反腐敗追贓視野下美國(guó)違法所得沒(méi)收程序研究

王 贊

（中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)院，北京 100142）

腐敗是國(guó)際社會(huì)的公敵。近年來(lái)，我國(guó)貪污賄賂等案件出現(xiàn)被追訴人向境外逃匿、涉案財(cái)物無(wú)法追繳等趨勢(shì)。而相關(guān)法律規(guī)定既無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)被告人的定罪量刑，也不能有效遏制犯罪活動(dòng)，一旦被追訴人逃匿或者死亡就無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行刑事訴訟程序。在社會(huì)學(xué)理論中，如果行為獲取的報(bào)酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于代價(jià)，則這一預(yù)期不會(huì)鼓勵(lì)行為人從事該活動(dòng)，反之則會(huì)刺激行為人重復(fù)先前的活動(dòng)。[1]黨的十八屆四中全會(huì)在《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》指出：“加強(qiáng)反腐敗國(guó)際合作，加大海外追贓追逃、遣返引渡力度。”國(guó)家監(jiān)察體制改革以來(lái)，中央層面追逃追贓的頂層設(shè)計(jì)對(duì)于集中反腐敗資源，完善法律體系，解決司法實(shí)踐中的難題有著積極意義。當(dāng)前，我國(guó)反腐敗國(guó)際追逃追贓工作深入推進(jìn)，取得了引人注目的階段性成效。然而，與追逃工作相比，追贓工作則明顯滯后。深入推進(jìn)追贓工作，既需要其他國(guó)家司法、行政、外交等各方面力量的合作與協(xié)助，也應(yīng)當(dāng)充分研究借鑒其他國(guó)家尤其是重點(diǎn)對(duì)象國(guó)家的法律政策。在宏觀層面將有效加大打擊反腐敗案件的同時(shí)，如何在微觀操作層面及時(shí)挽回財(cái)產(chǎn)損失是今后應(yīng)當(dāng)深入研究的課題。有鑒于此，本文擬結(jié)合我國(guó)當(dāng)前追贓工作中的困境，以美國(guó)沒(méi)收程序?yàn)榍腥?，?cè)重介紹和分析民事訴訟和刑事訴訟兩種追贓策略的利弊，進(jìn)一步提高追贓工作中資產(chǎn)返還的針對(duì)性和有效性。

一、問(wèn)題的提出

在傳統(tǒng)的追贓策略中，刑事訴訟沒(méi)收一直倍受重視，被看作是追回被盜資產(chǎn)的主流方式。然而，刑事訴訟沒(méi)收也存在較大的局限性。如證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)太高，訴訟耗時(shí)長(zhǎng)等。更重要的是，由于域外國(guó)家在尋求腐敗資產(chǎn)返還主要有三種途徑：刑事訴訟沒(méi)收，民事訴訟沒(méi)收，行政訴訟沒(méi)收。這就意味著我國(guó)如果僅僅采用刑事訴訟沒(méi)收則無(wú)法較好地實(shí)現(xiàn)追贓目標(biāo)。

在追贓工作中，客觀存在追贓方式和策略的選擇問(wèn)題。而不同的策略選擇對(duì)于追贓工作的結(jié)果導(dǎo)向具有重要影響。當(dāng)前實(shí)踐中，我國(guó)片面倚重刑事訴訟沒(méi)收，定的違法所得沒(méi)收程序，能夠不經(jīng)最終定罪判決而直接對(duì)相關(guān)違法所得進(jìn)行處分。而作為反腐敗海外追贓的直接法律依據(jù)，《刑事訴訟法》設(shè)立的違法所得沒(méi)收程序證明標(biāo)準(zhǔn)和不少國(guó)家仍然存在差異，適用違法所得沒(méi)收程序的裁判在國(guó)際承認(rèn)上仍有待加強(qiáng)。[2]

