彭本紅 ，黃倩倩，鄭 田

(1.南京信息工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，江蘇 南京，210044;2.南京信息工程大學(xué) 濱江學(xué)院，江蘇 無(wú)錫，214105)

0 引言

在開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”轉(zhuǎn)變，需要構(gòu)建新的共享知識(shí)體系[1]。智能制造的新型科技革命，將開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)作為智能制造研究領(lǐng)域的新方向。在這場(chǎng)新型產(chǎn)業(yè)革命中，“智能制造”戰(zhàn)略成為發(fā)達(dá)國(guó)家升級(jí)改造本國(guó)制造業(yè)的核心戰(zhàn)略，如德國(guó)的“工業(yè)4.0”、歐盟的“2020增長(zhǎng)戰(zhàn)略”、英國(guó)的“高價(jià)值制造”、美國(guó)的“先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃”、日本的“工業(yè)價(jià)值鏈”等。中國(guó)作為制造大國(guó)，為推動(dòng)智能制造發(fā)展，推行“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略，把智能制造作為戰(zhàn)略主攻方向。

開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)型戰(zhàn)略研究主要集中于平臺(tái)建設(shè)、平臺(tái)戰(zhàn)略、平臺(tái)用戶行為方面。其中，平臺(tái)建設(shè)包括開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)功能設(shè)計(jì)[2]、平臺(tái)分類(lèi)[3]、OIP設(shè)計(jì)特質(zhì)[4]等。開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)影響因素也是開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略制定需要考慮的方面，梁乙凱[5]認(rèn)為，開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的技術(shù)特質(zhì)、組織情境、外部環(huán)境等因素對(duì)組織采納決策具有直接影響。對(duì)平臺(tái)用戶行為的探究包括平臺(tái)在線用戶群體之間的知識(shí)協(xié)作行為[6]、用戶知識(shí)共享行為機(jī)理[7]、用戶社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[8]等。然而，現(xiàn)有研究也存在以下不足：研究對(duì)象上，已有研究大多關(guān)注平臺(tái)企業(yè)戰(zhàn)略，甚少關(guān)注智能制造平臺(tái)企業(yè)戰(zhàn)略；研究?jī)?nèi)容上，現(xiàn)有研究集中在平臺(tái)企業(yè)建設(shè)與商業(yè)模式層面，對(duì)平臺(tái)開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略研究較少；研究方法上，大多采用簡(jiǎn)單實(shí)證分析和案例分析研究平臺(tái)戰(zhàn)略影響因素，難以全方面囊括平臺(tái)企業(yè)戰(zhàn)略。

基于上述理論研究和現(xiàn)實(shí)背景，本文試圖解決以下問(wèn)題：一是厘清智能制造行業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略及戰(zhàn)略異質(zhì)性；二是進(jìn)一步探究平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性影響因素。本文將德國(guó)西門(mén)子和中國(guó)海爾作為典型企業(yè)，兩者以獨(dú)特的開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略在行業(yè)內(nèi)形成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和典范效應(yīng)，可為智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)研究提供案例素材。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 智能制造戰(zhàn)略

自智能制造作為國(guó)家戰(zhàn)略被提出后，智能制造內(nèi)涵及技術(shù)設(shè)備成為智能制造研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。智能制造體現(xiàn)的是虛擬網(wǎng)絡(luò)和實(shí)體物理的深度融合，自國(guó)際金融危機(jī)后，許多發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)實(shí)施國(guó)家戰(zhàn)略，重塑實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。從國(guó)家戰(zhàn)略層面來(lái)說(shuō)，德國(guó)工業(yè)4.0計(jì)劃主要包括領(lǐng)先的供應(yīng)商策略、主導(dǎo)市場(chǎng)策略[9]；美國(guó)提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，包括創(chuàng)新戰(zhàn)略、智慧地球戰(zhàn)略、高端制造戰(zhàn)略、國(guó)際戰(zhàn)略4個(gè)部分；韓國(guó)提出“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”戰(zhàn)略等；中國(guó)提出“中國(guó)制造2025”的國(guó)家戰(zhàn)略，以推動(dòng)智能制造為主攻方向，重塑我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[10]。從企業(yè)戰(zhàn)略層面來(lái)說(shuō)，從戰(zhàn)略發(fā)展方向看，包括互聯(lián)化價(jià)值戰(zhàn)略、開(kāi)放性創(chuàng)新戰(zhàn)略、平臺(tái)化生態(tài)戰(zhàn)略；從戰(zhàn)略應(yīng)用層面看，基于智能制造數(shù)字孿生的戰(zhàn)略場(chǎng)景模型及方法思想，推進(jìn)了現(xiàn)有企業(yè)戰(zhàn)略決策分析研究[11-12]。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)智能制造內(nèi)涵和戰(zhàn)略內(nèi)容的闡述不夠詳細(xì)，還要結(jié)合創(chuàng)新理論、運(yùn)營(yíng)管理理論、組織理論等對(duì)智能制造發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行深入研究。

1.2 開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)

共享平臺(tái)效應(yīng)需要建立一個(gè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)(Open Innovation Platform, OIP)概念源自開(kāi)放式創(chuàng)新[13]和分布式創(chuàng)新[14]。Hallerstede[15]指出，OIP結(jié)合開(kāi)放式創(chuàng)新與信息技術(shù)，是支持開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的IT工具，能幫助企業(yè)吸引更多創(chuàng)新者在虛擬環(huán)境中提交創(chuàng)意與自由互動(dòng)，不受時(shí)間和空間限制開(kāi)展協(xié)作創(chuàng)新；Macredie&Mijinyawa[16]肯定了開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的積極作用，即打破了傳統(tǒng)創(chuàng)新面臨的資源困境和成果轉(zhuǎn)化邊界障礙，具有無(wú)邊界、全球化交流和共享等優(yōu)勢(shì)。

