劉小鋒 李云波 馬建軍 孚肖肖 鄭 然

（1.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院圖書館，河南新鄉(xiāng) 453003；2.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院基礎(chǔ)部，河南新鄉(xiāng) 453003）

0 引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵因素，也是推進(jìn)發(fā)展企業(yè)現(xiàn)代化的一個(gè)重要方面。隨著先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)、城市化和消費(fèi)購買力以及消費(fèi)者對高價(jià)值和差異化產(chǎn)品需求逐步增加，企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的便利性、多樣性、品牌化和生產(chǎn)過程可持續(xù)性變得越來越重要。由于我國中小企業(yè)資金流不暢和技術(shù)轉(zhuǎn)移市場不完善，企業(yè)不僅面臨滿足消費(fèi)新要求的挑戰(zhàn)，而且面臨著邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。雖然中小企業(yè)利用各種形式引入和利用相互關(guān)聯(lián)技術(shù)進(jìn)行縱向轉(zhuǎn)移，克服技術(shù)限制，達(dá)到提高企業(yè)生產(chǎn)等級(jí)目的，但仍然有很多技術(shù)不能有效地轉(zhuǎn)移。

當(dāng)前，學(xué)界對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了深入的研究。從價(jià)值創(chuàng)新視角相關(guān)的研究文獻(xiàn)顯示，有的研究關(guān)注市場不完善[1]、學(xué)習(xí)過程[2]、技術(shù)投入質(zhì)量和盈利能力[3]，有的研究關(guān)注企業(yè)鏈與上下游鏈的聯(lián)結(jié)對價(jià)值創(chuàng)新的影響[4]，有的研究對象主要針對O2O企業(yè)[5-6]或模塊化組織[7-8]。但是，對企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用績效方面的關(guān)注相對較少。技術(shù)轉(zhuǎn)移包括很多方面，如組織企業(yè)供應(yīng)鏈降低交易成本、技術(shù)約束、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢、技術(shù)承包、技術(shù)采用、技術(shù)擴(kuò)散、外國直接投資、貿(mào)易垂直生產(chǎn)率溢出、現(xiàn)代價(jià)值和企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等[9]，這些對技術(shù)轉(zhuǎn)移都有一定的影響。因此，本文將把企業(yè)安全和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)和金融市場缺陷、技術(shù)轉(zhuǎn)移性質(zhì)等聯(lián)系起來，結(jié)合案例經(jīng)驗(yàn)討論技術(shù)轉(zhuǎn)移形式和類型以及實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)新途徑，構(gòu)造技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新模式，以更好地理解企業(yè)所需技術(shù)，刺激企業(yè)創(chuàng)新并促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

1 阻礙企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題分析

市場不僅決定了價(jià)格水平，也決定了企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)。如消費(fèi)者對高質(zhì)量產(chǎn)品需求變化將轉(zhuǎn)化為對企業(yè)高質(zhì)量產(chǎn)出的需求。企業(yè)想獲取更大的效益，就必須升級(jí)技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和投資[10]。目前，在企業(yè)利用技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐中常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑包括FDI、合作研發(fā)、技術(shù)購買、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)并購、技術(shù)聯(lián)盟等。其中技術(shù)購買和引進(jìn)已成為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的有效途徑[11]，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移重要方式。在企業(yè)不愿進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，大概有3 個(gè)原因:一是中小企業(yè)貸款問題。有些企業(yè)可能根本沒有資金進(jìn)行技術(shù)投資，也可能得不到銀行或其他貸款人（如員工集資、企業(yè)拆借等）的貸款。因此，信貸市場的不完善和金融約束，不僅影響企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和采用新技術(shù)，也導(dǎo)致了技術(shù)轉(zhuǎn)移市場不完善。二是企業(yè)不確定技術(shù)投資是否會(huì)得到回報(bào)。三是信息不對稱影響企業(yè)對新技術(shù)利用的評估。因此，上述3 個(gè)方面的原因?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移有一定影響。如在發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型期國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)值鏈中，滯留問題十分普遍[12-13]。在企業(yè)發(fā)展和競爭過程中，如果企業(yè)不愿進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，那么企業(yè)利潤就會(huì)降低，利潤降低就不能進(jìn)行技術(shù)投資改造，消費(fèi)者就得不到他們想要的產(chǎn)品。所有這些必須讓企業(yè)以創(chuàng)新來克服技術(shù)缺陷問題，這可以使企業(yè)更容易獲得融資，降低成本，使產(chǎn)品更加接近消費(fèi)者。如通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與其他相關(guān)企業(yè)不同類型技術(shù)進(jìn)行對接，不僅能夠?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)、消費(fèi)者偏好有更好的了解，而且能夠更好地理解政府政策法規(guī)，使企業(yè)更好地理解技術(shù)的復(fù)雜性并幫助企業(yè)克服技術(shù)缺陷。

