舒 輝 胡 毅

（江西財經大學1.產業(yè)集群與企業(yè)發(fā)展研究中心；2.工商管理學院，江西 南昌 330032）

一、引言

一般而言，專利標準化指的是專利被納入行業(yè)共同使用和重復使用的標準文件的過程。雖然專利代表著權益的私有，具有排他性，但也只能為專利所有者使用，不代表被行業(yè)認可或接受。[1]在知識經濟的時代背景下，企業(yè)規(guī)模的擴大以及產品質量的提升不足以使得企業(yè)獲得持續(xù)競爭力，企業(yè)競爭力的來源更多的是技術創(chuàng)新以及知識產權的保護。高新技術型企業(yè)為了把握研發(fā)的主動權，搶占市場的制高點，會極力促進專利標準化的實現。專利標準化是企業(yè)搶占市場、取得效益的需要，從國家層面來說，以美、日為首的西方發(fā)達國家通過構筑專利壁壘對中國經濟進行打擊的事件頻繁發(fā)生。[2]因此中國政府應當出臺相關政策，鼓勵本國企業(yè)用專利知識產權武裝自己，并且推動專利知識產權的標準化，讓專利標準成為行業(yè)標準、國家標準，最終成為國際標準，打破發(fā)達國家針對我國設置的專利壁壘。

然而專利標準化的過程不是一蹴而就的，它有一個階段性的過程。本研究團隊將專利標準化的過程分為4個階段：專利角逐標準、專利影響標準、專利占領標準和專利壟斷標準，[3]并從技術、市場、管理、政策和法律5個層面分析專利標準化過程中主要的問題。但之前的研究未能對專利標準化的關鍵問題進行有效識別并缺乏實證分析。因為專利所有者不可能同時處理這些問題，問題也有主次之分，專利所有者應當先解決標準化過程中的關鍵性問題，為專利標準化的進程清除主要障礙。因此，在之前的研究基礎上，本文構建專利標準化4階段的評價指標體系，運用層次分析法對各指標權重進行衡量，從而對各階段的關鍵問題進行識別。

二、專利標準化問題分析

基于本團隊先前的研究，專利標準分為專利角逐標準、專利影響標準、專利占領標準和專利壟斷標準4個階段。并從技術、市場、管理、政策以及法律5個層面對專利標準化4階段的問題進行初步探析，為評價指標體系的構建以及關鍵問題的實證分析做好基礎。

（一）專利角逐標準階段問題分析

在專利角逐標準的階段當中，專利數量非常多，主導標準還未確立。這時專利競爭的方式還是以市場驅動作用為主，政府很少進行干預，在這個階段當中專利所有者在技術、市場、管理、政策和法律層面要注意的具體問題如下。

1.技術層面在專利標準化的初始階段，專利技術顯得尤為重要，一般包含三個方面的問題。其一、技術是否具有創(chuàng)新性。要成為一項專利必須要有與眾不同之處，例如在技術、性能等方面表現出優(yōu)化，這是專利在初始階段進行標準角逐的資本；其二、技術是否具備良好的兼容性。專利技術都將運用到產品當中并被大眾所接受，若專利技術兼容度低，消費者就要花費額外的學習時間，該種專利的競爭力也較低；其三、技術是否具備良好的延續(xù)性。無論是原始創(chuàng)新專利還是漸進式創(chuàng)新專利，為了讓消費者更快地接受它，都要盡量保留現有相關專利的技術特點，來延續(xù)消費者的使用習慣。[4]

2.市場層面在專利角逐標準階段，潛在的客戶都不清楚自己想要什么樣的技術，需要角逐中的專利來引導自身的需求，專利在角逐中對市場的需求進行“培育”。專利所有者在市場層面需要注意的問題有以下幾個。其一、與相關專利的關系處理問題。其他相關專利為了不讓基礎專利順利進入市場，會對基礎專利進行小的改進從而與其競爭，因而基礎專利擁有者應當盡量與周邊專利或者互補專利處理好關系；[5]其二、擴大用戶安裝基數的問題。對于正在角逐中的專利而言，用戶安裝基數很少或者基本沒有，用戶安裝基數越多越能夠為專利占領市場打下基礎，因此專利擁有者應當積極培育專利的用戶安裝基數。

