美國(guó)市場(chǎng)汽車準(zhǔn)入制度研究

李毓梅

摘 要：美國(guó)的汽車認(rèn)證制度作為全球車輛產(chǎn)品主要認(rèn)證制度之一，在汽車產(chǎn)品認(rèn)證制度中具有典型的代表性，并引領(lǐng)了全球的認(rèn)證制度發(fā)展和進(jìn)步。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)汽車市場(chǎng)準(zhǔn)入制度介紹，使中國(guó)車企能夠了解進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)需要注意和準(zhǔn)備的事項(xiàng)。

關(guān)鍵詞：美國(guó) 汽車 準(zhǔn)入制度

全球車輛產(chǎn)品典型的認(rèn)證制度主要以歐洲、美國(guó)、日本等國(guó)家或地區(qū)的認(rèn)證制度為代表。其中歐洲型式認(rèn)證的特點(diǎn)主要為：政府部門主管機(jī)構(gòu)授權(quán)第三方對(duì)車輛產(chǎn)品進(jìn)行強(qiáng)制性認(rèn)證，并通過(guò)工廠的一致性檢查來(lái)確保汽車產(chǎn)品持續(xù)滿足法規(guī)要求;日本的型式認(rèn)證制度大體與歐盟型式認(rèn)證制度類似，但針對(duì)型式多樣產(chǎn)量少的大型卡車、公共汽車以及小批量的進(jìn)口車實(shí)行型式認(rèn)證精簡(jiǎn)化或文件申報(bào)管理;美國(guó)的認(rèn)證制度以自我認(rèn)證為主，基于對(duì)企業(yè)信任的原則，政府部門并不監(jiān)督認(rèn)證試驗(yàn)的所有過(guò)程，由制造商選擇適宜的方式進(jìn)行自我認(rèn)證，保存認(rèn)證過(guò)程的全紀(jì)錄，聲明滿足法規(guī)要求即可，政府主要職能在事后監(jiān)管和處罰。

美國(guó)汽車認(rèn)證制度作為全球典型的認(rèn)證制度之一，其包括安全DOT認(rèn)證、環(huán)保EPA和CARB認(rèn)證。其中DOT認(rèn)證為自我認(rèn)證，環(huán)保類的EPA和CARB認(rèn)證，該認(rèn)證為強(qiáng)制性認(rèn)證。

1 美國(guó)安全DOT認(rèn)證

1.1 DOT認(rèn)證主管部門

美國(guó)聯(lián)邦交通部（US DOT）負(fù)責(zé)管理全國(guó)范圍內(nèi)的交通，包含機(jī)動(dòng)車、海運(yùn)、空運(yùn)等。美國(guó)國(guó)家高速公路交通安全管理局（NHTSA）是DOT交通部下屬機(jī)構(gòu)，是DOT認(rèn)證的主管部門，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行“聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車輛安全標(biāo)準(zhǔn)”（FMVSS，Motor Vehicles Safety Standard），是美國(guó)政府部門汽車安全的最高主管機(jī)關(guān)。

DOT認(rèn)證為自我認(rèn)證，制造商采用任何適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行認(rèn)證，保存自我認(rèn)證過(guò)程中的所有試驗(yàn)記錄，在車輛的指定位置粘貼一永久標(biāo)識(shí)，聲明“此車輛在出廠時(shí)符合所有適用的FMVSS法規(guī)”，完成以上步驟即表明通過(guò)DOT認(rèn)證，NHTSA不會(huì)對(duì)車輛或設(shè)備發(fā)放任何認(rèn)證標(biāo)簽，標(biāo)貼或證書。

1.2 汽車適用標(biāo)準(zhǔn)

汽車適用的DOT法規(guī)分為技術(shù)類和管理類，技術(shù)類法規(guī)為FMVSS系列，管理類法規(guī)為49CFR50系列。其中包括：

FMVSS 100 系列——避免車輛交通事故，即汽車主動(dòng)安全（共28項(xiàng)），含燈具安裝、制動(dòng)軟管、操縱件指示、輪胎、門鎖、防盜等內(nèi)容;