2 促進(jìn)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式方法

隨著向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，新消費(fèi)需求使企業(yè)產(chǎn)生了新競爭壓力，勢必激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)質(zhì)量。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以針對企業(yè)設(shè)立不同類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，幫助或促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，以便企業(yè)能夠從運(yùn)作中受益。如目前美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)主要有威斯康星校友研究基金會(huì)（WARF）模式、麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式（MIT）和斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式等。其中，OTL模式已被普遍接受。具體運(yùn)作方式包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂技術(shù)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)移合同、咨詢合同和服務(wù)合同等方式。這些運(yùn)作方式不僅能夠使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移投資，而且能夠防止企業(yè)隱性技術(shù)滯留，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的可行性。由于執(zhí)行合同受到國家宏觀制度環(huán)境、技術(shù)類型和企業(yè)的影響，無論大型企業(yè)還是中小型企業(yè)，其提出的創(chuàng)新解決方案都是以升級(jí)生產(chǎn)鏈條中的技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量為目的。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)創(chuàng)新模式應(yīng)該是各種各樣技術(shù)轉(zhuǎn)移契約的設(shè)計(jì)[14]。

在金融和技術(shù)市場不完善、技術(shù)轉(zhuǎn)移執(zhí)行不力的情況下，隱性技術(shù)，特別是核心技術(shù)，其不易轉(zhuǎn)移性導(dǎo)致了技術(shù)轉(zhuǎn)移可控性降低?？臻g計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)城市經(jīng)濟(jì)增長的作用不斷突顯[15]。調(diào)查顯示，技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍度主要表現(xiàn)在以下3 個(gè)方面:一是發(fā)達(dá)地區(qū)（如上海、江蘇）企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效益遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，如長三角是我國技術(shù)轉(zhuǎn)移最為活躍和頻繁的區(qū)域[15]。二是大企業(yè)在生產(chǎn)鏈中獲得的直接投資技術(shù)遠(yuǎn)多于中小企業(yè)，如外國直接技術(shù)投資為大企業(yè)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了必要的資金。三是居民收入較高的地區(qū)增加了對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，刺激了企業(yè)的技術(shù)升級(jí)。隨著城市化和消費(fèi)者購買力的提高、外國對企業(yè)直接投資的增加、超級(jí)市場的興起以及高附加值產(chǎn)品出口的增加，都要求企業(yè)產(chǎn)品達(dá)到高質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)[16]。企業(yè)技術(shù)為達(dá)到高質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)對生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存技術(shù)進(jìn)行升級(jí)，以此主導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3 企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的5 個(gè)模式

在上述內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合國外技術(shù)轉(zhuǎn)移模式以及對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)平臺(tái)服務(wù)相關(guān)性理解，總結(jié)了不同企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的5 個(gè)模式，為我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中提供借鑒。

