孫 輝, 張會(huì)恒, 孫 珊
(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030;2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 安徽經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院,安徽 蚌埠 233041;3.鄭州大學(xué) 商學(xué)院,河南 鄭州 450000)
近年來,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不斷加快,人們所面臨的環(huán)境污染、能源過度消耗等問題也越來越嚴(yán)峻。黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐”,黨的十九大再次強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求下,提高綠色創(chuàng)新效率既符合生態(tài)文明建設(shè)的要求,又是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量變革的內(nèi)生動(dòng)力。然而“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的存在驅(qū)使著各地政府在招商引資時(shí)競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度以換取經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)[1]。在開放型經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景下,外商直接投資(FDI)引致的“污染避難所”效應(yīng)以及“污染光環(huán)”效應(yīng)也一直處于爭(zhēng)論的焦點(diǎn),帶來的污染跨區(qū)域流動(dòng)以及技術(shù)的空間溢出效應(yīng)也不容忽視[2]。不同類型環(huán)境規(guī)制如何對(duì)FDI產(chǎn)生作用進(jìn)而影響區(qū)域綠色創(chuàng)新效率?基于此,本研究從異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制角度出發(fā),考察不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的影響,并運(yùn)用空間模型對(duì)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、FDI以及綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析。
Mink[3]最早提出綠色創(chuàng)新概念,強(qiáng)調(diào)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等相關(guān)戰(zhàn)略中考慮的生態(tài)維度均屬于綠色創(chuàng)新范疇。目前提到的綠色創(chuàng)新更多是廣義上的創(chuàng)新,不僅包括生產(chǎn)綠色產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新,還包括與產(chǎn)品、工藝相關(guān)的組織以及制度上的創(chuàng)新[4]。本研究文獻(xiàn)綜述主要從以下兩方面展開:
環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新效率的研究主要集中于三個(gè)方面:第一,環(huán)境規(guī)制有利于促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率發(fā)展。“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)通過激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效,由此帶來的補(bǔ)償會(huì)抵消環(huán)境規(guī)制帶來的成本增加[5]。第二,環(huán)境規(guī)制抑制綠色創(chuàng)新效率?!白裱杀拘?yīng)”認(rèn)為政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本,從而降低了企業(yè)自主創(chuàng)新能力[6]。第三,環(huán)境規(guī)制和綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系不確定[7-8]。
FDI和綠色創(chuàng)新效率的研究主要集中于三個(gè)方面:第一,FDI對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響顯著為正?!拔廴竟猸h(huán)”假說認(rèn)為FDI可以帶來先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、減少企業(yè)自身污染排放,同時(shí)通過技術(shù)溢出效應(yīng)等降低本地甚至鄰近地區(qū)環(huán)境污染水平[9]。第二,FDI流入對(duì)綠色創(chuàng)新的影響顯著為負(fù)?!拔廴咎焯谩奔僬f認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家通過降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方式吸引外資流入,加劇本國(guó)環(huán)境污染,形成污染的空間轉(zhuǎn)移[10]。第三,FDI與綠色創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系。鄧峰等[11]發(fā)現(xiàn)FDI與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的門檻效應(yīng)。
目前來看,不管是從環(huán)境規(guī)制還是FDI角度探討其對(duì)綠色創(chuàng)新效率的作用,討論結(jié)果均存在一定的分歧。在開放經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下,研究環(huán)境規(guī)制、FDI與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。與現(xiàn)有的文獻(xiàn)相比,本研究可能的邊際貢獻(xiàn)在于:第一,從環(huán)境規(guī)制角度出發(fā),對(duì)比分析命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型以及自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的差異性影響;第二,在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入的背景下,著重考察環(huán)境規(guī)制、FDI和綠色創(chuàng)新三者之間的關(guān)系;第三,通過構(gòu)建空間杜賓模型,將環(huán)境規(guī)制和FDI的溢出效應(yīng)納入考察范圍。
