葛帥帥，姚西龍，栗繼祖，韓云菲

（太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，太原030027）

我國(guó)已經(jīng)建立了較為完備的煤礦安全生產(chǎn)檢查體系，在防范煤礦安全事故方面也發(fā)揮了積極作用[1]。但是，由于安監(jiān)人員的素質(zhì)參差不齊，監(jiān)察監(jiān)管工作不到位及安檢執(zhí)法過(guò)程中的“權(quán)力尋租”等原因[2-3]，導(dǎo)致現(xiàn)有的煤礦安全監(jiān)管體系存在局部“失靈”問(wèn)題。針對(duì)煤礦安全監(jiān)管體系的“失靈”問(wèn)題，我國(guó)學(xué)者進(jìn)行了大量的研究，徐禮余提出引進(jìn)“第三方”機(jī)構(gòu)，解決安檢執(zhí)法過(guò)程中的“權(quán)力尋租”的問(wèn)題[4]；李祥春和蔣星星等將大數(shù)據(jù)技術(shù)引用于煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)控中，解決了煤礦安全監(jiān)管的數(shù)據(jù)“孤島”及監(jiān)管時(shí)效性差等問(wèn)題；通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”模式提高煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察模式執(zhí)法效率、執(zhí)法人員專業(yè)匹配度及效果[5-10]。但是，這些方案未能有效根治煤礦安全生產(chǎn)檢查的“權(quán)力尋租”的問(wèn)題。項(xiàng)目構(gòu)建煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”信息系統(tǒng)，嘗試解決現(xiàn)有煤礦安全監(jiān)管體系存在的制度“失靈”問(wèn)題。

1 “雙隨機(jī)一公開”信息系統(tǒng)構(gòu)建思路

1.1 “雙隨機(jī)一公開”機(jī)制內(nèi)涵

“雙隨機(jī)”中的第1個(gè)隨機(jī)，是指煤礦和監(jiān)管項(xiàng)目的隨機(jī)抽取。各級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門分區(qū)域建立轄區(qū)監(jiān)管煤礦的數(shù)據(jù)庫(kù)，在監(jiān)管煤礦抽取方面，結(jié)合煤礦各類安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理情況，按照“放管服”改革的原則，構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)管等級(jí)評(píng)價(jià)和重點(diǎn)監(jiān)管策略；在監(jiān)管項(xiàng)目抽取方面，根據(jù)“重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)”存儲(chǔ)的礦井安全監(jiān)管歷史信息，實(shí)現(xiàn)“閉合監(jiān)管”和“回頭看”等功能，破解煤礦安全監(jiān)管“人員數(shù)量少”、分類監(jiān)管不準(zhǔn)確、盲目加大監(jiān)管頻次等問(wèn)題。

“雙隨機(jī)”中的第2個(gè)隨機(jī)，是指“專家?guī)臁北O(jiān)管執(zhí)法人員的隨機(jī)抽取。各級(jí)監(jiān)管部門分區(qū)域建立轄區(qū)監(jiān)管執(zhí)法“專家?guī)臁?，?gòu)建專家“入庫(kù)-評(píng)價(jià)-出庫(kù)”的全過(guò)程評(píng)價(jià)策略，根據(jù)監(jiān)管任務(wù)內(nèi)容和工作量，分專業(yè)隨機(jī)抽取“專家?guī)臁敝械膶＜遥M成監(jiān)督檢查組，進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)監(jiān)管人員“隨機(jī)抽取”、“跨區(qū)監(jiān)察”、“反向考評(píng)”等機(jī)制的建立，破解煤礦安全監(jiān)管人員專業(yè)性不足、權(quán)力尋租及消極畏難等問(wèn)題。

“一公開”，即監(jiān)管部門將監(jiān)管單位的范圍、抽取概率、任務(wù)量及具體抽取單位名稱等信息通過(guò)管理平臺(tái)，向社會(huì)及時(shí)公布監(jiān)管結(jié)果和意見(jiàn)，利用信息化平臺(tái)提升監(jiān)管的“及時(shí)性”和“公正性”。

