博弈論視角下中美貿(mào)易摩擦的中國(guó)策略

[摘 要]中美貿(mào)易摩擦拉開(kāi)了中美兩國(guó)綜合實(shí)力較量的大幕，其本質(zhì)是美國(guó)要重新定義美中關(guān)系，建立一個(gè)美國(guó)主導(dǎo)、中國(guó)順從的秩序。貿(mào)易戰(zhàn)的全過(guò)程是雙方展示實(shí)力，為自己贏得對(duì)今后中美關(guān)系定義權(quán)的過(guò)程。根據(jù)博弈論分析，中美貿(mào)易摩擦的實(shí)質(zhì)是一個(gè)囚徒博弈，中國(guó)可以采取積極的策略走出囚徒困境。

[關(guān)鍵詞]中美貿(mào)易;貿(mào)易摩擦;囚徒困境;納什均衡

1 引言

美國(guó)自2017年8月對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”起，屢次在不同領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)出口商品征收臨時(shí)性關(guān)稅，單方面發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)。隨后，中國(guó)反擊，雙方不斷加碼，緊張加劇。期間雖經(jīng)歷多次磋商，卻一波三折。直至2020年1月15日，中美簽署第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議，才宣告中美貿(mào)易摩擦?xí)焊嬉欢温?。中?guó)應(yīng)當(dāng)采取怎樣的措施來(lái)避免貿(mào)易摩擦，當(dāng)貿(mào)易戰(zhàn)不可避免時(shí)又應(yīng)該采取怎樣的策略？

2 中美貿(mào)易摩擦研究綜述

中美貿(mào)易摩擦一直是一個(gè)熱點(diǎn)話題，國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者均有研究，其文獻(xiàn)主要可以從以下幾個(gè)角度分析。

從研究對(duì)象來(lái)看，關(guān)于中美貿(mào)易摩擦有很多國(guó)內(nèi)的學(xué)者研究它的原因、本質(zhì)和動(dòng)機(jī)，如陳繼勇（2018）認(rèn)為，中美貿(mào)易戰(zhàn)的本質(zhì)為老牌的守成帝國(guó)美國(guó)與迅速崛起的社會(huì)主義中國(guó)之間的全球戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的反映[1];李曉（2018）認(rèn)為，中美貿(mào)易爭(zhēng)端的直接原因是中美貿(mào)易失衡[2]。也有很多學(xué)者研究中美貿(mào)易摩擦的影響和對(duì)策，林毅夫（2019）認(rèn)為，新時(shí)代中國(guó)可以通過(guò)擴(kuò)大內(nèi)需來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，利用中國(guó)增長(zhǎng)潛力來(lái)應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易爭(zhēng)端[3];于鐵流（2004）認(rèn)為，中國(guó)可以通過(guò)深化經(jīng)濟(jì)改革，遵守和利用世界貿(mào)易組織規(guī)則等方式應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦[4];徐高（2018）認(rèn)為，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系雖然有些山雨欲來(lái)風(fēng)滿樓之勢(shì)，但中美貿(mào)易戰(zhàn)并非不可避免[5]。

從研究方法來(lái)看，大部分的學(xué)者采用的是理論研究的方式。有部分國(guó)內(nèi)外的學(xué)者運(yùn)用博弈論模型來(lái)分析中國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)。其主要的博弈方法有斗雞博弈、多過(guò)程博弈樹(shù)，以及演化博弈，如劉瑩（2019）通過(guò)演化博弈來(lái)分析中美貿(mào)易摩擦[6];王繼翔（2019）運(yùn)用寡頭博弈與條件策略下的納什均衡來(lái)尋求中美博弈的占優(yōu)策略[7];羅毅（2014）基于博弈論提出了增加威脅策略的可行性[8]。也有個(gè)別論文中提到了重復(fù)博弈，如孫夢(mèng)男（2018）運(yùn)用重復(fù)博弈模型來(lái)探討中美貿(mào)易戰(zhàn)[9]。還有少部分學(xué)者運(yùn)用實(shí)證計(jì)量的方式來(lái)研究中美貿(mào)易戰(zhàn)，如王領(lǐng)（2006）運(yùn)用Granger檢驗(yàn)來(lái)研究人民幣匯率對(duì)中國(guó)向美國(guó)出口的影響等[10]。

本文從博弈論視角對(duì)中美貿(mào)易摩擦建模，發(fā)現(xiàn)中美博弈的實(shí)質(zhì)是一個(gè)囚徒困境，并基于博弈論理論給出中國(guó)走出囚徒困境的策略，以期化解中美貿(mào)易摩擦，實(shí)現(xiàn)中美合作共贏。本文對(duì)中國(guó)今后面臨的貿(mào)易戰(zhàn)乃至國(guó)際上的貿(mào)易戰(zhàn)的分析也具有一定的借鑒意義。

3 中美囚徒困境

“囚徒困境”是博弈論里經(jīng)典的案例?！扒敉嚼Ь场敝v述的是，兩個(gè)小偷A(chǔ)和B偷東西后被警察抓住，關(guān)在不同的房間里審訊[11]。警察知道兩人有罪，但缺少足夠證據(jù)。如果兩人都選擇抵賴，兩人都以妨礙公務(wù)罪各判一年;如果兩人都坦白，兩人各判刑八年;如果一人抵賴另一人坦白，坦白者戴罪立功直接釋放，而抵賴者被判十年，見(jiàn)表1。

