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      主持人語(yǔ)

      2021-06-20 23:56:37李壯
      證券市場(chǎng)紅周刊 2021年24期
      關(guān)鍵詞:李壯證券法違規(guī)

      李壯

      今年的端午節(jié),要么和雨玩“躲貓貓”,要么接受高溫“烤驗(yàn)”。終于熬過(guò)假期,市場(chǎng)又以下跌“迎接”歸來(lái)的投資者,繼續(xù)“過(guò)劫”。相比于此,某醫(yī)藥龍頭的投資者們因?yàn)樵庥龉境止烧急燃s為1%的股東違規(guī)減持近30億元,內(nèi)心煎熬程度更甚。

      股東違規(guī)減持是A股市場(chǎng)的一大頑疾,雖然有減持新規(guī)以及新《證券法》相關(guān)規(guī)定的約束,但效果似乎不明顯,而且受到真金白銀懲罰的案例幾乎為零。

      據(jù)了解,今年上半年,在滬深兩市4000多家上市公司中,“收獲”1次違規(guī)處罰及以上的公司數(shù)量達(dá)到560家,處罰金額10萬(wàn)以上的為90家,其中有15家處罰金額超千萬(wàn)。但在所有受處罰公司中,沒(méi)有一家受罰是因?yàn)楣蓶|違規(guī)減持。

      目前,對(duì)股東違規(guī)減持的處罰主要是通報(bào)批評(píng)、出具警示函,將相關(guān)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案。這些處理對(duì)違規(guī)股東完全沒(méi)有震懾力,既然他們已經(jīng)把違規(guī)減持當(dāng)作“正常操作”進(jìn)行了,那么“誠(chéng)信”對(duì)他們來(lái)說(shuō)就是浮云。

      市場(chǎng)呼聲很高的是把新《證券法》中只要違規(guī)減持就“沒(méi)收違法所得”的規(guī)定落實(shí)下去。不過(guò),關(guān)于“違法所得”的認(rèn)定還不清晰,具體到落實(shí)就變得很困難。

      但無(wú)論多難,對(duì)于股市“牛皮癬”的股東違規(guī)減持現(xiàn)象,無(wú)論其涉及多大規(guī)模,無(wú)論是怎樣的股東或者是怎樣的原因,監(jiān)管方面都應(yīng)該以“零容忍”原則來(lái)對(duì)待,以保證市場(chǎng)的公平與透明。

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