3.1 多階段技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

在產(chǎn)品質(zhì)量變得重要和需要長期技術(shù)投資時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生多階段技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，包括通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行推廣服務(wù)、技術(shù)和管理援助、質(zhì)量控制和儲(chǔ)存服務(wù)提供技術(shù)改進(jìn)。如Henson等[17]研究了農(nóng)業(yè)方面技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)咨詢和推廣服務(wù)體系，認(rèn)為軋棉廠不僅為棉田提供種子和肥料，而且為棉田提供灌溉系統(tǒng)（灌溉系統(tǒng)是棉田的關(guān)鍵技術(shù)投入）。Swinnen等[18]研究表明，相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)轉(zhuǎn)移對中小企業(yè)技術(shù)采用產(chǎn)生一定的影響。如某乳品公司，最初該公司乳品部門主要由使用非?；镜纳a(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)低牛奶質(zhì)量的小規(guī)模企業(yè)組成。技術(shù)轉(zhuǎn)移目的主要是要提升生乳供應(yīng)質(zhì)量。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)資助該企業(yè)購買高科技投入品（如復(fù)合飼料和擠奶設(shè)備），并向企業(yè)提供一系列咨詢服務(wù)，包括衛(wèi)生、清潔和飼料管理服務(wù)，然后為企業(yè)引入長期技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（如現(xiàn)場機(jī)械、冷卻設(shè)備和擠奶裝置），這些計(jì)劃的實(shí)施使得該公司90%的原料奶符合歐盟標(biāo)準(zhǔn)。此外，還有如國際品牌的喜力、嘉士伯、ABInBev和SABMiller[19]都面臨著對企業(yè)技術(shù)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，提高生產(chǎn)高品質(zhì)啤酒的問題。為此，釀酒公司制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，涉及麥芽加工商、大麥種植戶和種子公司。對企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移包括材料供應(yīng)和選擇計(jì)劃、投資援助以及關(guān)于收獲后儲(chǔ)存和處理的建議，在提高質(zhì)量和生產(chǎn)率方面都取得了成功。

3.2 互聯(lián)合同—企業(yè)租賃技術(shù)模式

互聯(lián)合同—企業(yè)租賃技術(shù)模式是由技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂相互聯(lián)系合同（主要是機(jī)械設(shè)備），采取“輸出+購買”相結(jié)合的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移租賃類型。這是一種實(shí)物貸款，設(shè)備構(gòu)成抵押物（因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)擁有所有權(quán)）。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為了幫助企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，可以參與企業(yè)技術(shù)計(jì)劃成為企業(yè)改進(jìn)技術(shù)的發(fā)起人。通過技術(shù)租賃來減少企業(yè)財(cái)務(wù)對技術(shù)轉(zhuǎn)移約束，創(chuàng)新的重點(diǎn)是通過引入技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、幫助企業(yè)解決現(xiàn)金流和流動(dòng)性問題。技術(shù)租賃是一種特殊的融資合同，企業(yè)通過支付定期費(fèi)用使用技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)備。這種租賃經(jīng)常被供應(yīng)商使用，為企業(yè)提供技術(shù)解決方案，如將技術(shù)“租賃”給無法獲得信貸或無法提供必要貸款抵押品的企業(yè)。Ankrah[20]描述了設(shè)備制造商與經(jīng)銷商合作銷售聯(lián)合收割機(jī)案例。為了克服企業(yè)財(cái)務(wù)限制并確保技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)通過支付計(jì)劃從經(jīng)銷商那里購買。最初他們必須支付25%的定金（現(xiàn)金或?qū)嵨铮＝?jīng)銷商獲得企業(yè)一定抵押的權(quán)利，以此作為企業(yè)付款的一部分，同時(shí)經(jīng)銷商還獲得企業(yè)收獲、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和出售產(chǎn)品的權(quán)利。付款后，企業(yè)獲得了全部設(shè)備所有權(quán)。因此，雖然經(jīng)銷商和企業(yè)之間的相互關(guān)聯(lián)合同使技術(shù)進(jìn)入企業(yè)（在企業(yè)上游部分進(jìn)行縱向協(xié)調(diào)），但經(jīng)銷商也能開始買賣企業(yè)產(chǎn)品（在下游部分進(jìn)行縱向協(xié)調(diào)）。

