崔春瑩 陽 帆

一、引言

(一)問題的提出

越南是“一帶一路”倡議的首批響應(yīng)國(guó)，也是中國(guó)在海上絲綢之路的重要貿(mào)易伙伴。中國(guó)和越南同為社會(huì)主義國(guó)家，有著相鄰的地理位置，這也為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。1990年，中越首腦確立兩國(guó)“長(zhǎng)期穩(wěn)定，面向未來，睦鄰友好，全面合作”的關(guān)系框架，并于1991年實(shí)現(xiàn)中越兩國(guó)關(guān)系正?；淮撕髢蓢?guó)先后分別簽署“十六字方針”以及“四好精神”，確定了中越兩國(guó)在政治領(lǐng)域的友好合作，發(fā)展成為現(xiàn)在的“戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系”。

中越關(guān)系正?；陙?，兩國(guó)雙邊貿(mào)易快速發(fā)展，貿(mào)易總額迅速增加，從1991年的0.37億美元至2020年的1330.9億美元，上升了3596倍。(1)數(shù)據(jù)來源：中國(guó)海關(guān)總署。中越貿(mào)易對(duì)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生了重要的影響，隨著“兩廊一圈”(即“昆明-老街-河內(nèi)-海防-廣寧”、“南寧-諒山-河內(nèi)-海防-廣寧”經(jīng)濟(jì)走廊和環(huán)北部灣經(jīng)濟(jì)圈)的建設(shè)，中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)全面啟動(dòng)，“一帶一路”倡議的提出，中越雙方的貿(mào)易便利化水平不斷加深，為進(jìn)一步擴(kuò)大雙邊貿(mào)易往來提供了良好的契機(jī)，中越貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率的定量研究成為學(xué)術(shù)界有待研究的現(xiàn)實(shí)問題。

本文研究中越兩國(guó)的貿(mào)易潛力，對(duì)正確認(rèn)知中越貿(mào)易的發(fā)展態(tài)勢(shì)有著顯著的現(xiàn)實(shí)意義，有助于加快兩國(guó)貿(mào)易的快速發(fā)展，繼續(xù)維護(hù)和進(jìn)一步發(fā)展兩國(guó)的友好合作。另一方面，現(xiàn)有貿(mào)易潛力研究成果中大多數(shù)是采用引力模型，而本文中的隨機(jī)前沿引力模型分析方法引用非效率項(xiàng)來對(duì)貿(mào)易潛力進(jìn)行分析，在方法上彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

(二)文獻(xiàn)綜述

1.中越貿(mào)易關(guān)系研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)于中越關(guān)系的研究則主要集中于以下幾個(gè)方面：1.中越的商品流向及貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析，中越貿(mào)易主要以農(nóng)副、初級(jí)產(chǎn)品為主，雙方競(jìng)爭(zhēng)與互補(bǔ)性相當(dāng)(謝潤(rùn)德，2014)；2.中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)背景下的貿(mào)易不平衡問題(孟嬋，2017)；3.“一帶一路”的背景下對(duì)中越經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)狀與未來展望(邱普燕，2018)。

2.貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率的研究史和最新進(jìn)展

學(xué)術(shù)界運(yùn)用引力模型來研究貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率問題。貿(mào)易引力模型的研究肇始于國(guó)外學(xué)者Tinbergen和Poyhonen(1962)，Linnemann(1966)對(duì)模型進(jìn)行擴(kuò)展和優(yōu)化，他將人口和虛擬變量加入到貿(mào)易引力模型中。之后，陸續(xù)有學(xué)者對(duì)該模型進(jìn)行擴(kuò)展，向其中加入?yún)R率及人均收入等影響因素來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。McCallum(1995)提出著名的“邊境效應(yīng)”問題，運(yùn)用貿(mào)易引力模型研究貿(mào)易規(guī)模和距離既定情況下加拿大與美國(guó)的跨境貿(mào)易。不久后，F(xiàn)rankel(1997)開始構(gòu)建出相對(duì)完整的引力模型，在模型中加入虛擬變量，如人均國(guó)民生產(chǎn)總值，貿(mào)易雙方是否存在共同邊界、相同語言以及共同貿(mào)易組織等輔助計(jì)算。至此，引力模型對(duì)貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率的研究臻于成熟，引發(fā)了該領(lǐng)域的研究熱潮。如Nazia和Hafiz(2011)、Mohmand(2014)等開始運(yùn)用較為完善的引力模型來分析測(cè)算兩國(guó)之間的貿(mào)易潛力。