FMVSS 200 系列——發(fā)生事故時(shí)減少駕駛員及乘員傷害，即汽車被動(dòng)安全（共24項(xiàng)），含座椅、安全帶、碰撞等內(nèi)容;

FMVSS 300 系列——防止火災(zāi)（共5項(xiàng)），含燃油系統(tǒng)、內(nèi)飾材料燃燒性、CNG汽車及電動(dòng)汽車要求等;

FMVSS 400 系列（共3項(xiàng)），含行李箱內(nèi)部開啟機(jī)構(gòu)、機(jī)動(dòng)車輛平臺(tái)升降系統(tǒng)、機(jī)動(dòng)車輛平臺(tái)升降系統(tǒng)的安裝等內(nèi)容;

FMVSS 500 系列（共1項(xiàng)）是針對(duì)低速汽車的要求。

管理性技術(shù)法規(guī)含信息收集權(quán)、法規(guī)制定程序、認(rèn)證、記錄保存、里程表披露信息、保險(xiǎn)杠及防盜等內(nèi)容。

安全召回法規(guī)含安全法規(guī)實(shí)施與缺陷調(diào)查、輕微缺陷與不符的豁免、申請(qǐng)召開缺陷通知與糾正的聽證會(huì)、缺陷與不符的報(bào)告、缺陷與不符的通知、缺陷與不符的責(zé)任等內(nèi)容。

1.3 DOT認(rèn)證監(jiān)管

DOT認(rèn)證監(jiān)管的執(zhí)行部門為NHTSA下屬的車輛安全符合性辦公室OVSC（Office of Vehicle Safety Compliance），每年會(huì)對(duì)車輛及設(shè)備進(jìn)行隨機(jī)的符合性抽檢，符合性試驗(yàn)在OVSC合作的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行，通過(guò)試驗(yàn)證明制造商的自我認(rèn)證有效。

符合性試驗(yàn)程序：1、OVSC將符合性試驗(yàn)程序提供各合作實(shí)驗(yàn)室，以保證各實(shí)驗(yàn)室采用同樣的試驗(yàn)方法及測(cè)試記錄表格;2、制造商可采用此試驗(yàn)程序作為自我認(rèn)證及產(chǎn)品一致性管理試驗(yàn)的指導(dǎo)文件。

樣品采購(gòu)： OVSC開發(fā)了車輛和設(shè)備選擇矩陣用以選擇抽檢車輛和設(shè)備，其中包括市場(chǎng)上的新產(chǎn)品，新設(shè)計(jì)，過(guò)去曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)產(chǎn)品不合規(guī)情況的制造商，消費(fèi)者投訴等。因?yàn)轭A(yù)算限制，OVSC無(wú)法測(cè)試所有車輛和設(shè)備，但為了保證測(cè)試樣品等同于消費(fèi)者可以在市面上買到的產(chǎn)品，OVSC會(huì)在新車經(jīng)銷商處購(gòu)買車輛，在制造工廠，配送中心或零售店隨機(jī)選擇設(shè)備項(xiàng)目。

符合性試驗(yàn)失敗的評(píng)估及調(diào)查：符合性試驗(yàn)失敗將啟動(dòng)全面的技術(shù)調(diào)查程序，包括預(yù)評(píng)估和符合性調(diào)查兩部分，制造商可重新審視試驗(yàn)程序，試驗(yàn)設(shè)備標(biāo)定，詳細(xì)試驗(yàn)數(shù)據(jù)，檢查失敗樣車，向?qū)嶒?yàn)室工作人員詢問。調(diào)查程序完成后決定是否給出不符合項(xiàng)的判定。

1.4 召回管理

NHTSA發(fā)布車輛安全標(biāo)準(zhǔn)并要求制造商對(duì)有安全相關(guān)缺陷的車輛和設(shè)備進(jìn)行召回。消費(fèi)者可在NHTSA官網(wǎng)提交其使用車輛的缺陷，NHTSA會(huì)對(duì)消費(fèi)者提交的信息進(jìn)行分析和調(diào)查，并決定是否需要制造商啟動(dòng)召回程序。