1.2 監(jiān)管平臺(tái)的構(gòu)建思路

結(jié)合“任務(wù)區(qū)域確定→礦井庫(kù)抽取→任務(wù)庫(kù)抽取→專家區(qū)域確定→專家?guī)斐槿　O(jiān)察結(jié)果錄入”的系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)流程，以“專家?guī)臁?、“任?wù)庫(kù)”和“信息平臺(tái)”建設(shè)為核心，構(gòu)建“區(qū)域庫(kù)”、“專家?guī)臁?、“監(jiān)管單位庫(kù)”、“礦井庫(kù)”、“項(xiàng)目庫(kù)”、“任務(wù)庫(kù)”、“重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)”、“技術(shù)資料庫(kù)”、“模型庫(kù)”。嚴(yán)格按照分層設(shè)計(jì)、上下支撐的設(shè)計(jì)思想，系統(tǒng)構(gòu)建包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、應(yīng)用層、表現(xiàn)層和訪問(wèn)層4個(gè)層級(jí)和10大功能模塊。

2 煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”系統(tǒng)功能架構(gòu)

2.1 系統(tǒng)的邏輯架構(gòu)

基于系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)和思路，建立煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”系統(tǒng)功能架構(gòu)，包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、應(yīng)用層、表現(xiàn)層和訪問(wèn)層4個(gè)層級(jí)。

1）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層基于平臺(tái)建設(shè)初期的基礎(chǔ)資料以及平臺(tái)維護(hù)部門、監(jiān)管部門、專家及煤礦動(dòng)態(tài)更新數(shù)據(jù)構(gòu)建，整合為監(jiān)管單位基本信息庫(kù)、煤礦基本信息庫(kù)、區(qū)域庫(kù)、專家?guī)?、?xiàng)目庫(kù)、任務(wù)庫(kù)、重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)、模型庫(kù)和技術(shù)資料庫(kù)，構(gòu)成整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的數(shù)據(jù)支撐。

2）應(yīng)用層基于系統(tǒng)集成及模型庫(kù)定義的算法對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、分析，包含數(shù)據(jù)收集、模型選擇、數(shù)據(jù)分析計(jì)算、監(jiān)管任務(wù)抽取、礦井分類處理、安全生產(chǎn)及監(jiān)管情況縱橫向?qū)Ρ?、專家全生命周期管理、用戶?quán)限管理、數(shù)據(jù)安全防護(hù)等核心板塊，保障數(shù)據(jù)處理、視圖化和功能擴(kuò)展能力。

3）表現(xiàn)層是系統(tǒng)功能和成果的展示窗口，通過(guò)文字、圖、表、動(dòng)畫等多種形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全監(jiān)察部門、煤炭生產(chǎn)單位及專家基本信息，各區(qū)域煤礦安全生產(chǎn)及區(qū)域間對(duì)比情況，各監(jiān)管部門安全監(jiān)察監(jiān)管工作推進(jìn)及同級(jí)部門間對(duì)比情況，各煤礦安全生產(chǎn)工作推進(jìn)、隱患整改及礦井評(píng)級(jí)情況，各區(qū)域?qū)＜曳植技霸u(píng)級(jí)情況，各專家基礎(chǔ)資料及動(dòng)態(tài)評(píng)分情況，分區(qū)域、分部門、分項(xiàng)目隱患統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果等資料和數(shù)據(jù)的集中展示。

4）訪問(wèn)層是平臺(tái)對(duì)外交互的窗口，各級(jí)管理員和用戶通過(guò)網(wǎng)頁(yè)和APP等方式實(shí)現(xiàn)根據(jù)用戶權(quán)限對(duì)系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行讀取、修改、更新以及系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)等功能。

2.2 系統(tǒng)的功能架構(gòu)

煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”系統(tǒng)平臺(tái)功能架如圖1。

圖1 煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”平臺(tái)功能架構(gòu)Fig.1 The functional architecture of the“Double random one open”platform for coal m ine safety supervision

煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”平臺(tái)，可實(shí)現(xiàn)10個(gè)大的功能模塊。其中，綜合集成門戶是指平臺(tái)通過(guò)對(duì)煤礦安全監(jiān)察監(jiān)管相關(guān)信息數(shù)據(jù)的收集、整理、分析，以文字、圖、表、動(dòng)畫等形式建立了監(jiān)管單位、煤礦、專家和社會(huì)公眾的綜合門戶；監(jiān)管單位基本信息管理模塊對(duì)各監(jiān)管單位及其轄區(qū)基本情況和動(dòng)態(tài)監(jiān)管情況進(jìn)行管理，可對(duì)各區(qū)域監(jiān)管工作情況和轄區(qū)企業(yè)安全生產(chǎn)工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和對(duì)比評(píng)價(jià)；煤礦基本信息管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)煤礦企業(yè)基礎(chǔ)信息和相應(yīng)的安全生產(chǎn)工作推進(jìn)情況進(jìn)行管理，結(jié)合動(dòng)態(tài)監(jiān)管評(píng)分進(jìn)行企業(yè)分級(jí)管理；區(qū)域管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)專家和企業(yè)區(qū)域劃分?jǐn)?shù)據(jù)的管理，主要實(shí)現(xiàn)本區(qū)域監(jiān)察和跨區(qū)域監(jiān)察功能及區(qū)域監(jiān)管和安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；專家管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)專家基礎(chǔ)資料和動(dòng)態(tài)評(píng)分信息的管理，結(jié)合層次分析法和聚類分析實(shí)現(xiàn)專家動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；監(jiān)管項(xiàng)目管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)部門“雙隨機(jī)一公開”中項(xiàng)目數(shù)據(jù)的管理，可實(shí)現(xiàn)分區(qū)域分項(xiàng)目隱患信息的統(tǒng)計(jì)分析；監(jiān)管任務(wù)管理模塊對(duì)每次“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)察的信息資料進(jìn)行管理，是整個(gè)“雙隨機(jī)一公開”平臺(tái)鏈接其他功能模塊的核心；重點(diǎn)任務(wù)管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)各礦隱患和重點(diǎn)監(jiān)管信息的管理，為系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)各煤礦分級(jí)管理提供數(shù)據(jù)支撐；模型管理模塊對(duì)各功能實(shí)現(xiàn)的算法進(jìn)行分類存儲(chǔ)，為后續(xù)軟件功能擴(kuò)展以及大數(shù)據(jù)、智能化升級(jí)提供方便；技術(shù)資料管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、事故案例及其他技術(shù)資料的分類存儲(chǔ)，為人員素質(zhì)提升和平臺(tái)知識(shí)積累提供支撐。

3 煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

3.1 結(jié)合煤礦分類監(jiān)管的煤礦抽取機(jī)制

3.1.1 運(yùn)行邏輯

結(jié)合《國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于煤礦分類監(jiān)管監(jiān)察工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》相關(guān)要求，將監(jiān)管的煤礦分為A、B、C、D類，把安全保障程度較低的C類煤礦作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，設(shè)置較大的抽檢概率，加大檢查頻次；對(duì)安全保障程度一般的B類煤礦，設(shè)置中等的抽檢概率，保持一定的檢查頻次；對(duì)安全保障程度較高的A類煤礦，設(shè)置較低的抽檢概率，適當(dāng)降低檢查頻次；因?qū)﹂L(zhǎng)期停產(chǎn)停工的D類煤礦要安排駐礦盯守或定期巡查，系統(tǒng)中不進(jìn)行隨機(jī)抽取。

3.1.2 實(shí)現(xiàn)方法

采用等級(jí)加權(quán)及期末兜底的運(yùn)行邏輯，A、B、C類監(jiān)管概率按照40%遞增，使用區(qū)間隨機(jī)數(shù)抽取法進(jìn)行抽取，具體如下：

假定A、B、C類礦井分別有Na、Nb、Nc個(gè)且已進(jìn)行隊(duì)內(nèi)編號(hào)排序，對(duì)A、B、C類礦井分別賦值為100、140、196。

則對(duì)總數(shù)Nt=100Na+140Nb+196Nc進(jìn)行區(qū)間隨機(jī)整數(shù)抽取，假定結(jié)果Nr，則，若Nr＜100Na，則抽到的是A類礦井，然后根據(jù)隊(duì)內(nèi)排序確定具體礦井名稱；同理若100Na＜Nr＜100Na+140Nb，則抽到的是B類礦井若100Na+140Nb＜Nr＜100Na+140Nb+196Nc，則抽到的是C類礦井，然后根據(jù)隊(duì)內(nèi)排序確定具體礦井名稱。

