山西省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及應(yīng)用

許 慧 李 強(qiáng)

（山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院,山西 太原 030031）

1 引言

近年來，資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整成為不少學(xué)者的研究焦點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要走創(chuàng)新發(fā)展的路徑，如何合理配置區(qū)域創(chuàng)新資源、提升區(qū)域創(chuàng)新能力，是實(shí)現(xiàn)資源型地區(qū)面臨的重要問題。本文從創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新效率分析了山西省區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀，并從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新基礎(chǔ)三方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，基于信息墑算法確定區(qū)域創(chuàng)新各變量指標(biāo)的權(quán)重，并對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而提出提高山西區(qū)域創(chuàng)新水平的建議。

當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)成為眾多學(xué)者的研究熱點(diǎn)，針對(duì)不同地區(qū)，主要從創(chuàng)新績(jī)效、區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建、創(chuàng)新現(xiàn)狀、創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)等角度展開研究，研究方法也各種各樣：鐘橋（2018）利用Malmquist指數(shù)對(duì)陜西省進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[1]；王曉琦（2020）運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法評(píng)價(jià)了環(huán)渤海地區(qū)5個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力[2]。也有學(xué)者針對(duì)具體地區(qū)創(chuàng)新現(xiàn)狀展開研究：李蓮英、貝淑華（2020）對(duì)江蘇省蘇南地區(qū)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)[3]；張愛華（2017）從創(chuàng)新能力出發(fā)，基于區(qū)域發(fā)展相關(guān)的理論，構(gòu)建了創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出三方面的區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系[4]。以上學(xué)者的觀點(diǎn)都為本文的研究奠定了理論支持。

2 山西省區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

2.1 科技創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)不足

2018年，山西省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入繼續(xù)加大，為175.9億元，比上年增長14.01%，但從R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來看，全國 R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.14%，2018年山西省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.04%，在全國排22位，這說明山西省R&D經(jīng)費(fèi)投入居下游水平。

2.2 高技術(shù)人才匱乏

2018年山西省研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員數(shù)量為5 907人，在中部六省居第6位，在全國居第21位，處于中下游位置，研發(fā)人員投入不足，制約了山西省整體研發(fā)能力，影響了創(chuàng)新效率與應(yīng)用研究創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.3 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低

山西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、高技術(shù)企業(yè)數(shù)量少，2018年山西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入僅占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主業(yè)務(wù)收入的6.74%，說明山西省工業(yè)企業(yè)仍舊是以傳統(tǒng)企業(yè)為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中的比重不足。截至2018年年底，山西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有的有效發(fā)明專利數(shù)為7 917件，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平有待提升。

3 基于信息墑算法下的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

不少學(xué)者針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)展開研究：黃師平、王曄（2018）梳理了國內(nèi)外較成熟的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，認(rèn)為隨著創(chuàng)新要素的流動(dòng)，應(yīng)借鑒國際評(píng)價(jià)指標(biāo)[5]；李燕萍（2016）等學(xué)者構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要包括環(huán)境價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、人才價(jià)值、科技價(jià)值、企業(yè)價(jià)值維度[6]；何劍（2017）從經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?、?chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境角度對(duì)絲路沿線九省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；王軍（2020）以區(qū)域創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出為主要模塊構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系。結(jié)合上述觀點(diǎn)，本文將從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新基礎(chǔ)三方面對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體指標(biāo)如表1所示。

表1 區(qū)域創(chuàng)新各指標(biāo)權(quán)重

表2 區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果

3.2 評(píng)價(jià)方法

熵值法能夠反映變量數(shù)值的離散程度，用來確定各個(gè)變量指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而對(duì)研究對(duì)象作出客觀評(píng)價(jià)。具體計(jì)算方法如下。

無量綱化處理數(shù)據(jù)。計(jì)算公式為

計(jì)算第i 個(gè)城市第j 個(gè)指標(biāo)的比重：

指標(biāo)信息熵的計(jì)算公式為

指標(biāo)權(quán)重計(jì)算公式為

3.3 區(qū)域創(chuàng)新結(jié)果分析

借鑒《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2019》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2019》上的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用Excel數(shù)據(jù)分析軟件按照上述公式進(jìn)行計(jì)算，區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重如表1所示。