結(jié)合Jesús等[12]、Yong等[13]的研究,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率指數(shù)測(cè)算基本模型構(gòu)建如下:
式中:xt——投入要素;yt和bt分別表示期望產(chǎn)出以及非期望產(chǎn)出;DG(xt,yt,bt)——全局方向距離函數(shù)。本研究參考Chung等[14]的方法,將GML指數(shù)進(jìn)一步分解為綠色創(chuàng)新技術(shù)效率變化(GEC)和綠色創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步(GTC),即:
2.2.1 投入變量
在綜合參考前人研究的基礎(chǔ)上[15-19],將R&D人員全時(shí)當(dāng)量(X1)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(X2)、技改支出(X3)以及能源消耗(X4)作為投入指標(biāo)。
2.2.2 期望產(chǎn)出
規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量(Y1)、新產(chǎn)品銷售收入(Y2)以及工業(yè)增加值(Y3)。其中新產(chǎn)品銷售收入和工業(yè)增加值采用以2008年為基期的生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。
2.2.3 非期望產(chǎn)出
工業(yè)廢水排放量(Z1)、工業(yè)二氧化硫排放量(Z2)、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量(Z3)以及工業(yè)煙(粉)塵產(chǎn)生量(Z4)。
數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒及EPS數(shù)據(jù)庫,缺少的個(gè)別數(shù)據(jù)采用線性差值法補(bǔ)齊。
本研究將綠色全要素生產(chǎn)率(GML)分解為綠色技術(shù)效率變化(GEC)和綠色技術(shù)進(jìn)步變化(GTC),進(jìn)一步明確技術(shù)創(chuàng)新效率以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響。2008—2018年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色全要素生產(chǎn)率GML指數(shù)及其分解結(jié)果見表1:
表1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2008—2018年綠色全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)GML指數(shù)及其分解均值
從整體年均增長(zhǎng)率上看,樣本期間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)不變);如果帶綠色全要素生產(chǎn)率、綠色技術(shù)水平以及技術(shù)創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)出逐步上升趨勢(shì)。三者年均增速分別為11.66%,35.74%和9.37%,其中技術(shù)創(chuàng)新效率增速最高,綠色全要素生產(chǎn)率次之,技術(shù)進(jìn)步增速最低,可以看出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色全要素生產(chǎn)率的提高是綠色技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果。
從區(qū)域年均GML指數(shù)上看,三大區(qū)域GML指數(shù)的年均增長(zhǎng)率由高到低分別為下游、中游和上游地區(qū),其中中游地區(qū)與下游地區(qū)差距相對(duì)較小,而上游地區(qū)與中下游地區(qū)有較大差距。通過對(duì)比區(qū)域GML指數(shù)分解發(fā)現(xiàn),三大區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率年均增速分別為8.81%,3.6%和15.53%,技術(shù)變化分別為1.11%,2.68%和11.08%,可見長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域之間綠色創(chuàng)新水平仍具有較大差距。
從省際GML指數(shù)來看,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶GML年均增長(zhǎng)率雖均大于1,但云南、貴州等地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率水平有待提高??傮w上看,四川、重慶等地綠色全要素生產(chǎn)率增速較快;上海、江蘇、四川以及云南的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率增速較高;重慶、湖南、四川以及江蘇等地的技術(shù)進(jìn)步最明顯。
綜合考慮長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)性以及FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)等特點(diǎn),本研究構(gòu)建空間計(jì)量模型:
式中:GMLit——綠色創(chuàng)新效率;αi——截距項(xiàng);ωFDIit、ωERit分別表示第i城市第t年的FDI、環(huán)境規(guī)制的空間滯后項(xiàng);ω——空間權(quán)重矩陣;ρ——空間溢出系數(shù);X——控制變量的合集;ηi——個(gè)體 效 應(yīng);vt——時(shí) 間 效 應(yīng);ξij——隨 機(jī)誤差。
4.2.1 地理距離權(quán)重矩陣
地理距離權(quán)重矩陣(Wd)是基于兩個(gè)城市距離的倒數(shù)構(gòu)建地理距離的矩陣,具體表示為:
式中:dij——第i省份和第j省份之間的地理距離。
4.2.2 經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣
本研究以實(shí)際人均GDP作為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的衡量指標(biāo),構(gòu)建經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣(Wj),矩陣具體表示為:
4.3.1 被解釋變量地區(qū)綠色創(chuàng)新效率(GML)通過超效率SBMGML指數(shù)模型測(cè)算得出。
4.3.2 核心解釋變量
外商直接投資水平(FDI)采用實(shí)際利用外商直接投資額占當(dāng)?shù)谿DP的比重表示。環(huán)境規(guī)制(ER)借鑒薄文廣等研究中采用的[20]方法,將其分為命令控制型(CONER)、市場(chǎng)激勵(lì)型(MARER)以及自主型(AUTOER),如表2所示:
表2 環(huán)境規(guī)制分類及指標(biāo)選取
4.3.3 控制變量