1）兜底機(jī)制。為滿足各類礦井年內(nèi)最少監(jiān)察次數(shù)，如假定A類礦井年度監(jiān)察不低于1次，B類礦井年度監(jiān)察不低于2次，C類礦井年度監(jiān)察不低于3次，則年末兜底總數(shù)N=Na+2Nb+3Nc，系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算剩余未達(dá)最低監(jiān)察次數(shù)的總數(shù)Ns，根據(jù)平均每月監(jiān)察次數(shù)，當(dāng)年末剩余監(jiān)察次數(shù)Nr＜1.5Ns時(shí)啟動(dòng)兜底程序，將剩余未完成指標(biāo)礦井編碼進(jìn)行隨機(jī)抽取，直到全部達(dá)標(biāo)。

2）降級(jí)機(jī)制。系統(tǒng)根據(jù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)制定的評(píng)分辦法，對(duì)A、B、C類礦井實(shí)行降級(jí)管理機(jī)制，當(dāng)A類和B類礦井安全監(jiān)察過(guò)程中存在問(wèn)題達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后，系統(tǒng)將其自動(dòng)調(diào)整為B類和C類礦井，加大監(jiān)管力度。

3.2 全面覆蓋重點(diǎn)突出的任務(wù)抽取機(jī)制

3.2.1 運(yùn)行邏輯

針對(duì)日常監(jiān)察中管理水平差、安全隱患突出的礦井，在系統(tǒng)中設(shè)計(jì)重點(diǎn)監(jiān)察機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)“全面覆蓋、重點(diǎn)突出”的監(jiān)管目標(biāo)，即根據(jù)隱患分級(jí)，增加礦井的抽檢概率，構(gòu)建“重點(diǎn)監(jiān)察策略”、“重復(fù)隱患翻倍”策略和“增二退一”策略，進(jìn)一步加大對(duì)重點(diǎn)礦井的監(jiān)管力度。

3.2.2 實(shí)現(xiàn)方法

1）重點(diǎn)監(jiān)察策略。設(shè)計(jì)“重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)”存儲(chǔ)監(jiān)察的隱患信息，將重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)中的項(xiàng)目納入任務(wù)庫(kù)，即抽檢到A礦時(shí)，同時(shí)對(duì)重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)中A礦重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。同時(shí)在礦井抽取環(huán)節(jié)，考慮重大隱患增加1倍，一般隱患增加0.4倍的加強(qiáng)監(jiān)管策略，即當(dāng)某礦監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)a條重大隱患和b條一般隱患時(shí)，將此a+b條信息錄入“重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)”進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)在隨機(jī)抽取區(qū)間Nt的基礎(chǔ)上增加該礦a根長(zhǎng)100個(gè)單位和b根長(zhǎng)40個(gè)單位的延長(zhǎng)段，增加其抽檢概率。

2）重復(fù)隱患翻倍策略。出現(xiàn)第2次同類隱患時(shí)，重大隱患作為獨(dú)立事件延長(zhǎng)200個(gè)單位，一般隱患作為獨(dú)立事件延長(zhǎng)80個(gè)單位，以此類推，出現(xiàn)第3次同類隱患時(shí)，重大隱患作為一個(gè)獨(dú)立事件延長(zhǎng)400個(gè)單位，一般隱患作為獨(dú)立事件延長(zhǎng)160個(gè)單位。

3）增二退一策略。即在重點(diǎn)監(jiān)察策略下，每次監(jiān)察A礦，都會(huì)對(duì)該礦在重點(diǎn)項(xiàng)目庫(kù)內(nèi)的任務(wù)進(jìn)行監(jiān)察，若某次監(jiān)察合格，則對(duì)該項(xiàng)目前期重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)內(nèi)事件權(quán)值核減50%，即若A礦出現(xiàn)2次同類重大隱患，則會(huì)在重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)中出現(xiàn)2個(gè)A礦該類重點(diǎn)任務(wù)，長(zhǎng)度分別是100個(gè)單位和200個(gè)單位，若第3次監(jiān)察是該隱患已整改，未出現(xiàn)該類隱患，則該礦此2項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的長(zhǎng)度核減為50個(gè)單位和100個(gè)單位，當(dāng)某一重點(diǎn)任務(wù)長(zhǎng)度核減為0時(shí)撤銷該任務(wù)，“重復(fù)隱患翻倍”策略清零。