尋求追回外流腐敗資產(chǎn)的新方法和新途徑，不但是形勢(shì)所迫，有其必要性，也有其應(yīng)然性。因此，有必要對(duì)域外相關(guān)國(guó)家的違法所得沒(méi)收程序進(jìn)行比較研究。而在國(guó)際追逃追贓的學(xué)術(shù)研究中，這一實(shí)用性極強(qiáng)的課題則顯然更需聚焦的精細(xì)化研究。

美國(guó)作為當(dāng)前我國(guó)追逃追贓的主要目的地之一，其對(duì)于違法所得的規(guī)制具有重要的實(shí)踐意義。美國(guó)沒(méi)收程序總共包括行政沒(méi)收、民事訴訟沒(méi)收和刑事訴訟沒(méi)收三類。其中，行政沒(méi)收在美國(guó)占比重很高，每年大概有超過(guò)60%的聯(lián)邦沒(méi)收是通過(guò)行政沒(méi)收進(jìn)行。行政沒(méi)收通常始于聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)起獲在刑事調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)。和大部分國(guó)家一樣，美國(guó)不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)不同的刑事法律。比如，美國(guó)緝毒局調(diào)查毒品犯罪；聯(lián)邦調(diào)查局調(diào)查大部分職務(wù)犯罪和恐怖主義犯罪；國(guó)土安全部的移民、海關(guān)執(zhí)法局以及海關(guān)和邊境巡邏局調(diào)查走私、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、販賣人口、護(hù)照造假、邊境毒品交易和巨額現(xiàn)金走私。需要注意的是，并非所有聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)都有權(quán)進(jìn)行行政沒(méi)收。此類刑事調(diào)查可能僅為聯(lián)邦層面，也可能是涉及州一級(jí)或地方執(zhí)法機(jī)構(gòu)的專案組。起獲資產(chǎn)必須基于相信財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)被沒(méi)收的“合理根據(jù)”。一旦進(jìn)行財(cái)產(chǎn)沒(méi)收，《民事資產(chǎn)沒(méi)收改革法案》要求沒(méi)收機(jī)構(gòu)的律師向所有政府有理由認(rèn)為和資產(chǎn)有利益關(guān)聯(lián)的個(gè)人發(fā)出通知。由于行政沒(méi)收在我國(guó)追贓工作中極少涉及，因此主要介紹美國(guó)民事訴訟沒(méi)收和刑事訴訟沒(méi)收。

二、美國(guó)民事訴訟沒(méi)收程序

在美國(guó)，未定罪（NCB）沒(méi)收被稱為“民事訴訟沒(méi)收”。這一司法程序可以在刑事起訴之前或之后的任意時(shí)間進(jìn)行，甚至在從未提起刑事訴訟的情況下也可以進(jìn)行。民事訴訟沒(méi)收是在法庭上提出的針對(duì)財(cái)產(chǎn)，而非針對(duì)個(gè)人的行為①聯(lián)邦巡回區(qū)第三大本第326卷第36頁(yè)（第一巡回法院，2003年）（因?yàn)槊袷略V訟沒(méi)收是對(duì)物訴訟，被沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)是案件被告）；美國(guó)政府訴所有資金賬戶，聯(lián)邦巡回區(qū)第三大本第295卷第23頁(yè)，第747.034/278號(hào)（華盛頓特區(qū)巡回法院，2002年）（民事訴訟沒(méi)收程序針對(duì)財(cái)產(chǎn)而非個(gè)人）。。一旦美國(guó)司法部收到關(guān)于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)案件，有90天時(shí)間可以進(jìn)行民事訴訟或在刑事訴訟中涵蓋沒(méi)收資產(chǎn)，名義上作為刑事訴訟沒(méi)收處理。如果90天內(nèi)未提起民事訴訟，《民事資產(chǎn)沒(méi)收改革法案》的規(guī)定將使美國(guó)政府永遠(yuǎn)無(wú)法進(jìn)行民事訴訟沒(méi)收。如果訴訟中涵蓋了沒(méi)收資產(chǎn)，并且之后被告被宣判無(wú)罪或上訴被駁回，則不能沒(méi)收資產(chǎn)。因此，很多美國(guó)檢察官選擇及時(shí)提起民事訴訟沒(méi)收申請(qǐng)，并在訴訟中將財(cái)產(chǎn)涵蓋在刑事訴訟沒(méi)收申請(qǐng)中。《民事資產(chǎn)沒(méi)收改革法案》也允許檢察官或原告在刑事調(diào)查進(jìn)行中暫時(shí)“叫?！泵袷略V訟沒(méi)收案件。因此，如果被告被判處會(huì)引發(fā)沒(méi)收的罪名，在刑事案件中沒(méi)收財(cái)產(chǎn)會(huì)更加容易，雖然所有上訴手段窮盡后才能最終沒(méi)收。

