徐夢(mèng)涵 許家銘 秦成宇 陳謙之 張津源

基金項(xiàng)目：本文系江蘇警官學(xué)院2020年度大學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃省級(jí)品牌專業(yè)專項(xiàng)，項(xiàng)目編號(hào)：202010329030Y

摘要：大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)偵查工作中的運(yùn)用愈發(fā)廣泛，高歌猛進(jìn)，需求不斷提高，也對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的效率有很大促進(jìn)作用，但使用過程中會(huì)出現(xiàn)許多紕漏與失誤，應(yīng)當(dāng)從人才培養(yǎng)、偵查模式、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、司法等方面解決。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)偵查;經(jīng)濟(jì)犯罪偵查;風(fēng)險(xiǎn)防控

分類號(hào)：TP302

一.大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中的現(xiàn)狀

1.大數(shù)據(jù)技術(shù)的涵義

大數(shù)據(jù)技術(shù)是指在大數(shù)據(jù)時(shí)代下綜合運(yùn)用不同領(lǐng)域大數(shù)據(jù)的技術(shù)。大數(shù)據(jù)技術(shù)是以真實(shí)準(zhǔn)確為基礎(chǔ)，通過文字、圖像、音頻等多種形式將現(xiàn)實(shí)生活的事物表現(xiàn)出來并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的預(yù)算、推演的新技術(shù)。大數(shù)據(jù)技術(shù)可以為使用者者提供合理的推斷和預(yù)判，為工作提供保障。

2.大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中的運(yùn)用

隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)行為在大數(shù)據(jù)時(shí)代下已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查帶來了新的挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用為經(jīng)偵工作帶來了很大的助力，在打擊網(wǎng)絡(luò)賭博、詐騙、非法集資、涉稅等多方面取得了優(yōu)異戰(zhàn)果，關(guān)鍵詞采集、數(shù)據(jù)分析等多項(xiàng)技術(shù)構(gòu)造的監(jiān)管預(yù)警體系在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪行為領(lǐng)域也初見成效。通過數(shù)據(jù)分析和查控技術(shù)可以發(fā)現(xiàn)犯罪線索和犯罪證據(jù)，進(jìn)一步獲取犯罪嫌疑人的動(dòng)向、涉案資金的流向等重要信息，從而可以一步步還原犯罪行為的發(fā)生，追溯其原因與真?zhèn)?。大?shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中起著預(yù)警、監(jiān)控、分析、追查等多種作用。

二.大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)

1算法偏見普遍存在

1.1算法偏見的定義

“算法偏見”就是指建造大數(shù)據(jù)系統(tǒng)模型時(shí)，在看似沒有惡意的程序中摻雜著創(chuàng)建者的主觀偏見。這也就意味著大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的篩選結(jié)果具有一定的側(cè)重性，其中包含著創(chuàng)建者個(gè)人的價(jià)值傾向，在這種情況下的大數(shù)據(jù)分析結(jié)果可以稱得上是某個(gè)人或者某個(gè)群體主觀意識(shí)的體現(xiàn)，所以，算法偏見的存在違背了立足事實(shí)、公平公正的原則。

1.2算法偏見的危害

當(dāng)今社會(huì)飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)案件的辦理越來越依賴于大數(shù)據(jù)偵查系統(tǒng)的輔助，然而大數(shù)據(jù)技術(shù)在彰顯其優(yōu)勢(shì)的同時(shí)算法偏見也逐步暴露出來。在實(shí)際辦案過程中，辦案人員會(huì)選擇無條件地相信大數(shù)據(jù)系統(tǒng)分析的結(jié)果，然而大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的程序運(yùn)行很大程度上依賴于它的創(chuàng)建者們，而大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的創(chuàng)建者們由于自身的局限性，無法做到無一疏漏，在某些問題上可能會(huì)基于自己錯(cuò)誤的理解做出錯(cuò)誤的判斷，并將這些錯(cuò)誤的判斷編入程序之中，從而導(dǎo)致大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的設(shè)定參數(shù)缺乏合理性和科學(xué)性，進(jìn)一步導(dǎo)致大數(shù)據(jù)分析結(jié)果出現(xiàn)誤差，如果執(zhí)法辦案人員過分地信賴數(shù)據(jù)分析結(jié)果，往往會(huì)出現(xiàn)先入為主的思想，喪失對(duì)整個(gè)案件的正確判斷。

