余 波，趙蓉英，王 旭，李丹陽(yáng)

(1.杭州電子科技大學(xué) 中國(guó)科教評(píng)價(jià)研究院，浙江 杭州 310018；2.武漢大學(xué) a.中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，b.信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

一、提出問(wèn)題

伴隨大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，傳統(tǒng)的評(píng)估體系開(kāi)始逐漸融入大數(shù)據(jù)的指標(biāo)體系。2015年，國(guó)務(wù)院頒布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，標(biāo)志著我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)新一輪的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略。2017年，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，《通知》的印發(fā)意味著我國(guó)高校一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)邁出重要一步。目前，對(duì)于“雙一流”高校的跟蹤評(píng)估，不同機(jī)構(gòu)的評(píng)估體系呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，且各有利弊。事實(shí)上，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，評(píng)估體系也正在經(jīng)歷不斷完善的過(guò)程，目前尚難以達(dá)到用戶需求的理想目標(biāo)?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，在大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下隨著評(píng)估體系的不斷完善和改進(jìn)，新的“雙一流”跟蹤評(píng)估體系將得到快速發(fā)展和應(yīng)用。

伴隨著外部環(huán)境的深度變革和信息化的創(chuàng)新應(yīng)用，尤其是大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，必將逐漸改變傳統(tǒng)的高等教育評(píng)估方式。實(shí)際上，原有高等教育評(píng)估一定程度上存在評(píng)估周期較長(zhǎng)、評(píng)估過(guò)程靜態(tài)化、評(píng)估結(jié)果滯后等問(wèn)題，已經(jīng)無(wú)法滿足社會(huì)公眾對(duì)高等教育質(zhì)量提高的要求。在高等教育領(lǐng)域全面深化改革和全面提高教育質(zhì)量的大形勢(shì)下，我國(guó)高等教育的質(zhì)量監(jiān)測(cè)和評(píng)估已經(jīng)成為發(fā)展的新常態(tài)，創(chuàng)新高等教育質(zhì)量保障的理論，更新評(píng)估的手段，拓寬評(píng)估的類型，構(gòu)建與高等教育綜合改革相適應(yīng)的高等教育質(zhì)量保障體系，已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)高等教育質(zhì)量發(fā)展的基本要求，也是適應(yīng)高等教育“以提高質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展”的時(shí)代要求。

目前的高校評(píng)估體系仍主要停留在傳統(tǒng)指標(biāo)層面，未能體現(xiàn)跟蹤評(píng)估高校的動(dòng)態(tài)結(jié)果，無(wú)法實(shí)現(xiàn)評(píng)估體系的智能化服務(wù)。此外，國(guó)內(nèi)高等教育評(píng)估體系的指標(biāo)和數(shù)據(jù)來(lái)源缺乏一定的客觀性，其準(zhǔn)確性受到人們的質(zhì)疑。因此，亟待面向國(guó)家管理部門(mén)打造中國(guó)“雙一流”高校跟蹤評(píng)估體系，這與黨中央建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的戰(zhàn)略部署高度契合?；诖耍P者將以一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估為切入點(diǎn)，在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想及其高等教育內(nèi)涵式發(fā)展理念的指導(dǎo)下，結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，從科學(xué)學(xué)、教育學(xué)等綜合學(xué)科視角，深刻解析大學(xué)的本質(zhì)和功能，按照“理念與發(fā)展、現(xiàn)狀與問(wèn)題、原因與挑戰(zhàn)、思路與舉措”的基本思路，根據(jù)國(guó)家“雙一流”建設(shè)和大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施需要，將大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)理論與方法深度應(yīng)用于中國(guó)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的跟蹤評(píng)估實(shí)踐中，提出通過(guò)發(fā)展指數(shù)和競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)的理念，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)、分布式文件存儲(chǔ)、并行處理等關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究，研發(fā)適用于新時(shí)代中國(guó)“雙一流”建設(shè)需要的跟蹤評(píng)估平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

(一)國(guó)內(nèi)外“雙一流”建設(shè)相關(guān)研究

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)國(guó)內(nèi)外“雙一流”建設(shè)的相關(guān)研究狀況進(jìn)行分析。國(guó)內(nèi)方面，筆者選用中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)進(jìn)行“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”主題檢索，去除重復(fù)文獻(xiàn)記錄后得到國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)2 629篇。國(guó)外方面，選用Web of Science數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)外關(guān)于“世界一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”主題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，共檢索到相關(guān)英文文獻(xiàn)2 721篇。