此外，Tom Kompsa(2003)、Armstrong(2007)等學(xué)者率先將隨機(jī)前沿引力模型運(yùn)用到貿(mào)易研究中，以實(shí)際貿(mào)易額與特定條件下最優(yōu)貿(mào)易額比值來計(jì)算雙方貿(mào)易效率。Barattieri(2014)運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型測(cè)算貿(mào)易效率并分析其影響因素，成為學(xué)術(shù)界對(duì)該問題的經(jīng)典思路，值得本文借鑒。

國(guó)內(nèi)也有大量研究采用引力模型研究貿(mào)易潛力。主要思路是加入自變量及影響因素對(duì)模型進(jìn)行擬合，將其原始數(shù)據(jù)代入模型中，測(cè)算出的貿(mào)易額預(yù)測(cè)值即為貿(mào)易潛力，實(shí)際發(fā)生額與貿(mào)易額預(yù)測(cè)值的比值即為貿(mào)易效率(張海森，2011；洪占卿，2012；李艷芳，2015；孔慶峰和董虹尉，2015；孫金彥，2015；孫亞君，2016；張會(huì)清，2017)。

近年來，隨著分析工具的進(jìn)化，國(guó)內(nèi)學(xué)者開始使用隨機(jī)前沿引力模型來測(cè)算熱點(diǎn)貿(mào)易地區(qū)的貿(mào)易效率及潛力。起初，學(xué)者利用隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行反事實(shí)假設(shè)研究，例如量化分析北極航道通航對(duì)中國(guó)貿(mào)易的影響(賀書峰、平瑛和張偉華，2013)。后來，隨機(jī)前沿引力模型的研究對(duì)象逐漸轉(zhuǎn)向我國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策導(dǎo)向地區(qū)，體現(xiàn)出極強(qiáng)的解釋力。借助隨機(jī)前沿引力模型，高志剛和張燕(2015)研究了中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)的雙邊貿(mào)易和出口潛力；劉宏曼和王夢(mèng)醒(2017)研究了中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易效率與潛力，并探討了制度環(huán)境對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效率的影響；方英和馬芮(2018)分析了中國(guó)與“一帶一路”沿線64個(gè)貿(mào)易國(guó)的文化產(chǎn)品出口潛力以及影響因素?？梢?，基于該方法的研究方興未艾。

3.文獻(xiàn)綜述總結(jié)

綜合上述觀點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，在中越貿(mào)易問題上，已有學(xué)術(shù)研究的匱乏與中越經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展速度和重要程度形成鮮明對(duì)比?，F(xiàn)有的成果主要是經(jīng)驗(yàn)主義的，通常是針對(duì)“兩廊一圈”“中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)”“一帶一路”倡議等政策下中越兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展進(jìn)行規(guī)范性分析。少量實(shí)證研究還停留在中國(guó)和越南的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性、互補(bǔ)性問題上，在貿(mào)易潛力分析基礎(chǔ)之上針對(duì)中越雙邊貿(mào)易效率問題鮮有涉及。

而國(guó)內(nèi)外有關(guān)貿(mào)易潛力和效率的研究工具改進(jìn)是迅速的。從一開始的基礎(chǔ)引力模型，到后來的可以綜合多種影響因素，并且測(cè)算貿(mào)易效率與潛力的隨機(jī)前沿引力模型，展現(xiàn)出研究技術(shù)手段發(fā)展進(jìn)步的光明前景。本文關(guān)注到了隨機(jī)前沿引力模型中利用非效率項(xiàng)降低測(cè)算誤差的優(yōu)勢(shì)，擬在前人基礎(chǔ)上，將其設(shè)計(jì)運(yùn)用到中國(guó)和越南的貿(mào)易潛力與貿(mào)易效率分析中。

二、中越貿(mào)易現(xiàn)狀

(一)中越雙邊貿(mào)易規(guī)模

中越自1991年實(shí)現(xiàn)外交關(guān)系正常化以來的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，可以大致分為四個(gè)階段：