不同于一般的刑事執(zhí)法程序，大數(shù)據(jù)技術(shù)的輔助分析缺乏相應(yīng)的法律監(jiān)督制度和有效的救濟(jì)手段，無法通過法律程序?qū)Υ髷?shù)據(jù)的分析結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、篩選、排除，因此一旦分析結(jié)果出現(xiàn)誤差，并且作為一個(gè)重要的參考標(biāo)準(zhǔn)被納入整個(gè)案件偵辦過程之中，無疑會(huì)極大地降低了案件最終結(jié)果的公平性、合理性與合法性。

2.資金分析技術(shù)尚不成熟

2.1資金分析的定義

伴隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的深入運(yùn)用，資金分析技術(shù)運(yùn)用日益廣泛，資金分析是圍繞資金的范圍、功能、效力、對(duì)象，結(jié)合查控技術(shù)，高效地運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，從而對(duì)涉案資金動(dòng)向的綜合研判和犯罪行為的真?zhèn)?、溯源、?fù)原，具有發(fā)現(xiàn)犯罪線索、獲取犯罪證據(jù)、查證犯罪嫌疑人、追蹤涉案贓款、為偵查提供引導(dǎo)等功能。資金分析技術(shù)的應(yīng)用，改變了以往以定性分析為主的粗放型偵查思路，將抽樣數(shù)據(jù)分析研判方法轉(zhuǎn)變?yōu)槿珮颖径糠治?，推?dòng)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查思路向精細(xì)化方向發(fā)展。

2.2運(yùn)用資金分析技術(shù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

在經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查過程中，利用資金分析技術(shù)對(duì)特定對(duì)象的資金進(jìn)行確認(rèn)、定性是偵查過程中的重中之重，同時(shí)也是影響犯罪行為認(rèn)定的重要因素。過多的使用大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)分析和查控，過于依賴大數(shù)據(jù)技術(shù)手段，一味認(rèn)同大數(shù)據(jù)的分析結(jié)果，將會(huì)導(dǎo)致分析結(jié)果只具有客觀性從而沒有主觀判斷，在使用大數(shù)據(jù)對(duì)資金進(jìn)行分析、研判、定性出了差錯(cuò)就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)案件的偵查思路偏移，最終導(dǎo)致罪行的判定錯(cuò)誤，如若是涉及到企業(yè)的案件，在使用大數(shù)據(jù)技術(shù)在對(duì)企業(yè)的資金流水進(jìn)行查控時(shí)，大數(shù)據(jù)技術(shù)結(jié)合涉案資金的流向態(tài)勢(shì)從而分析得到一個(gè)涉案資金流動(dòng)的時(shí)間段，繼而將該企業(yè)在這段時(shí)間內(nèi)的所有資金流水全部調(diào)取出來，經(jīng)過一定的篩選后，對(duì)剩余的每筆資金的用途，大數(shù)據(jù)無法分析其用途，從而將這些資金一概而論為涉案金額，大數(shù)據(jù)技術(shù)可以直觀的將所需要的資金流向逐條篩選并展現(xiàn)出來，但無法分析出每筆資金的用途，這影響到了該企業(yè)最終的罪行認(rèn)定問題，并且由于資金調(diào)查需要凍結(jié)公司的涉案賬戶，對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)產(chǎn)生影響，從而影響到企業(yè)與其他企業(yè)的合作關(guān)系，同時(shí)為企業(yè)的交易帶來麻煩，在辦案期間內(nèi)企業(yè)無法像往常一樣正常運(yùn)營，交易等行為受阻，效益受到影響，甚至最終導(dǎo)致破產(chǎn)。如若是多家企業(yè)，將會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，從而影響到整體的經(jīng)濟(jì)體制。