1．國(guó)外關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究

(1)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。

檢索Web of Science核心集數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科概念最早由Batty.M于1992年發(fā)表的《Only 12 Aspiring World Class Universities In Britain》一文提到。國(guó)外對(duì)于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科并沒(méi)有統(tǒng)一的稱謂，對(duì)“世界一流大學(xué)”或“世界一流學(xué)科”的描述還有“top universities”“first class universities”“top disciplines”“first class discipline”等術(shù)語(yǔ)。雖然以歐美國(guó)家為首的高等教育強(qiáng)國(guó)沒(méi)有關(guān)于一流大學(xué)和一流學(xué)科的具體標(biāo)準(zhǔn)，但其建立的世界知名學(xué)府，如哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、洪堡大學(xué)等，擁有百年辦學(xué)歷史，在政治、文化、經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域培養(yǎng)了大量人才，成為影響政局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的重要力量，是人類文明歷史上被普遍認(rèn)同的最優(yōu)化辦學(xué)模式。因此，以這批知名學(xué)府為代表形成高等教育辦學(xué)的業(yè)界標(biāo)桿，其人才培養(yǎng)模式、辦學(xué)理念、學(xué)術(shù)氛圍、校園文化、科研管理等方面的經(jīng)驗(yàn)成為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的重要參照物。

(2)研究熱點(diǎn)分布。

由圖1及表1可見(jiàn)，2002—2017年間，與一流大學(xué)和一流學(xué)科研究相關(guān)的主題詞出現(xiàn)頻率較高的依次有：高等教育(higher-education)、大學(xué)(universities)、影響力(impact)、科學(xué)(science)、一流大學(xué)(world-class university)、研究型大學(xué)(research university)、指標(biāo)(indicators)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)(bibliometrics)、大學(xué)排名(university ranking)、創(chuàng)新(innovation)、技術(shù)(technology)、合作(collaboration)、排名(rankings)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)(webometrics)、模式(patterns)、研究績(jī)效(research performance)、指標(biāo)(index)、引文(citations)、h指數(shù)(h-index)等。從關(guān)鍵詞分布情況可以看出，研究熱點(diǎn)主要集中在大學(xué)排名及指標(biāo)體系等方面。

圖1 國(guó)外世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究主題熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分布

表1 國(guó)外世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究主題熱點(diǎn)關(guān)鍵詞排序(部分)

從時(shí)序上看(圖2)，2003年的“影響力(impact)”一詞成為國(guó)外一流大學(xué)和一流學(xué)科研究熱點(diǎn)之一，2006年的“大學(xué)(universities)”一詞，2009—2012年的“高等教育(higher-education/higher education)”一詞，2015—2016年的“排名(rankings)”“大學(xué)排名(university ranking)”等詞,依次成為歷年的研究熱點(diǎn)。此外，有關(guān)高等教育和大學(xué)排名的研究成為近幾年的研究熱點(diǎn)。

圖2 世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究主題歷時(shí)演化趨勢(shì)

2.國(guó)內(nèi)關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究

(1)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。

“世界一流大學(xué)”一詞首次出現(xiàn)在強(qiáng)連慶于1987年發(fā)表的《為創(chuàng)辦世界第一流大學(xué)打好基礎(chǔ)》一文，文章認(rèn)為大學(xué)的國(guó)際化是大學(xué)要根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，適應(yīng)改革開(kāi)放的形勢(shì)、加強(qiáng)國(guó)際交流、堅(jiān)持教育改革、把辦學(xué)水平放到國(guó)際上去衡量比較和競(jìng)爭(zhēng)，以期盡早創(chuàng)辦更多的世界一流水平的社會(huì)主義大學(xué)[1]。1994年，清華大學(xué)教育研究所張鳳蓮、江丕權(quán)在《高等教育研究》發(fā)表了題為《美國(guó)經(jīng)驗(yàn)：成為世界一流大學(xué)的條件》的文章，這實(shí)際上是我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)第一篇以“世界一流大學(xué)”為主題的學(xué)術(shù)論文。之后，《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》提到“要集中力量辦好100所左右重點(diǎn)大學(xué)，力爭(zhēng)在下世紀(jì)初，有一批高等學(xué)校在教育質(zhì)量、科學(xué)研究和管理等方面達(dá)到世界較高水平”。緊隨其后，教育界學(xué)者使用“一流大學(xué)”名詞用于指代我國(guó)高等教育辦學(xué)愿景，同時(shí)期還有“第一流大學(xué)”“重點(diǎn)大學(xué)”“高水平大學(xué)”等說(shuō)法。直到“985工程”啟動(dòng)，“一流大學(xué)”成為統(tǒng)一術(shù)語(yǔ)。2016年，邱均平等學(xué)者對(duì)德國(guó)的“卓越計(jì)劃”、法國(guó)的“卓越大學(xué)計(jì)劃”、日本的“21世紀(jì)卓越基地計(jì)劃”和韓國(guó)的“21世紀(jì)智慧韓國(guó)工程”四個(gè)世界一流大學(xué)政策的制定背景、內(nèi)容和效應(yīng)進(jìn)行了對(duì)比研究。