第一階段，1992年-1996年，中越貿(mào)易緩慢起步階段。這一階段以邊境貿(mào)易為主。中越于1991年實(shí)現(xiàn)外交關(guān)系正?；?，兩國(guó)共同簽署《中越聯(lián)合公報(bào)》，雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作再次拉開序幕，進(jìn)出口貿(mào)易總額逐年增加。中越實(shí)現(xiàn)外交關(guān)系正?；跗陔p邊貿(mào)易總額為1.79億美元，進(jìn)口額為0.73億美元，出口額1.06億美元。期間中國(guó)一直處于貿(mào)易順差，但是由于基數(shù)小，雙邊貿(mào)易發(fā)展緩慢。到1996年，中越雙邊貿(mào)易總額增加至11.51億美元，較1992年增長(zhǎng)6倍之多。(2)數(shù)據(jù)來源：歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，2020年數(shù)據(jù)取自海關(guān)總署公告，下同。

第二階段，1997年-2003年，中越貿(mào)易動(dòng)蕩發(fā)展階段。1997年東南亞金融危機(jī)爆發(fā)，中越貿(mào)易因此受到很大影響。從1997年到2000年，中越雙邊貿(mào)易額逐年下降，由14.37億美元降低至12.18億美元，降幅達(dá)15.24%。1999年金融危機(jī)結(jié)束，中越兩國(guó)政府為促進(jìn)雙方關(guān)系健康發(fā)展簽訂了“十六字方針”，第二年又共同發(fā)表了《新世紀(jì)全面合作的聯(lián)合聲明》，中越雙方的共同努力激活了中越兩國(guó)貿(mào)易的活力，促使兩國(guó)貿(mào)易在短時(shí)間內(nèi)快速發(fā)展，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。到2003年，中越貿(mào)易額已上升至46.39億美元，超過1992-1996年的雙邊貿(mào)易額總和。

第三階段，2004年-2009年，中越貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展階段。中越兩國(guó)于2004年5月達(dá)成一致意見，決定建設(shè)“兩廊一圈”，涉及中國(guó)廣西、廣東、云南、海南、香港和澳門及越南的10個(gè)沿海地帶。兩條走廊總跨度達(dá)14萬平方公里，總?cè)丝诩s3900萬。2004年中越進(jìn)出口總額在2003年的基礎(chǔ)上增加了21.03億美元，環(huán)比提升52.94%。2004至2020年，中國(guó)已連續(xù)17年成為越南最大的貿(mào)易伙伴。

第四階段，2010年至今，中越貿(mào)易快速發(fā)展階段。2010年1月1日，“中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)”全面啟動(dòng)，該自貿(mào)區(qū)一經(jīng)成立便成為繼歐盟、北美外的全球第三大自由貿(mào)易區(qū)。其成員國(guó)擁有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)以及廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)，且均為發(fā)展中國(guó)家。它的成立成為中越經(jīng)貿(mào)關(guān)系新的突破點(diǎn)，也為中越貿(mào)易發(fā)展翻開了新的篇章。2016年，越南首次成為中國(guó)在東盟的最大貿(mào)易伙伴國(guó)。隨著中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，部分產(chǎn)業(yè)從中國(guó)大陸外遷至東南亞，越南成為主要遷入國(guó)之一，承接大量制造業(yè)分工環(huán)節(jié)，帶來了中間品貿(mào)易的繁榮。

圖1 1992年-2020年中國(guó)對(duì)越南進(jìn)出口貿(mào)易總額變化趨勢(shì)圖 單位：萬美元

(二)中越雙邊貿(mào)易特點(diǎn)

表1分析了2010年-2020年中越貿(mào)易依存關(guān)系，從中可以看出，中越貿(mào)易依存關(guān)系在近十年明顯上升，中國(guó)逐漸成為越南的第一大貿(mào)易伙伴，而越南并非中國(guó)的主要貿(mào)易伙伴。中對(duì)越的貿(mào)易依存度由2010年的0.42%增加至2020年的1.14%；越對(duì)中貿(mào)易依存度由2010年的19.63%增加至2020年的64.53%，上升幅度達(dá)328%。

表1 2010年-2020年中越貿(mào)易依存關(guān)系 單位：億美元

由中國(guó)對(duì)越南的貿(mào)易依存關(guān)系可以看出，兩國(guó)貿(mào)易額占中國(guó)進(jìn)出口總額的比值、兩國(guó)貿(mào)易額占中國(guó)GDP的比值都處于持續(xù)增加的狀態(tài)，這表明中越貿(mào)易對(duì)于兩國(guó)貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)的影響力都在不斷增強(qiáng)。從數(shù)值看來，其對(duì)貿(mào)易的影響力要高于對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響力，但是數(shù)值都偏低，均在3.5%以下，說明其影響力并不大。