3.3 多代理契約—三角結(jié)構(gòu)模式

該模式是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)參與企業(yè)技術(shù)設(shè)計(jì)和合作的模式。三角結(jié)構(gòu)是指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)三方。三方的合作可以獲得較低的財(cái)務(wù)承諾和較少的風(fēng)險(xiǎn)。通常是簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本較低，企業(yè)財(cái)務(wù)能夠輕松接受，技術(shù)轉(zhuǎn)移也容易成功。隨著技術(shù)使用時(shí)間的延長，企業(yè)逐漸從需求簡單的技術(shù)演變?yōu)樾枰邔哟吻野嘿F的技術(shù)。這種演變可以延長貸款的還款時(shí)間，同時(shí)也會(huì)增加違約現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)問題凸顯。當(dāng)企業(yè)進(jìn)行重大的技術(shù)投資時(shí)，金融機(jī)構(gòu)和技術(shù)方通常不愿意向企業(yè)提供貸款和賒賬。為解決這些問題，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可通過企業(yè)合作，如建立向企業(yè)提供技術(shù)投資或貸款的聯(lián)合計(jì)劃，來分擔(dān)融資和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。如果技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)向與簽訂合同的企業(yè)提供貸款，那么就要向金融機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保。擔(dān)?；旧鲜瞧髽I(yè)承諾在發(fā)生違約時(shí)承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的債務(wù)義務(wù)。承保范圍為與本合同有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)貸款。在這種情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以直接向企業(yè)技術(shù)使用提供擔(dān)保。如Gow等[21]描述了斯洛伐克糖廠的投資者在引進(jìn)刺激其甜菜供應(yīng)商達(dá)到技術(shù)升級(jí)的創(chuàng)新過程。由于當(dāng)時(shí)斯洛伐克經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型造成企業(yè)生產(chǎn)力和產(chǎn)品質(zhì)量都很低，甚至下降。在對糖加工廠進(jìn)行升級(jí)改造后，投資者對于長期技術(shù)投資（如機(jī)械投資）建立了三角結(jié)構(gòu)，從而降低了科技公司和銀行向企業(yè)提供技術(shù)和信貸的風(fēng)險(xiǎn)，并向企業(yè)發(fā)出了信號(hào)，表明承諾履行合同，如不履行這些合同，企業(yè)將面臨賠償。因此，不僅為企業(yè)技術(shù)提供了更好的獲得先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，而且通過三角結(jié)構(gòu)降低了企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)。得到的結(jié)果:一是企業(yè)產(chǎn)量大幅增加；二是產(chǎn)品質(zhì)量顯著改善，促進(jìn)與其他企業(yè)簽訂合同；三是企業(yè)供應(yīng)基礎(chǔ)增長并期待與其他企業(yè)簽約。如Dries等[22]對波蘭乳制品三角方案研究顯示，利用優(yōu)良奶牛和高質(zhì)量設(shè)備技術(shù)，可以使波蘭乳制品行業(yè)的農(nóng)場和銀行效益顯著增長。因此，波蘭牛奶質(zhì)量和整個(gè)乳制品行業(yè)的生產(chǎn)能力都有了強(qiáng)勁增長。這些創(chuàng)新不僅引發(fā)了縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移，還引發(fā)了技術(shù)溢出。Gow等[21]研究顯示，刺激企業(yè)技術(shù)升級(jí)，能夠吸引更多的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種多代理契約和技術(shù)升級(jí)浪潮并不局限于某一特定企業(yè)，會(huì)延伸到其他相同資源行業(yè)，使之產(chǎn)生類似的技術(shù)需求。這種模式不僅能產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，而且能產(chǎn)生制度外溢效應(yīng)。如果技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)把成功的多代理契約模式標(biāo)準(zhǔn)化后，就可以向更多的企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3.4 特殊目的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同模式

解決企業(yè)“特殊目的技術(shù)”是與多個(gè)技術(shù)代理商簽訂專用技術(shù)轉(zhuǎn)移合同，是企業(yè)使用“特殊目的技術(shù)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種擴(kuò)展形式、模式。不僅能分擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，而且能實(shí)現(xiàn)多方承擔(dān)潛在風(fēng)險(xiǎn)。合同可以包括關(guān)于產(chǎn)量、技術(shù)和信用的條款。這種結(jié)構(gòu)可以讓更多的技術(shù)代理商加入到技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)系統(tǒng)中，并允許企業(yè)在參與的技術(shù)代理商之間共享風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)和監(jiān)控。如具有“特殊目的技術(shù)”需求的企業(yè)，當(dāng)企業(yè)自行實(shí)施技術(shù)供應(yīng)計(jì)劃時(shí)，雖然企業(yè)承擔(dān)全部違約風(fēng)險(xiǎn)，但允許不同代理人之間分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這樣，不僅可以讓認(rèn)為有風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)能夠繼續(xù)對新技術(shù)進(jìn)行投資，而且為企業(yè)嵌入一個(gè)更廣的網(wǎng)絡(luò)提供技術(shù)獲取的機(jī)會(huì)。增加違反合同信譽(yù)成本而降低企業(yè)拖延的風(fēng)險(xiǎn)。如技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)代理商和企業(yè)可以創(chuàng)建一個(gè)共同擁有的“項(xiàng)目”。如在租賃技術(shù)設(shè)備上簽訂特殊目的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同，企業(yè)必須承擔(dān)20%～30%的費(fèi)用，并必須在3～5年租賃的基礎(chǔ)上獲得設(shè)備所有權(quán)。

