王亮亮 王軍雷

（中國(guó)汽車技術(shù)研究中心有限公司, 天津300300）

主題詞：汽車專利管理 專利評(píng)估 全周期 分級(jí)管理 專利質(zhì)量 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1 前言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property Rights，IPR）是企業(yè)創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要載體，專利資產(chǎn)作為一種無形資產(chǎn)，其價(jià)值統(tǒng)計(jì)無非數(shù)量和質(zhì)量2個(gè)維度，為了提升數(shù)量這一指標(biāo)，目前相當(dāng)一部分汽車企業(yè)的專利工作仍然主要圍繞專利申請(qǐng)和獲得授權(quán)開展；隨著我國(guó)從汽車工業(yè)大國(guó)向汽車工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，汽車行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也會(huì)面臨更高的要求，企業(yè)規(guī)模增大，專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增加，而企業(yè)知識(shí)專利管理部門所能支配的資源和資金是有限的，在這種情況下，如何開展基于專利價(jià)值的分級(jí)分類管理，就成為了當(dāng)前和今后企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的必修課。

在申請(qǐng)階段，專利的分級(jí)管理重點(diǎn)圍繞交底書的審核、申請(qǐng)文件撰寫與審核、專利申請(qǐng)與授權(quán)階段開展，通過內(nèi)外部資源的差異化分配來保證重點(diǎn)核心專利可以優(yōu)先得到處理和資源配置；同時(shí)，隨著企業(yè)專利資產(chǎn)的累計(jì)和維持年費(fèi)的增加，每年的專利申請(qǐng)和維護(hù)的費(fèi)用也會(huì)逐漸增多，對(duì)著這些存量的專利資產(chǎn)，如何有效地進(jìn)行分級(jí)，將其中高價(jià)值專利維持，低價(jià)值的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者放棄，也是企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)優(yōu)化和質(zhì)量提升的重要內(nèi)容之一。

本文將圍繞專利管理工作的全生命周期的分級(jí)分類管理作為著手點(diǎn)，探討在汽車行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的過程中，如何更加行之有效地開展適合汽車企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理工作，從而更好的將企業(yè)的研發(fā)成果進(jìn)行全方面高質(zhì)量保護(hù)，為自主車企轉(zhuǎn)型升級(jí)提供有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和支撐。

2 專利價(jià)值評(píng)估

企業(yè)要開展專利的分級(jí)管理工作，就需要對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，只有對(duì)不同階段的專利價(jià)值進(jìn)行有效評(píng)估，才可以依據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)不同價(jià)值等級(jí)的專利進(jìn)行分級(jí)和分類管理。

目前針對(duì)專利的價(jià)值評(píng)估主要從技術(shù)、法律和市場(chǎng)維度（有時(shí)也稱為經(jīng)濟(jì)維度）開展[1]，有些評(píng)估體系也會(huì)納入戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)等維度[2]，從評(píng)價(jià)指標(biāo)來說，基本可以分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)2大類[3]，其中定性指標(biāo)主要需要人為參與進(jìn)行評(píng)價(jià)，比如權(quán)利要求保護(hù)范圍的大小、專利文本撰寫的質(zhì)量、專利技術(shù)的先進(jìn)性等，而定量的指標(biāo)主要涉及專利本身的一些固定化指標(biāo)，比如技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人數(shù)量、同族數(shù)量、專利被引證數(shù)量、專利權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)等，基于上面所述的評(píng)價(jià)維度和評(píng)價(jià)指標(biāo)，企業(yè)可以根據(jù)自身產(chǎn)品的實(shí)際情況和技術(shù)研發(fā)實(shí)力，構(gòu)建起符合企業(yè)發(fā)展階段的專利價(jià)值評(píng)估模型。

對(duì)于技術(shù)、法律和市場(chǎng)3個(gè)維度的權(quán)重分配，企業(yè)可以從專利價(jià)值評(píng)估的實(shí)際需求和不同階段出發(fā)，進(jìn)行合理的權(quán)重賦值。比如在申請(qǐng)階段，應(yīng)該更加注重技術(shù)維度的權(quán)重；而對(duì)于授權(quán)階段的專利價(jià)值評(píng)估，則應(yīng)該增大法律維度的權(quán)重；而對(duì)于如在專利轉(zhuǎn)讓等運(yùn)營(yíng)階段，專利市場(chǎng)維度的價(jià)值則應(yīng)該有占比更大。

