周士偉，謝作鋮

（北京全路通信信號(hào)研究設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，北京 100070）

《國家綜合立體交通網(wǎng)規(guī)劃綱要》提出“更加突出高水平對(duì)外開放，注重對(duì)外互聯(lián)互通”“服務(wù)一帶一路建設(shè)，加強(qiáng)國際互聯(lián)互通，深化交通運(yùn)輸開放合作”，對(duì)當(dāng)前國內(nèi)國際新形勢(shì)下加快建設(shè)交通強(qiáng)國、進(jìn)一步推動(dòng)我國鐵路建設(shè)、裝備、運(yùn)輸?shù)绕髽I(yè)開拓國際市場(chǎng)的進(jìn)程提出更高要求。未來鐵路仍將是推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通網(wǎng)絡(luò)的重要依托，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，而由于我國鐵路通信信號(hào)企業(yè)相較國際同行業(yè)大型企業(yè)而言，走出去戰(zhàn)略啟動(dòng)較晚，所以向海外輸出鐵路通信信號(hào)產(chǎn)品技術(shù)時(shí)，需更加注重海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控。

1 海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)概述

目前，國際主流列控系統(tǒng)包括日本新干線列控系統(tǒng)、歐洲列控系統(tǒng)ETCS、美國列控系統(tǒng)PTC、中國列控系統(tǒng)CTCS 等。當(dāng)前國內(nèi)的CTCS-2、CTCS-3 系統(tǒng)已較為成熟，其中CTCS-3 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)主要包括：軌道電路、應(yīng)答器、列控中心、車載設(shè)備、無線閉塞中心、GSM-R 網(wǎng)絡(luò)等。但由于CTCS是在參照ETCS 基礎(chǔ)上結(jié)合國內(nèi)鐵路運(yùn)輸特點(diǎn)、信號(hào)制式制定，總體來說起步較晚，國際化程度有一定差距。而目前國際信號(hào)行業(yè)巨頭公司在列車自動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)聯(lián)鎖系統(tǒng)、無線閉塞中心系統(tǒng)、地面設(shè)備等方面均有自主產(chǎn)品，在海外專利布局上也各有側(cè)重。如僅以“鐵路、速度、距離、監(jiān)測(cè)”等為關(guān)鍵詞檢索分析幾個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在鐵路速度監(jiān)控、測(cè)距測(cè)速技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠季智闆r，得出專利布局情況如表1、2、3、4 所示。

表1 西門子專利布局情況表Tab.1 Siemens patent layout table

表2 龐巴迪專利布局情況表Tab.2 Bombardier patent layout table

可見，上述競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利主要分布于歐盟、美 國、 加 拿 大、澳大利亞等地區(qū)。而由于專利權(quán)的地域性特點(diǎn)，國內(nèi)鐵路通信信號(hào)企業(yè)的產(chǎn)品即使在國內(nèi)獲得專利權(quán)，出口時(shí)仍可能侵犯其他權(quán)利人在目標(biāo)國就有關(guān)技術(shù)申請(qǐng)的專利權(quán)。

專利侵權(quán)行為包括相同侵權(quán)行為與等同侵權(quán)行為兩種類型。以北京全路通信信號(hào)研究設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司的“列車運(yùn)行控制方法、裝置、車載設(shè)備及列控系統(tǒng)有權(quán)”發(fā)明專利（專利號(hào)CN101941452B）為例，其中車載設(shè)備由控制裝置、控制選取裝置、狀態(tài)信息接收裝置、控制判斷裝置構(gòu)成，包含6 個(gè)技術(shù)特征，如果其他第三方產(chǎn)品的技術(shù)方案也覆蓋這6 個(gè)技術(shù)特征，則構(gòu)成最典型的相同侵權(quán)。如果其他第三方產(chǎn)品僅對(duì)其中一個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行等同替換，且系本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在不付出創(chuàng)造性勞動(dòng)前提下可以聯(lián)想到的，如通過電子硬件、計(jì)算機(jī)軟件或二者結(jié)合來實(shí)現(xiàn)有關(guān)單元及算法步驟，則構(gòu)成最典型的等同侵權(quán)。一旦被確認(rèn)專利侵權(quán)，根據(jù)不同國家專利侵權(quán)的立法情況，可能承擔(dān)賠償權(quán)利人損失、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品等民事責(zé)任，扣押、沒收侵權(quán)產(chǎn)品、禁止進(jìn)入該地區(qū)市場(chǎng)等行政處罰，甚至還有面臨刑事處罰的不利后果。如在2017 年西門子在美國訴西屋制動(dòng)（Siemens vs Wabtec）專利侵權(quán)一案中，西屋制動(dòng)因涉嫌侵犯西門子的列車安全與控制不同方面的13 項(xiàng)專利，最終被判決向西門子賠償約670 萬美元，為侵權(quán)行為付出了高昂代價(jià)。因此國內(nèi)鐵路通信信號(hào)企業(yè)在向海外輸出產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意出口目標(biāo)國當(dāng)?shù)赝惍a(chǎn)品的專利情況，避免落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“專利陷阱”。