隨著中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)政策的出臺(tái)以及實(shí)施，我國(guó)學(xué)術(shù)界從不同層面、不同角度，圍繞世界一流大學(xué)展開(kāi)了系統(tǒng)性研究，其中不乏元研究。研讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界主要圍繞世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的內(nèi)涵[2-3]、發(fā)展模式、建設(shè)路徑[4-5]、評(píng)價(jià)體系[6-7]等進(jìn)行了不同程度的探究。

(2)研究熱點(diǎn)分布。

由圖3及表2可見(jiàn)，1998—2017年間，與世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究文獻(xiàn)相關(guān)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率較高的依次有：一流大學(xué)、世界一流大學(xué)、“雙一流”建設(shè)、一流學(xué)科、一流大學(xué)建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、高等教育、教育質(zhì)量、中國(guó)特色等。

圖3 國(guó)內(nèi)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究主題熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分布

表2 國(guó)內(nèi)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究主題熱點(diǎn)關(guān)鍵詞排序(部分)

從時(shí)序上看(圖4)，1994年起，一流大學(xué)建設(shè)、一流學(xué)科、教育質(zhì)量等關(guān)鍵詞在學(xué)術(shù)研究中一直延續(xù)至今；2001年世界一流大學(xué)、一流大學(xué)等關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次最高，2006年出現(xiàn)高水平大學(xué)、高等教育、優(yōu)勢(shì)學(xué)科等關(guān)鍵詞，2014年出現(xiàn)中國(guó)特色、現(xiàn)代大學(xué)制度等關(guān)鍵詞；2015年8月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議通過(guò)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，此后，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科相關(guān)研究成果在國(guó)內(nèi)開(kāi)始日益突出；2016—2017年，“雙一流”、世界一流學(xué)科、“雙一流”建設(shè)等關(guān)鍵詞頻繁出現(xiàn)。不難看出，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究總體上以服務(wù)于國(guó)家重大戰(zhàn)略決策需求為導(dǎo)向。

(二)國(guó)內(nèi)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)與跟蹤評(píng)估研究梳理

1.國(guó)內(nèi)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究

國(guó)外研究方面，2013年福斯特·普羅沃斯特、湯姆·福塞特在《數(shù)據(jù)科學(xué)與大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策的關(guān)系》一文中，將數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策定義為“基于對(duì)數(shù)據(jù)的分析，而不是僅僅依靠直覺(jué)進(jìn)行決策的實(shí)踐”。國(guó)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究主要包括大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)應(yīng)用領(lǐng)域研究和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略研究?jī)蓚€(gè)方面。實(shí)踐中，國(guó)外大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)已經(jīng)應(yīng)用在電信行業(yè)[8]、信息安全行業(yè)[9]、教育方面[10]、交通運(yùn)輸方面[11]、醫(yī)療健康領(lǐng)域[12]等。在大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略研究方面，2009年，美國(guó)政府推出公共服務(wù)平臺(tái)，全面開(kāi)放了40萬(wàn)聯(lián)邦政府原始數(shù)據(jù)和地理數(shù)據(jù)。2012年3月，美國(guó)白宮科技政策辦公室發(fā)布《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展計(jì)劃》，成立“大數(shù)據(jù)高級(jí)指導(dǎo)小組”。通過(guò)海量數(shù)據(jù)分析以提取信息，提升對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)能力。2013年11月，美國(guó)信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)發(fā)布《支持?jǐn)?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新的技術(shù)與政策》。2016年4月，麻省理工學(xué)院推出“數(shù)據(jù)美國(guó)”在線大數(shù)據(jù)可視化工具，可以實(shí)時(shí)分析展示美國(guó)政府公開(kāi)的數(shù)據(jù)庫(kù)。2011年11月，英國(guó)政府建立有“英國(guó)數(shù)據(jù)銀行”之稱的data.gov.uk網(wǎng)站，通過(guò)完全公布政府?dāng)?shù)據(jù)，進(jìn)一步支持和開(kāi)發(fā)大數(shù)據(jù)技術(shù)在科技、商業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展；2012年5月，英國(guó)政府支持建立世界上首個(gè)開(kāi)放數(shù)據(jù)研究所ODI(Open Data Institute)；2015年，英國(guó)政府承諾將開(kāi)放有關(guān)交通運(yùn)輸、天氣和健康方面的核心公共數(shù)據(jù)庫(kù)。