1.5 懲罰

49CFR 578—民事和刑事處罰（CIVIL AND CRIMINAL PENALTIES）中規(guī)定對(duì)于每輛汽車或汽車設(shè)備的項(xiàng)目而言，每次發(fā)生影響安全的違規(guī)行為，以及每次失敗或拒絕執(zhí)行任何這些部分所要求的行為都會(huì)受到處罰。違反相關(guān)規(guī)定的最高民事處罰金額為105，000，000 美元。其中詳細(xì)規(guī)定了違反以下條款的相應(yīng)處罰標(biāo)準(zhǔn)：

（1）機(jī)動(dòng)車安全

（2）國(guó)家汽車目錄信息系統(tǒng)

（3）保險(xiǎn)杠標(biāo)準(zhǔn)

（4）消費(fèi)者信息

（5）原產(chǎn)地標(biāo)簽

（6）里程表篡改及披露

（7）防盜

（8）汽車燃油經(jīng)濟(jì)性

（9）中、重型車輛燃油經(jīng)濟(jì)性

2 美國(guó)EPA和加州CARB認(rèn)證

2.1 美國(guó)EPA和加州CARB認(rèn)證主管部門

美國(guó)聯(lián)邦環(huán)保署（EPA）是EPA認(rèn)證主管部門，制定各類機(jī)動(dòng)車輛的排放標(biāo)準(zhǔn);銷售到美國(guó)的車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)必須進(jìn)行EPA認(rèn)證并取得EPA證書;EPA通過(guò)多種測(cè)試和報(bào)告程序來(lái)對(duì)排放法規(guī)的符合性進(jìn)行管理。這些程序可適用于車輛和發(fā)動(dòng)機(jī)的生產(chǎn)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)后。

加州空氣資源局是CARB認(rèn)證的主管部門，下屬的道路輕型車輛認(rèn)證部門和壓縮點(diǎn)火和重型車輛認(rèn)證部門負(fù)責(zé)相應(yīng)車型或發(fā)動(dòng)機(jī)的CARB認(rèn)證工作。

2.2 認(rèn)證流程

EPA認(rèn)證流程如下：

STEP 1： 注冊(cè)EV-CIS 帳戶

STEP 2： 在EV-CIS中上傳制造商信息

STEP 3： 審視所適用法規(guī)

STEP 4： 支付認(rèn)證費(fèi)用

STEP 5-6： 準(zhǔn)備并提交認(rèn)證及/或燃油經(jīng)濟(jì)性申請(qǐng)材料

STEP 7：確認(rèn)你所提交的資料已被接收

STEP 8：提交認(rèn)證請(qǐng)求

STEP 9：取得符合性證書

CARB認(rèn)證流程與EPA流程相似，需在ARB官網(wǎng)注冊(cè)并取得DMS（Document Management System）和E-cert（Electronic Certification System）帳戶。

2.3 適用法規(guī)

移動(dòng)源的污染控制： 40 CFR Part 85

新車及在用車輛/發(fā)動(dòng)機(jī)的排放控制： 40 CFR Part 86

機(jī)動(dòng)車輛燃油經(jīng)濟(jì)性及溫室氣體排放： 40 CFR Part 600

2.4 認(rèn)證監(jiān)管

國(guó)家車輛燃油排放試驗(yàn)室（NVFEL）負(fù)責(zé)開展認(rèn)證監(jiān)管過(guò)程中的各項(xiàng)試驗(yàn)，EPA認(rèn)證各階段的試驗(yàn)包括：

認(rèn)證試驗(yàn)（生產(chǎn)前）：認(rèn)證試驗(yàn)是符合性試驗(yàn)的一種方式，作為認(rèn)證的一個(gè)必要條件通常在發(fā)證前進(jìn)行。

一致性試驗(yàn)（生產(chǎn)中）：評(píng)估在產(chǎn)車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)排放水平的生產(chǎn)線試驗(yàn)在車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)已生產(chǎn)但未使用前。