由越南對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依存關(guān)系可以看出，兩國(guó)貿(mào)易額占越南進(jìn)出口總額的比值、兩國(guó)貿(mào)易額占越南GDP的比值均處于持續(xù)增加的狀態(tài)，并且增長(zhǎng)趨勢(shì)顯著。

總的來說，中越貿(mào)易存在較強(qiáng)的依存關(guān)系，越對(duì)中的依存度要遠(yuǎn)大于中對(duì)越的依存度，但是兩國(guó)的發(fā)展需要互相支持。

(三)中越雙邊貿(mào)易進(jìn)出口結(jié)構(gòu)

中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，中越雙邊的關(guān)稅水平在不斷下降，各種非關(guān)稅壁壘逐漸消減，兩國(guó)貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，商品種類也隨之增多。根據(jù)HS2012標(biāo)準(zhǔn)，目前中對(duì)越的進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)品除第十九章外均有涉及，中對(duì)越出口則覆蓋了所有商品種類。由于產(chǎn)品種類較多，本文主要針對(duì)2020年中國(guó)對(duì)越南進(jìn)出口總額前八名的產(chǎn)品進(jìn)行分析。

從表2可以看出，無論進(jìn)口還是出口，第十六類機(jī)電、聲像設(shè)備及其零部件均排在第一位，進(jìn)口中甚至接近一半的比例；第十八類光學(xué)、醫(yī)療及精密儀器與設(shè)備的進(jìn)出口額的排名也開始上升。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r優(yōu)于越南，越南在國(guó)內(nèi)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的情況下，需要從中國(guó)大量進(jìn)口工業(yè)制成品，這也是越南貿(mào)易逆差產(chǎn)生的原因之一。與此對(duì)應(yīng)，由于中國(guó)工業(yè)水平提高，加之越南工廠成本低廉，中國(guó)沿海制造業(yè)部分產(chǎn)業(yè)開始逐漸轉(zhuǎn)移至越南，加快了其工業(yè)化進(jìn)程。越南制造業(yè)受益良多，發(fā)展最為迅猛，出口大幅增加。

表2 2020年中國(guó)對(duì)越南進(jìn)出口金額前八名的產(chǎn)品所占比重(100%)

中國(guó)從越南進(jìn)口的商品中，第二十二類特殊交易及未分類商品占比20.02%，主要是因?yàn)樵椒酱嬖谳^多的灰色清關(guān)，以至于該類產(chǎn)品無法得以細(xì)分。第十一類紡織原料及紡織制品、第二類植物產(chǎn)品如第十章谷物等、第七類橡膠及其制品、第十二類鞋傘及其零件等、第五類礦產(chǎn)品均為越南的優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品，且多為初級(jí)產(chǎn)品。由于機(jī)電類產(chǎn)品進(jìn)口大量增加，以至于其他類產(chǎn)品的進(jìn)口額占比下降幅度較大。

中國(guó)向越南出口的商品中，第十一類、第十五類賤金屬及其制品、第六類化工及其相關(guān)產(chǎn)品、第二類主要為07章蔬菜類、第七類、第十三類石料及其類似材料制品和陶瓷產(chǎn)品等也多為初級(jí)產(chǎn)品。由于兩國(guó)均為勞動(dòng)力資源較豐富的發(fā)展中國(guó)家，因此產(chǎn)品相似度較高。

三、隨機(jī)前沿引力模型設(shè)立

(一)隨機(jī)前沿引力模型研究設(shè)計(jì)

隨機(jī)前沿模型最初是用于分析生產(chǎn)效率，相較于其他模型，該模型不僅可以分析技術(shù)本身，還可以測(cè)算技術(shù)效率。效率通常是指在既定投入下的最優(yōu)產(chǎn)出或既定產(chǎn)出下的最優(yōu)投入的狀態(tài)。1992年，為了解決技術(shù)效率的時(shí)變問題，Battese&Coelli提出時(shí)變衰減模型，該模型還能測(cè)算估計(jì)單個(gè)樣本單位的時(shí)間變化技術(shù)效率。其具體表達(dá)式為：

