摘要：上海自貿區(qū)已經(jīng)正式啟動，該貿易區(qū)的建立意義十分重大。從我國目前國際貿易領域面臨的挑戰(zhàn)，現(xiàn)有經(jīng)濟增長模式存在的問題，以及改革面臨的困難等幾個方面分析了構建自貿區(qū)的必要性性。 圍繞上海自貿區(qū)的貿區(qū)概況、建立背景、功能定位以及經(jīng)濟影響展開論述，針對上海自由貿易區(qū)的現(xiàn)狀，分析了上海自由貿易區(qū)在發(fā)展過程中存在的一些問題，并針對上海自由貿易區(qū)在發(fā)展過程中存在問題提出了一些對策。

關鍵詞：自由貿易區(qū);必要性;可行性;發(fā)展策略

一、上海自由貿易區(qū)的建立與現(xiàn)狀

（一）上海自貿區(qū)概況

上海自貿區(qū)，于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國大陸境內第一個集進出口貿易，保稅倉儲，轉口，離岸貿易，混合加工為一體的復合多功能型的自由貿易區(qū)。《FDI》雜志評選的2012-20l3年度全球十佳自由貿易區(qū)中，上海外高橋保稅區(qū)綜合排名第三，充分展示了上海自由貿易區(qū)發(fā)展的成績。在經(jīng)濟低迷的2015年，上海自貿區(qū)的2月的出口總額也是達到了21.8億美元，環(huán)比增長8.3%。

（二）建立背景

從國內形勢來看，近些年我國在國際貿易中的比較優(yōu)勢正在消失，由于制成品出口比重大，要素價格不斷上漲，中小企業(yè)生存環(huán)境惡化，實體經(jīng)濟持續(xù)低迷，這一系列因素都導致我國貿易條件逐漸惡化，因此急需調整貿易產(chǎn)品結構。加之過去長時期形成的行政體制僵化，對市場的管制嚴厲，導致資本運行效率低，國內資源得不到有效配置?？陀^上需要建立自由貿易實驗區(qū)，通過貿易、投資、行政等領域的先試先行來探索出適合我國經(jīng)濟增長的新路徑，而國際貿易發(fā)展繁榮的上海則成為試點的最佳選擇。

此外，從國際貿易格局來看，由于缺少深度合作的手段和制定規(guī)則的話語權，多年來我國在世界經(jīng)濟舞臺上都處于被動境地。因此建立上海自由貿易區(qū)，也就成了我國順應國際貿易大趨勢的必然選擇。

二、上海自由貿易區(qū)現(xiàn)階段存在的主要問題

（一）海關監(jiān)管與通關效率低

海關的現(xiàn)今對一般貿易進口貨物驗放的做法是先稅后放，各種手續(xù)都在口岸現(xiàn)場完成，由于大量貨物的進出口，形成了“口岸瓶頸”。致使海關通關效率不高，監(jiān)管困難。再者，海關與商檢的監(jiān)管分離，貨物的進出口由海關和商檢分門把守，企業(yè)報關時，同樣的內容要填寫兩次，分頭報送，兩個部門分頭檢查。不僅給企業(yè)增添了不少麻煩，而且實際上減緩了通關速度。海關為支持自貿區(qū)的發(fā)展，也先后推出過一些監(jiān)管新措施，可在管理方式上沒有大的突破，貨物報送、轉關手續(xù)繁瑣，監(jiān)管手段滯后，效率不高。經(jīng)常出現(xiàn)應該放行的貨物沒有放行，應該允許存放的貨物沒有允許存放的現(xiàn)象。這種監(jiān)管方式，從現(xiàn)實角度來看，是由于當?shù)乇O(jiān)管機構系統(tǒng)的不完善，造成海關監(jiān)管與通關效率低，最終將不利于上海自由貿易區(qū)的發(fā)展。

（二）金融市場監(jiān)管體制弱

金融市場的重要性不言而喻，上海自由貿易區(qū)目前金融市場監(jiān)管體制還不健全。目前的問題有以下三點：

第一，我國的金融立法權是全國人大，金融監(jiān)管權也不在上海。上海自由貿易區(qū)管委會對金融法規(guī)只有執(zhí)行的權利，應當在金融業(yè)務的管理職能上有所創(chuàng)新。

第二，金融市場面臨各種風險，風險來自國內外，甚至有些風險不可預測，產(chǎn)生的影響也不可估量。金融市場監(jiān)管還太過寬松，因此需要一個健全的監(jiān)管體制。