在用車輛試驗(yàn)（生產(chǎn)后）：車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)通過(guò)認(rèn)證并銷售后的特定時(shí)間內(nèi)將進(jìn)行在用車輛（發(fā)動(dòng)機(jī)）試驗(yàn)。此類試驗(yàn)通常在用戶的車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)上進(jìn)行。

2.5 證書撤銷及召回

若EPA確定制造商提供了不準(zhǔn)確，不完整或錯(cuò)誤的認(rèn)證信息，或未保持所要求的記錄，EPA將有權(quán)撤銷其證書，情節(jié)嚴(yán)重的將進(jìn)行民事和刑事賠償。制造商有以下任一情況，EPA可撤銷其證書：

（1）不滿足任何試驗(yàn)或報(bào)告要求

（2）提交錯(cuò)誤或不完整的信息

（3）提交不準(zhǔn)確的試驗(yàn)數(shù)據(jù)

（4）拒絕開展和支持EPA授權(quán)范圍內(nèi)的活動(dòng)要求

（5）生產(chǎn)或進(jìn)口發(fā)動(dòng)機(jī)到當(dāng)?shù)胤山惯M(jìn)入的地區(qū)

（6）不提供所要求的信息或更改已生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的申請(qǐng)信息

（7）違反EPA相關(guān)條款的任何行為

（8）未保持所需的記錄

對(duì)于在正常使用中不滿足排放標(biāo)準(zhǔn)，且達(dá)到一定數(shù)量的車輛、發(fā)動(dòng)機(jī)或設(shè)備，EPA可要求制造商進(jìn)行產(chǎn)品召回及維修。制造商需向EPA報(bào)告其所發(fā)現(xiàn)的影響排放相關(guān)部件的產(chǎn)品缺陷，對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷出現(xiàn)數(shù)量較多的情況，制造商應(yīng)啟動(dòng)自愿召回，并向EPA報(bào)告所有排放相關(guān)的自愿召回。EPA在其發(fā)布的季度符合性報(bào)告中，公布所發(fā)布的召回?cái)?shù)量。

3 美國(guó)市場(chǎng)汽車認(rèn)證總結(jié)

DOT認(rèn)證為自我認(rèn)證模式，由制造商選擇適當(dāng)方式進(jìn)行自我認(rèn)證，交通部不會(huì)向制造商頒發(fā)任何證書，但不代表制造商可以不用進(jìn)行認(rèn)證測(cè)試直接進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，只是將認(rèn)證責(zé)任轉(zhuǎn)由制造商自行負(fù)責(zé)，制造商應(yīng)對(duì)所有自我認(rèn)證過(guò)程中的相關(guān)文件和數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和保存。

出口到美國(guó)的車輛或發(fā)動(dòng)機(jī)必須進(jìn)行EPA認(rèn)證并取得EPA證書，出口到加州及適用加州法規(guī)的其他州還需進(jìn)行CARB認(rèn)證。

市場(chǎng)監(jiān)管：NHTSA下屬的OVSC負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)上銷售的機(jī)動(dòng)車輛及設(shè)備進(jìn)行安全符合性抽查;EPA下屬的國(guó)家車輛燃油排放實(shí)驗(yàn)室對(duì)排放及燃油經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行生產(chǎn)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)后的管控。對(duì)于不滿足要求的機(jī)動(dòng)車輛及設(shè)備，制造商及代理人將面臨巨額賠償以及相應(yīng)的刑事責(zé)任。

召回：NHTSA和EPA均有針對(duì)車輛安全和環(huán)保的缺陷召回制度。

綜上所述，中國(guó)車企出口車輛到美國(guó)必須進(jìn)行DOT認(rèn)證，EPA及CARB的環(huán)保認(rèn)證。美國(guó)汽車認(rèn)證制度對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是寬進(jìn)嚴(yán)出，所以如何建立完善的體系，保證出口美國(guó)的產(chǎn)品持續(xù)滿足法規(guī)的要求是中國(guó)企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的。

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