2.1 技術(shù)維度與技術(shù)指標(biāo)

專利本身是一種技術(shù)文檔，其權(quán)利要求書和說明書中的內(nèi)容對(duì)于如何解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題進(jìn)行了詳細(xì)的說明。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全球?qū)＠墨I(xiàn)數(shù)量約有1.3 億條，超過85%～90%的技術(shù)發(fā)明首先記載在專利文獻(xiàn)中，因此，專利文獻(xiàn)具有巨大的技術(shù)價(jià)值。

對(duì)于專利價(jià)值分級(jí)評(píng)價(jià)，就是要從海量專利數(shù)據(jù)中篩選出具有高的技術(shù)價(jià)值的專利文獻(xiàn)，因此技術(shù)維度是專利價(jià)值評(píng)估中的核心內(nèi)容，原創(chuàng)性技術(shù)發(fā)明的技術(shù)含量和技術(shù)價(jià)值最高，但是其數(shù)量少；其次是在原創(chuàng)發(fā)明基礎(chǔ)的改進(jìn)型發(fā)明，多數(shù)的發(fā)明創(chuàng)造均屬于此類，改進(jìn)型發(fā)明創(chuàng)造對(duì)于技術(shù)的成熟和產(chǎn)品性能提升往往具有重要作用，對(duì)于產(chǎn)業(yè)化而言價(jià)值較大；最后是組合式發(fā)明，一般可以實(shí)現(xiàn)功能的組合或者疊加，其技術(shù)含量相對(duì)較低。

通常來說，對(duì)于技術(shù)價(jià)值的判斷，可以從以下指標(biāo)入手，包括技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)可行性、技術(shù)成熟度、技術(shù)可替代性、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)應(yīng)用范圍等（表1）。

表1 專利技術(shù)維度價(jià)值影響因素

2.2 法律維度與法律指標(biāo)

專利權(quán)是法律賦予權(quán)利人在一定時(shí)間和地域范圍內(nèi)的合法壟斷權(quán)，其區(qū)別于其他技術(shù)文獻(xiàn)的重要特征就是專利權(quán)人可以依法享有獨(dú)占權(quán)。一項(xiàng)專利，只有在獲得授權(quán)以后，專利權(quán)人才具備主張權(quán)利的基礎(chǔ)，沒有了專利權(quán)，也就失去了一切維權(quán)的基礎(chǔ)和依據(jù)，因?yàn)榉删S度的價(jià)值十分重要（表2）。

表2 專利法律維度的價(jià)值影響因素

由于專利的法律保護(hù)具有地域性和時(shí)間性，因此在不同國(guó)家獲得授權(quán)的專利其法律價(jià)值維度也不盡相同，從保護(hù)時(shí)間來看，對(duì)于技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值相近的專利，剩余的專利保護(hù)時(shí)間越長(zhǎng)，該專利的法律價(jià)值可以維持的時(shí)間也就越長(zhǎng)，其法律維度的價(jià)值也就越大，這在醫(yī)藥領(lǐng)域相關(guān)專利中體現(xiàn)尤其明顯。法律維度還包括專利的保護(hù)范圍，主要通過權(quán)利要求所限定的保護(hù)加以體現(xiàn)，保護(hù)范圍過大，則權(quán)利要求的穩(wěn)定性降低，保護(hù)范圍過小，則很難判定對(duì)方侵權(quán)，容易被其他人采取替換和更改技術(shù)特征等手段進(jìn)行規(guī)避。

2.3 市場(chǎng)維度與市場(chǎng)指標(biāo)

在專利具備技術(shù)維度的價(jià)值和市場(chǎng)維度的價(jià)值的基礎(chǔ)上，專利權(quán)人通過對(duì)于專利的市場(chǎng)化運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)維度價(jià)值，市場(chǎng)價(jià)值是專利制度誕生的初衷和目標(biāo)，而市場(chǎng)價(jià)值又不是獨(dú)立存在的，其必須依附于專利的法律價(jià)值和技術(shù)價(jià)值，三者密切配合，相互影響。專利質(zhì)量強(qiáng)調(diào)專利的技術(shù)先進(jìn)性和重要性以及權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性，而專利價(jià)值則強(qiáng)調(diào)專利對(duì)專利權(quán)人或他人的有用性，并且專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)并不完全取決于專利質(zhì)量，還與市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、配套措施、經(jīng)營(yíng)管理、品牌這些外部因素有關(guān)（表3）。也就是說，技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值是專利具備高市場(chǎng)價(jià)值的必要條件，但不是充分條件。