3.管理層面在專利角逐標準階段，專利所有者需要在管理層面注意三個問題。一是專利信息的管理問題。專利所有者需要對相關技術進行了解，這些技術是否被納入專利池，是否還有可能進行其他改進，減少專利許可成本，避免競爭者可能進行的專利替代；[6]二是專利人才的培養(yǎng)體系。人才是技術創(chuàng)新的源泉，在專利標準化的初始階段要重視人才的培養(yǎng)，為專利標準化后期奠定人力基礎；三是戰(zhàn)略規(guī)劃問題。專利所有者在初始階段需要了解內外部環(huán)境，為專利標準化指出明確的目標，避免后期運營過程產生混亂甚至迷失方向。

4.政策層面不論參與角逐的專利是根本性創(chuàng)新還是漸進式創(chuàng)新都應在政策層面注意兩方面的問題。一是如何有效利用本國的扶持政策。為了鼓勵技術創(chuàng)新，政府會制定相關政策推動企業(yè)進行專利標準化建設。企業(yè)應當抓住時機，利用政府的政策福利，創(chuàng)新專利技術，在專利角逐賽中脫穎而出；二是國際標準化組織對于專利標準化的規(guī)定。為了保持專利的持久生命力，專利標準不應當局限于行業(yè)或者本國，而應該是作為國際標準進行推廣，因此專利所有者應當了解國際標準化組織對于進入標準專利的相關規(guī)定，順勢推動專利的國際標準化。[7]

5.法律層面在標準角逐階段，專利擁有者在法律層面臨的問題表現為三個方面。其一、是否有能夠充分保障專利權的法律制度。對專利權的保障是企業(yè)進行專利創(chuàng)新的動力，更是企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件，政府的法律規(guī)則是否能防止他人模仿是專利所有者需要關注的問題。其二、其他國家對于專利和標準的法律規(guī)定問題。對于要進軍國際的專利標準來說，要對所進入國家的專利相關法律有清晰的了解，因為每個國家有關專利的法律法規(guī)可能存在差異。其三、是否能有效處理法律訴訟。專利角逐可能會觸動其他專利所有者的權益，導致競爭者設置“專利地雷”，一旦踩中地雷很可能會引發(fā)法律糾紛，因此有效解決法律糾紛、減少糾紛就十分關鍵。

（二）專利影響標準階段問題分析

經歷了角逐階段的競爭，專利數量有所下降，但是競爭仍然非常激烈。在這些存活下來的專利當中較為有優(yōu)勢的專利開始嶄露頭角，并開始對市場標準產生影響。專利所有者在技術、市場、管理、政策、法律各個層面所體現的問題又有新的特點。

1.技術層面進入到專利影響標準階段的專利在技術性能、用戶基數等方面都具備優(yōu)勢，它們在技術層面需要解決的問題主要有三個方面。一是厘清專利技術的必要性。并不是所有的專利技術都可以成為標準，只有那些獨特的、難以模仿的專利才有成為標準的價值，專利所有者應當舍棄那些非關鍵的專利技術；二是如何穿越“專利叢林”的問題。專利所有者在影響標準階段會遇到多個專利交織而形成的技術壁壘，非常難以突破，如何繞開“專利叢林”是專利所有者必須考慮的；[8]三是如何增強對專利引用關系的控制能力。對專利引用關系具有高度控制作用的專利權人會擁有大量的技術資源，對于專利標準化后續(xù)階段的競爭產生巨大的作用，因此專利所有者在這個階段就應當培養(yǎng)對引用關系的控制能力。

2.市場層面進入此階段的必備條件是專利都具備有一定的用戶基數。因此，專利所有者在市場層面應當關注兩個問題：其一，是否有對配套協(xié)作網絡進行培育。從長遠看來，消費者是否選擇你的專利技術，不僅關系到技術本身，還關系到配套產品的質量、價格等因素，因此要重視與配套產品的協(xié)作配合；[9]其二、如何抵御現有標準體系的打壓?，F有標準體系的既得利益者一定會對正在形成的標準進行打壓，如何抵御他們的沖擊，以較低的許可價格站穩(wěn)市場，是專利所有者需要解決的問題。

3.管理層面專利所有者在本階段應當注意的管理方面的問題有三。一是對于專利的營銷管理。進入第2階段的專利技術雖然占有一定的市場，但是仍然需要重視營銷戰(zhàn)略的使用，滿足消費的個性化需求，擴大專利技術的使用范圍。二是同行之間的關系管理。在影響標準階段同行之間應當進行交流與合作，這樣不僅能夠減少因為競爭帶來的成本，也可以相互增強專利技術的影響力。三是政府關系管理。專利技術企業(yè)應當成立專門的管理部門，掌握政策動向，把握政策先機。