由于民事訴訟沒(méi)收不依賴于判決有罪，可以隨時(shí)提起民事訴訟沒(méi)收。通常，民事訴訟沒(méi)收案件會(huì)在提起刑事訴訟前提起民事訴訟沒(méi)收申請(qǐng)，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)官員隨時(shí)簽發(fā)沒(méi)收資產(chǎn)扣押令做準(zhǔn)備。扣押令類似于沒(méi)收令，由民事訴訟沒(méi)收案件審判長(zhǎng)簽發(fā)?！洞_定海商海事訴訟的補(bǔ)充規(guī)則》第8條規(guī)定了民事訴訟沒(méi)收必須遵循的程序，包括：（1）向潛在的所有原告發(fā)出通知，即使行政程序中已經(jīng)發(fā)出通知；（2）在報(bào)紙或網(wǎng)絡(luò)上全文刊登通知。原告自收到通知之日起30天時(shí)間內(nèi)提交宣誓聲明，表明聲稱與沒(méi)收財(cái)產(chǎn)利益相關(guān)的根據(jù)（即使在行政案件中已經(jīng)提交聲明），并且必須在提交宣誓聲明20天內(nèi)，向法庭提交關(guān)于司法訴訟指控的回應(yīng)。如果原告未能在截止日期前完成，檢察官可以尋求對(duì)財(cái)產(chǎn)沒(méi)收的“默認(rèn)”判決，一般情況下法院會(huì)支持沒(méi)收，尤其是代表原告的律師違反了截止日期規(guī)定時(shí)。

若原告按時(shí)提交了聲明，將根據(jù)《聯(lián)邦關(guān)于美國(guó)地方法院民事程序的規(guī)定》處理案件?？赡苄枰扇∶袷伦C據(jù)開示，本質(zhì)上是一種質(zhì)詢和宣誓作證。證據(jù)開示之前，雙方都可以申請(qǐng)對(duì)訴狀的判決。證據(jù)開示之后，雙方可以申請(qǐng)對(duì)有無(wú)異議事實(shí)支撐的法律問(wèn)題作出簡(jiǎn)易審判。如果案件經(jīng)過(guò)了這些程序處理，雙方可以要求九人組成的民事陪審團(tuán)作出判決，九人中的多數(shù)必須同意沒(méi)收判決，以便通過(guò)民事訴訟沒(méi)收將財(cái)產(chǎn)上交美國(guó)政府。政府必須以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”原則證明財(cái)產(chǎn)與宣稱的主要犯罪行為相關(guān)②在美國(guó)，“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”標(biāo)準(zhǔn)被稱為“較有可能”，在其他國(guó)家和地區(qū)，更常見(jiàn)的是稱為“蓋然性”原則。。在美國(guó)，民事訴訟沒(méi)收不適用于任何關(guān)于“價(jià)值導(dǎo)向”沒(méi)收判決、罰金判決、相當(dāng)于犯罪所得或犯罪相關(guān)的財(cái)產(chǎn)判決。此類沒(méi)收要求被告受到“對(duì)人”管轄。由于民事訴訟沒(méi)收的管轄權(quán)是對(duì)物權(quán)，美國(guó)法律要求與犯罪“有關(guān)聯(lián)”，作為犯罪所得或犯罪手段，或者在洗錢案件中，以某種方式“參與”犯罪。