表3 阿爾斯通專利布局情況表Tab.3 Alstom patent layout table

表4 日立專利布局情況表Tab.4 Hitachi patent layout table

2 海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范化解策略

本文結(jié)合國際專利制度特點(diǎn)與海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)踐，從“事前防范預(yù)警、事中協(xié)同處理、事后總結(jié)提升”3 個(gè)方面提出專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控化解應(yīng)對(duì)策略。

2.1 事前防范預(yù)警

1）海外專利布局與申請(qǐng)

根據(jù)專利權(quán)的地域性特性，國內(nèi)鐵路通信信號(hào)企業(yè)應(yīng)注重海外專利布局，以“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已布局專利的外圍專利、企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)技術(shù)、區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境”等為側(cè)重點(diǎn)確定布局方向，并充分利用有關(guān)國際公約、區(qū)域?qū)＠贫燃皶r(shí)申請(qǐng)專利搶占先機(jī)。

2）專利預(yù)警與應(yīng)對(duì)預(yù)案

產(chǎn)品出口專利預(yù)警主要工作流程包括：a.數(shù)據(jù)檢索與篩選：對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)分解，確定檢索范圍、時(shí)間區(qū)間與檢索式，篩選出疑似相關(guān)且法律狀態(tài)為有效或待授權(quán)的專利；b.數(shù)據(jù)對(duì)比分析：將出口產(chǎn)品技術(shù)方案與專利權(quán)利要求逐一比對(duì)，篩選出技術(shù)特征相同或近似的專利；c.專利侵權(quán)分析：根據(jù)目標(biāo)國專利法律體系的侵權(quán)判定規(guī)則，篩選出具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利；d.從提出公眾意見、授權(quán)異議、專利無效、規(guī)避設(shè)計(jì)、外圍專利布局、專利交叉許可、反向提起專利侵權(quán)訴訟等角度出發(fā)，制定具有可操作性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。

2.2 事中協(xié)同處理

專利權(quán)人在提起專利侵權(quán)訴訟前，通常會(huì)向侵權(quán)人發(fā)送警告函，收函企業(yè)應(yīng)及時(shí)審慎處理，協(xié)同專利人員、技術(shù)研發(fā)人員、專利侵權(quán)訴訟律師，積極表達(dá)談判意愿，同步分析侵權(quán)可能性、對(duì)方專利穩(wěn)定性：侵權(quán)可能性低則不予理會(huì)或正面回應(yīng)，如對(duì)方依然發(fā)出警告而又不采取任何法律措施，干擾了企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的，考慮以確認(rèn)不侵權(quán)之訴反擊。侵權(quán)可能性大但專利穩(wěn)定性較低的，考慮與對(duì)方協(xié)商和解（和解形式包括購買許可、交叉許可等）或申請(qǐng)專利無效。侵權(quán)可能性大且專利穩(wěn)定性較高的，則考慮與對(duì)方協(xié)商和解或者采取規(guī)避設(shè)計(jì)等措施。

申請(qǐng)宣告對(duì)方專利無效系一種較為徹底的應(yīng)對(duì)措施，但由于成本高昂等原因需審慎采取。作申請(qǐng)專利無效的準(zhǔn)備時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)問題：分析目標(biāo)國專利法律規(guī)定，確定申請(qǐng)專利無效的主體資格要求。以國外主體為例，其在我國不得直接申請(qǐng)專利無效，需委托我國依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)代為辦理。所以在作專利無效程序預(yù)案時(shí)，應(yīng)提前篩選目標(biāo)國幾家優(yōu)秀的律所或代理機(jī)構(gòu)，確保能夠第一時(shí)間建立代理關(guān)系，因?yàn)橥ǔＢ伤虼頇C(jī)構(gòu)在代理前需要做利益沖突檢索、服務(wù)對(duì)價(jià)談判、合同簽訂等流程，若緊急情況發(fā)生時(shí)才篩選相應(yīng)機(jī)構(gòu)，可能貽誤時(shí)機(jī)。分析確定申請(qǐng)專利無效采取的理由。以在國內(nèi)申請(qǐng)宣告專利無效為例，可采取的理由主要包括不符合授予專利權(quán)的條件（如新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性）、說明書未充分公開、權(quán)利要求書未以說明書為依據(jù)來限定專利保護(hù)范圍、獨(dú)立權(quán)利要求未記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征等。宣告專利無效請(qǐng)求的審查和審理程序。目前世界各國關(guān)于專利侵權(quán)與無效案件的審理模式主要分為不同法院分別審理模式與同一法院一并審理模式，故應(yīng)提前研究熟悉目標(biāo)國申請(qǐng)專利無效的審查和審理程序，特別是程序時(shí)限、程序流程，倒排時(shí)間計(jì)劃和提起時(shí)機(jī)，確保通過拉長無效訴訟戰(zhàn)線來拖延侵權(quán)訴訟的實(shí)體審理，實(shí)現(xiàn)“以打促談”策略目的。