3.大數(shù)據(jù)偵查中存在相關(guān)關(guān)系誘導(dǎo)的問題

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)自身發(fā)展，大數(shù)據(jù)覆蓋的社會(huì)方面及其所能輻射的效應(yīng)體量都達(dá)到了空前的水平。在這樣一個(gè)信息化的時(shí)代，數(shù)據(jù)的爆炸式增長(zhǎng)使得偵察員在利用數(shù)據(jù)時(shí)，就數(shù)據(jù)本身的真?zhèn)味?，無法做到面面俱到，而數(shù)據(jù)本身在系統(tǒng)上也很難做到尋根溯源，這對(duì)偵查員的分析研判能力和大數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)的邏輯水平帶來了考驗(yàn)。

數(shù)據(jù)的摘選和應(yīng)用，考驗(yàn)數(shù)據(jù)庫的庫建基礎(chǔ)，同時(shí)也考驗(yàn)系統(tǒng)內(nèi)部的邏輯架構(gòu)水平。就如今的情況，無法保證此二者的準(zhǔn)確的，因此，大數(shù)據(jù)的檢索結(jié)果和擬定的下步行動(dòng)方向只可在一定程度上起指導(dǎo)作用。

我國現(xiàn)階段的人情社會(huì)觀念和形式?jīng)Q定了在很多方面，人的效能和效用可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過制度和系統(tǒng)的考慮范圍，而大數(shù)據(jù)在這方面的技術(shù)收集和檢索上，必然有所漏洞。特別是在調(diào)動(dòng)大數(shù)據(jù)以對(duì)抗巨大社會(huì)威脅的情況下，偵查員無法完全依據(jù)大數(shù)據(jù)的相關(guān)結(jié)果來實(shí)施行動(dòng)，即使在昭然若揭的問題上，也必然要以事實(shí)上的取證事實(shí)建立研判。

此外，犯罪分子和偵查執(zhí)法人員的水平是相互促長(zhǎng)的，因此在明知偵查員會(huì)利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行線索收集的情況下，犯罪分子很大可能將計(jì)就計(jì)，使得最終大數(shù)據(jù)的相關(guān)推證結(jié)果誘導(dǎo)偵查員走向一條歧路。因此在目前的偵查部門中，對(duì)待大數(shù)據(jù)的推算結(jié)果也相對(duì)謹(jǐn)慎。在現(xiàn)今的社會(huì)環(huán)境和生產(chǎn)力水平下，不可能做到完全依賴大數(shù)據(jù)檢索來制定偵查策略。在如此前提下，如何正確解決大數(shù)據(jù)結(jié)果的負(fù)面性就顯得尤為重要。

4.數(shù)據(jù)的不安全性和隱私泄露

4.1數(shù)據(jù)量大、真實(shí)性存疑

大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟(jì)犯罪經(jīng)過演變有虛擬化、隱蔽化、全面化、全球化等特點(diǎn)，在經(jīng)偵工作的實(shí)踐中偵查人員需要從數(shù)據(jù)庫的海量數(shù)據(jù)中尋找并抽取與案件相關(guān)的證據(jù)。但由于數(shù)據(jù)庫尚未完全健全，數(shù)據(jù)量過于龐大且真實(shí)性難以保證，偵查人員抽取數(shù)據(jù)的工作量繁重且難度極大，稍有不慎便會(huì)釀成冤假錯(cuò)案。根據(jù)我國公安部的數(shù)據(jù)，2020全年僅廣東省便偵破經(jīng)濟(jì)犯罪案件1.3萬余宗，刑拘1.5萬余人，其中利用疫情哄抬物價(jià)、制假售假、合同詐騙、虛假廣告等經(jīng)濟(jì)犯罪尤為猖獗，這類型的經(jīng)濟(jì)犯罪涉及的人員數(shù)據(jù)多，且當(dāng)前并無十分有效地方法辨別數(shù)據(jù)真?zhèn)?，即使是邏輯思維嚴(yán)密的偵查人員也很難從海量具有不對(duì)稱性、不完整性的數(shù)據(jù)中捋清頭緒、覓得破案的蛛絲馬跡。過于龐大且真假難辨的數(shù)據(jù)有時(shí)非但沒有為破案提供幫助，反而使偵查人員與真相背道而馳。