圖4 世界一流大學(xué)和一流學(xué)科研究成果的主題歷時(shí)演化趨勢(shì)

國(guó)內(nèi)研究方面，關(guān)于大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)研究主要應(yīng)用于教育[13]、電子政務(wù)、人工智能、金融四個(gè)領(lǐng)域。2015年8月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)，這是指導(dǎo)中國(guó)大數(shù)據(jù)發(fā)展的國(guó)家頂層設(shè)計(jì)和總體部署?！毒V要》明確指出了大數(shù)據(jù)的重要意義，大數(shù)據(jù)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新動(dòng)力、重塑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新機(jī)遇、提升政府治理能力的新途徑。

2．國(guó)內(nèi)外跟蹤評(píng)估研究

國(guó)外研究方面，調(diào)研Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)現(xiàn)，有關(guān)跟蹤評(píng)估的研究大部分屬于醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、神經(jīng)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域，與本課題研究相關(guān)的文獻(xiàn)很少。美國(guó)高等教育質(zhì)量評(píng)估常使用“教育認(rèn)證”這一術(shù)語(yǔ)，屬于社會(huì)自主模式下的高等教育質(zhì)量評(píng)估；英國(guó)大多為政府指導(dǎo)模式下的高等教育質(zhì)量評(píng)估；而德國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)的教育體制均為中央集權(quán)制，為政府集權(quán)模式下的高等教育質(zhì)量評(píng)估。2005年德國(guó)啟動(dòng)“卓越大學(xué)計(jì)劃”，2008年，柏林-勃蘭登堡科學(xué)院組建了德國(guó)卓越計(jì)劃評(píng)估小組并對(duì)“德國(guó)卓越計(jì)劃”進(jìn)行評(píng)估。1999年，韓國(guó)啟動(dòng)“21世紀(jì)智慧韓國(guó)工程”，2008年，韓國(guó)研究基金會(huì)委托蘭登公司對(duì)“21世紀(jì)智慧韓國(guó)工程”的成效進(jìn)行評(píng)估。

國(guó)內(nèi)研究方面，關(guān)于跟蹤評(píng)估研究主要分布于醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科，其研究?jī)?nèi)容主要集中于跟蹤評(píng)估制度、跟蹤評(píng)估系統(tǒng)和跟蹤評(píng)估模型研究，教育方面主要體現(xiàn)在對(duì)高等教育監(jiān)測(cè)評(píng)估的研究[14-15]。

三、大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)的構(gòu)建

作為我國(guó)高等教育評(píng)估新的實(shí)踐形式，“雙一流”高校跟蹤評(píng)估依賴于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)?！半p一流”高校跟蹤評(píng)估的數(shù)據(jù)來(lái)源和特點(diǎn)與大數(shù)據(jù)屬性息息相關(guān)，必須通過(guò)新的技術(shù)手段來(lái)分析和處理。顯然，構(gòu)建利用數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)、處理技術(shù)和挖掘技術(shù)來(lái)實(shí)施大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)，具有重要的理論指導(dǎo)與實(shí)際應(yīng)用意義。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)是跟蹤評(píng)估操作層面的具體實(shí)現(xiàn)。結(jié)合上述成果的理論方法及技術(shù)、問(wèn)題需求、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系等研究，可以運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行跟蹤評(píng)估平臺(tái)構(gòu)建。一方面，針對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤方法設(shè)計(jì)，對(duì)動(dòng)態(tài)跟蹤指標(biāo)與靜態(tài)跟蹤指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別，構(gòu)建跟蹤指數(shù)方法和跟蹤平臺(tái)，以求實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)地監(jiān)測(cè)到一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的變化，從而實(shí)現(xiàn)跟蹤評(píng)估的目的；另一方面，研發(fā)構(gòu)建包含數(shù)據(jù)系統(tǒng)、評(píng)價(jià)系統(tǒng)、跟蹤系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)、可視化交互式系統(tǒng)的跟蹤平臺(tái)，有利于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘與存儲(chǔ)、跟蹤指標(biāo)與指數(shù)計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警、結(jié)果可視化交互式發(fā)布等功能。此平臺(tái)的意義在于，通過(guò)一個(gè)成熟、安全、穩(wěn)定、高效的可視化交互系統(tǒng)，方便決策者通過(guò)應(yīng)用權(quán)限獲取相應(yīng)的一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的動(dòng)態(tài)評(píng)估狀態(tài)。簡(jiǎn)言之，本研究的目的就是將跟蹤評(píng)估從理論框架與系統(tǒng)構(gòu)架轉(zhuǎn)化到可操作、可實(shí)行、可反饋的交互式平臺(tái)之中。