4.政策層面在專利影響階段，專利所有者在政策層面的問題主要還是本國政策的問題。由于此時專利基礎還比較薄弱，還需要本國政府的政策扶持，因此專利所有者應當更重視本國政策的動態(tài)導向，抓住政策先機。對于他國政策，專利所有者只需要繼續(xù)關注了解，為后續(xù)專利技術作為國際標準做好準備。

5.法律層面在這個階段，專利所有者在穿越“專利叢林”時經常會引發(fā)專利的濫用，導致法律糾紛，在法律層面的主要問題有以下幾個方面。其一、是否有相關的法律制度抵御行為?，F有的標準體系的既得利益者會對正在形成的標準體系進行打壓，新興的專利力量薄弱難以進行抵抗，需要相關的法律制度進行協(xié)助；[10]其二、對于專利糾紛的處理效率。專利權力的濫用必然會引發(fā)一系列的法律糾紛，專利所有者對于糾紛的處理效率是關鍵，時間拖得越長，對于專利標準的演化越是不利。[11]

（三）專利占領標準階段問題分析

在第3階段，可以說競爭進入白熱化，市場上的專利數量急劇下降，為數不多的專利脫穎而出并成為市場的主導范式，專利所有者在此階段面臨的問題有著與前所不同的新特點。

1.技術層面在專利占領標準階段，專利所有者在技術層面應當注意的問題有三。其一，是否有研發(fā)配套技術。通過研發(fā)配套技術使得核心技術與配套技術實現良性互動，從而提高技術本身的競爭力。其二，是否促進了技術共生系統(tǒng)的形成。到這個階段的專利技術比較成熟，應當與相關技術企業(yè)進行協(xié)同，互補優(yōu)勢，形成技術共生系統(tǒng)。其三，是否有構建技術聯盟。相對于競爭，組織間的合作能讓合作方獲得更大的收益，[12]專利所有者化干戈為玉帛，通過結成技術聯盟來整合各自的用戶市場，將助推專利快速占領標準。

2.市場層面進入到占領階段的專利的競爭力都比較強勁，如何在強者中繼續(xù)占領市場，專利所有者需要解決三個問題。一是能否構建專利族群。通過吸引族群支持技術，編織一個以基礎專利為核心的專利網，能夠抵御競爭對手的進攻；二是能否充分利用網絡的外部性。網絡外部性能夠帶來積極效益，來實現專利企業(yè)的規(guī)模報酬，能夠增加核心專利的使用與擴散；[13]三是能否找到合適的正反饋回路。專利技術的邊際收益遞增會產生正反饋機制，市場競爭結果也證明，能夠找到合適的正反饋回路的企業(yè)將獲得標準競爭的勝利。[14]

3.管理層面對于管理層面的問題，應當由政府和企業(yè)共同來解決。就政府而言，是否能夠對專利市場進行干預尤為重要。在占領標準階段，若干主導專利勢均力敵，僵持不下，政府應當對這些專利進行識別，找出那些真正能夠推動技術進步的專利，并給予政策支持。就企業(yè)而言，應當進行專利信息管理，例如可以利用專利可視化系統(tǒng)進行有效檢索。[15]在專利競爭的后續(xù)階段出現專利糾紛將損失巨大，為此企業(yè)的專利管理部門應當對新開發(fā)的專利技術信息進行了解，避免專利侵權。

4.政策問題在占領標準階段，政府的政策應當落實到如何對企業(yè)競相占領的標準進行正確的引導和干預，體現在兩個方面。一是政府是否對企業(yè)標準化建設進行全面的指導和協(xié)調。不是所有進入到占領標準階段的專利都可以享受到政策扶持，政府應當對那些重點領域的技術標準進行指導，扶持成為國際標準。二是政府是否立足戰(zhàn)略性的高度推動專利與標準的融合。政府應當協(xié)調科研機構、行業(yè)協(xié)會等相關組織在標準化戰(zhàn)略中的作用，甄別能夠推動技術進步的專利，實現專利與標準的良性融合。

5.法律層面在白熱化階段，專利法律法規(guī)對于專利升級為標準十分關鍵，在法律層面應當解決兩個方面的問題。其一、如何避免專利所有者隱瞞專利信息的行為。專利所有者隱瞞專利信息會形成壟斷和限制競爭的行為，因此相關法律應當明確規(guī)定專利所有者應當提前披露所持專利的基本信息。其二、是否能夠有效保護專利權。專利標準競爭者會通過惡性競爭、暗箱操作等不合法措施來抵制競爭者，國家應當出臺相關的法律法規(guī)來抵制不正當競爭，讓那些可能具備發(fā)展前景的專利受到法律的保護。

