標(biāo)準(zhǔn)專利許可中可變價格的社會福利效應(yīng)：基于產(chǎn)品差異化的視角

岳賢平

一 引言及文獻(xiàn)述評

隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)社會中的作用逐漸增強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)專利許可定價形式變化產(chǎn)生的社會福利效應(yīng)也引起了學(xué)者們的關(guān)注?，F(xiàn)實(shí)中，標(biāo)準(zhǔn)專利許可采用的價格形式主要包括固定價格、可變價格和兩部收費(fèi)制等。早期研究發(fā)現(xiàn)可變價格形式具有更廣泛的存在性，比如Rostoker(1983)[1]、Macho-Stadler et al.(1996)[2]、Bousquet et al.(1998)[3]在其研究樣本中分別發(fā)現(xiàn)，采用可變價格形式的樣本占統(tǒng)計(jì)樣本的39%、59%、78%，Vishwasrao(2007)[4]也發(fā)現(xiàn)可變價格形式在現(xiàn)實(shí)中被廣泛采用。因此，對標(biāo)準(zhǔn)專利許可中可變價格形式及其變化所產(chǎn)生的社會福利效應(yīng)進(jìn)行相關(guān)分析具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。進(jìn)一步而言，標(biāo)準(zhǔn)專利許可的可變價格形式隨著使用標(biāo)準(zhǔn)專利生產(chǎn)產(chǎn)品的不同而不同，比如MPEG LA技術(shù)許可公司，在MPEG-4 Visual的專利技術(shù)許可中，針對使用MPEG-4 Visual專利技術(shù)的每單位解碼器收取0.2美元，而對使用MPEG-4 Visual專利技術(shù)的節(jié)目提供商(基于title-by-title方式)的每單位節(jié)目收取0.02美元或者首次銷售收入的2%。而上述產(chǎn)品差異化條件下不同的專利許可可變價格形式所引起的社會福利變化，就構(gòu)成了本文的研究主題。

標(biāo)準(zhǔn)專利許可是技術(shù)許可的一個組成部分，與本文密切相關(guān)的研究中，按照技術(shù)許可雙方的位置，可以將技術(shù)許可的價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)研究分為兩種：一種是水平技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)研究，一種是垂直技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)研究。

(一)水平技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)

關(guān)于水平技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)研究，從使用被許可技術(shù)后的產(chǎn)品性質(zhì)角度，主要包括產(chǎn)品差異化、產(chǎn)品同質(zhì)化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及成本效應(yīng)等條件下的研究。

1.產(chǎn)品差異化條件下的相關(guān)研究

Meniere和Parlane(2010)[5]運(yùn)用經(jīng)典博弈理論，比較分析產(chǎn)品差異化條件下專利許可的固定價格、可變價格以及兩部收費(fèi)制的社會福利，結(jié)果表明：當(dāng)下游專利技術(shù)使用者的數(shù)量在2個以上時，相對于可變價格形式，兩部收費(fèi)制價格形式將導(dǎo)致更多的社會總剩余。Faulí-Oller和 Sandonís(2002)[6]從產(chǎn)品相互替代角度研究兩個生產(chǎn)替代產(chǎn)品的技術(shù)使用者的技術(shù)許可社會福利效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)兩個技術(shù)被許可者之間從事Bertrand價格競爭、被許可的技術(shù)創(chuàng)新程度很高但不是激烈的技術(shù)創(chuàng)新且使用被許可技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品足夠相互替代時，一個包含固定費(fèi)用和可變費(fèi)用的技術(shù)許可契約降低了社會總福利。Colombo(2012)[7]在Faulí-Oller和Sandonís(2002)[6]的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)使用被許可技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品替代程度小于或等于0.7時，相對于沒有技術(shù)許可，兩部收費(fèi)制的技術(shù)許可契約增加了社會福利。石巖和劉思峰(2010)[8]分析空間差異兩部收費(fèi)制專利許可的社會福利，結(jié)果顯示：專利許可增加了社會福利，而社會福利的增加量等于專利技術(shù)創(chuàng)新程度，但消費(fèi)者剩余沒有增加，即社會福利體現(xiàn)在專利所有者的創(chuàng)新收益方面。