3.5 縱向一體化模式

縱向一體化模式是一個(gè)極端情況下的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同執(zhí)行問題上，雖然企業(yè)完全控制技術(shù)實(shí)施，但仍具有勞動(dòng)力效率低下的缺點(diǎn)。在企業(yè)面臨技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的成本和勞動(dòng)合同中，通常有很大的監(jiān)督成本，效率的重要性取決于企業(yè)的專業(yè)化和技術(shù)、勞動(dòng)密集型活動(dòng)[23]，而下游企業(yè)創(chuàng)建新企業(yè)或由企業(yè)接管現(xiàn)有企業(yè)并非易事，社會(huì)壓力可能會(huì)增加相關(guān)聯(lián)的聲譽(yù)成本。只有提高不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)對現(xiàn)代技術(shù)投資的相關(guān)要求，才能使企業(yè)形成縱向一體化生產(chǎn)系統(tǒng)。因此，只有在特定情況下才能觀察到通過縱向一體化進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。如在俄羅斯農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)轉(zhuǎn)移重點(diǎn)是生產(chǎn)系統(tǒng)中的種子和肥料投入。由于大面積糧食生產(chǎn)勞動(dòng)力投入有限，大型農(nóng)業(yè)控股公司進(jìn)行國際貿(mào)易融資，接管了信貸嚴(yán)重受限的農(nóng)場[24]。這種方法使農(nóng)場財(cái)務(wù)約束成為技術(shù)轉(zhuǎn)移過渡期特定的一個(gè)暫時(shí)限定條件。

4 結(jié)語與建議

本文重點(diǎn)闡述了5 種企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的應(yīng)用及其作用。在技術(shù)市場不完善的情況下，企業(yè)引入了各種技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，可以克服技術(shù)限制，提高企業(yè)獲得和采用新技術(shù)的機(jī)會(huì)。在討論企業(yè)的成功技術(shù)轉(zhuǎn)移與各種因素關(guān)系的基礎(chǔ)上，對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移提出以下建議。

4.1 對技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)性制定保障措施

目前，我國不斷提高高價(jià)值出口、城市化和購買力，既需要企業(yè)提升驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，也需要提高質(zhì)量或增長水平來觸發(fā)企業(yè)采用技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃刺激企業(yè)層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用[25]。如果轉(zhuǎn)移技術(shù)是企業(yè)100%特定要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，它就會(huì)被企業(yè)所重視，除非該技術(shù)是非特定的。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)性一般在于:（1）轉(zhuǎn)移非特定技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)比轉(zhuǎn)移特定技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)更大。多主體機(jī)構(gòu)組織前期投資比簡單的互連方案可能有更高的成本，因?yàn)閰⑴c方需要較多的設(shè)計(jì)和更多的合同。（2）與其他代理人合作可能會(huì)導(dǎo)致代理人的機(jī)會(huì)主義行為，導(dǎo)致更高的剩余滯留風(fēng)險(xiǎn)或需要更昂貴的保障合同措施。針對技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)性，政府可以制定技術(shù)轉(zhuǎn)移保障措施，例如通過調(diào)整激勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移措施、鼓勵(lì)技術(shù)溢出、控制聲譽(yù)或商譽(yù)信托等[26]。為避免剩余滯留風(fēng)險(xiǎn)，還可以建立多個(gè)代理技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)制監(jiān)督企業(yè)遵守技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)際成本（如培訓(xùn)、企業(yè)投入的轉(zhuǎn)讓、設(shè)備安裝）和合同成本。