（四）專利壟斷標準階段問題分析

專利壟斷標準階段意味著激烈的專利競爭已經宣告結束。各大專利都有自己穩(wěn)定的消費市場，它們追求超額利潤的欲望進一步擴大，希望實現專利在行業(yè)、國家甚至國際上的壟斷地位。此時，專利所有者所面臨的問題具有新的特點。

1.技術層面雖然專利都有相對穩(wěn)定的市場，但是安逸的現狀可能會使得專利所有者松懈，因此專利所有者在技術層面首先應當考慮的問題是能否保證自己的技術不被新興技術取代。其次是專利企業(yè)是否致力于技術閉環(huán)的形成，技術閉環(huán)一旦形成，競爭對手就難以在基礎技術上進行技術創(chuàng)新，核心專利就能更好地占據壟斷地位。

2.市場層面在壟斷標準階段，專利所有者不應局限于區(qū)域壟斷，要上升為國家甚至世界性壟斷，要達到這一標準，成果所有者應在市場層面解決2個問題。其一，專利技術是否能形成強大的網絡系統(tǒng)。由專利技術所形成的網絡系統(tǒng)能夠產生直接和間接的網絡效應。直接網絡效益通過消費者數量的增加而提高產品價值，而間接網絡效益可提高輔助產品的價值，強大的網絡系統(tǒng)能夠使得網絡價值呈幾何級數增長，從而形成壟斷。[16]其二、如何對市場進行鎖定。要壟斷市場就必須先穩(wěn)定原有市場，專利所有者可以通過設置高昂的轉換成本，防止客戶流失以及同行模仿，對市場進行鎖定。其三、如何進軍國際市場。專利的目標不能局限于國內，要成為世界的標準。

3.管理層面到了壟斷標準階段，專利的發(fā)展勢頭比較強勁，專利管理方面的問題應當從政府和企業(yè)兩個方面進行分析。對于政府而言，應當考慮是否加強對壟斷進程的管控，壟斷一旦形成，政府再對其進行監(jiān)管就收效甚微。對于企業(yè)而言，是否成立專業(yè)的管理部門就顯得比較重要。專利部門對相關專利進行管理，提高互補、配套等方面的轉換成本，不斷發(fā)展?jié)撛诳蛻簟?/p>

4.政策層面在這個階段，政府一般不再對專利所有者發(fā)放政策紅利，為了防止專利壟斷勢力過于強大，政府還要通過政策進行調控，在這個階段要注意三個方面的問題。其一、政府政策是否能對壟斷專利進行調控。為了使得壟斷標準朝著有利于國家的方向發(fā)展，政府應當對壟斷標準進行調控和引導。其二、企業(yè)如何讓壟斷標準在政策制約下發(fā)展是需要重點考慮的問題。企業(yè)的壟斷需要跟隨經濟發(fā)展形勢，有利于國家發(fā)展，否則就會被新興的壟斷標準所取代。其三、如何全面了解他國的專利標準制度，要進軍國際市場，對他國政策必須要有清晰的認知。

5.法律層面壟斷標準具有兩面性，一方面壟斷可能導致“市場失靈”等問題損害社會福利，另一方面壟斷標準是我國技術水平先進的重要體現，因此在法律層面上應當注意兩個問題。一是相關法律是否能夠遏制壟斷標準的不正當行為。二是標準所有者是否能夠有效地處理法律訴訟，作為標準的佼佼者，總會和競爭者發(fā)生糾紛，那么壟斷標準所有者處理糾紛的能力就非常重要。

三、專利標準化關鍵問題評價指標體系構建

綜合對專利標準化4個階段的問題分析，把專利標準化的4個階段作為指標體系的目標層，把技術、市場、管理、政策和法律5個層面作為指標體系的準則層，5個層面分別對應的問題作為指標體系的要素層。指標評價體系如表1、表2、表3和表4所示。

表1 專利角逐標準階段指標體系

表2 專利影響標準階段指標體系

表3 專利占領標準階段指標體系

表4 專利壟斷標準階段指標體系

四、基于AHP的專利標準化關鍵問題實證分析

（一）數據來源

文章的數據來源于對相關人員的問卷調查，由于問題涉及的知識專業(yè)性較強，問卷對象主要是：在企業(yè)從事過專利相關工作的人員、在知識產權局從事專利管理工作的人員、在高校從事專利標準化研究的學者等。為了便于答卷者更好地理解問題，我們對相關問題進行了適當的解釋，以提高問卷的效度。問卷人數共計105人，有效問卷93份，問卷有效率達88%。從問卷當中的性別組成來看，男性67人，女性26人；從職業(yè)性質來看，相關的企業(yè)工作人員33人，知識產權局工作人員15人，高校標準化研究的學者45人；從答卷人員的職稱來看，高級職稱7人，副高級職稱13人，中級職稱28人，初級職稱45人；關于答卷者從事專利相關工作的年限，10年以上的有5人，7～10年的有19人，4～6年的有30人，0～3年的有39人。