Yat=f(Xat，β)exp(νat-μat)

(1)

(2)

(3)

μat={exp[-η(t-T)]}μa

(4)

以上公式中變量解釋說明如表3所示。

表3 時(shí)變衰減模型變量解釋說明

將隨機(jī)前沿模型與傳統(tǒng)引力模型進(jìn)行結(jié)合。隨機(jī)前沿代表雙邊貿(mào)易額，非效率部分指代阻礙或者制約貿(mào)易發(fā)展的因素。在隨機(jī)前沿引力模型下，雙邊貿(mào)易規(guī)模可以看作是貿(mào)易國(guó)經(jīng)濟(jì)、距離、制度等因素的變量函數(shù)。其本質(zhì)上與生產(chǎn)函數(shù)相似，因此隨機(jī)前沿模型不僅可以用于測(cè)算貿(mào)易雙方的效率，還可以用于分析影響貿(mào)易的自然和人為因素，而貿(mào)易效率又在一定程度上反映了兩國(guó)的貿(mào)易潛力。

根據(jù)隨機(jī)前沿面板數(shù)據(jù)，隨機(jī)前沿引力模型表達(dá)式如下：

Tabt=f(Xabt,β)exp(νabt-μabt)，其中μabt≥0

(5)

兩邊取對(duì)數(shù)所得表達(dá)式：

lnTabt=ln f(Xabt,β)+νabt-μabt，其中μabt≥0

(6)

公式5、公式6中變量解釋說明如表4所示

表4 隨機(jī)前沿引力模型變量解釋說明

(二)模型的設(shè)定

1.時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型設(shè)定

本文借鑒已有研究成果，選用時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型，從中國(guó)和越南進(jìn)口、出口兩個(gè)方面分別進(jìn)行論證分析。文中在傳統(tǒng)引力模型的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離兩個(gè)核心要素上增加了其他多種變量，如人口、自由貿(mào)易協(xié)定、共同邊界等等。具體回歸方程式如公式7、公式8，公式中μ服從截尾正態(tài)分布：

lnIMPabt=β0+β1lnPGDPa+β2lnPGDPb+β3lnPa+β4lnPb+β5lnDab+β6Bab+β7FTAab+β8LANDab+νab+μab

(7)

lnEXPabt=β0+β1lnPGDPa+β2lnPGDPb+β3lnPa+β4lnPb+β5lnDab+β6Bab+β7FTAab+β8LANDab+νab+μab

(8)

公式7、公式8中變量解釋說明如表5所示

表5 時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型變量解釋說明

2.數(shù)據(jù)來源

遵循隨機(jī)前沿引力模型的慣例，選擇貿(mào)易效率參照國(guó)樣本，以綜合反映貿(mào)易配對(duì)國(guó)之間的效率水平，通常會(huì)采用貿(mào)易額排序原則從大到小挑選15-20個(gè)重要貿(mào)易伙伴。本文參考劉海云，聶飛(2015)的做法，選擇兩國(guó)近10年貿(mào)易規(guī)模平均排名前20名的貿(mào)易伙伴展開分析。因中越南海爭(zhēng)議問題帶來的沖擊會(huì)帶來兩國(guó)貿(mào)易的轉(zhuǎn)移，本文去除2012年以前的觀察期，對(duì)2013-2020年我國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)進(jìn)出口的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。本文選取東盟貿(mào)易區(qū)以及“一帶一路”沿線共20個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象，分別是：越南、泰國(guó)、印度尼西亞、哈薩克斯坦、蒙古、俄羅斯、沙特阿拉伯、埃及、荷蘭、丹麥、烏克蘭、新加坡、菲律賓、緬甸、老撾、印度、柬埔寨、吉爾吉斯斯坦、伊朗、巴基斯坦。

進(jìn)口、出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，2020年數(shù)據(jù)來自海關(guān)總署網(wǎng)站，為了提高模型擬合的準(zhǔn)確性，減少各國(guó)物價(jià)的影響，均以現(xiàn)價(jià)美元表示。各國(guó)人均GDP以及總?cè)丝跀?shù)據(jù)來源于世界銀行，其中人均GDP也以現(xiàn)價(jià)美元表示，與進(jìn)、出口數(shù)據(jù)保持一致。兩國(guó)距離來源于Distance Calculator網(wǎng)站，共同語言來源于CEPII網(wǎng)站。邊界與是否內(nèi)陸均來自于世界地圖。FAT指標(biāo)來自于中國(guó)自由貿(mào)易服務(wù)網(wǎng)站。