通常來說，發(fā)生過轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資行為的專利，其市場(chǎng)價(jià)值已經(jīng)得到客觀體現(xiàn)，可以認(rèn)定其市場(chǎng)維度的價(jià)值大，從而反推出該專利背后的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值也很高；同時(shí)，經(jīng)過訴訟法律程序的專利，是企業(yè)用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的武器，可以對(duì)于打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益，因此同樣這類專利市場(chǎng)價(jià)值度很高；此外，專利布局地域也是重要考量因素之一，在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)同時(shí)進(jìn)行布局的專利，可以在更大地域范圍內(nèi)開展有效競(jìng)爭(zhēng)，因而也具備更高的市場(chǎng)維度價(jià)值。

除去上面所述的專利發(fā)生市場(chǎng)化活動(dòng)的相關(guān)指標(biāo)外，目前關(guān)于專利價(jià)值評(píng)估所涉及的市場(chǎng)因素的正向研究中，有關(guān)市場(chǎng)/經(jīng)濟(jì)方面對(duì)專利價(jià)值影響的相關(guān)研究相對(duì)較少，主要因?yàn)閱渭＠c市場(chǎng)維度的關(guān)聯(lián)性關(guān)系難以判定，且這些影響因素均為定性指標(biāo)，數(shù)據(jù)的獲取和判斷存在較大難度。同時(shí)，對(duì)于單件專利而言，其對(duì)于市場(chǎng)的影響很難界定和量化。通常而言，某一種技術(shù)對(duì)于市場(chǎng)是有特定影響的，但是具體到單件專利來說，其量化評(píng)價(jià)比較難以開展。

為了更好地進(jìn)行市場(chǎng)維度評(píng)價(jià)，需要企業(yè)對(duì)專利進(jìn)行內(nèi)部標(biāo)引，使之與產(chǎn)品（如零部件、整車等）相對(duì)應(yīng)。梳理出專利與產(chǎn)品對(duì)應(yīng)關(guān)系后，通過產(chǎn)品的銷量、市場(chǎng)占有率和利潤(rùn)等指標(biāo)，來量化與之對(duì)應(yīng)專利的經(jīng)濟(jì)維度的價(jià)值，這樣可以更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)維度的量化評(píng)價(jià)。

表3 專利市場(chǎng)維度的價(jià)值影響因素

3 全生命周期專利分級(jí)管理

下面主要圍繞企業(yè)在專利申請(qǐng)的全生命周期分級(jí)管理展開探討，圍繞申請(qǐng)、授權(quán)和維持階段的不同特點(diǎn)，如何構(gòu)建行之有效的分級(jí)分類體系，并配以差異化的資源分配機(jī)制，來實(shí)現(xiàn)對(duì)于不同價(jià)值維度的專利的分級(jí)管理。

一般認(rèn)為，專利價(jià)值評(píng)估與專利分級(jí)管理是相輔相成的關(guān)系[4]，在企業(yè)進(jìn)行不同階段的分級(jí)管理之前，通常需要專利管理部門首先確定不同階段的價(jià)值評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)價(jià)指標(biāo)和指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，可以結(jié)合前文所述的專利價(jià)值評(píng)估的維度和指標(biāo)，或者采用現(xiàn)有的其他專利價(jià)值評(píng)估模型，結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和人員配置等，設(shè)定適合本企業(yè)的專利評(píng)價(jià)體系[5]，并且確定好處于不同階段的工作流程與分工情況。