2.產(chǎn)品同質(zhì)條件下的相關(guān)研究

Sen和Tauman(2018)[9]在同質(zhì)產(chǎn)品古諾競爭的假設(shè)下，運(yùn)用集合論的方法比較專利許可中固定價格、可變價格以及兩部收費(fèi)制的社會福利，分析表明：當(dāng)任何一個激烈的專利技術(shù)創(chuàng)新存在非空子集時，相對其他價格形式，固定價格將導(dǎo)致較高的消費(fèi)者剩余和社會總福利；Martín和Saracho(2010)[10]也是在同質(zhì)產(chǎn)品古諾競爭的假設(shè)條件下，以專利產(chǎn)業(yè)化后的產(chǎn)品價格為狀態(tài)依存變量，分析專利許可中可變價格的社會福利效應(yīng)，得到結(jié)論為：一個內(nèi)部公司之間的專利許可采用可變價格形式將導(dǎo)致消費(fèi)者福利的下降。如果考慮專利技術(shù)許可雙方的討價還價能力，那么同質(zhì)產(chǎn)品古諾競爭條件下采用兩部收費(fèi)制形式的專利技術(shù)許可行為將增進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新程度，但不會減少社會福利(A.Mukherjee和S.Mukherjee，2013)[11]，而Lu et al.(2019)[12]針對A.Mukherjee和S.Mukherjee(2013)[11]研究中存在的問題，進(jìn)一步分析認(rèn)為：當(dāng)專利技術(shù)許可雙方的討價還價能力在一定范圍時，采用兩部收費(fèi)制形式的專利技術(shù)許可可以增加消費(fèi)者剩余。

3.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)條件下的相關(guān)研究

Wu(2019)[13]構(gòu)建一個動態(tài)雙寡頭模型，在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下，對OEM企業(yè)和提供兼容產(chǎn)品的第三方企業(yè)之間由于產(chǎn)品兼容性而引起的技術(shù)許可及其可變價格的社會福利效應(yīng)進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示：如果網(wǎng)絡(luò)外部性引起的消費(fèi)者和生產(chǎn)者的動態(tài)行為是顯著的，提供兼容產(chǎn)品的第三方企業(yè)從OEM企業(yè)獲得的技術(shù)許可將提升生產(chǎn)者的利潤，技術(shù)許可動態(tài)的可變價格對降低產(chǎn)品價格競爭程度是有效的，而技術(shù)許可靜態(tài)的可變價格形式將導(dǎo)致較低的可變價格并有利于企業(yè)利潤的提高和社會福利的提升。Zhao et al.(2014)[14]則考慮了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后產(chǎn)品存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)且專利所有者是Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者情況下的專利技術(shù)許可社會福利問題，其結(jié)論表明：消費(fèi)者剩余在沒有專利技術(shù)許可時是最優(yōu)的，而從社會福利最大化的目標(biāo)來看，社會福利最大化的優(yōu)先順序是沒有專利技術(shù)許可、固定價格專利技術(shù)許可和兩部收費(fèi)制的專利技術(shù)許可。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可能會在生產(chǎn)者之間產(chǎn)生很多的模仿行為，于是Bertran和Turner(2017)[15]考慮了專利技術(shù)使用后產(chǎn)生模仿行為和模仿成本的一類專利技術(shù)許可的社會福利問題，發(fā)現(xiàn)當(dāng)專利技術(shù)發(fā)明成本很低時，相對于壟斷，雙寡頭競爭將產(chǎn)生較高的社會福利，而一個已經(jīng)最優(yōu)化的專利技術(shù)許可可變價格可以顯著地增加社會福利。