開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)外部知識(shí)資源對(duì)于創(chuàng)新過(guò)程的重要性，并要求企業(yè)從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)渠道加快技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化速度[17]。許多智能制造企業(yè)紛紛布局，構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，如戴爾的Idea Storm、三星Samsung Open Innovation Cente的Thingiverse、樂(lè)高的LEGO IDEAS、西門(mén)子的Mindsphere、海尓的HOPE、美的的美創(chuàng)等，從而有效提高企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量與效率。開(kāi)放式創(chuàng)新研究中，平臺(tái)功能設(shè)計(jì)、平臺(tái)分類(lèi)、平臺(tái)設(shè)計(jì)、平臺(tái)用戶行為探究等研究?jī)?nèi)容雖較為豐富，但開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)綜合性研究較少。

1.3 平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性

異質(zhì)性理論源自生態(tài)研究領(lǐng)域，隨后逐漸應(yīng)用于企業(yè)。在企業(yè)層面，包括企業(yè)團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性、異質(zhì)性市場(chǎng)、企業(yè)管理等[18]。基于研究?jī)?nèi)容看，以多元化戰(zhàn)略異質(zhì)性與企業(yè)集團(tuán)異質(zhì)性關(guān)系為切入點(diǎn)，研究資本市場(chǎng)的資源配置。異質(zhì)性市場(chǎng)角度，有政府采購(gòu)、商業(yè)運(yùn)營(yíng)和私人乘用3類(lèi)比較視角[19]。

異質(zhì)性理論逐漸抽象，從生態(tài)到企業(yè)，再?gòu)钠髽I(yè)到企業(yè)平臺(tái)戰(zhàn)略，有研究從平臺(tái)間異質(zhì)性、企業(yè)團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性或資源異質(zhì)性視角展開(kāi)[20]。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，企業(yè)采用異質(zhì)性戰(zhàn)略會(huì)在合法性、可靠性和合理性方面受到質(zhì)疑。由此推理到平臺(tái)型智能制造企業(yè)，開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性研究會(huì)遇到阻礙，對(duì)平臺(tái)建設(shè)有很大影響。因此，如何合理地從開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性角度研究智能制造需要從多方面努力。

1.4 簡(jiǎn)要評(píng)述

通過(guò)文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)：首先，在研究?jī)?nèi)容上，甚少關(guān)注智能制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)企業(yè)戰(zhàn)略研究，尤其是智能制造背景下中德智能制造企業(yè)的OIP戰(zhàn)略對(duì)比研究鮮見(jiàn)；其次，在研究方法上，大多是大樣本從上而下的實(shí)證研究，采用扎根理論研究方法自下而上的研究比較匱乏。因此，本文將智能制造研究與開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)研究相結(jié)合，創(chuàng)新性地將扎根理論應(yīng)用于開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)研究，可以彌補(bǔ)定量研究的不足，從而豐富智能制造和開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)相關(guān)理論。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本文選擇德國(guó)西門(mén)子和中國(guó)海爾作為研究案例，為避免冗雜信息對(duì)本質(zhì)特征的掩飾，采用扎根理論方法[21]。其精髓在于通過(guò)科學(xué)的邏輯，進(jìn)行歸納、演繹、對(duì)比、分析，螺旋式地提升概念及其關(guān)系的抽象層次，最終形成新的概念或理論[22]。扎根理論主要包括5個(gè)操作程序：從資料中產(chǎn)生概念并逐級(jí)登錄；不斷比較資料和概念，系統(tǒng)地詢問(wèn)與概念有關(guān)的生成性理論問(wèn)題；發(fā)展理論性概念，建立概念和概念之間的聯(lián)系；理論性抽樣，系統(tǒng)地對(duì)資料進(jìn)行譯碼；建構(gòu)理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和整合性。

2.2 案例選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取中國(guó)和德國(guó)具有代表性的制造企業(yè)。首先，德國(guó)作為世界制造強(qiáng)國(guó)提出“工業(yè)4.0”，中國(guó)也提出“中國(guó)制造2025”積極布局智能制造；其次，西門(mén)子和海爾均率先響應(yīng)智能制造的國(guó)家戰(zhàn)略，明確提出建立開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)企業(yè)。最后，德國(guó)西門(mén)子和中國(guó)海爾是享譽(yù)全球的大型制造企業(yè)，綜合實(shí)力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力均居行業(yè)前列，能夠代表本國(guó)智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)的先進(jìn)水平?；谠碚摲治龇椒?，將演繹歸納相結(jié)合，挖掘出典型智能制造企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略上的異質(zhì)性。

以開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略角度跟蹤和調(diào)研上述兩個(gè)企業(yè)，獲取案例數(shù)據(jù)。其中，一手?jǐn)?shù)據(jù)主要來(lái)自現(xiàn)有文獻(xiàn)、新聞報(bào)道、深度訪談，訪談對(duì)象包括企業(yè)高管、中層、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)伙伴、供應(yīng)商及部分用戶代表，二手?jǐn)?shù)據(jù)包括企業(yè)網(wǎng)站專(zhuān)業(yè)報(bào)告、新聞報(bào)道、專(zhuān)家評(píng)述等資料。將數(shù)據(jù)進(jìn)行三角互證，以提高雙案例數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性和有效性。