4 走出中美囚徒困境

4.1 改變贏得矩陣

在完全信息靜態(tài)博弈的情況下，美國(guó)之所以對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易摩擦，是因?yàn)槊婪秸J(rèn)為在中方采取合作措施時(shí)，美國(guó)采取對(duì)抗策略獲得的收益U3比采取合作策略的收益U2更大，因此美方有單方面挑起貿(mào)易摩擦的動(dòng)機(jī)。

在完全信息靜態(tài)博弈的情況下，當(dāng)贏得矩陣改變時(shí)，如中國(guó)尋求第三方WTO的介入并對(duì)發(fā)動(dòng)貿(mào)易壁壘的美國(guó)進(jìn)行仲裁時(shí)，美國(guó)因受到第三方的制裁，其收益減少至U3-P（P：Penalty）。當(dāng)U3-F

4.2 增大可置信威脅

在完全信息動(dòng)態(tài)博弈的情況下，美國(guó)之所以對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易摩擦，是因?yàn)椴糠置绹?guó)政客心存幻想，抱有僥幸心理，認(rèn)為即使美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)只能“啞巴吃黃連”?；蚴窍胂忍羝鹳Q(mào)易摩擦，試探中方的反應(yīng)與反擊的決心。如果中國(guó)反應(yīng)強(qiáng)烈，美國(guó)只能重新調(diào)整策略;如果中國(guó)忍氣吞聲，采取綏靖政策，美國(guó)則會(huì)得寸進(jìn)尺。

事實(shí)上，今天的中國(guó)已經(jīng)不是昔日的中國(guó)，今天的中國(guó)在軍事、經(jīng)濟(jì)、政治上的地位都已經(jīng)今非昔比。中國(guó)有捍衛(wèi)自己主權(quán)、經(jīng)濟(jì)、政治等利益的決心。當(dāng)美國(guó)不切實(shí)際的幻想破滅時(shí)，美國(guó)的政客會(huì)開(kāi)始猶豫是與中國(guó)兩虎相斗，兩敗俱傷，還是冷靜下來(lái)，坐上談判桌，尋求與中國(guó)商量合作事宜，握手言歡。

4.3 無(wú)限次重復(fù)博弈

在單次博弈或有限次重復(fù)博弈的情況下，參與人往往選擇自己的占優(yōu)策略，從而選擇背叛對(duì)方，殺雞取卵，竭澤而漁。如在囚徒博弈中，囚犯因擔(dān)心對(duì)方的背叛，從而選擇坦白。最終的納什均衡就是雙方都選擇坦白，陷入囚徒困境。

在無(wú)限次重復(fù)博弈中，雙方的得失不是單次博弈的得失，而是每一次博弈得失的貼現(xiàn)和。在無(wú)限次重復(fù)博弈中，博弈雙方都傾向于選擇合作開(kāi)場(chǎng)，而當(dāng)對(duì)方采取背叛策略時(shí)，另一方在下一期定會(huì)采取“冷酷戰(zhàn)略”，即今后每一期都選擇背叛策略。

當(dāng)美國(guó)采取合作策略的長(zhǎng)期收益貼現(xiàn)和大于采取對(duì)抗策略的長(zhǎng)期收益貼現(xiàn)和時(shí)，即RLC>RLD，從長(zhǎng)期來(lái)看，美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易摩擦不如與中國(guó)合作劃算，此時(shí)美國(guó)愿意與中國(guó)尋求合作，互利共贏，從而走出囚徒困境。中美合作，利用各自的比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易所得，改善兩國(guó)的社會(huì)福利水平才是正解。

5 萬(wàn)不得已破釜沉舟

當(dāng)美國(guó)執(zhí)意要一意孤行，不惜“傷敵一千，自損八百”，也要拖慢中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速時(shí)，當(dāng)中美兩國(guó)貿(mào)易摩擦實(shí)在不可避免，并逐漸激烈時(shí)，中國(guó)的最優(yōu)策略為：破釜沉舟，以戰(zhàn)止損。只有當(dāng)中國(guó)的反制措施戳到美國(guó)痛處時(shí)，才能讓美國(guó)部分政客如夢(mèng)初醒。

6 短期因素：美國(guó)大選

前面主要基于中長(zhǎng)期的視角，最后補(bǔ)充一個(gè)影響中美貿(mào)易摩擦的短期因素，即美國(guó)大選。每到美國(guó)大選期間，美國(guó)兩黨競(jìng)選人都會(huì)在公開(kāi)場(chǎng)合宣稱制裁中國(guó)，以獲取更多的選票，乃至?xí)雠_(tái)一些政策打壓中國(guó)，如制裁華為、收購(gòu)TikTok。但他們也非常清楚，美國(guó)離不開(kāi)中國(guó)，中美合作才是基本盤(pán)，制裁中國(guó)只不過(guò)是為了贏得更多的選票。因此，中國(guó)的最優(yōu)策略為：既然是短期的波動(dòng)因素，中國(guó)“來(lái)而不往非禮也”就行了。

7 結(jié)語(yǔ)

博弈論視角下的中美兩國(guó)，有合作也有競(jìng)爭(zhēng)，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)你中有我，我中有你。中美兩國(guó)合作是主旋律，局部競(jìng)爭(zhēng)也是常態(tài)。中美兩國(guó)博弈的本質(zhì)是囚徒博弈，中國(guó)可以采取多種方式走出囚徒困境，當(dāng)中美貿(mào)易摩擦不可避免、愈演愈烈，中國(guó)的最優(yōu)策略是以牙還牙、以戰(zhàn)止損。

參考文獻(xiàn)：

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[作者簡(jiǎn)介]何治廷（1998—），男，漢族，湖南婁底人，本科在讀，東北大學(xué)工商管理學(xué)院，研究方向：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。