民事案件中，檢察官必須證明財(cái)產(chǎn)所有人犯有或參與主要犯罪行為。只要有證據(jù)證明財(cái)產(chǎn)和犯罪之間有足夠的關(guān)聯(lián)，而且所有人不能經(jīng)受以優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則進(jìn)行的“無(wú)過(guò)錯(cuò)所有人”考查，就可以沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。美國(guó)法律中的“無(wú)過(guò)錯(cuò)所有人”定義關(guān)鍵在于所有人是何時(shí)取得財(cái)產(chǎn)利益的。在犯罪發(fā)生時(shí)與財(cái)產(chǎn)有利益關(guān)聯(lián)者，原告必須表明其不知曉犯罪行為，或一旦知曉犯罪行為就“窮盡了當(dāng)時(shí)情況下所有措施以終止使用財(cái)產(chǎn)進(jìn)行犯罪?！雹佟睹绹?guó)法典》第18篇第983條(d)(2)(B)款規(guī)定，此類行為可以包括通知警方，或采取所有可以禁止罪犯使用財(cái)產(chǎn)的措施。對(duì)于在犯罪發(fā)生之后獲得的財(cái)產(chǎn)（比如犯罪所得），所有人必須以優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則證明其：（1）是財(cái)產(chǎn)的善意購(gòu)買人；（2）不知道或合理地沒(méi)有理由相信財(cái)產(chǎn)應(yīng)該被沒(méi)收?！睹绹?guó)法典》第18篇第983條(d)(A)款關(guān)于生活困難的規(guī)定保證第三方將獲得維持生存所需的最低保障，只要財(cái)產(chǎn)不是刑事犯罪所得。只有不知情的財(cái)產(chǎn)善意購(gòu)買人可以拒絕對(duì)刑事犯罪所得的民事訴訟沒(méi)收。

需要注意的是，民事訴訟沒(méi)收案件的當(dāng)事人可以采用下列之一或兩種方式反對(duì)沒(méi)收：（1）當(dāng)事人可以質(zhì)疑政府是否具備繼續(xù)擔(dān)負(fù)證明財(cái)產(chǎn)與犯罪“有關(guān)聯(lián)”的能力；和/或（2）當(dāng)事人可以聲稱是“無(wú)過(guò)錯(cuò)所有人”身份，即使政府證明財(cái)產(chǎn)可以沒(méi)收，這種身份也能抗拒沒(méi)收。若果當(dāng)事人聲稱是“無(wú)過(guò)錯(cuò)所有人”，需要以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則”證明該身份?？梢詮拿绹?guó)地方法院一直向聯(lián)邦巡回法院的上訴法庭，就民事訴訟沒(méi)收判決提起上訴。上訴最初由三人法官組審理，之后敗訴方可以尋求重新審理或巡回法院全體上訴法官共同審理。

三、美國(guó)刑事訴訟沒(méi)收程序

如同在大多數(shù)國(guó)家一樣，在美國(guó)，刑事訴訟沒(méi)收是基于被告被判有罪，為沒(méi)收提供依據(jù)。比如，如果被告被指控證券詐騙和逃避所得稅，后來(lái)被判處逃稅罪而不是證券詐騙罪，就不能沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，因?yàn)槊绹?guó)法律沒(méi)有規(guī)定根據(jù)逃稅罪行進(jìn)行財(cái)產(chǎn)沒(méi)收。多年來(lái)，美國(guó)刑事訴訟沒(méi)收法律范圍逐步擴(kuò)大。2000年，《民事資產(chǎn)沒(méi)收改革法案》增加《美國(guó)法典》第28篇第3461條(c)款規(guī)定，如果某項(xiàng)法律規(guī)定了民事訴訟沒(méi)收，檢察官可以在刑事起訴中加入刑事財(cái)產(chǎn)沒(méi)收申請(qǐng)。目前，檢察官經(jīng)常對(duì)一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)同時(shí)提出民事和刑事訴訟沒(méi)收申請(qǐng)。