4.成本效應(yīng)條件下的相關(guān)研究

這類研究主要考慮被許可技術(shù)可能導(dǎo)致技術(shù)使用過程中生產(chǎn)成本的降低而引起相關(guān)效應(yīng)。Li和Ji(2010)[16]通過一個內(nèi)生成本降低型R&D的差異化雙寡頭博弈模型，分析兩部收費(fèi)制條件下價格競爭和產(chǎn)品競爭的社會福利效應(yīng)，結(jié)果表明：古諾競爭比Bertrand競爭更能引起較低的R&D投資，但古諾競爭將導(dǎo)致較低的產(chǎn)品價格、較低的產(chǎn)業(yè)利潤以及較高的消費(fèi)者剩余和社會福利。而Ferreira和Bode(2013)[17]同樣通過內(nèi)生成本降低型R&D的差異化雙寡頭的領(lǐng)導(dǎo)者和在位者模型，分析產(chǎn)品差異化條件下兩部收費(fèi)制技術(shù)許可的相關(guān)問題，得出了與Li和Ji(2010)[16]完全相反的結(jié)論，這可能是由于產(chǎn)品差異化起到了很重要的作用。如果從跨國投資角度，東道國企業(yè)通過技術(shù)許可方式獲取發(fā)達(dá)國家的高級別技術(shù)，不管這種技術(shù)許可方式是否是排他性的，相對于古諾競爭，Bertrand競爭條件下的技術(shù)許可是有利于東道國社會福利提升的(Nguyen et al.，2014)[18]。Chang et al.(2013)[19]認(rèn)為：在同質(zhì)產(chǎn)品古諾競爭條件下，當(dāng)成本降低型R&D的效率很高時，一個兩部收費(fèi)制的技術(shù)許可將導(dǎo)致一個較低的社會福利水平。Din和Sun(2018)[20]在一個專利所有者也是專利使用者條件下，分析成本降低型專利技術(shù)許可的社會福利效應(yīng)問題發(fā)現(xiàn)，當(dāng)存在產(chǎn)品替代性時，古諾競爭和價格-產(chǎn)量的混合競爭都存在一個產(chǎn)出均衡，而均衡產(chǎn)出將取決于專利技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模的大小，但無論如何，一個最優(yōu)兩部收費(fèi)制的專利技術(shù)許可總是可以增加社會福利。

(二)垂直技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)

關(guān)于垂直技術(shù)許可中價格形式及其變化所產(chǎn)生的福利效應(yīng)研究，大多從技術(shù)使用過程中要素垂直流動的角度展開，主要包括要素價格歧視、技術(shù)許可雙方性質(zhì)以及特定污染技術(shù)等條件下的研究。

1.要素價格歧視和技術(shù)許可雙方不同性質(zhì)條件下的研究

Kao和Hwang(2017)[21]在垂直技術(shù)許可中，對下游企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)品化過程出現(xiàn)的要素價格歧視的社會福利效應(yīng)進(jìn)行了規(guī)范分析，結(jié)果表明：要素價格歧視能夠激勵專利技術(shù)創(chuàng)新者對下游企業(yè)許可使用更多的專利，從而改善下游企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率；如果上游企業(yè)的專利技術(shù)創(chuàng)新水平是由專利技術(shù)創(chuàng)新者內(nèi)生決定的，要素價格歧視會限制R&D的激勵作用，從而降低社會福利。Jeon和Nishihara(2018)[22]考慮了一個垂直分離的市場，在完全市場條件下，專利所有者和專利使用者之間可以通過討價還價達(dá)成使專利許可雙方以及社會總福利最優(yōu)的專利許可可變價格；且政府不干預(yù)情況下，社會總福利隨專利許可雙方討價還價能力的調(diào)整而進(jìn)一步改進(jìn)。Spulber(2016)[23]的研究表明：當(dāng)下游使用專利技術(shù)后的產(chǎn)品市場是完全競爭時，專利所有者和專利使用者可以通過對專利許可中可變價格的討價還價最大化專利許可雙方的共同受益。Tian(2016)[24]在垂直技術(shù)許可框架下，考慮了一個處于產(chǎn)品市場壟斷地位的專利所有者將自己不使用的產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)型專利技術(shù)許可給上游企業(yè)的情況，考察最優(yōu)專利許可價格形式及其社會福利效應(yīng)發(fā)現(xiàn)：專利所有者更偏好兩部收費(fèi)制的專利許可契約，但當(dāng)專利技術(shù)創(chuàng)新程度和供給者都很弱的情況下，基于產(chǎn)品產(chǎn)出的可變價格將導(dǎo)致每一個被許可企業(yè)提升自己的產(chǎn)品價格，從而使消費(fèi)者和社會福利變得更壞；而從社會福利的角度來看，基于產(chǎn)品價格的可變價格形式更有效率，因?yàn)榇藭r上游企業(yè)在和專利所有者進(jìn)行產(chǎn)品交易時侵略性會降低。一些研究從專利使用者的角度出發(fā)，認(rèn)為專利使用者的公平偏好會削減標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)用，但會對供應(yīng)鏈的產(chǎn)量和R&D投入產(chǎn)生不利影響(張華和蔣勇，2018)[25]。而從專利所有者壟斷行為的角度來看，雖然壟斷對社會福利產(chǎn)生了不利影響，但如果壟斷知識產(chǎn)權(quán)的上游企業(yè)增加知識產(chǎn)權(quán)許可的數(shù)量，將對下游企業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)者的福利和整個社會福利具有促進(jìn)作用(Rey和Salant,2012)[26]。

