建立市場監(jiān)管綜合指數(shù)的方法與指標體系初探

黎偉　劉剛　張誼　江平　李天民

摘要：在全面梳理市場監(jiān)管相關規(guī)劃以及上位文件的基礎上，通過層次結構分析、指標征集與梳理歸類以及綜合分析等方法，將上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)分解為三級指標。市場監(jiān)管綜合指數(shù)的指標計算采用定基比率法，各級指標在賦權時基本采用等權重法。最終采用綜合評價方法，即指標得分乘以權重，逐級產(chǎn)生最終指數(shù)結果。經(jīng)初步測算，上海市2019年綜合指數(shù)預計得分為137.4分，較2018年有較好改善。

關鍵詞：市場監(jiān)管 指數(shù) 營商環(huán)境 安全監(jiān)管 質(zhì)量提升

Abstract： Basing on the collection and organization of relative plans and top policy documents， this paper adopted the methods of structure analysis， Indicator collection， organization & classification， and comprehensive analysis， etc.， and established three-level MRCI of Shanghai. MRCI of Shanghai adopted the method of growth rate of a fixed base to calculate. The weight of each index is equally divided， and MRCI is finally calculated by score times the weight from bottom to top. As a result， the MRCI of Shanghai in 2019 is 137.4， which is better than 2018.

Key words： administration for market regulation， index ， doing business ， safety supervision ， quality enhancement

黨的十八屆三中全會將市場在資源配置中起基礎性作用修改為起決定性作用，市場監(jiān)管的重要性不言而喻，急需開展對市場監(jiān)管水平的動態(tài)監(jiān)測研究，以便進一步推進市場治理體系與治理能力的現(xiàn)代化水平。當前，我國已經(jīng)出臺了宏觀經(jīng)濟指數(shù)、物流產(chǎn)業(yè)指數(shù)、金融投資指數(shù)、區(qū)域成長指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、工業(yè)制造指數(shù)、商品流通指數(shù)等行業(yè)領域的相關指數(shù)，國際上有世界銀行發(fā)布的營商環(huán)境指數(shù)以及聯(lián)合國發(fā)布的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)等，但專門聚焦于市場監(jiān)管領域的綜合指數(shù)仍是空白。本文探討開展市場監(jiān)管綜合指數(shù)的編制研究，期望有助于今后能夠實現(xiàn)用大數(shù)據(jù)給全國各地市場競爭環(huán)境精準“畫像”。市場監(jiān)管綜合指數(shù)（MRCI）是迄今我國首次開展的全面反映市場監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)，在全國具有首創(chuàng)和示范意義，該指數(shù)的探索成功將有利于進一步促進市場監(jiān)管部門由“物理整合”向“化學融合”推進，并且能夠為更好地引導市場公平競爭、維護市場競爭秩序樹立風向標，有效地實現(xiàn)科學監(jiān)管。

1 構建思路

1.1 基本原則

1.1.1 科學性原則

構建指標體系要從客觀出發(fā)，運用合理的理論作為依據(jù)，同時在對定性指標賦值和測算時采用科學方法，從而保證評價結果的真實可靠。

1.1.2 系統(tǒng)性原則

各指標之間具備一定的邏輯性，既能從不同側面反映市場監(jiān)管工作的綜合水平，又能較為準確地反映市場監(jiān)管各方面之間的內(nèi)在聯(lián)系，共同構成一個有機統(tǒng)一體。指標體系的構建具有層次性，自上而下，從宏觀到微觀層層深入，形成一個不可分割的評價體系。

1.1.3 全面均衡原則

指標體系能夠覆蓋市場監(jiān)管工作的各個方面，全面考慮各要素之間的關系，各級指標要能對上一級指標進行全面反映。同時還應注意指標層次、指標數(shù)量以及絕對量與相對量指標之間的關聯(lián)等方面的均衡性。

1.1.4 兼容性原則

結合研究現(xiàn)狀可發(fā)現(xiàn)，目前市場監(jiān)管各領域中，已在營商環(huán)境、消費者滿意度、質(zhì)量競爭力等方面開展過指數(shù)相關的探索性研究，為了保障與現(xiàn)有其他評價體系之間的一致性與協(xié)調(diào)性，本研究中指數(shù)相關指標應盡可能直接引入外部已發(fā)布的指數(shù)成果，以避免沖突和矛盾。

1.1.5 可操作原則

選取的評價指標不僅應具有代表性，同時指標數(shù)據(jù)應易于采集，且信息可靠，并易于從時間和空間上進行對比和評價。

1.1.6 可比性原則

指標及數(shù)據(jù)應選取單位性的1），而非累計性的2），做到年度間相互可比，數(shù)據(jù)統(tǒng)計應當口徑一致，數(shù)據(jù)結果應當按照科學規(guī)范的數(shù)據(jù)處理方法進行。

1.2 構建方法

1.2.1 層次結構分析

指數(shù)指標體系必須具有層次性和一定的結構?？v向上來說反映研究對象主要特征因素間的關系。橫向上來說反映處于同一層次上各因素之間的關系。指標層次過多會導致結構復雜，不利于研究。通常，層次結構需要幾層往往根據(jù)經(jīng)驗來確定，在每一個子體系下包含著具體的指標。