4.2 注重技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)性

由于企業(yè)在短期和長期存在技術(shù)差異，短期技術(shù)通常與合同期聯(lián)系更緊密。相比之下，長期技術(shù)可能在合同期之后產(chǎn)生影響。不同的時(shí)間維度將影響合同執(zhí)行的可行性。這是因?yàn)檗D(zhuǎn)移技術(shù)的延遲使合同違約的可能性更大，即使在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相互關(guān)聯(lián)合同下，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性也較小。首選哪種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式取決于每個(gè)企業(yè)成本類別和級(jí)別。如果較高的前期設(shè)置成本和合作伙伴延遲的風(fēng)險(xiǎn)被較低的成本充分抵消，那么多代理解決技術(shù)轉(zhuǎn)移成本方案將變得更有吸引力，企業(yè)會(huì)以更低的監(jiān)控和執(zhí)行成本，在更低的滯留風(fēng)險(xiǎn)中進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。Williamson[27]認(rèn)為，“混合”模式（縱向整合的企業(yè)，相互關(guān)聯(lián)的計(jì)劃、三角結(jié)構(gòu)）更能應(yīng)對經(jīng)濟(jì)中價(jià)格變化，因?yàn)樗鼈儽Ａ袅俗灾魉袡?quán)。隨著時(shí)間維度增加，企業(yè)對所需技術(shù)依賴性越來越大，因此技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)將變得越來越重要。

4.3 利用縱向一體化技術(shù)轉(zhuǎn)移解決隱性技術(shù)限制

由于嚴(yán)格的公共標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移需要，企業(yè)及其產(chǎn)品的質(zhì)量越來越依賴技術(shù)轉(zhuǎn)移。在某些情況下，導(dǎo)致（部分）縱向整合。因此，縱向整合成為一種相對有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織形式。實(shí)證研究表明，除了技術(shù)轉(zhuǎn)移成本最小化外，選擇縱向一體化的技術(shù)轉(zhuǎn)移是由于隱性技術(shù)限制，核心技術(shù)往往不容易獲得。在這些情況下，縱向一體化形式可能是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移更為有利的解決方案。通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提高企業(yè)效率有很多好處:一是技術(shù)轉(zhuǎn)移能為企業(yè)產(chǎn)品找到一個(gè)市場出口，降低特定投資的風(fēng)險(xiǎn)。二是通過技術(shù)談判合作可以獲得更高的產(chǎn)出價(jià)格，增加投資回報(bào)，并在設(shè)備、投入和服務(wù)上獲得好處。三是增加獲得信貸的機(jī)會(huì)。四是技術(shù)可以在企業(yè)聯(lián)合質(zhì)量控制體系中發(fā)揮作用。因此，技術(shù)質(zhì)量控制的透明度是企業(yè)有效運(yùn)作的關(guān)鍵因素。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)參與企業(yè)技術(shù)質(zhì)量控制可能有助于技術(shù)轉(zhuǎn)移。Gow等[28]對匈牙利一個(gè)技術(shù)組織是如何參與并作為公司特殊技術(shù)目的合作伙伴的研究證明，在競爭中能促使更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂合同，并提前改善企業(yè)的技術(shù)合作條件。Bruszt等[29]描述了羅馬尼亞的奶農(nóng)協(xié)會(huì)如何成為牛奶加工公司股東的。因此，在競爭市場下，企業(yè)可能存在一個(gè)最優(yōu)的競爭水平，在該水平下能使企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)最大化?？傊?，在我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)參與企業(yè)創(chuàng)新有限，圍繞企業(yè)不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)研究課題。

4.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移需要體制環(huán)境與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