刑事訴訟沒(méi)收是對(duì)被告的“對(duì)人”管轄。在美國(guó)法律體系下，這種沒(méi)收的缺陷是只能對(duì)被告有真實(shí)利益關(guān)聯(lián)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行刑事訴訟沒(méi)收。名義上持有或代持的財(cái)產(chǎn)可能可以進(jìn)行刑事訴訟沒(méi)收，但政府必須證明被告是真正的所有人。未在刑事案件中被判有罪的其他方，比如配偶、其他家庭成員或商業(yè)伙伴實(shí)際持有的財(cái)產(chǎn)，可能不能進(jìn)行刑事訴訟沒(méi)收。此類財(cái)產(chǎn)只能由“對(duì)物”民事訴訟進(jìn)行沒(méi)收。

刑事訴訟沒(méi)收是作為同一刑事程序的一部分進(jìn)行處理。通常，在刑事案件處理過(guò)程中，受理民事案件的法院會(huì)對(duì)案件進(jìn)行“叫?！薄Ｈ绻淌缕鹪V中的被告對(duì)任一刑事指控達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，作為該協(xié)議的一部分，檢察官會(huì)獲得許可對(duì)所有尋求沒(méi)收財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理。初步?jīng)]收令必須下達(dá)給檢察官有理由認(rèn)為與財(cái)產(chǎn)有利益關(guān)聯(lián)的人，而且除非僅僅是罰金判決，初步?jīng)]收令必須公開下達(dá)。第三方主張的利益在刑事案件單獨(dú)一部分中審理，稱為“輔助程序”，在有罪判決或被告認(rèn)罪后進(jìn)行。任何第三方以優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則證明與沒(méi)收財(cái)產(chǎn)有高于原告的利益關(guān)聯(lián)，法院必須視情在最終沒(méi)收令中剝離有關(guān)利益。

若沒(méi)有達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，案件進(jìn)行審判，可以根據(jù)刑事案件中產(chǎn)生的相同證據(jù)進(jìn)行刑事訴訟沒(méi)收判決（包含罰金判決）。因此，沒(méi)有必要傳喚其他證人，進(jìn)行其他庭審程序或判決來(lái)獲得沒(méi)收。

對(duì)于美國(guó)檢察官而言，刑事訴訟沒(méi)收最大的優(yōu)勢(shì)是它有可能對(duì)犯罪所得和犯罪涉及的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行罰金判決。比如，如果財(cái)產(chǎn)是欺詐行為的直接犯罪所得，或是曾用于儲(chǔ)藏麻醉劑的房產(chǎn)，而且不再由被告持有或擁有所有權(quán)，政府可以取得判處相當(dāng)于財(cái)產(chǎn)價(jià)值的罰金判決。聯(lián)邦刑事訴訟法第32條第2款允許政府尋求沒(méi)收屬于被告的“替代財(cái)產(chǎn)”。取得刑事訴訟沒(méi)收的程序是由兩部分組成。第一，被告必須由一名法官（如果被告選擇此種方式）或由12人陪審團(tuán)一致判決有罪。或者是被告可以決定承認(rèn)被指控的罪行。獲得能夠支持沒(méi)收的有罪判決或認(rèn)罪之后，法官或陪審團(tuán)將會(huì)考慮政府是否表明了申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和被判罪行之間的“關(guān)聯(lián)”。如果下令沒(méi)收，會(huì)形成針對(duì)被告的初步?jīng)]收令，在案件判決時(shí)成為最終命令。可以針對(duì)沒(méi)收令和被告判決一起提出上訴。上訴由相關(guān)巡回法院的上訴法庭受理，如果涉及問(wèn)題足夠重要，將由美國(guó)最高法院受理。