地區(qū)人力資本水平(HCL)采用地區(qū)平均受教育年限表示;市場(chǎng)化水平(MAR)采用國(guó)有及國(guó)有控股銷售產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(INT)采用技術(shù)成交額占地區(qū)GDP的比重表示;創(chuàng)新氛圍(INNO)采用有R&D活動(dòng)企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比重表示。
4.3.4 數(shù)據(jù)來源
長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市綠色創(chuàng)新效率由超效率SBM-GML指數(shù)模型測(cè)得,其余數(shù)據(jù)主要來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及EPS數(shù)據(jù)庫,個(gè)別年份缺失數(shù)據(jù)使用插值法補(bǔ)齊。
在建立空間模型之前,需要使用Moran’I指數(shù)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率是否存在空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)。Moran’I指數(shù)的計(jì)算公式如下:
由表3可知,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的Moran’I指數(shù)幾乎均為正數(shù),且大部分Moran’I指數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn),這表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率具有較強(qiáng)的空間正相關(guān)性。
在進(jìn)行空間計(jì)量模型回歸之前,本研究分別采用Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)確定模型形式。由檢驗(yàn)結(jié)果可知建立空間杜賓模型是合理的, 空間杜賓模型的回歸結(jié)果如表4所示。
由表4可知,綠色創(chuàng)新效率的空間滯后項(xiàng)系數(shù)始終顯著為正,這表明了環(huán)境規(guī)制以及綠色創(chuàng)新之間存在空間依賴性,且綠色創(chuàng)新效率存在顯著正向溢出效應(yīng);同時(shí),不同類型環(huán)境規(guī)制和對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率均具有顯著的促進(jìn)作用。
表3 2008—2018年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新的Moran’I指數(shù)
由于空間效應(yīng)的存在,不能用空間杜賓模型的估計(jì)系數(shù)直接解釋其對(duì)被解釋變量的影響程度。本研究通過對(duì)空間杜賓模型的進(jìn)一步處理,得到各變量的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng),從而提高模型估計(jì)結(jié)果的說服力和準(zhǔn)確度?;诮?jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣的空間效應(yīng)分解結(jié)果如表5所示。
表4 兩種距離權(quán)重矩陣下個(gè)體、時(shí)點(diǎn)雙固定的SDM模型估計(jì)結(jié)果
表5 基于經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣的空間效應(yīng)分解結(jié)果
第一,從FDI的直接效應(yīng)上看,三種環(huán)境規(guī)制工具下的FDI對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的系數(shù),分別為0.136 6,0.152 5和0.122 8,表明了外資的流入有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù),加速長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的提高。且從系數(shù)大小上可以看出,市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制下的FDI對(duì)綠色創(chuàng)新效率的激勵(lì)作用優(yōu)于命令控制型,自主型環(huán)境規(guī)制下的FDI作用效果最差。
從環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)上看,三種環(huán)境規(guī)制工具對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率系數(shù)均顯著為正,分別為0.048 6,0.020 0和0.040 0,表明不論實(shí)施哪種環(huán)境規(guī)制均有利于提升本地區(qū)綠色創(chuàng)新效率。且從系數(shù)大小上看,命令控制型環(huán)境規(guī)制效果要優(yōu)于其他兩類??赡茉蛟谟?目前市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制機(jī)制還不健全,一些高污染企業(yè)在達(dá)不到相關(guān)環(huán)保要求下為了維持生產(chǎn)甚至愿意主動(dòng)繳納排污費(fèi),使環(huán)境規(guī)制達(dá)不到預(yù)期效果。而自主型環(huán)境規(guī)制缺乏政府政策法規(guī)約束,完全基于社會(huì)公眾的自覺意識(shí),使得其規(guī)制效力較為薄弱。
第二,從FDI的間接效應(yīng)來看,三種環(huán)境規(guī)制下的FDI系數(shù)均顯著為負(fù),分別為-0.090 0,-0.107 7和-0.039 8,這表明FDI流入會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生負(fù)向影響,阻礙鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率水平的提升。從系數(shù)大小上可以看出,市場(chǎng)激勵(lì)型下的FDI對(duì)鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的阻礙作用最大,命令控制型下的FDI次之,自主型環(huán)境規(guī)制下的FDI阻礙作用最小。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因可能在于:外資企業(yè)更加看重我國(guó)廉價(jià)的要素資源,因而外資進(jìn)入后常流入中低端附加值產(chǎn)業(yè),不利于外資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)發(fā)揮有效作用。