2.3 扎根理論譯碼與分析

2.3.1 西門(mén)子案例譯碼分析

扎根理論方法分析過(guò)程可以分為3個(gè)主要步驟，依次為開(kāi)放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。

(1)開(kāi)放式譯碼。開(kāi)放式譯碼是指將企業(yè)資料逐步進(jìn)行概念化和范疇化，遵循一定原則將大量資料記錄進(jìn)行逐級(jí)縮編，采用概念和范疇正確反映資料內(nèi)容，將資料記錄及抽象出來(lái)的概念徹底打碎、分類(lèi)重組、重新整理和歸納的過(guò)程。

第一步，對(duì)收集到的資料進(jìn)行初步整理，對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)象摘要和貼標(biāo)簽，得到共計(jì)136個(gè)標(biāo)簽，用(ax)標(biāo)注。在136個(gè)標(biāo)簽的基礎(chǔ)上進(jìn)行初步概念化，得到89個(gè)初步概念，初步概念化用(aax)表示。為了說(shuō)明開(kāi)放式譯碼過(guò)程，對(duì)西門(mén)子記錄資料的開(kāi)放性譯碼舉例如表1所示。第二步，對(duì)得出的初步概念進(jìn)一步歸類(lèi)、抽象，逐步提出概念A(yù)，共計(jì)得到47個(gè)概念，這個(gè)階段就是概念化階段。第三步，對(duì)得出的概念進(jìn)行提煉和歸類(lèi)，得出范疇AA，共計(jì)25個(gè)范疇。最終，本文提煉出開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)、PaaS模式、交互需求、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)、垂直市場(chǎng)增值等47個(gè)概念(見(jiàn)表2)。

表1 西門(mén)子資料開(kāi)放式譯碼分析

(2)主軸譯碼。主軸譯碼也被稱(chēng)為二級(jí)譯碼，是譯碼程序的第二個(gè)階段，主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)并建立各范疇之間的聯(lián)系，通過(guò)分析各范疇之間的相互關(guān)系和邏輯順序建立主范疇。通過(guò)對(duì)25個(gè)范疇進(jìn)行詳細(xì)對(duì)比和分析，得到4個(gè)主范疇：外向式開(kāi)放、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)鏈資源整合以及全球化戰(zhàn)略。

(3)選擇性譯碼。選擇性譯碼是指選擇核心范疇，將其系統(tǒng)地與其它范疇聯(lián)系，驗(yàn)證兩者間關(guān)系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補(bǔ)充完整的過(guò)程。核心范疇是研究中最重要的現(xiàn)象，能囊括最終研究結(jié)果，發(fā)揮提綱挈領(lǐng)的作用，通常以故事線的方式進(jìn)行探究。

就本研究來(lái)說(shuō)，可以從資料中提煉出如下故事線：西門(mén)子憑借在自動(dòng)化、電氣化領(lǐng)域的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，與合作伙伴共建基于云開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，解決生產(chǎn)管理與服務(wù)問(wèn)題。采用平臺(tái)即服務(wù)的PaaS模式，明確合作伙伴計(jì)劃每一級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)收益和要求，提供開(kāi)放型API接口，方便合作伙伴和用戶開(kāi)發(fā)應(yīng)用程序，此即平臺(tái)流程戰(zhàn)略體現(xiàn)；構(gòu)建數(shù)據(jù)采集開(kāi)發(fā)者、系統(tǒng)集成商、應(yīng)用開(kāi)發(fā)者、渠道合作伙伴、設(shè)備制造商和最終客戶等多元主體開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)，此即平臺(tái)完全開(kāi)放戰(zhàn)略體現(xiàn)；數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)貫穿平臺(tái)始終，平臺(tái)向下提供數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)API采集，制造商可快速、高效采集海量數(shù)據(jù)并挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，以最少的投入大幅提高生產(chǎn)設(shè)備性能和可用性。多個(gè)服務(wù)提供商在同一個(gè)開(kāi)放架構(gòu)下運(yùn)營(yíng)，信息可反饋至研發(fā)過(guò)程?；诖髷?shù)據(jù)的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將物理世界與數(shù)字化世界連接起來(lái)，并提供強(qiáng)大的工業(yè)應(yīng)用和數(shù)字化服務(wù)，幫助客戶獲得業(yè)務(wù)上的成功，實(shí)現(xiàn)垂直市場(chǎng)增值，此即平臺(tái)核心戰(zhàn)略體現(xiàn)。同時(shí)，平臺(tái)國(guó)際市場(chǎng)復(fù)制與戰(zhàn)略聯(lián)盟成立體現(xiàn)了西門(mén)子開(kāi)發(fā)工業(yè)云平臺(tái)的國(guó)際化戰(zhàn)略，此即西門(mén)子平臺(tái)拓展戰(zhàn)略體現(xiàn)。

為識(shí)別西門(mén)子構(gòu)建開(kāi)放型工業(yè)云平臺(tái)的目的，考慮到概念、主范疇和副范疇間的關(guān)系，以“構(gòu)建面向工廠管理與服務(wù)的開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略”作為核心范疇。

2.3.2 海爾案例譯碼分析

(1)開(kāi)放式譯碼。針對(duì)海爾的文獻(xiàn)研究較多，得到219個(gè)標(biāo)簽，用(ax)標(biāo)注，在219個(gè)標(biāo)簽的基礎(chǔ)上進(jìn)行初步概念化，得到124個(gè)初步概念，初步概念化用(aax)表示(見(jiàn)表3)。