一般來說，工作年限越長、職稱越高，其對于專利化問題能有更加深入的體會，其打分結果的信度也就越高，這個信度通過專家權重值進行衡量。根據專家職稱(ai)、工作年限(bi)、指標熟悉程度(ci)共三個維度進行打分，打分依據如表5所示。[17]專家評價值為得出各專家評分權重

表5 專家權重取值設計表

（二）基于AHP的專利標準化關鍵問題分析

層次分析法（AHP）在實現多目標、多準則的目標分析上已經非常成熟，其系統(tǒng)性較廣，解決了一些定性指標難以度量的問題。因此采用層次分析法對各領域的專家的打分數據進行計算，獲得關鍵性指標。層次分析法的計算工具也非常多，文章采用EXCEL進行數據處理，EXCEL處理層次分析法有學者專門制作的計算模塊。把每位專家對專利標準化各階段指標的打分情況輸入相應模塊，再結合專家權重值δi，取各專家排序向量的加權算術平均值。

1.專利角逐標準階段指標權重測算根據專家們對專利角逐標準階段各指標的打分，及專家權重值的聯合運算，得出這個階段各衡量指標的權重，如表6所示。

表6 專利角逐標準階段問題衡量指標權重

根據表6 得到的專利角逐標準問題各衡量指標的權重值來分析，可得出如下兩方面的信息。

一是從準則層來分析，在技術、市場、管理、政策和法律5個層面中，處于第1位的關鍵問題是技術層（權重0.3142）的問題，其次是政策層（權重0.2676）的，接著是管理層（0.1663）、法律層（權重0.1362）的問題，最后才是市場層（0.1157）的問題。這表明在專利角逐標準階段，解決技術問題是專利所有者在角逐中能否勝利的關鍵，這符合專利在現實競爭中的情況，因為任何一項專利在技術方面不過硬，是很難在競爭中取得成功的。政策層的問題，是專利所有者在角逐中獲得勝利的重要支撐，這是因為在競爭標準的初始階段，各項專利其市場占有份額差別不大。如果能夠抓住時機，有效利用政策優(yōu)勢，搶在競爭對手之前利用政策福利擴大專利的競爭力，就可實現自己在專利標準化的第1階段勝出。

二是從要素層進行分析，在影響專利角逐標準的13個問題當中，排在前6位的有：技術的創(chuàng)新性（權重0.13 42）問題，如何利用本國政策（權重0.10 9 4）問題，技術兼容性（權重0.1010）問題，技術延續(xù)性問題（權重0.0790），對國外政策了解（權重0.0689）問題以及戰(zhàn)略規(guī)劃（權重0.0636）問題。不難發(fā)現，技術層面的3個問題權重都排在前6位，更加說明專利所有者在角逐標準階段解決技術問題至關重要。同樣作為政策層面的2個要素的權重也在前6位當中，分別是如何利用本國政策的扶持（第2位）以及是否對他國專利政策進行了解（第5位）的問題，表明專利所有者在角逐階段需要善于利用本國政策的扶持，另外還要對他國政策進行了解，為后期專利進軍國外做好準備。此外，在前6位的問題當中，技術的創(chuàng)新性（權重0.1342）問題，如何利用本國政策（權重0.1094）問題，技術兼容性（權重0.1010）問題是屬于同一權重級別的問題，而技術延續(xù)性問題（權重0.0790），對國外政策了解（權重0.0689）問題以及戰(zhàn)略規(guī)劃（權重0.0636）問題也是屬于同一權重級別的問題，但相比前3位卻相差一個權重級別。標準在專利角逐標準階段，在解決關鍵問題時，前3位的問題是屬于第1優(yōu)先級的關鍵問題，而第4～6位的問題是屬于第2優(yōu)先級的關鍵問題。