3.1 專利提案與審核

在本階段，主要由企業(yè)的研發(fā)人員進(jìn)行交底書的撰寫，由企業(yè)內(nèi)部的專利管理部門進(jìn)行交底書的審核，在本階段進(jìn)行分級(jí)管理的目標(biāo)是有效區(qū)分和識(shí)別哪些專利相對(duì)本企業(yè)而言是重要的專利，同時(shí)還要具有高的授權(quán)前景，評(píng)價(jià)的維度主要包括技術(shù)維度、法律維度和經(jīng)濟(jì)維度，從這3個(gè)維度可以進(jìn)行初步預(yù)判。

技術(shù)交底書階段，核心就是判斷技術(shù)重要性和可授權(quán)性，為此，可以從技術(shù)領(lǐng)域、項(xiàng)目來源、項(xiàng)目資金和人員投入、項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)劃維度對(duì)專利提案的技術(shù)重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且通過檢索查新來判定該發(fā)明構(gòu)思的授權(quán)前景和新創(chuàng)性高度。以技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔囎鳛楦呒夹g(shù)集成度的產(chǎn)品，涉及技術(shù)領(lǐng)域廣，涵蓋如機(jī)械、電子、材料、測(cè)試、仿真等多個(gè)不同領(lǐng)域，可以依據(jù)企業(yè)產(chǎn)品定位和研發(fā)組織架構(gòu)，針對(duì)不同的技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)出的專利賦予不同的權(quán)重系數(shù)，對(duì)于企業(yè)核心和優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域可以加大權(quán)重值，對(duì)于研發(fā)強(qiáng)度相對(duì)較低的領(lǐng)域，可以適當(dāng)降低權(quán)重值。

在完成上述評(píng)價(jià)工作以后，可以依據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)際，構(gòu)建適合本企業(yè)的專利提案評(píng)價(jià)模型(表4)，用于對(duì)專利提案進(jìn)行分級(jí)評(píng)價(jià)，分級(jí)的數(shù)量以3～5 級(jí)為宜，同時(shí)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況設(shè)定核心專利的比例，推薦核心專利的比例設(shè)置在15%～30%之間，以保證核心專利可以獲得最大限度的資源分配。

表4 專利提案階段的示意性評(píng)價(jià)模型

通過提案階段的初步分級(jí)評(píng)價(jià)，可以為后續(xù)的專利管理和資源分配提供參考，以專利分為核心專利、重要專利和普通專利3級(jí)為例，進(jìn)行如下處理。

(1)核心專利可以優(yōu)先委派自身IP專業(yè)負(fù)責(zé)、優(yōu)先委托優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)文件的撰寫、優(yōu)先申請(qǐng)發(fā)明專利；

(2)重要專利可以考慮選擇中等代理機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)類型可以按需選擇為發(fā)明或者實(shí)用新型；

(3)而對(duì)于在提案階段評(píng)為普通專利的，可以考慮自行撰寫或者普通代理機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)類型上可以考慮優(yōu)先采用實(shí)用新型；

(4)對(duì)于授權(quán)前景很低且技術(shù)重要性很低、且市場(chǎng)預(yù)期不佳的專利提案，可以在提案階段予以否決，避免后續(xù)的人力投入和資金投入。

這樣，通過在提案階段的初步分級(jí)，做到了對(duì)于不同價(jià)值類別專利的分級(jí)管理，保證了核心專利可以優(yōu)先得到優(yōu)質(zhì)資源的分配，這樣保證了其有更大的概率獲得更好的保護(hù)范圍和文本撰寫質(zhì)量，為專利分級(jí)管理奠定重要基礎(chǔ)。

3.2 專利申請(qǐng)文件撰寫與審核

在經(jīng)過提案階段的初步分級(jí)后，不同類比的專利可以選擇不同等級(jí)的代理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行申請(qǐng)文件的撰寫，在專利文件撰寫完成后，交由公司內(nèi)部的IPR 專員進(jìn)行審核。在本階段的過程中，分級(jí)管理的級(jí)別主要還是參考提案階段的分級(jí)作為等級(jí)劃分的依據(jù)，針對(duì)不同類別的專利，在申請(qǐng)文件審核要求、申請(qǐng)文件審核級(jí)別、申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量方面可以做出差異化的規(guī)定，從而保證高等級(jí)的專利可以獲得最大可能的潛在保護(hù)范圍。