第三，目前上海金融政策其中的人民幣資本項下的放開存在許多爭議有不少專家表示，中國現(xiàn)在并不利于人民幣匯率市場化和資本項下的開放。資本市場的穩(wěn)定關系不可小覷，自貿區(qū)內的企業(yè)的健康發(fā)展以及自貿區(qū)的健康發(fā)展都離不開資本市場的穩(wěn)定。

（三）國有企業(yè)存在壟斷行為

國有企業(yè)在市場中形成“一家獨大”的趨勢獨霸市場，緊閉市場大門禁止其他企業(yè)進入。政府利用職權賦予國企行政性壟斷市場的權利，并給予相關層面上的政策優(yōu)惠，壓制了民營企業(yè)在市場中的地位。導致自貿區(qū)不能全面發(fā)展，穩(wěn)定發(fā)展。

（四）跨境套利的行為難以抑制

金融與實體經(jīng)濟的差異在于無法做到區(qū)內區(qū)外相一致，資本通過其他手段就能躲避監(jiān)控，如電子結賬，從而形成套利現(xiàn)象。上海自貿區(qū)存在最大的問題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無效是跨境套利所引發(fā)的，然而建立上海自貿區(qū)帶來的套利是必不可免的，面對這樣的問題如果無法做到清楚識別，甚至會危害到整個經(jīng)濟體系的健康。

（五）其他軟環(huán)境等綜合因素

金融、保險、航運、海事、信息等軟環(huán)境直接關系著自由貿易區(qū)內轉口貿易的效率和水平;教育、醫(yī)療、人居、人才、娛樂、休閑等基本功能也成為了發(fā)展港口轉口貿易功能的支撐。政策條件、自然環(huán)境、競爭、管理模式、高校質量和數(shù)量因素在一定程度上也影響著自由貿易區(qū)功能的發(fā)揮。

三、上海自由貿易區(qū)發(fā)展對策及建議

（一）加強自貿區(qū)相關部門的監(jiān)管

政府監(jiān)管。打破傳統(tǒng)實行負面清單的管理規(guī)模是政府監(jiān)管最大的轉變。該清單的實施促使經(jīng)營領域得到大幅度推廣。其次外商投資實行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經(jīng)營可避免復雜的政府審核，只要是合法性質的，政府則無權干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監(jiān)管手段來突破傳統(tǒng)文本質的繁瑣。

海關監(jiān)管。第一步完全開放，使一系列進出登記、轉移、整合過程簡單化;檢驗與檢疫環(huán)節(jié)也適宜放寬。第二步高度重視，實施比第一步更為嚴格的監(jiān)管制度，對企業(yè)的審核、外匯的審查、貨物的進關出關以及相關人員等都要詳細嚴謹?shù)谋O(jiān)管。第三步監(jiān)管協(xié)作的深化。增強綜合監(jiān)管，使海關監(jiān)管的風險控制機制在可掌控范疇內。

（二）重視經(jīng)濟立法，改進和加強金融監(jiān)管

應加強對我國銀行業(yè)的監(jiān)管。在國際跨境資本的流動中，銀行系統(tǒng)是構建一個健康完善的金融體系的核心， 實現(xiàn)資本項目可兌換。

應加強國內監(jiān)管機構的協(xié)調。監(jiān)管的實施不能僅僅依靠一個部門，必須在眾多部門的實施配合下才能發(fā)揮巨大的作用。因此，各部門在實施監(jiān)管金融職責時應該合理分工，密切配合。

（三）打破國有企業(yè)的壟斷，鼓勵民營企業(yè)的發(fā)展

開啟市場大門并降低門檻，允許并且鼓勵民營企業(yè)進入市場參與競爭。推動國企逐漸向市場過度，理清政府權力與邊界，明確政府監(jiān)管職責。打破權利與市場利益間的關系，創(chuàng)造良好的競爭氛圍。要實現(xiàn)國企和名企共同的發(fā)展。

（四）完善法制領域的制度保障

上海自貿區(qū)的自由度在法制領域也得到了充分體現(xiàn)，如自貿區(qū)三年內暫停使用《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》。此外，由于自貿區(qū)在很多領域都是先行先試，我國在這方面還沒有足夠的經(jīng)驗，需要有相關較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發(fā)揮政府職能。所以要加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標準法制體系，上海市也要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區(qū)管理制度。

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作者簡介：

章文宇（1992—），女，江蘇泰州人，上海交通大學國際與公共事務學院2019級MPA研究生，研究方向：公共管理。

上海交通大學 國際與公共事務學院? 章文宇