四、美國(guó)民事訴訟沒(méi)收與刑事訴訟沒(méi)收之對(duì)比

上述比較考察可以發(fā)現(xiàn)，如果我國(guó)追逃追贓涉及美國(guó)沒(méi)收程序，那么存在刑事訴訟沒(méi)收程序和民事訴訟沒(méi)收程序策略的選擇。

第一，民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)更低。刑事訴訟沒(méi)收的證明標(biāo)準(zhǔn)要求證據(jù)確實(shí)、充分，在很多司法管轄區(qū)，若無(wú)法在具體犯罪行為和被盜資產(chǎn)之間建立直接聯(lián)系，會(huì)導(dǎo)致刑事訴訟沒(méi)收難度極大。而民事訴訟對(duì)證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)較低，無(wú)需有罪判決。比如，很多普通法國(guó)家允許用高度蓋然性作為案件證明標(biāo)準(zhǔn)。民事訴訟沒(méi)收程序中的案件只需以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)原則”向9人陪審團(tuán)中的多數(shù)人證明即可。

第二，民事訴訟中可以要求普通損害賠償，而不僅僅是要求返還某項(xiàng)具體資產(chǎn)。腐敗分子往往在另一國(guó)消費(fèi)腐敗所得資產(chǎn)，通過(guò)多種交易清洗資金，最終購(gòu)買房產(chǎn)、投資企業(yè)或購(gòu)買奢侈品。在一些司法管轄區(qū)，由于刑事訴訟沒(méi)收只能沒(méi)收直接與腐敗犯罪相關(guān)的資產(chǎn)，就無(wú)法對(duì)腐敗資金購(gòu)買的實(shí)物進(jìn)行刑事訴訟沒(méi)收。而民事程序能通過(guò)要求普通損害賠償來(lái)解決這一問(wèn)題。即使在追贓工作中，無(wú)法證明被盜資產(chǎn)和腐敗行為之間的直接聯(lián)系時(shí)，民事賠償要求仍有可能得到法院支持。

第三，民事賠償可以擴(kuò)大潛在的被告和法律責(zé)任的范圍。在一些司法管轄區(qū)，刑事責(zé)任不能延伸到企業(yè)或其他法人，只有自然人才能作為刑事訴訟的對(duì)象。在這種情況下，民事訴訟沒(méi)收就成為追贓過(guò)程中尋求腐敗資產(chǎn)返還的有力工具，可以向擁有雄厚資金的第三方發(fā)起民事訴訟要求賠償。第三方包括可知的為主要腐敗嫌疑人提供協(xié)助的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，比如家庭成員和利益相關(guān)人，律師、銀行和銀行從業(yè)人員。