以各省（市、自治區(qū)）的各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)表1中的指標(biāo)權(quán)重分別計(jì)算出創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新基礎(chǔ)、區(qū)域創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)的具體數(shù)值，如表2所示。從表2可以看出，廣東、江蘇、浙江、北京、山東、上海區(qū)域創(chuàng)新能力存在較大差異，但總體領(lǐng)先于全國其他地區(qū)，處于區(qū)域創(chuàng)新的第一方陣；安徽、湖北、福建、四川、河南、湖南、天津、陜西、河北、重慶、遼寧、江西產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力非常接近，處在區(qū)域創(chuàng)新的第二方陣；山西、云南、廣西、貴州、吉林、內(nèi)蒙古、黑龍江、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海、西藏與第二方陣存在明顯差異，處在區(qū)域創(chuàng)新的第三方陣。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

第一，我國各省市區(qū)域創(chuàng)新水平差異明顯，整體來看，第一梯隊(duì)中廣東、江蘇、浙江保持明顯優(yōu)勢(shì)，中部省份大都處于第二梯隊(duì)，西部省份多在第三梯隊(duì)。由此可得：東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新水平優(yōu)于中部地區(qū)，中部地區(qū)強(qiáng)于西部地區(qū)。特別注意的是東北三省也同樣位于第三梯隊(duì)，雖然屬于傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)省，但創(chuàng)新資源配置不合理，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)刻不容緩。

第二，從區(qū)域創(chuàng)新維度來看，南方省份的創(chuàng)新基礎(chǔ)實(shí)力雄厚，源于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛及所在城市對(duì)人才的吸引力，兩種效應(yīng)疊加，也使創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)排名靠前。而落后的西部及偏遠(yuǎn)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新三維度排名均靠后，雖然近幾年西部地區(qū)創(chuàng)新政策力度很大，但創(chuàng)新政策的實(shí)施受多方因素的影響，比如所在城市的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)支撐等因素的制約，創(chuàng)新效果不突出。

第三，山西省區(qū)域創(chuàng)新整體處于下游位置，創(chuàng)新基礎(chǔ)是創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新績(jī)效水平的有力支撐，近幾年山西省科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間有了一定程度的發(fā)展，但與其他省份相比，前期創(chuàng)新起步晚，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，高等院校和研究機(jī)構(gòu)數(shù)量少，國家級(jí)、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量不多，難以吸引高技術(shù)人才來晉發(fā)展。

4.2 建議

基于以上分析，加之山西省作為資源型城市轉(zhuǎn)型的改革試驗(yàn)區(qū)，針對(duì)山西省在區(qū)域創(chuàng)新中的不足，建議從創(chuàng)新人才投入、創(chuàng)新平臺(tái)、創(chuàng)新基礎(chǔ)等方面進(jìn)行改進(jìn)。

第一，整合高等院校、科研院所資源，大力引進(jìn)高技術(shù)人才，提高研發(fā)實(shí)力。對(duì)接山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)人才支撐計(jì)劃，全面推行人才柔性引進(jìn)機(jī)制，創(chuàng)新評(píng)審式、目錄式、舉薦式、合作式等引進(jìn)方式，大力引進(jìn)遴選一批我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)急需緊缺人才。組建山西省人才服務(wù)聯(lián)盟，落實(shí)高精尖人才的待遇和生活保障，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境。

第二，做好全省統(tǒng)籌規(guī)劃，積極出臺(tái)各類創(chuàng)新政策，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制完善的開放型區(qū)域創(chuàng)新體系，提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平。同時(shí)，積極發(fā)揮雙創(chuàng)平臺(tái)支撐作用，全力構(gòu)建以轉(zhuǎn)型綜改示范區(qū)為主動(dòng)力，以特色小鎮(zhèn)、眾創(chuàng)空間為支撐的創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)體系。

第三，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)，積極完善產(chǎn)學(xué)研配套服務(wù)。一方面，政府引導(dǎo)激勵(lì)高技術(shù)企業(yè)參與本地高?？蒲性核募夹g(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、合作開發(fā)等環(huán)節(jié)。以企業(yè)為主體，通過市場(chǎng)化運(yùn)營，合理分配利益，提升企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的積極性。通過制定各類創(chuàng)新政策，如設(shè)立創(chuàng)新研發(fā)基金、建立風(fēng)險(xiǎn)賠付機(jī)制等有效措施，降低企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)及成本。另一方面，信息化時(shí)代下的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)需利用各類信息技術(shù)，全方位服務(wù)企業(yè)、高校等創(chuàng)新組織，可極大地促進(jìn)創(chuàng)新要素的快速流動(dòng)。