2.特定技術(shù)條件下的研究

這一方面的研究主要關(guān)于污染技術(shù)許可。Kim et al.(2012)[27]運(yùn)用古諾競爭模型，分析下游污染企業(yè)和上游擁有降低污染專利技術(shù)的企業(yè)之間的專利許可行為的社會福利效應(yīng)表明：當(dāng)專利許可采用可變費(fèi)用形式且政府對污染企業(yè)征收較低污染排放稅時，所有的下游企業(yè)都不購買上游企業(yè)的減污專利技術(shù)，除非政府征收足夠高的污染稅；但不管如何，兩部收費(fèi)制的減污專利技術(shù)許可契約，對上游企業(yè)利潤和整個社會福利都具有促進(jìn)作用；同時，兩部收費(fèi)制的減污專利技術(shù)許可契約能夠激勵下游企業(yè)購買減污專利技術(shù)并改進(jìn)社會福利。Hattori(2017)[28]的類似研究表明：當(dāng)下游污染企業(yè)通過技術(shù)許可方式獲取上游企業(yè)的減污技術(shù)時，如果下游企業(yè)污染成本支出或污染產(chǎn)品的需求價格彈性很低，那么較高的污染稅有利于減污技術(shù)創(chuàng)新。

已有研究從不同角度對包括標(biāo)準(zhǔn)專利許可在內(nèi)的專利許可采用不同價格形式及其變化的社會福利效應(yīng)進(jìn)行了探討，得出很多有意義的結(jié)論。相對于已有研究，本文將產(chǎn)品差異化和標(biāo)準(zhǔn)專利使用者數(shù)量等因素綜合納入分析框架，可能的創(chuàng)新在于：一是對標(biāo)準(zhǔn)專利使用過程中使用者數(shù)量眾多的特定情況作一般化處理，并考察標(biāo)準(zhǔn)專利使用者數(shù)量和社會福利效應(yīng)的關(guān)系；其次，考慮同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條件下不同產(chǎn)品的現(xiàn)狀，通過數(shù)理模型，剖析產(chǎn)品差異化和標(biāo)準(zhǔn)專利許可采用可變價格形式對社會福利效應(yīng)影響的內(nèi)在機(jī)理，得出的研究結(jié)論具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。。

后續(xù)內(nèi)容安排為：第二部分是標(biāo)準(zhǔn)專利許可定價形式的基本模型構(gòu)建；第三部分為市場均衡分析；第四部分為社會福利效應(yīng)分析，考察產(chǎn)品差異化程度、標(biāo)準(zhǔn)專利許可中可變費(fèi)用比率、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量對社會總福利的影響及其作用機(jī)理；最后為結(jié)論性評述。

二 基本模型構(gòu)建

考慮一個通過標(biāo)準(zhǔn)專利許可方式獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用授權(quán)的產(chǎn)品市場：市場中有m個企業(yè)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品；不失一般性，假設(shè)市場中所有企業(yè)面臨的產(chǎn)品需求曲線為線性函數(shù)P=a-Q，其中a為正的常數(shù)，P為該市場中產(chǎn)品價格，Q為該市場中的產(chǎn)品總產(chǎn)量；假設(shè)該產(chǎn)品市場中所有企業(yè)進(jìn)行古諾競爭，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者不使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品，且市場中所有企業(yè)的信息是完全的，相互之間不存在信息不對稱問題；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者具有相同的不變邊際生產(chǎn)成本c，于是，單個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者生產(chǎn)產(chǎn)品的總成本C=cqi≠j，其中qi表示第i個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)品產(chǎn)量，qj表示相對的第j個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)品產(chǎn)量。

標(biāo)準(zhǔn)專利許可的定價形式主要包括固定價格、可變價格和包含固定價格與可變價格的兩部收費(fèi)制等?，F(xiàn)實(shí)中，標(biāo)準(zhǔn)專利許可較常采用可變價格形式，因此，本文主要針對這一定價形式進(jìn)行分析。假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)專利許可定價形式為可變價格，其中，可變費(fèi)用比率為r且r>0，r的狀態(tài)依存變量是產(chǎn)品產(chǎn)量，則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者支付的許可費(fèi)為V=rq。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者使用標(biāo)準(zhǔn)專利生產(chǎn)的產(chǎn)品是差異化產(chǎn)品時，假設(shè)產(chǎn)品差異化指數(shù)為k且k>0，顯然，k越大，產(chǎn)品差異化程度越高。于是，m個企業(yè)中企業(yè)i生產(chǎn)產(chǎn)品的市場需求曲線可表示為：

(1)