表2 西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略開(kāi)放式譯碼過(guò)程

對(duì)得出的初步概念進(jìn)一步歸類(lèi)、抽象，逐步提出概念(A)和范疇(AA),最終得到戰(zhàn)略理念、全流程交互社區(qū)、PaaS模式、模塊化創(chuàng)新、平臺(tái)活力、內(nèi)部管理等87個(gè)概念以及36個(gè)范疇，分析過(guò)程如表4所示。

(2)主軸譯碼。完成開(kāi)放性譯碼后，最終得到多平臺(tái)戰(zhàn)略、內(nèi)向式開(kāi)放、大規(guī)模定制、創(chuàng)新鏈縱向整合、多制度協(xié)同等5個(gè)主范疇。

(3)選擇性譯碼。海爾故事線可描述為：在企業(yè)管理者國(guó)際化經(jīng)營(yíng)理念下，海爾建立開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和全流程創(chuàng)新交互社區(qū)，平臺(tái)資源開(kāi)放、創(chuàng)意開(kāi)放、用戶開(kāi)放，體現(xiàn)了平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略；圍繞用戶需求，海爾通過(guò)吸引全球資源制定創(chuàng)意設(shè)計(jì)方案，整合縱向創(chuàng)新鏈，此即平臺(tái)整合戰(zhàn)略體現(xiàn)；建立多個(gè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，此即平臺(tái)拓展戰(zhàn)略體現(xiàn)；形成全流程開(kāi)放交互社區(qū)，利用平臺(tái)上的外部資源服務(wù)于自身創(chuàng)新發(fā)展及商業(yè)運(yùn)營(yíng)，此即平臺(tái)流程戰(zhàn)略體現(xiàn)；依托開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)和產(chǎn)品定制，以用戶為中心，實(shí)現(xiàn)智能制造的高精度和高效率，此即平臺(tái)核心戰(zhàn)略體現(xiàn)；維持開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)營(yíng)的中介是人單合一、接口人機(jī)制等制度以及充滿人文關(guān)懷的企業(yè)文化?；谏鲜龉适戮€，將核心范疇確定為直面用戶的多平臺(tái)大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略。

表3 海爾資料開(kāi)放式譯碼分析舉例

表4 海爾資料開(kāi)放式譯碼分析

3 案例分析與發(fā)現(xiàn)

3.1 西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型

基于開(kāi)放式譯碼得到大數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)字化雙胞胎等概念，概括出數(shù)字化轉(zhuǎn)型(AAN1)這一主范疇；基于主體開(kāi)放、資源開(kāi)放等概念歸納得到完全開(kāi)放(AA1)這一主范疇；外向式開(kāi)放(AA2)這一主范疇來(lái)自于PaaS模式概念，能很好地連接副范疇；基于戰(zhàn)略合作和技術(shù)并購(gòu)等概念總結(jié)得到產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值整合(AAN2)這一主范疇；基于平臺(tái)復(fù)制等概念概括出全球化戰(zhàn)略(AA3)這一主范疇，分析主范疇與平臺(tái)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是西門(mén)子平臺(tái)的核心特點(diǎn)，完全開(kāi)放體現(xiàn)了平臺(tái)開(kāi)放圈層的廣泛性，外向式開(kāi)放是基于平臺(tái)流程視角的總結(jié)，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈整合是平臺(tái)整合策略的主要體現(xiàn)，全球化戰(zhàn)略是平臺(tái)拓展戰(zhàn)略的體現(xiàn)。由此，歸納出戰(zhàn)略模型平臺(tái)核心戰(zhàn)略、平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略、平臺(tái)流程戰(zhàn)略、平臺(tái)整合戰(zhàn)略、平臺(tái)拓展戰(zhàn)略?；谏鲜鰬?zhàn)略子要素視角的主范疇構(gòu)成西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略的核心范疇：構(gòu)建面向工廠管理與服務(wù)的開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略，如圖1所示。

3.1.1 平臺(tái)核心戰(zhàn)略：數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

MindSphere是西門(mén)子基于云的開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，依托西門(mén)子在自動(dòng)化、電氣化領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，制造商可快速、高效采集海量數(shù)據(jù)并挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，以最少的投入大幅提高生產(chǎn)設(shè)備性能和可用性。Mindsphere的誕生使設(shè)備和產(chǎn)品在走下生產(chǎn)線之后仍能與虛擬世界保持聯(lián)系，使得數(shù)字化雙胞胎的壽命從產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)階段延伸至產(chǎn)品整個(gè)生命周期。西門(mén)子這一開(kāi)放型平臺(tái)的構(gòu)建是基于對(duì)數(shù)據(jù)及其價(jià)值的理解，結(jié)合人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)模式要求下的數(shù)據(jù)分析，真正讓數(shù)據(jù)變成信息、知識(shí)和洞察。Mindsphere平臺(tái)是西門(mén)子新的發(fā)展模式，將業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)和技術(shù)緊密結(jié)合，能夠最大程度地發(fā)揮數(shù)字化轉(zhuǎn)型效力。

3.1.2 平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略：完全開(kāi)放戰(zhàn)略

(1)平臺(tái)主體開(kāi)放。MindSphere生態(tài)系統(tǒng)中包括數(shù)據(jù)采集開(kāi)發(fā)者、系統(tǒng)集成商、應(yīng)用開(kāi)發(fā)者、渠道合作伙伴、設(shè)備制造商和最終客戶。