五、我國(guó)違法所得沒(méi)收程序的完善

第一，進(jìn)一步完善追贓策略，靈活運(yùn)用訴訟程序。通過(guò)上文對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，如果現(xiàn)有證據(jù)難以達(dá)到排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)，也即難以向法庭證明資產(chǎn)所有人存在當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)的犯罪行為，那么民事程序可能是追贓的最佳途徑。實(shí)踐中的情況千差萬(wàn)別，申請(qǐng)刑事訴訟沒(méi)收時(shí)往往存在刑事定罪的障礙，比如在犯罪分子潛逃境外后無(wú)法到庭、死亡或喪失能力，此時(shí)民事訴訟沒(méi)收程序就允許沒(méi)收與犯罪相關(guān)的財(cái)產(chǎn)。這種機(jī)制在沒(méi)收現(xiàn)金之類的財(cái)產(chǎn)時(shí)尤其重要。而且，如果刑事定罪被上訴推翻，民事訴訟沒(méi)收程序（可能在刑事案件中延期）可能挽救財(cái)產(chǎn)沒(méi)收。而如果追贓工作中的時(shí)間等原因?qū)е聼o(wú)法在法定日期內(nèi)進(jìn)行民事訴訟沒(méi)收程序，則應(yīng)該慎重選擇民事訴訟沒(méi)收程序的啟動(dòng)。這是因?yàn)椤睹袷沦Y產(chǎn)沒(méi)收改革法案》中的相關(guān)規(guī)定要求，如果錯(cuò)過(guò)沒(méi)收機(jī)構(gòu)發(fā)出通知的任一截止日期，民事訴訟沒(méi)收訴訟就會(huì)遭到永久禁止，無(wú)法再次申請(qǐng)民事訴訟沒(méi)收。而刑事訴訟沒(méi)收則不受任何截止日期限制，刑事訴訟適用不同的司法程序，在另一種時(shí)間框架下進(jìn)行。最重要的是，如果腐敗分子潛逃境外后，相關(guān)財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由于其他原因在當(dāng)?shù)匾呀?jīng)不存在時(shí)，檢察官可以請(qǐng)求法官或陪審團(tuán)進(jìn)行罰金判決，可以在刑事案件了結(jié)后數(shù)年中執(zhí)行屬于被告的合法資產(chǎn)。

總體而言，相比民事訴訟沒(méi)收程序，刑事訴訟沒(méi)收程序只能沒(méi)收被告的財(cái)產(chǎn)。由于這一限制，即使第三方知曉財(cái)產(chǎn)的犯罪本質(zhì)，也必須在平行的民事訴訟沒(méi)收案件中才能沒(méi)收第三方受法律承認(rèn)的任何更高利益，除此方式之外無(wú)法沒(méi)收。因此，在國(guó)際追贓中，通常要求同時(shí)進(jìn)行刑事和民事訴訟才能使追贓的沒(méi)收數(shù)額最大化。

第二，制定沒(méi)收單行法。單行法是世界上大多數(shù)國(guó)家與地區(qū)普遍認(rèn)可的贓物追繳和沒(méi)收辦法，根據(jù)分析其他國(guó)家的相關(guān)法令可以得出這一結(jié)論。因?yàn)橼E款的追繳與沒(méi)收所牽涉的利益鏈條廣泛，涉及到相關(guān)人員的權(quán)利保護(hù)問(wèn)題，司法機(jī)關(guān)的程序正義問(wèn)題，跨國(guó)雙重犯罪問(wèn)題，以及國(guó)家與國(guó)家之間的協(xié)調(diào)對(duì)接問(wèn)題。我國(guó)對(duì)于這一方面的法律規(guī)定主要集中在《刑事訴訟法》、《刑法》兩部法律和相關(guān)司法解釋中，但是對(duì)于實(shí)際操作的程序不夠具體和全面。我國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步完善沒(méi)收制度，參考別國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，開展對(duì)于贓物沒(méi)收單行法的研究工作，降低與其他國(guó)家在司法交流方面的難度。[3]