生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者，從自身實(shí)際情況和利潤最大化的角度決定產(chǎn)品產(chǎn)量等決策變量，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者生產(chǎn)產(chǎn)品的利潤最大化問題可表示為：

(2)

三 均衡分析

(一)均衡產(chǎn)量及相關(guān)分析

當(dāng)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者進(jìn)行古諾競爭時，市場達(dá)到均衡時的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)品是一致的，則根據(jù)式(2)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者生產(chǎn)產(chǎn)品的利潤最大化一階條件為：

(3)

(4)

引理：對生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來說，當(dāng)產(chǎn)品市場是古諾競爭且達(dá)到均衡時，進(jìn)入產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的最大數(shù)量隨著產(chǎn)品差異化程度的提高而降低。

上述引理表明：進(jìn)入產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的最大數(shù)量與產(chǎn)品差異化程度負(fù)相關(guān)，導(dǎo)致此種現(xiàn)象有多方面原因，從差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和生產(chǎn)技術(shù)角度來說，可能為：第一，產(chǎn)品差異化引起的生產(chǎn)成本提高，可能會使一部分落后的在位企業(yè)退出現(xiàn)有市場，導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量下降；同時，由于市場信息完全和對稱，在產(chǎn)品市場動態(tài)調(diào)整的過程中，考慮生產(chǎn)成本的提高和自身情況，潛在的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者有可能會放棄進(jìn)入產(chǎn)品市場；第二，產(chǎn)品差異化需要一定程度的技術(shù)創(chuàng)新，顯然這也會給產(chǎn)品市場中競爭力較弱的在位企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)帶來更多的生產(chǎn)困難和進(jìn)入障礙，從而導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量下降。

(5)

根據(jù)式(5)，可得命題1：

命題1所描述的現(xiàn)象符合經(jīng)典的需求法則，因?yàn)殡S著產(chǎn)品差異化程度的提高，產(chǎn)品的替代程度下降，那么在其他條件不變的情況下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者就可以多生產(chǎn)產(chǎn)品以滿足一定規(guī)模消費(fèi)者的需要。所以，如果從均衡產(chǎn)量的角度來衡量社會福利，產(chǎn)品差異化促進(jìn)了社會福利提升，而這種促進(jìn)社會福利的作用是通過生產(chǎn)者多生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的路徑實(shí)現(xiàn)的。

(6)

根據(jù)式(6)，可得命題2：

顯然，根據(jù)命題2，標(biāo)準(zhǔn)專利許可中可變費(fèi)用比率對市場中差異化產(chǎn)品產(chǎn)量產(chǎn)生了扭曲作用，可能原因是：在信息完全且對稱條件下，依存于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者產(chǎn)品產(chǎn)量的可變費(fèi)用比率，是針對產(chǎn)品生產(chǎn)的利益分享機(jī)制，也是產(chǎn)品租金的一種獲取方式，而這通過可變費(fèi)用比率的產(chǎn)品價格效應(yīng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的差異化產(chǎn)品生產(chǎn)積極性產(chǎn)生了消極作用，因?yàn)楫?dāng)存在可變費(fèi)用比率時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者可以通過產(chǎn)品價格等形式，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者收取的產(chǎn)品租金轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，降低了產(chǎn)品消費(fèi)數(shù)量，進(jìn)而降低了市場均衡時的差異化產(chǎn)品產(chǎn)量。

(二)均衡價格及相關(guān)分析

(7)

(8)

在古諾競爭市場假設(shè)(m-1>0)和引理(2-2k(m-1)>0)條件下，根據(jù)式(8)，可得：

(9)