(2)資源開(kāi)放。西門(mén)子龐大的工業(yè)設(shè)備基礎(chǔ)和覆蓋眾多行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為MindSphere帶來(lái)獨(dú)特的數(shù)據(jù)采集和價(jià)值挖掘優(yōu)勢(shì)，程序開(kāi)發(fā)者和最終用戶借助這一平臺(tái)能夠開(kāi)發(fā)或使用多樣化應(yīng)用。

(3)創(chuàng)意開(kāi)放。服務(wù)提供商和能源專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)可以依托云端提供的分析工具，結(jié)合自身行業(yè)知識(shí)，對(duì)平臺(tái)上其他用戶問(wèn)題進(jìn)行全面挖掘。依托于MindSphere這一開(kāi)放平臺(tái)，分布于全球各處的合作伙伴可以作為一個(gè)強(qiáng)大的智囊團(tuán)聚集起來(lái)，提供參考意見(jiàn)。

圖1 西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型

3.1.3 平臺(tái)整合戰(zhàn)略：產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值整合戰(zhàn)略

一方面，積極開(kāi)展戰(zhàn)略合作。西門(mén)子積極與高科技企業(yè)、軟件企業(yè)等進(jìn)行戰(zhàn)略合作，推動(dòng)西門(mén)子基于云平臺(tái)的開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)MindSphere在電子信息領(lǐng)域等其它產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用開(kāi)發(fā)。另一方面，并購(gòu)?fù)獠考夹g(shù)。例如，收購(gòu)面向汽車(chē)行業(yè)提供仿真軟件、工程和測(cè)試服務(wù)的全球供應(yīng)商TASS International，以推動(dòng)Mindsphere的數(shù)字化雙胞胎發(fā)展進(jìn)程。戰(zhàn)略合作和技術(shù)并購(gòu)?fù)苿?dòng)西門(mén)子在不同產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值整合，為其開(kāi)放式工業(yè)平臺(tái)的垂直市場(chǎng)增值。

3.1.4 平臺(tái)流程戰(zhàn)略：外向式開(kāi)放戰(zhàn)略

開(kāi)放式創(chuàng)新較成熟的企業(yè)基本采取耦合型開(kāi)放式創(chuàng)新流程，兼具內(nèi)向式和外向式開(kāi)放特點(diǎn)，但西門(mén)子開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)工業(yè)操作云平臺(tái)的外向性特征顯著，主要體現(xiàn)為平臺(tái)收益化。西門(mén)子開(kāi)放的PaaS模式旨在打造一個(gè)擁有豐富合作伙伴的生態(tài)系統(tǒng)，MindSphere合作伙伴計(jì)劃具有全球統(tǒng)一的三級(jí)結(jié)構(gòu)，每一級(jí)都有明確的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)收益和要求。所有級(jí)別的合作伙伴都能夠獲得業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)收益，并通過(guò)交易登記工具，識(shí)別和幫助完成與MindSphere相關(guān)的交易，從而獲得相關(guān)收益。

3.1.5 平臺(tái)拓展戰(zhàn)略：全球化戰(zhàn)略

Mindsphere的戰(zhàn)略目標(biāo)是建立一個(gè)由不同行業(yè)領(lǐng)域、不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)和IT企業(yè)以及初創(chuàng)企業(yè)組成的全球化社區(qū)。在后續(xù)實(shí)踐中，西門(mén)子發(fā)布了物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)MindSphere中國(guó)版，MindSphere在阿里云上實(shí)現(xiàn)部署運(yùn)營(yíng)，這是西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)全球化戰(zhàn)略的體現(xiàn)。基于互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)，平臺(tái)全球化戰(zhàn)略具有較強(qiáng)的可實(shí)施性，西門(mén)子作為先進(jìn)智能制造企業(yè)，已在搶奪平臺(tái)的國(guó)際化地位并加速進(jìn)行平臺(tái)國(guó)際化布局。

3.2 海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型

通過(guò)扎根譯碼分析，基于模塊化定制、用戶創(chuàng)新等概念，分析主范疇與副范疇的關(guān)系，抽象出大規(guī)模定制(AA6)這一主范疇；基于激勵(lì)機(jī)制、人單合一等制度性概念得到多制度協(xié)同(AAN1)這一主范疇；基于創(chuàng)意輸入等概念概括出內(nèi)向式開(kāi)放(AA2)這一主范疇；基于HOPE等多個(gè)平臺(tái)概念總結(jié)得出多平臺(tái)戰(zhàn)略(AA1)；基于用戶創(chuàng)新、全流程社區(qū)等概念抽象得到創(chuàng)新鏈縱向整合(AA7)。分析各主范疇間的關(guān)系并進(jìn)行選擇性譯碼，得到直面用戶的多平臺(tái)大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略這一核心范疇。分析主范疇與平臺(tái)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)大規(guī)模定制是海爾平臺(tái)的核心特點(diǎn)，內(nèi)向式開(kāi)放是基于平臺(tái)流程視角的總結(jié)，創(chuàng)新鏈縱向整合是平臺(tái)整合策略的主要體現(xiàn)，多平臺(tái)戰(zhàn)略體現(xiàn)了平臺(tái)拓展戰(zhàn)略，多制度協(xié)同對(duì)應(yīng)平臺(tái)保障策略，進(jìn)而歸納出戰(zhàn)略模型平臺(tái)核心戰(zhàn)略、平臺(tái)流程戰(zhàn)略、平臺(tái)整合戰(zhàn)略、平臺(tái)拓展戰(zhàn)略、平臺(tái)保障戰(zhàn)略等。上述戰(zhàn)略子要素共同構(gòu)成基于核心范疇的海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型，如圖2所示。