1.2.2 指標體系構建方法

（1）指標征集與梳理歸類

按照市場監(jiān)管現(xiàn)有業(yè)務條線，分條線對現(xiàn)行統(tǒng)計指標項及有關業(yè)務需求進行指標項的征集，然后匯總分析后，進行整合與歸類。

（2）綜合分析

對市場監(jiān)管綜合目標進行劃分，將其劃分成若干一級指標，再對一級指標進行更深層次的細化分解，指導每個指標都能用具體的直觀統(tǒng)計指標去實現(xiàn)和描述。

從上述數(shù)據(jù)來源渠道的指標池中進行合理篩選，對應分解到6個一級指標中。指標選擇要注意數(shù)據(jù)的可獲得性、可比性及權威性，一定要反映體系的主要特征，不能片面地追求指標體系的全面性，企圖包含研究對象的所有特征，結果往往會導致指標選擇過多，且指標之間存在某種程度的相關關系，不僅造成判斷上的困難，而且容易導致指標的權重過小，不能體現(xiàn)反映主要特征的指標。

2 指標體系

上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)的指標體系如圖 1 所示，共包括6個一級子指數(shù)、17個二級指標、53個三級指標。

3 評價方法

3.1 綜合評價方法

多指標綜合評價方法，就是把描述評價對象不同方面的多個指標的信息綜合起來，得到一個綜合指標，由此對評價對象進行整體上的評判，并進行橫向比較或縱向比較。其基本思想是：要反映評價對象的全貌，就必須把多個單項指標組織起來，形成一個包含各個側面的綜合指標。從數(shù)學角度看，就是如何對53個三級指標x1、x2、x3、…、x53，按照17個二級指標的分類進行綜合形成y1、y2、y3、…、y17，進而綜合形成6個一級子指數(shù)z1、z2、z3、z4、z5、z6，并最終綜合形成綜合指數(shù)ZMRCI。

上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)采用線性綜合評價模型，依次按式（1）、式（2）、式（3）進行計算：

式中，xij為第i個二級指標的第j項三級指標;wj為評價指標xij的權重系數(shù)（1≥wj≥0，Σwj=1），同理，wi、Wi分別為yi、zi的權重系數(shù)。

3.2 指標權重設定

從線性綜合評價模型的公式中可以看出，權重是影響綜合評價結果的重要因素之一。在多指標的綜合加權評價中，確定各項指標的權重是非常關鍵的環(huán)節(jié)，對各指標賦權的合理與否，直接關系到分析的結論。確定權重系數(shù)的方法很多，歸納起來分為兩類，即主觀賦權法和客觀賦權法。

（1）主觀賦權法是由評價人員根據(jù)經(jīng)驗感覺判定各項指標的重要性，從而人為賦權的一種方法，充分反映了專家的經(jīng)驗。目前，使用較多的是專家咨詢法、層次分析法和循環(huán)打分法等。

（2）客觀賦權法是從實際數(shù)據(jù)出發(fā)，利用指標值所反映的客觀信息確定權重的一種方法，如因子分析法、主成分分析法、均方差法和相關系數(shù)法等。

考慮到市場監(jiān)管指標體系涉及6個一級子指數(shù)、17個二級指標、53個三級指標，指標分布面廣、差異性大、專業(yè)技術性強，評價人員難以依靠主觀賦權法科學準確地對指標權重進行比較判定。另外，由于本研究為首次開創(chuàng)，并且上海市市場監(jiān)管系統(tǒng)在2018年年底才剛完成整合，對于部分指標的歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)難以獲取，缺乏大量的數(shù)據(jù)支撐，無法采用客觀賦權法通過數(shù)理統(tǒng)計分析來研究得出指標權重。

通過對國內(nèi)外比較權威的一些評價體系進行研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外各種知名的科技創(chuàng)新指數(shù)都采用等權重法對指標進行賦權。借鑒這些權威評價體系權重設置的成熟方法，并考慮到營商環(huán)境、競爭環(huán)境、消費環(huán)境、安全風險、監(jiān)管效能、質(zhì)量提升對上海市市場監(jiān)管工作的作用是均等的，任何一項的缺失或弱化都會導致“木桶效應”，因此，各級指標在賦權時基本采用等權重法。

3.3 指標無量綱化

3.3.1 負指標的正向化

需要注意的是，整個指標體系中同時含有正指標（數(shù)值越大表明情況越好）與負指標（數(shù)值越小表明情況越好）等兩種不同類型指標。在進行指標的標準化處理之前，先要對各指標的方向進行逆變換，即負指標的正向化，一般方法有倒數(shù)法和倒扣法等，由于本綜合指數(shù)通過定基比率法進行指標無量綱化，逆變換采用倒數(shù)法更為合適，即直接取倒數(shù)值。