根據(jù)式(9)，可得命題3：

命題3表明：第一，在使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的市場中，產(chǎn)品市場價格除了受到產(chǎn)品產(chǎn)量的影響，還受到產(chǎn)品差異化程度的影響，而產(chǎn)品差異化程度影響產(chǎn)品市場價格存在一個市場規(guī)模的臨界點(diǎn)，在小于臨界點(diǎn)時，產(chǎn)品市場價格隨著產(chǎn)品差異化程度的增加而增加，超過臨界點(diǎn)，產(chǎn)品市場價格隨著產(chǎn)品差異化程度的增加而降低。出現(xiàn)這種倒“U”型關(guān)系的根本原因還是需求法則：在市場規(guī)模較小時，即使差異化程度逐漸提高，差異化產(chǎn)品也處于供不應(yīng)求的階段，消費(fèi)者對產(chǎn)品的過多需求導(dǎo)致了產(chǎn)品價格的逐漸上升，但隨著產(chǎn)品市場規(guī)模的逐漸增大，差異化產(chǎn)品發(fā)展到供過于求的階段，于是，在其他條件不變情況下，產(chǎn)品價格會隨著產(chǎn)品差異化程度的進(jìn)一步增大而降低；第二，產(chǎn)品市場價格和產(chǎn)品差異化程度倒“U”型關(guān)系的市場規(guī)模臨界點(diǎn)隨著產(chǎn)品差異化程度的增大而增大，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的可能原因是產(chǎn)品差異化激勵了消費(fèi)者的購買欲望和潛能，增大了對差異化產(chǎn)品的需求，使需求曲線發(fā)生了移動，從而在一定范圍內(nèi)，又出現(xiàn)了產(chǎn)品市場價格隨著產(chǎn)品差異化程度提高而提高的階段性現(xiàn)象。命題3還可以解釋現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的一種現(xiàn)象：當(dāng)產(chǎn)品根本性質(zhì)沒發(fā)生變化，如果改變了產(chǎn)品款式或色彩或組合而提高了同質(zhì)產(chǎn)品的差異化程度，很多企業(yè)便會對這些基于差異化的新產(chǎn)品進(jìn)行提價，隨后經(jīng)過一段時間，這種提高的價格又會逐漸回落，如此循環(huán)往復(fù)。而且這種現(xiàn)象在使用了有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的電子半導(dǎo)體行業(yè)中的手機(jī)和電視機(jī)等領(lǐng)域尤其盛行。

命題3也從另一個角度說明了產(chǎn)品差異化提升了消費(fèi)者的福利：第一，在差異化產(chǎn)品的高定價階段，差異化的新產(chǎn)品滿足了部分消費(fèi)者對新穎性的追求，從而提升了這部分消費(fèi)者的福利；第二，在產(chǎn)品差異化的降價階段，不斷降價的差異化新產(chǎn)品滿足了規(guī)模逐漸擴(kuò)大的消費(fèi)者群體，使福利提升的消費(fèi)者規(guī)模亦擴(kuò)大。

(三)均衡利潤及相關(guān)分析

(10)

根據(jù)式(10)，考慮到古諾競爭(m-1>0)的現(xiàn)實(shí)情況，可得：

(11)

根據(jù)式(11)，可得命題4：

命題4表明產(chǎn)品差異化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來說是有利可圖的，而出現(xiàn)利潤隨著產(chǎn)品差異化程度提高而提高的原因主要包括：第一，差異化產(chǎn)品的產(chǎn)量效應(yīng)，根據(jù)命題1可知，隨著產(chǎn)品差異化程度的提高，產(chǎn)品產(chǎn)量是增加的，在其他條件不變的情況下，對提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤是有幫助的；第二，差異化產(chǎn)品的價格效應(yīng)，根據(jù)命題3，在差異化產(chǎn)品的最初階段，新開發(fā)的差異化產(chǎn)品通過較高的定價給技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者貢獻(xiàn)了更多的產(chǎn)品租金，從而提升了生產(chǎn)者的利潤水平。

四 社會福利效應(yīng)分析

上文分析考慮了產(chǎn)品差異化對均衡產(chǎn)量、均衡價格和均衡利潤的影響，下面從整體角度，考察產(chǎn)品差異化程度對社會總福利的影響。當(dāng)然衡量社會總福利的標(biāo)準(zhǔn)是多樣的，如果將社會總福利定義為消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者利潤的總和，那么，使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的社會總福利W可表示為：

(12)

(13)

考慮到古諾競爭的假設(shè)以及現(xiàn)實(shí)情況，可知：4m-1>0且a-c-r>0，根據(jù)式(13)，分別求W關(guān)于k、r和m的一階偏導(dǎo)數(shù)，并結(jié)合引理(2-2k(m-1)>0)，可得：

(14)

(15)

(16)

根據(jù)式(14)-式(16)，可得命題5：

命題5：對生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來說，當(dāng)產(chǎn)品市場處于古諾競爭且達(dá)到均衡時，社會總福利的變化呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：(1)隨著產(chǎn)品差異化程度的提高而增大，反之亦然；(2)隨著標(biāo)準(zhǔn)專利許可中可變費(fèi)用比率的增加而降低，反之亦然；(3)隨著進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加而增加，反之亦然。