圖2 海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型

海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)在平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略層面具有很強(qiáng)的相似性，均能促進(jìn)平臺(tái)主體開(kāi)放、資源開(kāi)放、創(chuàng)意開(kāi)放，在此不作過(guò)多闡述。以下就海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)其它戰(zhàn)略進(jìn)行探討。

3.2.1 平臺(tái)核心戰(zhàn)略：大規(guī)模定制戰(zhàn)略

以產(chǎn)品模塊化為基礎(chǔ)，海爾空調(diào)打破原有企業(yè)自主研發(fā)模式，通過(guò)建立資源無(wú)障礙準(zhǔn)入、自運(yùn)轉(zhuǎn)和動(dòng)態(tài)優(yōu)化的生態(tài)圈，整合全球一流資源參與模塊設(shè)計(jì)。海爾空調(diào)由原來(lái)基于零部件的分散研發(fā)設(shè)計(jì)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榫劢褂谀K級(jí)別的交互開(kāi)放式創(chuàng)新模式，模塊化設(shè)計(jì)可以使海爾在短時(shí)間內(nèi)迅速響應(yīng)客戶大規(guī)模產(chǎn)品需求。同時(shí)，堅(jiān)持以用戶為中心，實(shí)現(xiàn)用戶需求、體驗(yàn)迭代升級(jí)，建立全球唯一能與用戶零距離交互并實(shí)現(xiàn)用戶終身價(jià)值的大規(guī)模定制解決方案平臺(tái)COCMOPlat，為企業(yè)智能制造轉(zhuǎn)型升級(jí)提供軟硬一體的大規(guī)模定制整體解決方案和增值服務(wù)。海爾COSMOPlat具備全流程、全產(chǎn)業(yè)鏈的概念和能力，通過(guò)高內(nèi)聚系統(tǒng)架構(gòu)和物理化系統(tǒng)模塊完成大規(guī)模定制業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)高精度下的高效率。

3.2.2 平臺(tái)整合戰(zhàn)略：創(chuàng)新鏈縱向整合戰(zhàn)略

在平臺(tái)上，以利益共同體為創(chuàng)新單位，在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中衍生出共創(chuàng)共享的商業(yè)生態(tài)圈。一方面是用戶參與創(chuàng)新，將開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)上所有設(shè)計(jì)方案的落地決策權(quán)都交給用戶，用戶不再是被動(dòng)的消費(fèi)者，而是產(chǎn)品的共同創(chuàng)造者[23]；另一方面是供應(yīng)商參與早期創(chuàng)新，海爾基于市場(chǎng)需求，大力開(kāi)展產(chǎn)品模塊化設(shè)計(jì)，讓供應(yīng)商提前介入產(chǎn)品和模塊設(shè)計(jì)，使其成為早期產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新的主體，延伸創(chuàng)新鏈，將創(chuàng)新前端模糊化。此外，在HOPE平臺(tái)上，不論是技術(shù)需求方還是技術(shù)持有人都可以發(fā)布技術(shù)需求，或展示技術(shù)解決方案、進(jìn)行推廣宣傳，從而促成商業(yè)合作。這種創(chuàng)新主體的開(kāi)放使得海爾對(duì)創(chuàng)新鏈的縱向整合成為可能，放大了創(chuàng)新鏈的協(xié)同效應(yīng)。

3.2.3 平臺(tái)流程戰(zhàn)略：內(nèi)向式開(kāi)放戰(zhàn)略

海爾開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新平臺(tái)上所有的資源、能力和技術(shù)解決方案都可被獲取，但前提是外部企業(yè)先要在平臺(tái)上創(chuàng)造價(jià)值。企業(yè)外其他參與主體相當(dāng)于外部創(chuàng)客，可貢獻(xiàn)方案，只要被平臺(tái)采納就能體現(xiàn)價(jià)值，進(jìn)而在該平臺(tái)長(zhǎng)期存在，并與其它資源共享價(jià)值。海爾開(kāi)放式平臺(tái)雖跨行業(yè)、跨規(guī)模全流程開(kāi)放，但其開(kāi)放的主要目的是為海爾內(nèi)部產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)提供外部資源支撐?？傮w流程是將外部有價(jià)值的創(chuàng)意、知識(shí)、技術(shù)等資源整合起來(lái)，為企業(yè)創(chuàng)新及商業(yè)化服務(wù)，是一個(gè)由外及內(nèi)的輸入過(guò)程，即內(nèi)向式開(kāi)放與創(chuàng)新。

3.2.4 平臺(tái)拓展戰(zhàn)略：多平臺(tái)戰(zhàn)略

不同于西門(mén)子將同一個(gè)Mindsphere工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)開(kāi)放式云平臺(tái)復(fù)制到國(guó)外的全球化戰(zhàn)略，海爾是在國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)多種類(lèi)型開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，包括起后端作用的COSMOPlat工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、全球化開(kāi)放式社區(qū)HOPE、側(cè)重創(chuàng)意征集的“眾創(chuàng)意”平臺(tái)、可供技術(shù)開(kāi)發(fā)者開(kāi)發(fā)的智慧家庭創(chuàng)新平臺(tái)U+平臺(tái)等。不同平臺(tái)既各有側(cè)重又相輔相成，共同構(gòu)成海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)大生態(tài)圈，助力海爾智能制造轉(zhuǎn)型。