2.專利影響標準階段指標權重測算根據專利影響標準階段指標的問卷數據，經過軟件測算得出這個階段各衡量指標的權重，如表7所示。

表7 專利影響標準階段問題衡量指標權重

根據表7得到的專利角逐標準問題各衡量指標權重值來分析，可得出如下兩方面的信息。

一是從準則層來分析，在技術、市場、管理、政策和法律5個層面中，處于第1位的關鍵問題是市場層（權重0.3231）的問題，其次是管理層（0.2531）的問題，接著依次是技術層（權重0.1635）、政策層（權重0.1478）和法律層（權重0.1125）的問題。經過角逐階段競爭存活下來的專利技術性相對較強，因此應該把重心放在對市場的擴張上面，為此應該解決的是培育配套的協(xié)作網絡以及如何抵御現有標準體系打壓的問題，在激烈的市場競爭中突出重圍。對于第2位的管理層問題，事關專利所有者能否擴大市場份額，因為專利所有者在這個階段不僅要增強營銷管理能力，還要重視企業(yè)關系以及政府關系的管理，用良好的關系管理為專利加強市場基礎營造良好的外部環(huán)境。

二是從要素層進行分析，在專利影響標準階段的所有要素當中，排在前6位的是：培育配套協(xié)作網絡（權重0.1253）問題、加強營銷管理（權重0.1047）問題、抵御現有體系打擊（權重0.0901）問題、加強政府關系管理（權重0.0813）、加強同行關系管理(權重0.0671)以及如何增強對專利引用關系的控制能力（權重0.0656）問題。顯然、市場層面的2個問題權重都排在前6位，說明專利所有者在影響標準階段應當重視市場的占有，增強用戶安裝技術，為后續(xù)階段的競爭打好市場基礎。同樣作為管理層的3個問題權重也排在前6位，分別是重視營銷管理問題（第2位），加強政府關系管理（第4位）以及加強同行關系管理（第5位）的問題。專利所有者在重視營銷管理的同時還要塑造良好的外部市場關系，這3個問題的處理是專利拓展市場的重要支撐。此外在前6位的問題當中，培育配套協(xié)作網絡（權重0.1253）問題、加強營銷管理（權重0.1047）問題、抵御現有體系打擊（權重0.0901）問題是屬于同一權重級別的問題，而加強政府關系管理（權重0.0813）、加強同行關系管理(權重0.0671)以及如何增強對專利引用關系的控制能力（權重0.0656）問題也是屬于同一權重級別問題，但是相較于前3者重要程度更低。這說明在專利影響標準階段，關鍵問題分為2個等級，前3位的問題是屬于第1優(yōu)先級的關鍵問題，而第4～6位的問題是屬于第2優(yōu)先級的關鍵問題。

3.專利占領標準階段指標權重測算根據專利影響標準階段指標的問卷數據，經過軟件測算得出這個階段各衡量指標的權重，如表8所示。

表8 專利占領標準階段問題衡量指標權重

根據表8得到的專利角逐標準問題各衡量指標權重值來分析，可得出如下兩方面的信息。

一是從準則層來分析，在專利占領標準階段，專利所有者在技術、市場、管理、政策和法律5個層面中，首先應當關注的是市場層（權重0.2631）問題、其次是技術層（權重0.2368）的問題，接著依次是管理層（權重0.2231）、法律層（權重0.1625）和政策層（權重0.1145）的問題。在專利占領標準階段，市場層面的問題仍然是首要解決的問題，因為市場占有率是專利能否納入標準的最直接的體現。技術層的問題排在第2位，但是這里的技術層面問題相比角逐標準階段的技術層面問題又有新的特點，它不單純指技術本身的問題，而是涉及如何拓展自己的技術形成技術共生系統(tǒng)，從而形成強大的核心競爭力。排在第3位的管理層問題與第2位權重差異很小，說明這個階段同樣也要重視對專利相關工作的管理。

二是從要素層進行分析，在專利占領標準階段的所有問題當中，權重排在前6位的是：如何構建專利族群（權重0.1109）、是否有配套技術（權重0.0882）、專利信息管理問題（權重0.0856）、是否形成了技術共生系統(tǒng)（權重0.0823）、如何找到正反饋回路（權重0.0807）和如何利用網絡的外部性（權重0.0714）。在準則層權重排名第1的市場層，其3個要素權重都居前6位，表明在這個階段專家認為市場層問題是非常關鍵的，專利所有者應當形成自己的專利族群，形成一個正反饋回路，并且要善于利用專利網絡的外部性，來擴大用戶安裝技術，進一步鞏固專利地位。作為第2位的技術層問題也有兩個要素權重居前6位之中，分別為是否有配套技術（第2位）和是否形成了技術共生系統(tǒng)（第4位），配套技術的產生是技術共生系統(tǒng)形成的基礎，技術層問題的解決是為解決市場層問題并最終占領市場所服務的。不難發(fā)現，在前6位的問題當中，如何構建專利族群（權重0.1109）、是否有配套技術（權重0.0882）、專利信息管理問題（權重0.0856）這三者是屬于同一權重級別的，而是否形成了技術共生系統(tǒng)（權重0.0823）、如何找到正反饋回路（權重0.0807）和如何利用網絡的外部性（權重0.0714）這3個問題屬于另一權重級別?；诖?，我們把專利占領標準階段關鍵問題分為2個優(yōu)先級，前3位為第1優(yōu)先級關鍵，第4～6位屬第2優(yōu)先級關鍵問題。

