)易于獲取。

6.限定性原則。不背離省級(jí)職評(píng)文件精神，應(yīng)在不低于省級(jí)通用標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上制定量化評(píng)價(jià)體系；對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)范的，堅(jiān)決執(zhí)行“一票否決制”。

7.定量評(píng)價(jià)與定性分析相結(jié)合。在實(shí)際運(yùn)用中，定性分析和定量評(píng)價(jià)不能絕對(duì)分開。在推行職稱量化評(píng)價(jià)工作時(shí)，充分認(rèn)識(shí)量化評(píng)價(jià)的局限性，如思想政治素質(zhì)、職業(yè)道德等要素不適于直接量化評(píng)價(jià)。因此，在職稱評(píng)定時(shí)，應(yīng)將定量評(píng)價(jià)與定性分析有機(jī)結(jié)合，在此基礎(chǔ)上做出符合客觀實(shí)際的綜合評(píng)價(jià)。

四、評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

在通過(guò)文獻(xiàn)查閱、科研人才訪談、申報(bào)單位調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家和江蘇省職稱管理有關(guān)要求，總結(jié)歸納并凝練主要評(píng)價(jià)內(nèi)容，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)兼顧科研各階段，覆蓋從科研人才基本素質(zhì)、崗位要求、發(fā)展?jié)撡|(zhì)等多維度進(jìn)行的評(píng)測(cè)。

1.科研素養(yǎng)?？蒲兴仞B(yǎng)是一種綜合素質(zhì)，指科研人才在開展科學(xué)研究活動(dòng)時(shí)，在思想道德、學(xué)術(shù)道德、職業(yè)道德三方面達(dá)到的基本要求。思想道德是我國(guó)公民的基本素質(zhì)，具備良好的思想道德品質(zhì)，遵守國(guó)家法律法規(guī)是對(duì)公民的基本要求。學(xué)術(shù)道德，是一名科研人才進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)需遵守的準(zhǔn)則和規(guī)范，具有良好的科學(xué)精神，能恪守科研誠(chéng)信，學(xué)術(shù)作風(fēng)正派，無(wú)剽竊、造假等科研不端行為是科研人才的工作底線。職業(yè)道德是從業(yè)人才在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則，是優(yōu)秀員工的重要職業(yè)素養(yǎng)。其中，思想道德和學(xué)術(shù)道德是評(píng)價(jià)科研人才的最基本要求，對(duì)違背思想道德和學(xué)術(shù)道德的申報(bào)人才，實(shí)行一票否決。

2.科研素質(zhì)。科研素質(zhì)是科研人才在從事科學(xué)研究過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。系統(tǒng)而扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、豐富的科學(xué)研究經(jīng)歷、創(chuàng)新的科研意識(shí)、良好的科研環(huán)境是從事科學(xué)研究的重要保障。學(xué)習(xí)能力是知識(shí)更新的重要手段，利于增強(qiáng)科學(xué)研究的預(yù)見性、創(chuàng)造性、系統(tǒng)性、科學(xué)性，克服科學(xué)研究中的盲目性。

3.科研成果。在科研成果方面進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，以職業(yè)屬性和崗位需求為基礎(chǔ)。

筆者對(duì)2015年-2019年在江蘇進(jìn)行的且已完成的基礎(chǔ)研究課題成果和技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（數(shù)據(jù)來(lái)源：江蘇省科技計(jì)劃管理平臺(tái)），結(jié)果如圖。

以上數(shù)據(jù)研究表明，科研成果形式多樣，論文、研究報(bào)告和調(diào)研報(bào)告、專利是研究成果的重要表現(xiàn)形式。在應(yīng)用研究和技術(shù)研發(fā)方面，對(duì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的新工藝、裝備、產(chǎn)品和制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等是成果的重要體現(xiàn)。因此對(duì)從事基礎(chǔ)研究的科研人才，應(yīng)著重技術(shù)成果的創(chuàng)新性、突破性；對(duì)從事技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用研究型專業(yè)技術(shù)人才，重點(diǎn)考查成果取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益；對(duì)從事科研管理的專業(yè)技術(shù)人才，側(cè)重考查其成果轉(zhuǎn)化及推廣、咨詢及公共服務(wù)的業(yè)績(jī)成果?？蒲谐晒饕獜睦碚撗芯俊⒓夹g(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益三方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，淡化論文數(shù)量要求，重點(diǎn)考查研究成果的質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)。理論研究主要體現(xiàn)在高質(zhì)量論文、研究分析報(bào)告、規(guī)劃方案等方面。技術(shù)創(chuàng)新方面，拓展工作績(jī)效、創(chuàng)新成果的認(rèn)定范疇，在取得的科技獎(jiǎng)勵(lì)、科研項(xiàng)目外，將取得專利、植物新品種、國(guó)家新藥等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，參與制定的標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等規(guī)章制度等作為參考。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益評(píng)價(jià)方面，將產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)和推廣、成果轉(zhuǎn)化、社會(huì)科技公共服務(wù)取得的成效等作為職稱評(píng)價(jià)的重要考量。具體科研人才職稱評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)詳見表1。

表1 科研人才職稱評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

五、評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

筆者采用專家訪談法，分2輪進(jìn)行，共邀請(qǐng)30位來(lái)自高等院校、科研院所和醫(yī)療單位的參與過(guò)職稱評(píng)審工作，具有豐富科研經(jīng)歷的專家進(jìn)行訪談，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)合理性和指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行討論和打分，經(jīng)修改和完善形成最終指標(biāo)體系和權(quán)重，詳見表2。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)依據(jù)與權(quán)重

六、結(jié)語(yǔ)

科研人才職稱評(píng)審工作發(fā)揮著監(jiān)督和規(guī)范科研人才科研實(shí)踐和研究的導(dǎo)向作用。傳統(tǒng)的職稱評(píng)審容易受到外部干擾，不利于科研人才隊(duì)伍的長(zhǎng)效建設(shè)。必須不斷完善現(xiàn)有職稱評(píng)審體系，創(chuàng)新量化評(píng)審新方式，加強(qiáng)職稱評(píng)審的激勵(lì)和指引作用，建立指標(biāo)化、專業(yè)化、制度化的職稱評(píng)審制度。