3.3 專家評(píng)級(jí)機(jī)制

3.3.1 運(yùn)行邏輯

在監(jiān)管過(guò)程中，專家的專業(yè)性和公正性將直接影響監(jiān)察結(jié)果，因此需要對(duì)專家進(jìn)行反評(píng)價(jià)，從專家入庫(kù)的能力評(píng)價(jià)、監(jiān)察過(guò)程的專業(yè)水平和公正性評(píng)價(jià)、專家工作適應(yīng)性評(píng)價(jià)及出庫(kù)等方面，系統(tǒng)構(gòu)建專家全生命周期管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)專家?guī)烊藛T的遴選、調(diào)整和動(dòng)態(tài)優(yōu)化。

3.3.2 實(shí)現(xiàn)方法

1）入庫(kù)評(píng)價(jià)。專家的入庫(kù)應(yīng)根據(jù)管理辦法，對(duì)專家的個(gè)人資歷指標(biāo)（包含學(xué)歷學(xué)位、職稱、從業(yè)年限等）、學(xué)術(shù)指標(biāo)（包含論文、研究課題、著作、專利等）、學(xué)術(shù)成就指標(biāo)（包含獲獎(jiǎng)情況、人才稱號(hào)等）以及年度理論基礎(chǔ)測(cè)試成績(jī)進(jìn)行綜合評(píng)估，得出專家的的綜合基礎(chǔ)得分（百分制），評(píng)分指標(biāo)及參考分值見(jiàn)表1。

表1 專家綜合基礎(chǔ)評(píng)價(jià)分值分布表Table 1 The distribution table of expert com prehensive basic evaluation scores

2）綜合評(píng)分。以入庫(kù)時(shí)綜合基礎(chǔ)得分為基礎(chǔ)，結(jié)合專家對(duì)隨機(jī)監(jiān)管參與度、有效性、專業(yè)性和公正性對(duì)專家實(shí)施自動(dòng)化動(dòng)態(tài)評(píng)分，評(píng)分指標(biāo)和參考分值見(jiàn)表2。

表2 專家動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分值分布表Table 2 Distribution of expert dynam ic evaluation scores

3）出庫(kù)機(jī)制。根據(jù)專家動(dòng)態(tài)評(píng)分結(jié)果、年齡和自愿申請(qǐng)等情況，制定專家出庫(kù)的機(jī)制。其中實(shí)時(shí)評(píng)分結(jié)果最低參考分值60分，即專家動(dòng)態(tài)得分小于60時(shí)，則啟動(dòng)專家出庫(kù)機(jī)制，同時(shí)設(shè)立申述機(jī)制，對(duì)結(jié)果有異議的可以申請(qǐng)啟動(dòng)申述復(fù)核流程。

4 結(jié) 語(yǔ)

分析了煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”系統(tǒng)中重點(diǎn)監(jiān)管、問(wèn)題追蹤和監(jiān)管專家3項(xiàng)核心運(yùn)行機(jī)制，利用區(qū)間隨機(jī)抽取構(gòu)建了煤礦分級(jí)抽取及“兜底”、“降級(jí)”機(jī)制；利用“重點(diǎn)任務(wù)庫(kù)”實(shí)現(xiàn)了“重點(diǎn)監(jiān)察”、“重復(fù)隱患翻倍”和“進(jìn)二退一”處罰機(jī)制；結(jié)合層次分析理論構(gòu)建了專家全過(guò)程管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管專家的遴選、調(diào)整和動(dòng)態(tài)優(yōu)化；構(gòu)建了煤礦安全監(jiān)管“雙隨機(jī)一公開”運(yùn)行模式和監(jiān)管平臺(tái)“基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、應(yīng)用層、表現(xiàn)層、訪問(wèn)層”4層邏輯架構(gòu)，論述了平臺(tái)10項(xiàng)功能實(shí)現(xiàn)，為監(jiān)管平臺(tái)的設(shè)計(jì)開發(fā)及雙隨機(jī)一公開”機(jī)制在煤礦安全監(jiān)管領(lǐng)域推廣應(yīng)用提供了參考。