4.2數(shù)據(jù)安全性低、存在泄露風(fēng)險(xiǎn)

大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的信息量巨大，因此往往采用存儲(chǔ)路徑視圖相對(duì)清晰的分布式的方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，這也導(dǎo)致數(shù)據(jù)保護(hù)相對(duì)簡(jiǎn)單，容易被黑客找出相關(guān)漏洞;在存儲(chǔ)平臺(tái)中中數(shù)據(jù)量是以非線性甚至指數(shù)級(jí)的速度增長(zhǎng)的，各種類型和結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)在同一平臺(tái)中并行存儲(chǔ)，極易引發(fā)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)錯(cuò)位和數(shù)據(jù)管理混亂，為大數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)管理帶來安全隱患;大數(shù)據(jù)在傳輸環(huán)節(jié)亦存在泄漏、篡改和逐步失真的風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)偵工作中主要通過視聽技術(shù)搜集破案證據(jù)，但如何在充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的同時(shí)保證數(shù)據(jù)安全、避免黑客攻擊和網(wǎng)絡(luò)病毒攻擊引起數(shù)據(jù)流失是經(jīng)偵工作中運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)所面臨的難題。

5.大數(shù)據(jù)的“黑箱效益”

5.1大數(shù)據(jù)“黑箱效益”的定義

黑箱效益是指僅知道一個(gè)系統(tǒng)的輸入和輸出結(jié)果，對(duì)其內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制一無所知，其運(yùn)行模式也不為人知，整個(gè)過程如同在一個(gè)不透明的黑箱中進(jìn)行。大數(shù)據(jù)的黑箱效益是指某種算法在輸入數(shù)據(jù)和輸出結(jié)果之間的過程無法給出明確解釋導(dǎo)致大數(shù)據(jù)證據(jù)缺乏可采性，其實(shí)質(zhì)是對(duì)大數(shù)據(jù)透明度和可信度的疑問。

5.2大數(shù)據(jù)“黑箱效益”帶來的風(fēng)險(xiǎn)

在現(xiàn)階段，雖然有很多種經(jīng)濟(jì)類案件的犯罪模型，但只有模型的開發(fā)人員能夠?qū)ζ溥\(yùn)行機(jī)制進(jìn)行解釋，辦案人員因?qū)I(yè)受限無法對(duì)這些數(shù)據(jù)模型的結(jié)果的可靠性進(jìn)行判斷。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)類犯罪逐步向零接觸、虛擬化發(fā)展，偵查過程中也需要用到犯罪模型等技術(shù)手段，但所得到的的推算結(jié)果雖是經(jīng)過智能模型經(jīng)過不斷收集數(shù)據(jù)、迭代算法、整理參數(shù)等一系列程序得出的，數(shù)據(jù)具有客觀性和普遍性的特點(diǎn)，但并不代表著推算的結(jié)果就一定正確，程序的不公開，司法程序上無法賦予其證據(jù)效力。

三、解決大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)的方案與對(duì)策

1.加強(qiáng)人才建設(shè)，樹立正確的大數(shù)據(jù)技術(shù)輔助偵查觀

為了降低算法偏見對(duì)大數(shù)據(jù)分析結(jié)果的負(fù)面影響，首先要從根源入手，在編寫程序時(shí)提高各項(xiàng)參數(shù)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，因此，加強(qiáng)算法人才隊(duì)伍的建設(shè)，補(bǔ)齊他們?cè)跇I(yè)務(wù)知識(shí)或者法律知識(shí)方面的短板，同時(shí)打破各部門壁壘，吸收其他部門偵辦案件的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，將這些經(jīng)驗(yàn)作為參數(shù)設(shè)定的重要的參考標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升數(shù)據(jù)分析結(jié)果的合理性。與此同時(shí)應(yīng)當(dāng)樹立正確的大數(shù)據(jù)技術(shù)輔助偵查觀念。偵查人員在利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行案件偵辦過程中，在面對(duì)系統(tǒng)分析結(jié)果時(shí)，不盲目確信，敢于用質(zhì)疑的眼光去看待結(jié)果，大膽地提出自己的意見和建議，修正不合理的結(jié)果，同時(shí)也需要正確認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)分析結(jié)果只是輔助偵查人員開展案件偵查的，不能本末倒置，將分析結(jié)果作為一個(gè)決定性因素納入案件的偵辦思路之中，更不能以數(shù)據(jù)分析結(jié)果作為工作出發(fā)點(diǎn)，來決定整個(gè)案件的偵辦方向。