專利侵權(quán)訴訟的訴訟策略上通常包括主動(dòng)起訴與被動(dòng)應(yīng)訴。主動(dòng)起訴具體實(shí)施路徑包括：一是根據(jù)自身專利儲(chǔ)備情況針對(duì)對(duì)方產(chǎn)品提起專利侵權(quán)訴訟，促使雙方談判和解；二是根據(jù)事前專利預(yù)警工作時(shí)制定的無效宣告預(yù)案，提起宣告專利無效程序，同時(shí)考慮部分施行區(qū)域?qū)＠贫鹊貐^(qū)，如案件在歐盟且有跨境特征，則根據(jù)《布魯塞爾條例》向?qū)徟袝r(shí)間較長的國家發(fā)起程序，從而后受理對(duì)方起訴侵權(quán)的法院將不得不拒絕管轄，由此達(dá)到延長審判時(shí)間的效果。被動(dòng)應(yīng)訴時(shí)企業(yè)可以考慮使用的抗辯理由通常有訴訟主體資格抗辯、訴訟時(shí)效抗辯、不侵權(quán)抗辯、權(quán)利無效抗辯、公知技術(shù)抗辯、免責(zé)抗辯、禁止反悔原則抗辯等，可根據(jù)擬采用的抗辯理由積極收集有關(guān)證據(jù)材料。

2.3 事后總結(jié)提升

鐵路通信信號(hào)產(chǎn)品“走出去”無疑會(huì)遭受不確定的阻力，中國鐵路通信信號(hào)企業(yè)應(yīng)時(shí)刻總結(jié)提升，增強(qiáng)防范化解海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力。若被訴侵權(quán)或遭受其他調(diào)查、處罰的，應(yīng)“以案促改”，避免再次落入“專利陷阱”；若尚未承擔(dān)有關(guān)不利后果的，應(yīng)總結(jié)有關(guān)海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)化為管理流程與制度，同時(shí)保持對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國際專利侵權(quán)訴訟的關(guān)注，從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提升海外專利風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

3 海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

鐵路通信信號(hào)產(chǎn)品“從容走出去”，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建三“化”一“性”的海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

一是制度化。構(gòu)建海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，體系應(yīng)促進(jìn)海外專利布局戰(zhàn)略、專利檢索分析挖掘、研發(fā)過程（項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、海外專利申請(qǐng)）三者之間的緊密聯(lián)系。同時(shí)應(yīng)注意與企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的融合，針對(duì)海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)策略并定期監(jiān)測(cè)。

二是信息化。建立與企業(yè)科研、生產(chǎn)相關(guān)的專利數(shù)據(jù)庫，專利數(shù)據(jù)庫可以選擇企業(yè)自建或外部采購，并且充分利用以實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)方面作用：1）在研發(fā)立項(xiàng)階段，對(duì)本領(lǐng)域?qū)＠闆r進(jìn)行檢索，提煉專利信息數(shù)據(jù)，分析技術(shù)發(fā)展路線、最新技術(shù)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局等情況，為技術(shù)空白點(diǎn)的發(fā)現(xiàn)、規(guī)避設(shè)計(jì)的思路提供依據(jù)；2）在項(xiàng)目實(shí)施階段，保持動(dòng)態(tài)收集、分析、監(jiān)控不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在本領(lǐng)域海外市場(chǎng)的專利申請(qǐng)、授權(quán)情況，不斷調(diào)整技術(shù)研發(fā)、專利布局方向；3）在產(chǎn)品出口前后，針對(duì)該系列產(chǎn)品涉及的風(fēng)險(xiǎn)專利定期監(jiān)測(cè)其授權(quán)及法律效力狀態(tài)，同時(shí)用于檢索分析評(píng)價(jià)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)專利無效性的公開文獻(xiàn)，為制定海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)。

三是專業(yè)化。培育一支具有管理海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力的專門隊(duì)伍。設(shè)立專門部門、人員崗位處理專利布局、檢索與分析、申請(qǐng)、預(yù)警、無效、訴訟等事宜。通過定期培訓(xùn)、建立定向聯(lián)系人機(jī)制、參加研發(fā)項(xiàng)目會(huì)議等形式，加強(qiáng)專職人員對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品特征、技術(shù)原理的充分了解，提升專利檢索分析能力，熟悉海外專利申請(qǐng)、無效、訴訟業(yè)務(wù)流程。

四是全員性。通過宣傳培訓(xùn)整體提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人、科研人員的海外專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門具體工作中注重加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)（在企業(yè)尚不具備檢索分析、判斷侵權(quán)能力時(shí)，企業(yè)部門延伸至外部機(jī)構(gòu)），如市場(chǎng)部門分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，研發(fā)部門分解技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行專利分析，財(cái)務(wù)部門等提供相關(guān)協(xié)助。同時(shí)構(gòu)建自上而下管理結(jié)構(gòu)，確保在跨部門協(xié)調(diào)工作遇障礙時(shí)，有決策層推動(dòng)進(jìn)行。各部門負(fù)有專利管理職責(zé)人員建立聯(lián)絡(luò)機(jī)制，參與研發(fā)項(xiàng)目組日常會(huì)議，促進(jìn)職能管理者了解研發(fā)動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)，技術(shù)人員則提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向。