3.2.5 平臺(tái)保障戰(zhàn)略：多制度協(xié)同戰(zhàn)略

一方面針對(duì)開(kāi)放式平臺(tái)管理，為激發(fā)開(kāi)放式平臺(tái)創(chuàng)新活力，制定公平公開(kāi)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，企業(yè)內(nèi)外參與人員均可通過(guò)創(chuàng)意或技術(shù)創(chuàng)新獲得收益。另一方面針對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理，為提升平臺(tái)管理能力和構(gòu)建平臺(tái)創(chuàng)新體系，海爾通過(guò)利益共同體、人單合一、接口人、商業(yè)生態(tài)圈制度等機(jī)制保障平臺(tái)戰(zhàn)略實(shí)施。每個(gè)利益共同體都可以根據(jù)引領(lǐng)目標(biāo)吸引外部資源，而非通過(guò)企業(yè)層面的跨組織邊界結(jié)構(gòu)接入創(chuàng)新資源。接口人機(jī)制類(lèi)似于在兩個(gè)不同企業(yè)之間建立起“集體橋”而不是“獨(dú)木橋”，通過(guò)分散的跨單元結(jié)構(gòu)，“接口人”連接著供應(yīng)商資源，這種鏈接由兩個(gè)企業(yè)的跨邊界聯(lián)系構(gòu)成，實(shí)現(xiàn)跨單元專(zhuān)業(yè)知識(shí)最短的聯(lián)系距離，能夠減少知識(shí)損耗、失真和延遲。

3.3 智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性分析

根據(jù)以上分析，橫向比較兩個(gè)智能制造企業(yè)，利用主范疇和概念化成果，繪制兩企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)比較圖(見(jiàn)圖3)。西門(mén)子開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)是基于完全開(kāi)放戰(zhàn)略、全球化戰(zhàn)略、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值整合、外向式開(kāi)放的面向工廠管理與服務(wù)的開(kāi)放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略；海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略是基于完全開(kāi)放戰(zhàn)略、多平臺(tái)戰(zhàn)略、大規(guī)模定制、創(chuàng)新鏈縱向整合、內(nèi)向式開(kāi)放、多制度協(xié)同的直面用戶的多平臺(tái)大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略。西門(mén)子和海爾作為開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)者在平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略上具有極高的同質(zhì)性，即保持平臺(tái)開(kāi)放性、主體開(kāi)放性、資源開(kāi)放性以及創(chuàng)意開(kāi)放性，將平臺(tái)對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新的作用發(fā)揮到最大，為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支撐，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和效率。

3.3.1 中德智能制造開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)型企業(yè)戰(zhàn)略存在異質(zhì)性

一是從平臺(tái)核心戰(zhàn)略看，西門(mén)子主要依靠大數(shù)據(jù)技術(shù)并結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從而推動(dòng)智能制造升級(jí)；海爾主要采用模塊化設(shè)計(jì)和用戶定制實(shí)現(xiàn)大規(guī)模定制，實(shí)現(xiàn)智能制造的高精度和高效率。二是從平臺(tái)流程戰(zhàn)略看，兩者都具有耦合型開(kāi)放流程，但西門(mén)子更傾向于外向式開(kāi)放，而海爾更傾向于內(nèi)向式開(kāi)放，整合外部有價(jià)值的創(chuàng)意、知識(shí)、技術(shù)等資源，為企業(yè)創(chuàng)新及商業(yè)化服務(wù)。三是從平臺(tái)整合戰(zhàn)略看，西門(mén)子通過(guò)戰(zhàn)略合作、技術(shù)并購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值整合；海爾通過(guò)讓用戶、供應(yīng)商及其他異構(gòu)主體全流程參與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈縱向整合。四是從平臺(tái)拓展戰(zhàn)略看，西門(mén)子只上線運(yùn)營(yíng)一個(gè)平臺(tái)，采取戰(zhàn)略合作、平臺(tái)復(fù)制等方式進(jìn)行平臺(tái)全球化戰(zhàn)略布局；海爾則構(gòu)建具有不同側(cè)重方向、不同細(xì)分效能的多種開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)。此外，相對(duì)西門(mén)子，海爾基于人力的開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)保障機(jī)制更全面。

3.3.2 開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)在平臺(tái)圈層戰(zhàn)略上具有共性

西門(mén)子和海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)在平臺(tái)開(kāi)放圈層戰(zhàn)略上存在共性，而在平臺(tái)核心戰(zhàn)略、平臺(tái)流程戰(zhàn)略、平臺(tái)整合戰(zhàn)略、平臺(tái)保障戰(zhàn)略、平臺(tái)拓展戰(zhàn)略等方面存在差異。在開(kāi)放圈層戰(zhàn)略上存在共性的原因如下：一是開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)本身的特點(diǎn)就是平臺(tái)主體開(kāi)放、資源開(kāi)放、創(chuàng)意開(kāi)放。二是可以基于中德兩國(guó)智能制造行業(yè)角度分析海爾和西門(mén)子案例。德國(guó)作為世界制造強(qiáng)國(guó)提出“工業(yè)4.0”以保持其制造業(yè)的全球領(lǐng)先地位，中國(guó)作為世界“制造大國(guó)”也提出“中國(guó)制造2025”積極布局智能制造；西門(mén)子和海爾在本國(guó)率先響應(yīng)智能制造的國(guó)家戰(zhàn)略，也是率先進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新并明確提出建立開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的企業(yè)。德國(guó)西門(mén)子和中國(guó)海爾在平臺(tái)圈層戰(zhàn)略層面具有共性，基于扎根理論構(gòu)建的智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略具有實(shí)際價(jià)值，能夠代表本國(guó)智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)的先進(jìn)水平。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