(一)構(gòu)建的必要性

綜上所述，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)史的梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科研究、高等教育評(píng)估、大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)與跟蹤評(píng)估進(jìn)行單獨(dú)研究的文獻(xiàn)較多，相關(guān)研究主題在某些方面也取得了一定進(jìn)展，但將上述主題進(jìn)行綜合研究的文獻(xiàn)卻很少，缺少具有高度和深度或普遍規(guī)律意義的成果，某些方面甚至仍然是空白。因此，對(duì)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下一流大學(xué)和一流學(xué)科跟蹤評(píng)估進(jìn)行系統(tǒng)研究十分必要，具有重要的科學(xué)意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的剖析和綜述發(fā)現(xiàn)：第一，專門(mén)論述一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)及其標(biāo)準(zhǔn)的研究很少。中國(guó)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，需要有理論與技術(shù)支撐，才能得到協(xié)同發(fā)展。關(guān)于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)研究較多，但專門(mén)論述中國(guó)的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的研究較少。尚缺乏突出重點(diǎn)理論技術(shù)、兼顧整體、總結(jié)歷史、預(yù)估未來(lái)、定性分析與定量研究結(jié)合，站在中國(guó)高等教育發(fā)展的全局和國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的高度，從國(guó)家和高校相結(jié)合的層面，系統(tǒng)地對(duì)中國(guó)特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科及其建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究的成果。第二，鮮有大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估的研究。從整體上看，有關(guān)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、高等教育評(píng)估的單一主題研究較多，但二者相結(jié)合的研究很少。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和跟蹤評(píng)估應(yīng)用領(lǐng)域都較為廣泛，但很少對(duì)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估的模型、系統(tǒng)、平臺(tái)進(jìn)行研究?；诖髷?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)并根據(jù)跟蹤指數(shù)方法，構(gòu)建實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)可視化的跟蹤模型與平臺(tái)的研究成果幾乎沒(méi)有。因此，研究構(gòu)建系統(tǒng)、科學(xué)、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下中國(guó)特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估平臺(tái)是本研究的目標(biāo)。第三，缺乏“相結(jié)合”的整體上的系統(tǒng)深入的研究成果。本文研究涉及“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”“一流大學(xué)”“一流學(xué)科”和“跟蹤評(píng)估”主題，但從國(guó)內(nèi)外已檢索到的文獻(xiàn)來(lái)看，還未見(jiàn)將這幾個(gè)主題結(jié)合起來(lái)開(kāi)展的系統(tǒng)研究；也沒(méi)有從大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估研究出發(fā)，為提升我國(guó)教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)從高等教育大國(guó)到高等教育強(qiáng)國(guó)歷史性跨越的高度來(lái)認(rèn)識(shí)和研究這個(gè)問(wèn)題，缺乏整體上有高度和深度的系統(tǒng)研究成果。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述，進(jìn)一步證明了本研究的必要性、重要性和可行性。因此，在對(duì)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法》(試行)，《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》進(jìn)行深入解讀和研究基礎(chǔ)上，筆者期待本研究成果具有很強(qiáng)的前沿性、創(chuàng)新性和開(kāi)拓性，具有重要的科學(xué)意義并發(fā)揮現(xiàn)實(shí)作用。

(二)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)設(shè)計(jì)