4.專利壟斷標準階段指標權重測算根據專利影響標準階段指標的問卷數據，經過軟件測算得出這個階段各衡量指標的權重，如表9所示。

表9 專利壟斷標準階段問題衡量指標權重

根據表9得到的專利角逐標準問題各衡量指標權重值來分析，可得出如下兩方面的信息。

一是從準則層來看，專利所有者在技術、市場、管理、政策和法律5個層面中，應當首先關注的是管理層（權重0.3145）問題、其次是法律層（權重0.2584）的問題，接著依次是政策層（權重0.1814）、技術層（權重0.1437）和市場層（權重0.1020）的問題。在專利壟斷標準階段，只有為數不多的專利存活下來，這些專利的技術核心競爭力比較強，并且市場占有率比較高，因此技術層和市場層的問題在這個階段都不是關鍵。政府和專利所有者首先應當注意的是管理層面的問題，重視對專利的正確引導，讓它朝著有利于國家技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展的方向前進。對于第二的法律層問題，是營造良好專利競爭環(huán)境的重要保障，一方面要抵制專利壟斷的不正當行為，另一方面專利所有者自身也要靈活運用法律武器來有效率地處理法律訴訟。

二是從要素層來看，在專利壟斷標準階段的所有問題當中，權重排在前6位的是：如何對壟斷進行管控（權重0.1203）、是否能有效遏制壟斷專利的不正當行為（權重0.1022）、專利管理部門的建立（權重0.0893）、政策是否能夠對壟斷進行調控（權重0.0750）、是否能夠有效地處理法律訴訟（權重0.0700）以及壟斷專利如何在制約下發(fā)展（權重0.0678）。對于第1位的管理層問題，其2個要素權重都位居前6位，在這個階段專利的力量比較強大，政府應當對壟斷專利進行正確引導，一旦壟斷專利朝著錯誤的方向進行，國家利益將會遭遇巨大損失。第2位的法律層問題的2個要素權重都位居前6位，法律問題的解決是壟斷專利良好發(fā)展的重要保障，一旦壟斷專利有不正當行為，應該有相關法律對其進行制裁，同時為了抵御惡意訴訟，壟斷專利所有者應當也要具備有效處理訴訟的能力。不難發(fā)現，在前6位的問題當中，如何對壟斷進行管控（權重0.1203）、是否能有效遏制壟斷專利的不正當行為（權重0.1022）以及專利管理部門的建立（權重0.0893）這3個問題屬于同一權重級別，而政策是否能夠對壟斷進行調控（權重0.0750）、是否能夠有效地處理法律訴訟（權重0.0700）以及壟斷專利如何在制約下發(fā)展（權重0.0678）這3個問題又是屬于另一權重級別。綜上，在專利壟斷標準階段的關鍵問題可以分為2個優(yōu)先級，前3位的問題屬于第1優(yōu)先級的關鍵問題，第4～6位的問題是屬于第2優(yōu)先級的關鍵問題。

五、結論

專利標準化的階段有四：專利角逐標準、專利影響標準、專利占領標準和專利壟斷標準。文章分別從技術、市場、管理、政策和法律5個層面對專利標準化各個階段的問題進行分析，根據所得問題形成3級指標體系并形成問卷。運用層次分析法對問卷數據進行測算，計算4個專利化階段各問題指標的權重，找出標準化各階段中的關鍵問題，通過分析得出專利標準化問題處理過程的結論及啟示。