下面對命題5作更深入的探討。社會總福利和產(chǎn)品差異化程度呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，原因主要包括：第一，從生產(chǎn)者角度來看，正如命題4所說，隨著產(chǎn)品差異化程度的提高，生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤是增加的，所以在其他條件不變的情況下，社會總福利增加；第二，從消費(fèi)者角度來看，不斷增大的產(chǎn)品差異化程度，一方面給一些消費(fèi)者提供了更多的產(chǎn)品選擇機(jī)會，滿足了部分追求新穎性的消費(fèi)者的欲望，即使是在差異化新產(chǎn)品上市初期的高價格期間，這種較高的差異化程度，也促進(jìn)了消費(fèi)者福利的增加；另一方面，正如命題3所說，隨著產(chǎn)品差異化程度的進(jìn)一步提升，市場總體規(guī)模會逐漸增大，在其他條件不變的情況下，差異化產(chǎn)品的市場價格會逐漸下降，起到了提升消費(fèi)者剩余的作用，從而促使社會總福利增加?？傊?，不管是從生產(chǎn)者的角度，還是從消費(fèi)者的角度，隨著產(chǎn)品差異化程度的增加，社會福利都呈現(xiàn)出增加的趨勢。而命題5中社會福利和產(chǎn)品差異化之間具有正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論，是Faulí-Oller和Sandonís(2002)[6]研究的一般性拓展：一方面，F(xiàn)aulí-Oller和Sandonís(2002)[6]的研究是在只有兩個技術(shù)使用者生產(chǎn)差異化產(chǎn)品且從事Bertrand價格競爭的條件下，產(chǎn)品替代程度非常高時，一個非激勵的技術(shù)許可降低了社會福利，而本文考慮眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的一般化情況；另一方面，F(xiàn)aulí-Oller和Sandonís(2002)[6]的研究對古諾競爭條件下的技術(shù)許可契約對社會帶來的總福利改進(jìn)的結(jié)論，只是從價格競爭導(dǎo)致使用被許可技術(shù)的產(chǎn)品生產(chǎn)者競爭程度提高的角度給出了一般性說明，并沒有給出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)證明，因此，本文也是對Faulí-Oller和Sandonís(2002)[6]研究結(jié)論的進(jìn)一步解釋。

社會總福利和標(biāo)準(zhǔn)專利許可可變費(fèi)用比率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系的原因主要包括：第一，從生產(chǎn)者角度來看，根據(jù)命題2，由于可變費(fèi)用比率對差異化產(chǎn)品產(chǎn)量具有扭曲作用，隨著產(chǎn)品差異化程度的提高，差異化產(chǎn)品的產(chǎn)量呈現(xiàn)下降趨勢，而在其他條件不變的情況下，均衡狀態(tài)下的生產(chǎn)者利潤也會下降，從而降低了社會總福利；當(dāng)然，在差異化產(chǎn)品的上市初期，生產(chǎn)者有可能通過撇油策略，制定較高的差異化產(chǎn)品價格，從而提高生產(chǎn)者利潤，但從均衡的角度，正如命題3所說，隨著市場規(guī)模的增大，生產(chǎn)者為擴(kuò)大消費(fèi)者規(guī)模，也會降低差異化產(chǎn)品的市場價格，使生產(chǎn)者利潤下降，從而導(dǎo)致社會總福利的下降；第二，從消費(fèi)者角度來看，可變費(fèi)用比率對差異化產(chǎn)品產(chǎn)量的扭曲作用使標(biāo)準(zhǔn)專利許可可變費(fèi)用比率上升時差異化產(chǎn)品均衡產(chǎn)量下降，進(jìn)一步提升產(chǎn)品價格，導(dǎo)致消費(fèi)者剩余減少，并最終致使社會總福利下降。

社會總福利和進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，主要原因包括：第一，從生產(chǎn)者角度來看，雖然根據(jù)引理，隨著產(chǎn)品差異化程度的提高，進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量是下降的，但對一個理想技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來說，在綜合考慮相關(guān)因素后，如果能夠進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場并生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，表明進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場有利可圖，而隨著生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加，在其他條件不變情況下，社會總福利亦增加；第二，從消費(fèi)者角度來看，隨著差異化產(chǎn)品市場中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加，一方面增加了差異化產(chǎn)品的種類，給消費(fèi)者提供了更多選擇機(jī)會，增加了整個市場的消費(fèi)者剩余，從而增加了社會總福利；另一方面，增加了差異化產(chǎn)品的供給，在其他條件不變的情況下，有可能降低差異化產(chǎn)品的市場價格，促進(jìn)消費(fèi)者剩余的增加，從而增加社會總福利。