大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下跟蹤評(píng)估模型與平臺(tái)構(gòu)建擬解決的主要問(wèn)題是：以發(fā)展指數(shù)、競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)等為核心的指數(shù)跟蹤方法是本研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，主要解決兩方面內(nèi)容，首先是跟蹤方法與模型的構(gòu)建，具體化指數(shù)跟蹤方法的邏輯運(yùn)算和程序算法；然后是研發(fā)跟蹤評(píng)估平臺(tái)，并在實(shí)踐中具體實(shí)現(xiàn)上述研究結(jié)果。

大數(shù)據(jù)涉及理論、技術(shù)、應(yīng)用等多方面研究，對(duì)“雙一流”建設(shè)評(píng)估的影響亦是多方面的，筆者結(jié)合上述文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果將大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)跟蹤評(píng)估平臺(tái)分為四個(gè)方面，如圖5所示。

圖5 大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的數(shù)據(jù)功能處理系統(tǒng)，亦是集成數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)分析功能的綜合性大數(shù)據(jù)系統(tǒng)[16]。目前人們?nèi)绾螐暮Ａ康男畔⒅型诰蚝瞳@取有價(jià)值的知識(shí)和信息成了一種挑戰(zhàn)[17],而數(shù)據(jù)挖掘正在不同領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。在大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下，獲取數(shù)據(jù)為“雙一流”高校跟蹤評(píng)估提供了良好的平臺(tái)。數(shù)據(jù)的采集、傳輸和預(yù)處理形成較完備的數(shù)據(jù)系統(tǒng)。首先，利用專業(yè)的數(shù)據(jù)采集技術(shù)對(duì)來(lái)自不同“雙一流”高校的數(shù)據(jù)源進(jìn)行采集；其次,將采集的數(shù)據(jù)傳輸?shù)健半p一流”數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)系統(tǒng),供不同類型的分析評(píng)價(jià)使用，以便持久性和及時(shí)性地存儲(chǔ)和管理大規(guī)模的數(shù)據(jù)；再次，對(duì)集中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分析和處理，形成有價(jià)值的信息，從而為自動(dòng)生成高校自建方案、高校自評(píng)報(bào)告及第三方評(píng)估提供評(píng)估基礎(chǔ)。因此, 必須對(duì)高校數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，使數(shù)據(jù)能進(jìn)入高效挖掘和存儲(chǔ)的“雙一流”高校數(shù)據(jù)系統(tǒng)。另外，對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)還可進(jìn)行共時(shí)分析、歷時(shí)分析和瞬時(shí)分析，并分別提供可視化展示。

2.跟蹤評(píng)估系統(tǒng)

實(shí)現(xiàn)跟蹤指標(biāo)與指數(shù)跟蹤方法計(jì)算環(huán)節(jié)?！半p一流”高校數(shù)據(jù)系統(tǒng)是跟蹤評(píng)估系統(tǒng)的基礎(chǔ)，必須在“雙一流”高校數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一流大學(xué)跟蹤評(píng)估指標(biāo)體系和一流學(xué)科跟蹤評(píng)估指標(biāo)體系[18]。一流大學(xué)跟蹤評(píng)估指標(biāo)體系主要是對(duì)大學(xué)評(píng)價(jià)方面設(shè)定不同的指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤評(píng)估，通過(guò)大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的縱向分析，再通過(guò)不同年度的計(jì)算得分以發(fā)展指數(shù)的方式具體展現(xiàn)不同年度的發(fā)展情況。發(fā)展指數(shù)是大學(xué)和學(xué)科與自身歷時(shí)狀態(tài)縱向?qū)Ρ汝P(guān)系的一流學(xué)科跟蹤評(píng)估指標(biāo)體系，主要是對(duì)一流學(xué)科評(píng)價(jià)方面設(shè)定不同的指標(biāo)體系進(jìn)行跟蹤評(píng)估，通過(guò)不同的學(xué)科跟蹤評(píng)估指標(biāo)對(duì)學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種對(duì)學(xué)科的橫向跟蹤評(píng)估將通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)和創(chuàng)新指數(shù)來(lái)體現(xiàn)。競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)是各大學(xué)相同學(xué)科間瞬時(shí)狀態(tài)的橫向?qū)Ρ汝P(guān)系，發(fā)展指數(shù)是大學(xué)綜合比較關(guān)系，創(chuàng)新指數(shù)是學(xué)科創(chuàng)新能力比較關(guān)系。跟蹤評(píng)估體系縱向分析和橫向分析發(fā)展指數(shù)、競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)和創(chuàng)新指數(shù)。最后可對(duì)指數(shù)進(jìn)行分析并形成跟蹤趨勢(shì)可視化展示效果圖，為“雙一流”高校跟蹤評(píng)估提供良好的決策基礎(chǔ)。