第一，在專利角逐階標準段，從廣域的角度來說，技術和政策是影響專利角逐階段前2位的大問題。技術方面問題主要取決于技術的創(chuàng)新性、技術的兼容性和技術的延續(xù)性，因為在標準化的初始階段，技術必須過硬才能贏得政府和市場的青睞。而政策方面的問題主要取決于政府對于技術創(chuàng)新的意識，即政府是否想要促進本國的技術創(chuàng)新以及如何有效率地出臺政策對角逐中的專利進行扶助。從具體的要素角度來看，技術的創(chuàng)新性、技術的兼容性和技術的延續(xù)性是影響專利角逐的第1位、第3位和第4位的問題，他們都屬于技術層面的問題。而如何利用本國政策的扶持以及對他國政策進行了解是影響專利能否角逐勝利的第2位和第5位的問題。由此可見，專利角逐標準階段關鍵有二：一是專利所有者在技術方面有自己的優(yōu)勢， 如果在技術創(chuàng)新、兼容性等方面不強，就很難在激烈的角逐中取得勝利，政府對其扶持的意義不大；二是專利所有者如何抓住政策機遇，政府為專利標準化會營造一個良好的環(huán)境，專利所有者如果能率先抓住政策先機，很可能從角逐競爭中脫穎而出。

第二，關于專利影響標準階段，在技術、市場、管理、政策和法律5大問題中，市場和管理是專利影響標準階段前2位需要解決的關鍵問題。這意味著專利要有效地影響標準就必須很好地解決市場層面和管理層面的問題。市場方面的問題解決主要取決于專利所有者如何進行市場擴張，增強本專利的用戶使用數量。管理方面的問題主要取決于管理層如何打造一個良好的外部競爭環(huán)境，為專利的市場擴張?zhí)峁┲е木唧w的要素角度來看，如何培育配套協(xié)作網絡以及如何抵御現有標準體系的打壓是專利影響標準階段第1位和第3位的關鍵問題，它們是市場層的問題。而如何加強營銷管理、如何管理與政府以及與同行間的關系是專利影響標準階段第2位、第4位和第5位的關鍵問題，它們屬于管理層問題。由此可見，專利影響標準階段的關鍵有二：一是專利所有者如何讓所擁有的標準形成一個協(xié)作網絡，來提高自身的市場競爭力，最終贏得用戶安裝基數；二是專利所有者如何運用自己的管理職能。在這階段要重視的是關系管理，只有與政府、同行間形成良性關系，才能很好地獲取政策信息、減少外部干擾，為專利的成長營造良好的外部環(huán)境。

第三，在專利占領標準階段，在技術、市場、管理、政策和法律5大問題中，市場和技術是影響專利占領標準的前2位的問題。市場方面問題的解決關鍵在于專利所有者是否擁有一個專利族群，繼而利用這個專利群來拓展市場。技術層面問題的解決在于專利所有者能否將基礎專利進行拓展，衍生出其他相關專利，這是形成專利族群的前提和基礎。對于要素層面而言，如何構建專利族群、如何找到合適的正反饋回路以及如何利用網絡的外部性是影響專利占領標準的第1位、第5位和第6位的問題，它們是屬于市場層的問題。是否有配套技術、是否促進了技術共生系統(tǒng)的形成是影響專利占領標準的第2位和第4位的問題，它們是屬于技術層的問題。由此可見，專利占領標準階段的關鍵有二：一是專利所有者能否構建專利族群，利用這個族群來產生網絡的外部效應并找到正反饋回路，進而擴大用戶安裝基數；二是專利所有者善于拓展其配套專利，形成專利共生系統(tǒng)，這是穩(wěn)定市場并擴大安裝基數的基礎。

第四，在專利壟斷標準階段，從廣域的角度來看，管理和法律問題的權重在5大問題中排名前兩位，是影響專利壟斷標準的前2位的關鍵問題。在這個階段，市場上的專利不多并且在行業(yè)中非常具有影響力，因此對于管理方面的問題主要取決于政府如何對壟斷進行管控，引導他們朝著有利于經濟發(fā)展的方向前進。法律層的問題解決主要取決于專利法是否能有效規(guī)制不正當的壟斷行為。從具體的要素角度來看，政府如何對壟斷進行管控以及專利標準化部門的建立是影響專利壟斷標準的第1位和第3位的關鍵問題，是屬于管理層的問題。專利法是否能夠對不正當的壟斷行為進行遏制以及專利企業(yè)是否能有效處理法律訴訟是影響專利壟斷標準的第2位和第5位的問題，它們是屬于法律層的問題。由此可見，專利壟斷標準階段的關鍵有二：一是政府能否出臺相關政策，對壟斷專利進行正確的引導，使其朝著有利于國家技術創(chuàng)新發(fā)展的方向前進；二是國家是否有有效的專利法，能夠對不正當的壟斷行為進行控制，以保障新興專利的新一輪成長和競爭。

綜上，專利標準化的過程受到多種因素的綜合影響，專利所有者和政府相關部門應該對專利標準化不同階段的特征進行了解，主攻其關鍵問題，善用策略，鎖定專利市場，最終實現專利標準化。