3.3.2 正指標的標準化

在多指標評價體系中，由于各評價指標的類型與性質(zhì)不同，通常具有不同的量綱和數(shù)量級。當各指標間的水平相差很大時，如果直接用原始指標值進行分析，就會突出數(shù)值較高的指標在綜合分析中的作用，相對削弱數(shù)值水平較低指標的作用。因此，為了保證結果的可靠性，需要對原始指標數(shù)據(jù)進行標準化處理。常用的標準化處理方法主要有Z-score標準化、Min-Max標準化、極大值標準化、極小值標準化、均值標準化、定基比率法等幾類。考慮到2018年年底，上海市市場監(jiān)督管理局掛牌成立，全市市區(qū)兩級全部完成市場監(jiān)管體制改革。市場監(jiān)管工作在此基礎上逐漸起步，循序漸進不斷發(fā)展，因此，在實證評價中，指數(shù)測算與評價采用定基比率法對基礎指標作無量綱化處理，即以2018年為基期（100分）起計，所得比值即為指標得分。

3.4 成熟度評價

為方便各市場主體以及相關方能夠對1個綜合指數(shù)及6個一級子指數(shù)的各個得分產(chǎn)生直觀印象，需要將定量的指數(shù)得分轉化為定性的評價結論，因此，課題擬采用成熟度評價的方法，初步將指數(shù)得分進行人為地劃分，定為以下幾個水平（見表 1）。

4 測算

本指數(shù)初步選取上海市市場監(jiān)督管理局及上海市各區(qū)市場監(jiān)督管理局、各市場監(jiān)督管理所、各執(zhí)法大隊等市場監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)相關單位作為統(tǒng)計范圍，對2019年的綜合指數(shù)情況進行了測算。

其中，2018年數(shù)據(jù)以2018年自然年年度數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，2019年數(shù)據(jù)以已收到的最新數(shù)據(jù)（月報、季報、半年報等）折算為年度數(shù)據(jù)。各指標中，比率以及政策規(guī)定的程序、時間、成本等相關類型指標，以最新數(shù)據(jù)值假定為年度數(shù)據(jù);企業(yè)數(shù)、案件數(shù)、信息數(shù)等統(tǒng)計上的數(shù)量性指標，將最新數(shù)據(jù)按照統(tǒng)計的時間段占全年的比例換算為年度數(shù)據(jù)。

如圖 2所示，2019年上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)為137.4，比2018年基期增長37.4%，為較好改善。

5轉化應用的設想

5.1 編制發(fā)布《上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)統(tǒng)計公報（2019年）》

按照研究報告中提出的指數(shù)編制思路，加快統(tǒng)計搜集2019年各指標年度數(shù)據(jù)，并綜合評價6個一級子指數(shù)以及綜合指數(shù)發(fā)展水平狀況，精準認清市場監(jiān)管各項工作的優(yōu)勢與短板。

5.2 結合研究報告，策劃“公報”的系列宣傳活動

以研究報告及“公報”的發(fā)布為契機，系統(tǒng)撰寫多篇學術論文發(fā)布在《中國質(zhì)量與標準導報》等市場監(jiān)管領域有影響力的期刊上，并擬計劃以市場監(jiān)管綜合指數(shù)為主題，策劃新聞宣傳系列報道，最終，在總結相關工作成效的基礎上，編制相關專報上報國家市場監(jiān)督管理總局。

5.3 持續(xù)改進，深化開展系列課題研究

分析本課題研究的不足，并有針對性地提出改進方向，持續(xù)深入挖掘綜合指數(shù)內(nèi)涵與價值，開展進一步的相關研究。課題組已做好系統(tǒng)規(guī)劃，接下來幾年內(nèi)持續(xù)開展后續(xù)相關配套研究，深入完善指標體系及方法建設，以期為指數(shù)后續(xù)推廣鋪墊堅實的理論基礎。

6 指數(shù)課題研究的指導意義總結

從2016年初開始，江蘇省原工商局與有關高校聯(lián)合開展“消費環(huán)境指數(shù)”“競爭環(huán)境指數(shù)”“準入環(huán)境指數(shù)”等三大環(huán)境指數(shù)研究，并于2017年率先在全國先后發(fā)布，從當時領導批示、專家意見、社會反應來看，“三大指數(shù)”研究方向受到各方高度關注與充分肯定。但縱觀國內(nèi)外相關研究現(xiàn)狀，以及對比江蘇省開展的市場監(jiān)管“三大指數(shù)”，本課題研究綜合指數(shù)相關成果具有以下特點，預計正式發(fā)布后將取得良好的社會反響。

（1）上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)是迄今我國出臺的第一個全面反映市場監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)，其評價模型為國內(nèi)首創(chuàng)，能夠有效地對市場監(jiān)管工作進行全面監(jiān)測并持續(xù)改進。

（2）該綜合指數(shù)指標體系可作為市場監(jiān)管績效考核的依據(jù)，能夠為推進市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力抓手。

（3）該綜合指數(shù)在經(jīng)過進一步驗證后，可以復制推廣至長三角地區(qū)乃至進一步走向全國，具有重要的示范帶動作用。