本文運(yùn)用雙案例對(duì)比研究，通過(guò)自下而上地進(jìn)行案例資料的扎根理論分析，構(gòu)建西門(mén)子和海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略模型，并對(duì)其進(jìn)行比較分析。結(jié)果表明：中德智能制造平臺(tái)型企業(yè)戰(zhàn)略異質(zhì)性較強(qiáng)；西門(mén)子和海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)在平臺(tái)圈層戰(zhàn)略上具有共性；兩家企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、技術(shù)環(huán)境差異是導(dǎo)致西門(mén)子和海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性的重要因素。

西門(mén)子和海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略異質(zhì)性與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)、文化環(huán)境等因素有密切聯(lián)系。

(1)從經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，德國(guó)工業(yè)起步早，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，借助開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值整合，整合效應(yīng)較強(qiáng)，平臺(tái)外向式開(kāi)放優(yōu)勢(shì)顯著；我國(guó)工業(yè)起步時(shí)間晚，自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)品附加值等與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有一定差距，智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)傾向于采取縱向創(chuàng)新鏈整合和多平臺(tái)戰(zhàn)略，將外部創(chuàng)新資源、創(chuàng)意輸入平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部以提高創(chuàng)新能力。

(2)從技術(shù)環(huán)境看，德國(guó)在自動(dòng)化、電氣化領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢(shì)， 但互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)滲透程度略遜美國(guó)一籌。因此，打造Mindsphere這一面向工廠管理與服務(wù)的工業(yè)生態(tài)能幫助德國(guó)提高前端信息化水平，即數(shù)字化轉(zhuǎn)型；我國(guó)技術(shù)水平相對(duì)落后，先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在顯著差距，缺乏自主工藝數(shù)據(jù)庫(kù)和專(zhuān)家系統(tǒng)，這是我國(guó)發(fā)展智能制造產(chǎn)業(yè)的短板。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展需重點(diǎn)攻堅(jiān)的方向。

(3)從社會(huì)環(huán)境看，德國(guó)勞動(dòng)力短缺，人口老齡化嚴(yán)重，基于人力資源的機(jī)制保障適用情境較少；中國(guó)勞動(dòng)力富足，基于人口紅利的人單合一等多種平臺(tái)保障機(jī)制成為海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略的重要一環(huán)。

(4)從文化環(huán)境看，德國(guó)制造業(yè)已形成一種文化，其核心是標(biāo)準(zhǔn)主義、完美主義、精準(zhǔn)主義。西門(mén)子在上述文化背景下采用平臺(tái)復(fù)制方式，旨在建立全球性、專(zhuān)一性智能制造云平臺(tái)，向全球輸出“工廠的標(biāo)準(zhǔn)”。中華民族重視人本主義，以人為本。這種“以人為本”既體現(xiàn)在海爾多機(jī)制協(xié)同開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)過(guò)程中，又體現(xiàn)在以用戶為中心的大規(guī)模定制戰(zhàn)略上。

圖3 西門(mén)子與海爾開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略比較

4.2 政策啟示

本文揭示西門(mén)子與海爾智能制造開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略的共性和特性，發(fā)現(xiàn)企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)、文化環(huán)境是開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略的重要影響因素。由此，對(duì)中國(guó)智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)提供以下實(shí)踐啟示：

(1)把握共性，做好平臺(tái)頂層設(shè)計(jì)。開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)符合開(kāi)放式創(chuàng)新的基本特征，是發(fā)揮開(kāi)放式創(chuàng)新效應(yīng)的載體，堅(jiān)持平臺(tái)開(kāi)放、主體開(kāi)放、資源開(kāi)放、創(chuàng)意開(kāi)放的圈層完全開(kāi)放戰(zhàn)略是智能制造企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的共同選擇。

(2)分析差異，進(jìn)行選擇性借鑒。海爾和西門(mén)子在開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)整合戰(zhàn)略、拓展戰(zhàn)略等方面存在諸多差異，這與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)背景密切相關(guān)。作為智能制造開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)者，制造企業(yè)要仔細(xì)分析自身所處的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)、文化環(huán)境等影響因素，對(duì)西門(mén)子和海爾等企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇性吸收，作出最適合本企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)的戰(zhàn)略選擇。

(3)抓住機(jī)遇，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。西門(mén)子制造優(yōu)勢(shì)突出，可以通過(guò)智能制造開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)以后端精益制造提高前端信息化水平，并積極推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以保持世界領(lǐng)先水平。制造優(yōu)勢(shì)相對(duì)不足的中國(guó)制造企業(yè)應(yīng)該把握機(jī)遇進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(4)認(rèn)清劣勢(shì)，提高自主創(chuàng)新能力。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)品附加值等仍有一定差距。學(xué)習(xí)海爾先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)吸納世界資源，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，從而提高自身在國(guó)際智能制造領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)。

4.3 貢獻(xiàn)與展望

現(xiàn)有研究對(duì)智能制造、平臺(tái)戰(zhàn)略、開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行了探索，在上述研究的基礎(chǔ)上，本文理論貢獻(xiàn)如下：彌補(bǔ)了智能制造戰(zhàn)略性研究的不足。本文將智能制造研究與開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)戰(zhàn)略研究相結(jié)合，彌補(bǔ)了智能制造平臺(tái)戰(zhàn)略研究的不足，拓展了平臺(tái)戰(zhàn)略適用情境和概念內(nèi)涵。

本文采用扎根理論研究方法，其是一種定性研究方法，未能對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行量化分析。未來(lái)研究可以采用實(shí)證研究方法，基于量化數(shù)據(jù)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭胁煌蛩氐倪m用情境和效能，拓展開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)研究。