四、中越雙邊貿(mào)易潛力及效率的實(shí)證分析

(一)模型適用性檢驗(yàn)

為選取合適的模型函數(shù)形式，保證其有效性，需要對(duì)模型基于統(tǒng)計(jì)量LR的最大似然比適用性進(jìn)行檢驗(yàn)，首先是貿(mào)易非效率項(xiàng)是否存在，在其存在的基礎(chǔ)上再進(jìn)行非效率時(shí)變性的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)方法為：在假設(shè)條件下，得到有無約束兩種情況下的最大似然值，然后根據(jù)最大似然值計(jì)算出LR值。其次比較LR值與顯著水平下的臨界值，得出結(jié)論為拒絕或接受原假設(shè)。檢驗(yàn)中的假設(shè)條件一般為H0：γ=μ=η=0和H0:η=0，其中：

(9)

當(dāng)γ接近于0時(shí)，表明實(shí)際貿(mào)易額與前沿貿(mào)易額的差距主要由隨機(jī)因素造成；當(dāng)γ=0時(shí)，通過OLS進(jìn)行估計(jì)；當(dāng)γ接近于1時(shí)，表明實(shí)際貿(mào)易額與前沿貿(mào)易額的差距主要由非效率因素造成。

由表6可知，進(jìn)出口模型均拒絕原假設(shè)。這說明該模型存在貿(mào)易非效率項(xiàng)，并且在此基礎(chǔ)上隨時(shí)間改變，可以應(yīng)用時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行估計(jì)。

表6 模型適用性檢驗(yàn)

(二)模型的估計(jì)結(jié)果分析

運(yùn)用Frontier4.1估計(jì)結(jié)果見表7：

表7 隨機(jī)前沿引力模型估計(jì)結(jié)果

1.在進(jìn)口模型和出口模型中，γ值在1%顯著水平下均顯著且大于零。在進(jìn)口、出口模型中，實(shí)際貿(mào)易額與前沿貿(mào)易額的差距來源于貿(mào)易非效率因素的比值分別為86.38%、99.87%，說明貿(mào)易非效率因素是阻礙貿(mào)易發(fā)展最主要的因素。而這種差距在出口模型中表現(xiàn)更為顯著，說明出口壁壘大于進(jìn)口壁壘。

2.進(jìn)口、出口模型中，μ均在1%顯著水平下顯著且大于零，顯示非效率項(xiàng)存在。

3.兩模型中，η在1%顯著水平下顯著且為正，證明貿(mào)易非效率為時(shí)變且隨著時(shí)間遞減。由數(shù)據(jù)可知進(jìn)口貿(mào)易非效率以0.0170的速度隨時(shí)間下降，出口貿(mào)易非效率因素以0.0273的速度隨時(shí)間下降。

4.進(jìn)口、出口模型中，雙方人均GDP彈性系數(shù)均為正，說明GDP的增長(zhǎng)對(duì)于進(jìn)出口貿(mào)易額的增長(zhǎng)都有促進(jìn)作用。然而貿(mào)易國(guó)的人均GDP彈性系數(shù)均在1%水平下顯著且大于我國(guó)，且我國(guó)進(jìn)口模型中的人均GDP彈性系數(shù)不顯著，是因?yàn)樗x取國(guó)家多為發(fā)展中國(guó)家，貿(mào)易額尤其是對(duì)中國(guó)出口的貿(mào)易額較低，因而對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的影響較小。

5.兩個(gè)模型中貿(mào)易國(guó)總?cè)藬?shù) lnPa在1%水平下顯著且為正，說明貿(mào)易國(guó)的人口增長(zhǎng)有利于中國(guó)的雙邊貿(mào)易額增長(zhǎng)。進(jìn)口模型中，中國(guó)總?cè)丝诘膹椥韵禂?shù)不顯著；出口模型中在1%水平下顯著且為負(fù)，說明中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)隨著人口的增加消費(fèi)及生產(chǎn)量也逐漸升高，因此對(duì)進(jìn)出口的影響較小。