五 結(jié)論性評述

本文構(gòu)建古諾競爭模型對產(chǎn)品差異化條件下標(biāo)準(zhǔn)專利許可采用可變價格形式及其社會福利效應(yīng)進(jìn)行了規(guī)范分析。主要結(jié)論為：(1)隨著產(chǎn)品差異化程度的提高，相對于其他價格形式，標(biāo)準(zhǔn)專利許可采用可變價格形式時社會總福利是增加的；同時，社會總福利隨著進(jìn)入差異化產(chǎn)品市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加而增加；(2)在差異化產(chǎn)品市場達(dá)到均衡狀態(tài)時，均衡產(chǎn)量隨著產(chǎn)品差異化程度的提高而增大，均衡價格和產(chǎn)品差異化程度呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，臨界點(diǎn)為特定的市場規(guī)模，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的均衡利潤隨著產(chǎn)品差異化程度的提高而提高；(3)不考慮其他因素，標(biāo)準(zhǔn)專利許可中的可變費(fèi)用比率和均衡狀態(tài)下的均衡產(chǎn)量以及社會總福利都呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。

本文結(jié)論不僅可以解釋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過程中新產(chǎn)品的更新?lián)Q代及撇油價格策略等現(xiàn)象，對標(biāo)準(zhǔn)專利許可中相關(guān)主體也具有一定的啟示：(1)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來說，根據(jù)命題3、命題4和命題5，通過標(biāo)準(zhǔn)專利許可獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用權(quán)等相關(guān)權(quán)利后，在基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)核心功能不變的情況下，可以通過產(chǎn)品內(nèi)在功能的拓展和外在款式色彩的更新等形式，提高同類產(chǎn)品的差異化程度，并通過差異化產(chǎn)品生產(chǎn)早期的高定價策略以及后期的低價策略或者退出策略等手段，在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下，達(dá)到利潤最大化目的；(2)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者來說，根據(jù)命題2，標(biāo)準(zhǔn)專利許可中的可變價格會對差異化產(chǎn)品產(chǎn)量產(chǎn)生扭曲作用，隨著可變費(fèi)用比率的提高，差異化產(chǎn)品產(chǎn)量降低，當(dāng)差異化產(chǎn)品產(chǎn)量降低到使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的許可收入下降，甚至不斷有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者退出市場時，可以考慮降低標(biāo)準(zhǔn)專利許可的可變費(fèi)用比率，從而激勵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者生產(chǎn)更多的差異化產(chǎn)品，或者鼓勵更多潛在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者進(jìn)入差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)者行列，從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的利潤最大化；(3)對標(biāo)準(zhǔn)專利許可、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用以及產(chǎn)品市場等環(huán)節(jié)的政府管理部門來說，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者和使用者不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下：一方面，根據(jù)命題2和命題5，可以通過產(chǎn)業(yè)政策和財(cái)政政策等手段，鼓勵現(xiàn)有技術(shù)使用者通過技術(shù)改造等手段提高產(chǎn)品差異化程度，鼓勵更多潛在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者進(jìn)入差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)者行列，滿足消費(fèi)者的多樣化需求；另一方面，根據(jù)命題2，可以通過鼓勵集體談判等方式，鼓勵或要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者降低標(biāo)準(zhǔn)專利許可中的可變費(fèi)用比率，從而提高差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量，為消費(fèi)者提供更多的差異化產(chǎn)品。

本文是在特定的假設(shè)和相關(guān)情景下進(jìn)行模型構(gòu)建和推演的，改變一些前提假設(shè)后，可進(jìn)一步拓展的研究方向包括：(1)考慮信息不對稱條件下標(biāo)準(zhǔn)專利許可采用可變價格形式的社會福利效應(yīng)，因?yàn)樾畔⒉粚ΨQ會導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)專利許可過程中的逆向選擇和道德風(fēng)險問題，可變費(fèi)用比率由此會發(fā)生變化，這種變化也許會通過產(chǎn)品產(chǎn)量等路徑影響社會福利；(2)進(jìn)一步細(xì)分產(chǎn)品差異化的性質(zhì)和種類，分析對社會總福利產(chǎn)生的不同影響以及內(nèi)在機(jī)理；(3)考慮標(biāo)準(zhǔn)專利許可中其他定價形式對社會福利的影響，雖有已有研究討論了不同價格形式的社會總福利變化，但同時考察產(chǎn)品差異化和信息不對稱等因素更符合現(xiàn)實(shí)，具有很好的理論價值和很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。