第三，引入民事沒(méi)收程序。國(guó)際追贓往往涉及與刑事案件相同的犯罪事實(shí)，在英美法系國(guó)家則意味著存在刑事訴訟和民事訴訟兩種可能的案件。在涉及持有案件重要證據(jù)的非相關(guān)方時(shí)，民事和刑事訴訟的相互作用將變得更為復(fù)雜。在資產(chǎn)返還方面，非相關(guān)方可能是會(huì)計(jì)或銀行。如果非相關(guān)方在其所屬國(guó)家享有不自證其罪的權(quán)利，并且原告國(guó)家正在通過(guò)《海牙公約》第11條收集證據(jù)，那么非相關(guān)方可以主張其根據(jù)公約有權(quán)中止民事訴訟①。當(dāng)被告在刑事法院被判無(wú)罪時(shí)，被害人依然可以為了獲得賠償而選擇在民事法庭提起訴訟。在普通法系國(guó)家或地區(qū)，檢察機(jī)關(guān)可能無(wú)法排除合理懷疑來(lái)證明被告人將國(guó)有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為自己所用，但是原告可以根據(jù)優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)證明這一主張（意味著有很大可能），即同一被告將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為自己所用。不起訴的決定或敗訴也可能會(huì)使得被害人根據(jù)同樣的事實(shí)向被指控的不法者提起民事訴訟。最為典型的就是O·J·辛普森案，雖然對(duì)美國(guó)前橄欖球明星的提起的刑事控訴沒(méi)有成功，但受害者家屬提起的民事訴訟卻成功了。在該起民事案件中，陪審團(tuán)發(fā)現(xiàn)辛普森應(yīng)當(dāng)負(fù)法律責(zé)任，他被命令支付2500萬(wàn)美元的懲罰性賠償金和850萬(wàn)美元的補(bǔ)償性賠償金[4]；雖然無(wú)罪釋放可能會(huì)使得民事審判更加困難，但它不會(huì)作為法律問(wèn)題阻止隨后的民事訴訟。民事訴訟尋求的惟一目標(biāo)就是對(duì)于原告的物質(zhì)和精神賠償，和刑事訴訟的程序目標(biāo)有著本質(zhì)上的不同。正因?yàn)檫@是性質(zhì)完全不同的兩種訴訟，因此，如果已經(jīng)刑事定罪的裁判，則民事責(zé)任在后續(xù)的財(cái)產(chǎn)訴訟中更容易得到司法機(jī)關(guān)的支持。

當(dāng)前根據(jù)刑事附帶民事訴訟和違法所得沒(méi)收程序難以對(duì)外逃資產(chǎn)提起民事訴訟，亟需構(gòu)建境外追贓中我國(guó)獨(dú)立的民事訴訟程序，解決民事訴訟對(duì)刑事訴訟的依附關(guān)系，以便于判決的承認(rèn)與執(zhí)行。同時(shí)注意民事訴訟和刑事訴訟在程序方面和實(shí)體方面的協(xié)調(diào)。

第四，進(jìn)一步明確沒(méi)收對(duì)象和范圍。對(duì)于相關(guān)犯罪行為的非法資產(chǎn)追回要準(zhǔn)確界定沒(méi)收的對(duì)象和范圍，根據(jù)《刑事訴訟法》和《刑法》，“所有犯罪相關(guān)物資、違禁品以及非法資產(chǎn)”是目前法律層面的沒(méi)收界限，而“犯罪工具、非法資產(chǎn)以及收益”這一內(nèi)容就在概念上出現(xiàn)了差異。這種范圍的界定不僅是國(guó)內(nèi)法的統(tǒng)一性問(wèn)題，而且也是國(guó)際追贓中的司法合作中的現(xiàn)實(shí)矛盾，需要進(jìn)一步統(tǒng)一概念的適用。此外，根據(jù)域外相關(guān)立法規(guī)定，有形資產(chǎn)以外的其他收益可以納入違法所得沒(méi)收程序。比如通過(guò)非法行為獲得的名譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)也應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法確立為沒(méi)收對(duì)象，我國(guó)可以借鑒比較成熟的經(jīng)驗(yàn)將其納入違法所得沒(méi)收程序的犯罪收益之中。

六、代結(jié)語(yǔ)

在加強(qiáng)反腐敗的大背景下，如何進(jìn)一步提高跨境追贓的實(shí)效，強(qiáng)化腐敗違法所得的沒(méi)收，是當(dāng)前和今后一定時(shí)期內(nèi)的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在比較法的層面，充分參考和借鑒域外主要法治國(guó)家的立法規(guī)定，是當(dāng)下可行的現(xiàn)實(shí)路徑。如何結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)土壤,將這些研究成果靈活運(yùn)用到我國(guó)追贓工作實(shí)踐中，完善和細(xì)化涉外違法所得沒(méi)收程序,是更為緊迫的理論課題。