6.兩模型中距離的彈性系數(shù)在1%的水平下顯著且均為負(fù)，說明距離每增加1%，進(jìn)口貿(mào)易額減少1.7185%，出口貿(mào)易額減少0.1438%，對(duì)進(jìn)口的貿(mào)易影響要高于出口。這說明距離的增加提高了運(yùn)輸成本，從而阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。

7.兩國(guó)是否接壤、貿(mào)易國(guó)是否為內(nèi)陸國(guó)家的彈性系數(shù)均為負(fù)，在進(jìn)口模型中，二者皆在1%水平下顯著；出口模型中，lnB不顯著，lnLAND在5%的水平下顯著。由于與中國(guó)接壤的國(guó)家多處于亞歐大陸內(nèi)部，交通受到地理因素的影響以及國(guó)家發(fā)展水平不高都對(duì)貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生一定的阻礙。

8.自貿(mào)協(xié)定FTA在進(jìn)出口模型中都為正，且出口模型中在1%水平上顯著。這說明自貿(mào)協(xié)定的簽訂可以在一定程度上減少貿(mào)易壁壘，促進(jìn)兩國(guó)貿(mào)易的發(fā)展。

(三)中國(guó)與越南貿(mào)易效率分析

根據(jù)軟件回歸結(jié)果整理得出中國(guó)和越南在2013-2020年間的進(jìn)、出口貿(mào)易效率值，如表8所示。貿(mào)易效率值與潛力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即效率值越高，雙方貿(mào)易效率越高，貿(mào)易潛力越??；效率值越低，貿(mào)易效率越低，貿(mào)易潛力越大。

表8 中國(guó)和越南進(jìn)、出口貿(mào)易效率

從時(shí)間角度上看，中國(guó)對(duì)越南的進(jìn)口、出口效率在2013-2020年都呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，這說明中越雙邊貿(mào)易合作取得了良好成效，與估計(jì)的η值彈性系數(shù)為正相符合。由于中越兩國(guó)政治領(lǐng)域的友好合作對(duì)經(jīng)濟(jì)的助力、一系列雙方經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議的簽訂以及越南對(duì)外開放程度的不斷加深、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，中越雙邊的貿(mào)易額連年大幅增長(zhǎng)。

從效率數(shù)值角度上看，中國(guó)對(duì)越南的進(jìn)口效率值在0.5-0.8之間，出口效率在0.81左右。出口效率大于進(jìn)口效率，反之說明進(jìn)口潛力大于出口潛力，這是由于越南的發(fā)展水平較中國(guó)低，對(duì)其出口市場(chǎng)逐漸趨向飽和，中越的雙邊貿(mào)易可能由順差轉(zhuǎn)為逆差。

從國(guó)家排名角度上看，20個(gè)研究國(guó)家中，中國(guó)對(duì)越南的進(jìn)口效率排在第4位，出口效率排在第2位，排名均靠前。越南近年來的對(duì)外開放程度大幅提升，以致其進(jìn)出口貿(mào)易總額要高于其GDP值，因此越南與中國(guó)的雙邊貿(mào)易額雖然在所選20個(gè)國(guó)家中并不處于上游水平，但基于國(guó)力等基礎(chǔ)上，其貿(mào)易效率值要高于其他大部分國(guó)家。

(四)中國(guó)與越南貿(mào)易潛力分析

根據(jù)公式8可知貿(mào)易效率值與貿(mào)易潛力值有著相關(guān)性，由此測(cè)算出中越2013-2020年的貿(mào)易潛力值(即最優(yōu)前沿)，所得數(shù)據(jù)如表9所示，計(jì)算公式見注解。

表9 中對(duì)越進(jìn)口、出口貿(mào)易潛力估計(jì) 單位：億美元

從表9的計(jì)算結(jié)果可以看出，中越的貿(mào)易效率在逐年增加且偏高，根據(jù)進(jìn)口貿(mào)易潛力的估計(jì)，在既定貿(mào)易規(guī)模下，2013年最優(yōu)貿(mào)易值為122.01億美元，2020年的最優(yōu)貿(mào)易值則達(dá)到688.54億美元，8年間增加了5.64倍；根據(jù)對(duì)出口貿(mào)易潛力的估計(jì)，在既定貿(mào)易規(guī)模下，2013年的最優(yōu)貿(mào)易值為287.65，到2020年則上升至876.59，增加了3.05倍。說明兩國(guó)在2013年以來的雙邊貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，實(shí)際貿(mào)易額與最優(yōu)貿(mào)易值存在一定的差距，但這種差額所占比例在不斷縮小，表明中越兩國(guó)貿(mào)易壁壘在逐漸減少。在現(xiàn)有貿(mào)易條件下，進(jìn)、出口的貿(mào)易最優(yōu)前沿整體上為增長(zhǎng)趨勢(shì)。這說明在兩國(guó)間政府合作支持的背景下，若進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)兩國(guó)的互聯(lián)互通，中越的雙邊貿(mào)易額將繼續(xù)快速增長(zhǎng)。