3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

基于以上數(shù)據(jù)系統(tǒng)和跟蹤評(píng)估系統(tǒng)可以構(gòu)建“雙一流”高校風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，該系統(tǒng)是一個(gè)跟蹤結(jié)果動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)。通過(guò)該系統(tǒng)可及時(shí)了解和掌握“雙一流”高校自身發(fā)展的狀態(tài)，安全狀態(tài)下可以通過(guò)安全反饋跟蹤評(píng)估結(jié)果。如果是臨界狀態(tài)，將會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)判定兩種方式體現(xiàn)跟蹤評(píng)估結(jié)果[19]。另外，分析預(yù)警系統(tǒng)中的預(yù)警分析可通過(guò)分析可視化進(jìn)行展示，跟蹤評(píng)估結(jié)果也可對(duì)決策支持提供可視化效果。利用這些途徑可全面把握高校的跟蹤評(píng)估結(jié)果，對(duì)“雙一流”高校的決策支持、預(yù)警分析及對(duì)“雙一流”高校的建設(shè)和發(fā)展都可發(fā)揮重要作用。

4.可視化交互系統(tǒng)

跟蹤結(jié)果的可視化展示，可對(duì)客戶端—數(shù)據(jù)終端間進(jìn)行交互式查詢?？梢暬换ハ到y(tǒng)將更進(jìn)一步地呈現(xiàn)跟蹤結(jié)果可視化情況，提供客戶端到數(shù)據(jù)終端之間的交互式查詢。主要有共時(shí)分析可視化、歷時(shí)分析可視化、瞬時(shí)分析可視化、跟蹤趨勢(shì)可視化、風(fēng)險(xiǎn)可視化和結(jié)果可視化等，這相當(dāng)于一個(gè)及時(shí)的智能跟蹤評(píng)估系統(tǒng)，可提供不同結(jié)果的可視化效果[20]?！半p一流”高校的數(shù)據(jù)都可以隨時(shí)跟蹤和查詢，并自動(dòng)計(jì)算出結(jié)果，對(duì)結(jié)果進(jìn)行可視化效果展示，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)“雙一流”高校的動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)估。

四、大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)

大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、動(dòng)態(tài)跟蹤、價(jià)值多元等途徑增加評(píng)估的精確性、開(kāi)放性和即時(shí)性，從而強(qiáng)化評(píng)估的預(yù)警與預(yù)測(cè)能力。顯然，構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的“雙一流”高校跟蹤評(píng)估平臺(tái)，可以實(shí)現(xiàn)以下多方面價(jià)值。

其一，有助于推動(dòng)我國(guó)高?！半p一流”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展[21]，打造教育強(qiáng)國(guó)，增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，對(duì)于促進(jìn)中國(guó)特色高校的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，打造教育強(qiáng)國(guó)，增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)夢(mèng)，具有十分重要的意義。不管是在過(guò)去的“重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)”，還是在“211工程”和“985工程”的啟動(dòng)及實(shí)施過(guò)程中，政府管理部門(mén)都起著重要的宏觀管理和調(diào)控作用。毋庸置疑，在已開(kāi)始實(shí)施的中國(guó)特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)及其內(nèi)涵式發(fā)展中，政府管理部門(mén)的宏觀管理和調(diào)控作用仍會(huì)持續(xù)，跟蹤評(píng)估是實(shí)現(xiàn)控制的主要手段，具有導(dǎo)向、評(píng)定和激勵(lì)等多種功能[22]。通過(guò)跟蹤評(píng)估，可以獲得有關(guān)計(jì)劃、實(shí)施過(guò)程以及結(jié)果中的正確信息，對(duì)整個(gè)管理過(guò)程進(jìn)行全面修正，是評(píng)估范式的創(chuàng)新，從而幫助政府管理部門(mén)作出正確的決策，為對(duì)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)背景下高校的資金投入和分配，學(xué)科資源的重新整合和調(diào)節(jié)等方面的科學(xué)管理和決策，及時(shí)提供定量依據(jù)。