申請(qǐng)階段評(píng)價(jià)更多是對(duì)技術(shù)價(jià)值的判斷和申請(qǐng)文件授權(quán)可專利性的預(yù)判，是對(duì)提案階段分級(jí)工作的延續(xù)，部分企業(yè)在提案階段不做分級(jí)評(píng)價(jià)，而是在申請(qǐng)文件撰寫完成后，通過進(jìn)一步增加文本撰寫質(zhì)量評(píng)價(jià)維度來對(duì)待申請(qǐng)的專利進(jìn)行分級(jí)評(píng)價(jià)與管理。

在評(píng)價(jià)維度方面與提案階段相似，針對(duì)申請(qǐng)階段的專利價(jià)值評(píng)估，技術(shù)維度評(píng)價(jià)主要圍繞公司內(nèi)部技術(shù)優(yōu)先級(jí)、技術(shù)來源、技術(shù)成熟度、技術(shù)是否搭載在量產(chǎn)車型；法律維度主要圍繞文本的撰寫質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括如權(quán)利要求、說明書、授權(quán)概率等；市場(chǎng)維度主要考慮對(duì)于使用該技術(shù)的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)前景的判斷。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況和評(píng)價(jià)目的，有針對(duì)性的選擇或者取舍，比如市場(chǎng)維度較難判斷，那么可以選擇簡(jiǎn)化該維度的指標(biāo)、降低部分指標(biāo)的權(quán)重等，技術(shù)維度可以構(gòu)建較少的評(píng)價(jià)維度等。

圍繞申請(qǐng)文本的審核，針對(duì)核心專利可以采用如提高撰寫要求、增加審核層級(jí)、指派資深I(lǐng)PR 專員跟蹤管理等分級(jí)管理手段（表5），同時(shí)，對(duì)于撰寫質(zhì)量不符合企業(yè)要求或者保護(hù)范圍不完整、不全面的申請(qǐng)文件，可以要求相應(yīng)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步的完善和修改。

表5 申請(qǐng)文本質(zhì)量審核相關(guān)指標(biāo)

3.3 審查及授權(quán)階段

審查階段主要包括審查意見的答復(fù)、審查文本修改、駁回專利是否采取復(fù)審階段，可以采取差異化的操作來實(shí)現(xiàn)對(duì)于不同級(jí)別專利的分級(jí)管理(表6)。

針對(duì)審查意見答復(fù)，主要包括答復(fù)的內(nèi)容和答復(fù)的周期2個(gè)方面，在工作流程方面，針對(duì)專利的意見答復(fù)，要采用發(fā)明人、企業(yè)IPR和代理人3者聯(lián)動(dòng)的方式來實(shí)現(xiàn)，發(fā)明人對(duì)于技術(shù)內(nèi)容更加清楚，主要從技術(shù)維度入手進(jìn)行分析與陳述；代理人熟悉審查意見答復(fù)的技巧，可以針對(duì)發(fā)明人的意見進(jìn)行提煉和修改，使之符合審查意見答復(fù)的形式要求和實(shí)質(zhì)要求；企業(yè)IPR負(fù)責(zé)對(duì)接聯(lián)絡(luò)以及答復(fù)意見的審核工作。

對(duì)于本階段的分級(jí)管理而言，對(duì)于核心專利可以采用長(zhǎng)答復(fù)周期和多級(jí)審核的管理策略，保證意見答復(fù)可以被審查員認(rèn)可和接受，最大限度保證授權(quán)概率和授權(quán)范圍；對(duì)于普通專利，則可以減少答復(fù)周期和審核層級(jí)，實(shí)現(xiàn)短周期的意見答復(fù)，以提高授權(quán)率作為主要目標(biāo)。

對(duì)于審查文本的修改，主要涉及權(quán)利要求的保護(hù)范圍，對(duì)于核心專利而言，要盡可能保證最大化授權(quán)保護(hù)范圍，因此對(duì)于權(quán)利要求的文本修改應(yīng)該更加慎重、避免一次修改保護(hù)范圍縮小太多；而對(duì)于普通專利，則可以根據(jù)審查意見的傾向，在保證授權(quán)概率的前提下，可以適當(dāng)縮小保護(hù)范圍，以提高授權(quán)率為主。