從環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng)上看,三類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響效果有所差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng)系數(shù)顯著為負(fù),表明本地采用命令控制型環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新水平的提升;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制系數(shù)顯著為正,表明本地實(shí)施市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有顯著正向促進(jìn)作用;而自主型環(huán)境規(guī)制系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能在于:地方政府采取強(qiáng)硬環(huán)境規(guī)制手段可能會(huì)導(dǎo)致周邊地方政府采取“逐底競(jìng)爭(zhēng)”行為,從而阻礙了鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的提升。相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制而言,市場(chǎng)激勵(lì)型手段較為溫和且易于使企業(yè)達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排的雙重目標(biāo),因而能促進(jìn)整體綠色創(chuàng)新水平的提高。自主型環(huán)境規(guī)制僅靠社會(huì)公眾和企業(yè)的自發(fā)約束,對(duì)鄰近區(qū)域的擴(kuò)散效應(yīng)有限,所以未能形成區(qū)域之間的有效互動(dòng)。
第三,從控制變量上看,地區(qū)人力資本對(duì)本地綠色創(chuàng)新效率水平提升有正向作用,但是對(duì)鄰近區(qū)域的溢出效應(yīng)不顯著;提高市場(chǎng)化水平對(duì)綠色創(chuàng)新效率有正向促進(jìn)作用;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激勵(lì)本區(qū)綠色創(chuàng)新效率的提升;區(qū)域創(chuàng)新氛圍不僅顯著促進(jìn)了本地綠色創(chuàng)新效率,也推動(dòng)了鄰近區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提高。
本研究基于超效率SBM-GML模型測(cè)度了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2008—2018年綠色創(chuàng)新效率,實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的門檻效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制、FDI對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的空間效應(yīng),得出以下結(jié)論:(1)2008—2018年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率水平不斷提高,呈現(xiàn)逐步穩(wěn)定上升態(tài)勢(shì)。上中下游區(qū)域間效率值仍存在顯著差異,綠色創(chuàng)新效率整體水平仍有較大的提升空間。(2)從整體上看,FDI有利于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率提升;從空間效應(yīng)上看,對(duì)本地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有正向激勵(lì)作用而對(duì)鄰近地區(qū)綠色水平起到了抑制作用。(3)三種類型環(huán)境規(guī)制對(duì)本地綠色創(chuàng)新效率水平均有顯著促進(jìn)作用,而對(duì)鄰近區(qū)域綠色創(chuàng)新效率影響各有不同。命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率起負(fù)向阻礙作用;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有顯著促進(jìn)作用;自主型環(huán)境規(guī)制系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)。(4)人力資本水平、市場(chǎng)化程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及創(chuàng)新氛圍總體上有利于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的提升。
(1)加快實(shí)施長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶一體化發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)上中下游協(xié)調(diào)發(fā)展。為了促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率水平的整體提升,要利用中上游等地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,進(jìn)一步加強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游的政策聯(lián)動(dòng)。(2)因地制宜實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策,合理使用環(huán)境規(guī)制工具的組合。各地方政府應(yīng)選擇適宜的環(huán)境規(guī)制工具,考慮環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng),注意加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的空間聯(lián)動(dòng)。(3)制定科學(xué)合理的外資引入政策,積極引導(dǎo)高質(zhì)量FDI流入,努力消除技術(shù)壁壘和“污染天堂”效應(yīng),區(qū)域之間應(yīng)該避免陷入“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的惡性循環(huán)之中,實(shí)現(xiàn)互利共贏。(4)堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向,堅(jiān)持全面深化改革,不斷提高市場(chǎng)化水平,促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶一體化發(fā)展;不斷提高人力資本質(zhì)量,創(chuàng)建完善人才激勵(lì)機(jī)制和服務(wù)保障制度;不斷加大國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,在全社會(huì)營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。