其二，有助于國(guó)家教育管理部門(mén)政策的制定、教育資源的分配和教育人才的管理。國(guó)家人才引進(jìn)、科研績(jī)效評(píng)估、科技資源的分配和科學(xué)政策的制定，需要有精準(zhǔn)、客觀而全面的跟蹤評(píng)估理論與方法體系。事實(shí)上，合理的跟蹤評(píng)估理論與方法體系是評(píng)估體系的重要組成部分，它對(duì)提升教育在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用與認(rèn)同感起著不可替代的作用。因此，一些發(fā)達(dá)國(guó)家非常重視高校教育跟蹤評(píng)估理論與方法的完善，以此來(lái)促進(jìn)國(guó)家教育的創(chuàng)新和發(fā)展。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的教育評(píng)估體系的變革，需要在拓展相關(guān)技術(shù)服務(wù)的同時(shí)，構(gòu)建與大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)生態(tài)相適應(yīng)的跟蹤評(píng)估體系[23]。這一重大問(wèn)題的解決直接關(guān)系到高等教育評(píng)估的有效性和評(píng)估體系的科學(xué)性及其健康發(fā)展。因此，本研究對(duì)于國(guó)家教育管理部門(mén)政策的制定、教育資源的分配和教育人才的科學(xué)管理具有重要作用。

其三，有助于提升高校建設(shè)的質(zhì)量，營(yíng)造高校跟蹤評(píng)估的良好風(fēng)氣，推動(dòng)高校評(píng)價(jià)事業(yè)深入發(fā)展。多年來(lái)，通過(guò)實(shí)施“211工程”“985工程”以及“優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”和“特色重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，一批重點(diǎn)高校和重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)取得重大進(jìn)展，帶動(dòng)了我國(guó)高等教育整體水平的提升，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。同時(shí)，重點(diǎn)建設(shè)也存在身份固化、競(jìng)爭(zhēng)缺失、重復(fù)交叉等問(wèn)題，迫切需要加強(qiáng)資源整合，創(chuàng)新實(shí)施方式。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下中國(guó)特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科跟蹤評(píng)估研究，有助于激勵(lì)高校管理人員的工作熱情和提升工作效率；也有助于高校資源分配和科研政策制定的合理化，推進(jìn)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)進(jìn)程，營(yíng)造大學(xué)跟蹤評(píng)估的良好風(fēng)氣。目前，隨著各項(xiàng)評(píng)價(jià)工作的廣泛開(kāi)展，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)等定量方法的引入，以及學(xué)科之間的交叉和滲透，科學(xué)領(lǐng)域一門(mén)新興的“評(píng)價(jià)學(xué)”及其理論體系應(yīng)運(yùn)而生[24]。尤其是大學(xué)評(píng)價(jià)實(shí)踐積累了大量的工作經(jīng)驗(yàn)和素材,為評(píng)價(jià)學(xué)科的發(fā)展提供了沃土和養(yǎng)料，有力地促進(jìn)了大學(xué)評(píng)價(jià)事業(yè)的進(jìn)一步深入發(fā)展。

其四，有助于提高高校的社會(huì)影響力和國(guó)際化水平[25]。高校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新技術(shù)的搖籃，是知識(shí)、人才最集中的場(chǎng)所。自“211工程”建設(shè)實(shí)施以來(lái)，我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的步伐從未停止，但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高等教育外延式的規(guī)模擴(kuò)展和內(nèi)涵式質(zhì)量提升的矛盾十分突出，一定程度上影響了我國(guó)大學(xué)在國(guó)際上的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。因此，開(kāi)展一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估，有利于更好地了解我國(guó)大學(xué)的綜合實(shí)力，并通過(guò)與國(guó)外大學(xué)的比較，了解我國(guó)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)與不足，以更好地對(duì)大學(xué)教育資源進(jìn)行有效的配置，達(dá)到提升大學(xué)整體實(shí)力的目的。同時(shí)，向社會(huì)公布一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)跟蹤評(píng)估信息，有利于社會(huì)各界及時(shí)了解大學(xué)的實(shí)力和成果，也有利于社會(huì)投資者找到更合適的合作大學(xué)，廣大考生也能更方便更快捷地選擇合適的大學(xué)深造，更有利于大學(xué)根據(jù)社會(huì)需求和國(guó)際環(huán)境的變化，有針對(duì)性地調(diào)整教育策略和措施，從而不斷提高大學(xué)的社會(huì)影響力和國(guó)際化水平。