有利于企業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)移環(huán)境涉及各種宏觀經(jīng)濟(jì)和宏觀體制要素制度，環(huán)境和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境直接或間接地影響技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的發(fā)展。而企業(yè)不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是企業(yè)采用新技術(shù)的重要引擎，如何讓這個(gè)引擎發(fā)揮最佳作用，關(guān)鍵是技術(shù)轉(zhuǎn)移與采納的政策和改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境。宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定能使金融市場功能正常運(yùn)行，不穩(wěn)定會(huì)增加技術(shù)轉(zhuǎn)移延期和違約的風(fēng)險(xiǎn)。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定不僅對傳統(tǒng)金融體系的運(yùn)作是必要的，而且對技術(shù)轉(zhuǎn)移也是必要的。如Sadler[30]在俄羅斯、烏克蘭、摩爾多瓦、亞美尼亞和格魯吉亞5 個(gè)國家中，采訪了各種各樣的農(nóng)業(yè)食品公司，由于技術(shù)管理體制環(huán)境與宏觀經(jīng)濟(jì)缺乏穩(wěn)定，發(fā)現(xiàn)這些國家的許多農(nóng)業(yè)食品公司僅在合同下提供基本投入和技術(shù)（如種子和肥料），沒有提供長期技術(shù)轉(zhuǎn)移，也沒有從事三角結(jié)構(gòu)。這些觀察結(jié)果表明，在可能出現(xiàn)更復(fù)雜的企業(yè)創(chuàng)新之前，如虛擬系統(tǒng)（如三角結(jié)構(gòu)）和與長期技術(shù)投資項(xiàng)目并沒有在所有農(nóng)業(yè)食品公司轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)。說明技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功與宏觀經(jīng)濟(jì)和體制環(huán)境有關(guān)。因此，長期技術(shù)轉(zhuǎn)移需要體制機(jī)制來增加對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移違約監(jiān)管，降低合同違約。這就需要有更穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)和體制環(huán)境來降低違約風(fēng)險(xiǎn)。

4.5 利用多種模式實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移是在市場不完善環(huán)境中設(shè)立的。對行業(yè)和當(dāng)?shù)貤l件的廣泛了解，是成功實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃需要足夠靈活，以便根據(jù)不斷變化的情況調(diào)整合同條款和新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)常出現(xiàn)的情況，使企業(yè)走向更高的平衡。因?yàn)椋夹g(shù)溢出不僅僅限于縱向相互作用，也可以是水平作用。啟動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃可能會(huì)出現(xiàn)很多類似的合同，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要么繼續(xù)為該區(qū)域企業(yè)服務(wù)，要么就轉(zhuǎn)向?yàn)樵搮^(qū)域其他企業(yè)或其他區(qū)域企業(yè)提供服務(wù)。因?yàn)槠髽I(yè)一旦觀察到在其他企業(yè)或地方創(chuàng)新成功，或兩者兼而有之，這樣做都有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種類型趨同可能超出原啟動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，使其他爭奪相同技術(shù)的行業(yè)可能也會(huì)提供類似的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同，或者金融機(jī)構(gòu)可能會(huì)將其他企業(yè)的做法標(biāo)準(zhǔn)化并對此進(jìn)行融資。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)該謹(jǐn)慎對待可能妨礙企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移因素，應(yīng)對不同情況靈活地進(jìn)行干預(yù)并制定措施。

4.6 政府為主導(dǎo)向技術(shù)轉(zhuǎn)移提供政策、資金

在某種程度上，技術(shù)轉(zhuǎn)移適用企業(yè)部分和某些類型的技術(shù)不具有特定關(guān)系，如技術(shù)轉(zhuǎn)移拖延風(fēng)險(xiǎn)、如何提高培訓(xùn)等。一般技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇利用和使用企業(yè)資源，最終促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式是以政府為主導(dǎo)向技術(shù)轉(zhuǎn)移提供政策、資金等。通過銀行貸款、贈(zèng)款或公私伙伴關(guān)系不同的方式，政府和非政府組織直接協(xié)助企業(yè)升級(jí)技術(shù)；通過培訓(xùn)、改善技術(shù)獲取途徑以滿足市場對高質(zhì)量產(chǎn)品日益增長的需求，或更積極地與社會(huì)其他組織密切合作，提供必要的投入和便利的認(rèn)證。Waddington等[31]在研究推廣服務(wù)有效性方面，發(fā)現(xiàn)當(dāng)這些服務(wù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移一起實(shí)施時(shí)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果特別大。

總之，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新模式在技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)發(fā)展中具有潛在意義。根據(jù)企業(yè)的需求和要求，不斷協(xié)調(diào)對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移援助。技術(shù)援助計(jì)劃促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的聯(lián)系并刺激了技術(shù)升級(jí)。這種技術(shù)援助包括組織、培訓(xùn)、認(rèn)證，創(chuàng)造獲得高質(zhì)量技術(shù)投入和服務(wù)的機(jī)會(huì)。合作技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的可持續(xù)升級(jí)。目前，對于企業(yè)什么樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式最有效，還需對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式作進(jìn)一步研究。