同時(shí)，對(duì)于駁回的專利，要結(jié)合審查員所檢索的對(duì)比文件和專利分級(jí)情況，對(duì)于核心專利，要采取更加積極的復(fù)審策略；對(duì)于重要專利，可以適時(shí)提出復(fù)審；對(duì)于普通專利，則主要考慮對(duì)比文件情況，可以較少或者不提出復(fù)審。

表6 審查階段專利分級(jí)管理舉措

3.4 專利維持階段

在授權(quán)后的維持階段，企業(yè)的主要目標(biāo)是對(duì)企業(yè)有效專利資產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，做到合理劃分等級(jí)，維持高價(jià)值資產(chǎn)，適時(shí)放棄低質(zhì)量專利資產(chǎn)，保證專利資產(chǎn)價(jià)值與成本控制的有機(jī)統(tǒng)一。

從評(píng)價(jià)維度來說，要綜合考慮技術(shù)、法律和市場(chǎng)維度。針對(duì)法律維度，對(duì)授權(quán)后專利的權(quán)利要求如保護(hù)范圍、穩(wěn)定性等法律維度的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)引和價(jià)值判斷，結(jié)合前期的技術(shù)維度的評(píng)價(jià)，進(jìn)而可以判定出該件專利的全方位維度的整體價(jià)值，從中可以進(jìn)行高價(jià)值專利的篩選，進(jìn)行后期的運(yùn)營(yíng)相關(guān)操作。

如果是以放棄部分低質(zhì)量專利作為授權(quán)階段評(píng)價(jià)的目的，則是為了盡可能降低高價(jià)值專利被主動(dòng)放棄的概率，保證專利放棄對(duì)于公司利益損失的最小化。

專利在授權(quán)維持一定年限后，隨著公司的車型、產(chǎn)品的更新，以及當(dāng)前汽車和零部件技術(shù)的更新迭代和升級(jí)，對(duì)于已經(jīng)不再銷售的產(chǎn)品所搭載的專利技術(shù)，可以適時(shí)選擇放棄，但是這一操作需要依賴于專利申請(qǐng)階段的專利技術(shù)標(biāo)引工作。

針對(duì)本階段的分級(jí)管理操作，可以從專利的維持與放棄、專利運(yùn)營(yíng)、對(duì)外談判、專利獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等維度來考慮（表7）。比如對(duì)于核心專利，應(yīng)該做到盡可能長(zhǎng)時(shí)間的維持，來保證企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)這類專利要避免對(duì)外轉(zhuǎn)讓；而對(duì)于普通專利，則可以根據(jù)實(shí)際需求，在維持一定的年限后，可以主動(dòng)選擇放棄或者對(duì)外轉(zhuǎn)讓。

表7 專利維持階段的分級(jí)管理建議表

在企業(yè)實(shí)際進(jìn)行不同階段的專利分級(jí)管理時(shí)，一方面需要根據(jù)企業(yè)的需求來選定不同階段的評(píng)估側(cè)重點(diǎn)，并且通過選擇合適的指標(biāo)來構(gòu)建適合本企業(yè)的評(píng)估模型；另一方面，從工作具體流程而已，可以按需組建企業(yè)內(nèi)部技術(shù)、市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的專家團(tuán)隊(duì)來開展此項(xiàng)工作，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線管理系統(tǒng)的企業(yè)可以將該工作轉(zhuǎn)移到線上開展，從而增加工作開展和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的便利性。

4 總結(jié)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)愈加重要的今天，提升專利申請(qǐng)和保護(hù)質(zhì)量是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要目標(biāo)之一，而通過全生命周期的分級(jí)管理正是企業(yè)未來提升專利質(zhì)量的重要途徑，本文從專利價(jià)值評(píng)估的維度和指標(biāo)入手，圍繞技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)3個(gè)維度闡述了專利價(jià)值評(píng)估的評(píng)價(jià)維度和標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，結(jié)合專利申請(qǐng)的不同階段，從提案、申請(qǐng)、審查復(fù)審以及授權(quán)維持階段的不同特點(diǎn)出發(fā)，圍繞各自階段的管理目標(biāo)和分級(jí)管理手段，對(duì)不同類別的專利提出不同的管理建議，為包括汽車行業(yè)在內(nèi)的研發(fā)型企業(yè)開展全生命周期專利管理提供相應(yīng)借鑒和參考。