2.建立新的偵查模式

現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查模式已經(jīng)在向精細(xì)化方向發(fā)展，傳統(tǒng)的回溯型“人+數(shù)”的偵查模式無法保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與真實(shí)性，數(shù)據(jù)的可靠性不僅僅是依托大數(shù)據(jù)技術(shù)，同時(shí)人工的分析也同為重要，建立以數(shù)據(jù)挖掘?yàn)楹诵牡男聜刹槟Ｊ剑ⅰ叭?數(shù)+人”的新偵查模式，在資金分析過程中不再是“人+數(shù)”的模式，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，為案件的成功偵辦提功了一定的保障。同時(shí)可以建立預(yù)警偵查模式，同過網(wǎng)絡(luò)云空間的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分析技術(shù)，建立各類經(jīng)濟(jì)案件的犯罪研判模型，更早地甄別、發(fā)現(xiàn)、查證犯罪行為，鎖定犯罪嫌疑人，進(jìn)一步打擊犯罪，減少損失。

3.加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)

我國數(shù)據(jù)庫建設(shè)尚未健全，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大信息收集范圍，拓展獲取數(shù)據(jù)的便利和深入;進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)庫技術(shù)，在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量和數(shù)據(jù)保護(hù)間尋找平衡;加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的分類和管理，杜絕數(shù)據(jù)存儲(chǔ)錯(cuò)位、管理混亂的問題;加強(qiáng)大數(shù)據(jù)在傳輸環(huán)節(jié)的保護(hù)防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被泄露、篡改。我們要加強(qiáng)構(gòu)建數(shù)據(jù)共享機(jī)制，促進(jìn)各地區(qū)、各部門、各行業(yè)的協(xié)同作戰(zhàn)，，實(shí)現(xiàn)案件數(shù)據(jù)信息共享，提高偵查效率。

4.提高數(shù)據(jù)保密性

經(jīng)偵部門應(yīng)逐漸建立和完善數(shù)據(jù)隱私保密的規(guī)章制度，對(duì)獲取的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行法律保護(hù);其次，需要加強(qiáng)對(duì)偵查人員的監(jiān)督管理力度，嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)信息的知悉人數(shù)，嚴(yán)懲私自泄露、利用偵查中獲取數(shù)據(jù)信息的行為，結(jié)案后及時(shí)封存案件相關(guān)數(shù)據(jù)信息。最后，要培養(yǎng)大數(shù)據(jù)偵查人才，針對(duì)數(shù)據(jù)安全問題培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)人員，提高經(jīng)偵民警的技術(shù)水平和安全意識(shí)，及時(shí)處理數(shù)據(jù)安全問題。

5.完善司法程序

在國家的立法層面，明確各部門、單位社會(huì)數(shù)據(jù)的法律地位和提供、共享的義務(wù)，在法律層面確立數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、導(dǎo)入、儲(chǔ)存、供給方面的合法性，給予提供數(shù)據(jù)的單位一定的保障，便于公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門等政府機(jī)關(guān)在辦案時(shí)能夠?qū)崟r(shí)共享到與案件相關(guān)的數(shù)據(jù)，有效打擊犯罪，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)與檢察院、法院等政府機(jī)關(guān)保持高度合作，注意各部門之間的溝通、協(xié)調(diào)，圍繞如何將數(shù)據(jù)規(guī)范轉(zhuǎn)化為證據(jù)等問題予以明確，主要是如何賦予大數(shù)據(jù)證據(jù)效力和大數(shù)據(jù)證據(jù)的規(guī)范化提取與認(rèn)證，在大數(shù)據(jù)證據(jù)有效這一問題上盡早達(dá)成一致，確保大數(shù)據(jù)取證在偵查取證過程中的地位及作用。

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