由于進(jìn)、出口效率呈逐年上升趨勢(shì)，說明貿(mào)易潛力在逐漸減小，潛在的拓展空間也出現(xiàn)明顯下降。整體上，進(jìn)、出口的平均拓展空間分別為53.49%和23.43%，說明兩國(guó)的貿(mào)易潛力仍有不小的開發(fā)空間，要充分利用現(xiàn)有的良好條件并且持續(xù)地對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化，促進(jìn)雙邊貿(mào)易的發(fā)展。數(shù)據(jù)中可以明顯看出，中對(duì)越的進(jìn)口貿(mào)易拓展空間要高于出口貿(mào)易拓展空間，意味著以后中越貿(mào)易可能會(huì)出現(xiàn)逆差，因此兩國(guó)應(yīng)當(dāng)盡量減小貿(mào)易阻力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡健康發(fā)展。

從國(guó)際背景分析，“一帶一路”建設(shè)為兩國(guó)的雙邊貿(mào)易發(fā)展提供了一條便捷的綠色通道；中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的成立、一系列優(yōu)惠政策的推出也為中越之間的經(jīng)貿(mào)交往搭建了一個(gè)更加便利的平臺(tái)；“兩廊一圈”的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，涉及中國(guó)和越南經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易等諸多方面，合作內(nèi)容愈加廣泛；加之南寧-友誼關(guān)的高速公路、中越邊貿(mào)金融結(jié)算等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)在一定程度上都縮小了中越貿(mào)易中距離阻礙等因素造成的影響，促進(jìn)了兩國(guó)的發(fā)展。

綜合以上的數(shù)據(jù)和時(shí)代背景分析，可以得知中越的雙邊貿(mào)易仍然擁有較大的潛力，利用現(xiàn)有的優(yōu)厚條件，最大限度發(fā)揮貿(mào)易潛力，減少貿(mào)易壁壘，才能使中越經(jīng)貿(mào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

五、結(jié)論與建議

本文采用隨機(jī)前沿方法對(duì)中越兩國(guó)的貿(mào)易效率進(jìn)行了測(cè)算，2020年中越貿(mào)易進(jìn)、出口貿(mào)易效率分別為0.7316、0.8170，效率值較高，說明中越兩國(guó)的貿(mào)易發(fā)展取得良好的成果。而高效率的成因在于近幾年越南加大了對(duì)外開放力度，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)。鑒于越南為發(fā)展中國(guó)家等因素，計(jì)算得出的效率偏高，但這并不意味著中越兩國(guó)的貿(mào)易潛力處于較低水平。相反，越南不斷加強(qiáng)對(duì)外開放度以及快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)水平會(huì)為兩國(guó)帶來更大的貿(mào)易空間。加之兩國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)合作不斷深化，中越貿(mào)易潛力不容小覷。研究發(fā)現(xiàn)：越南的GDP和人口總數(shù)、中國(guó)的GDP增長(zhǎng)以及中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的簽訂都對(duì)中越雙邊貿(mào)易產(chǎn)生正向作用。反向作用方面，距離對(duì)貿(mào)易起到了阻礙作用，而且非效率因素即人為因素成為阻礙中越貿(mào)易發(fā)展的最主要因素，近年來的南海爭(zhēng)端等領(lǐng)土問題正好可以印證這一點(diǎn)。在中越雙邊貿(mào)易中，中國(guó)自開始便處于貿(mào)易順差地位，隨著中國(guó)制造業(yè)低端環(huán)節(jié)的逐漸外遷，未來中越貿(mào)易順差關(guān)系有可能出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。在中越貿(mào)易發(fā)展的政策建議方面，本文認(rèn)為應(yīng)著眼以下幾方面：

1.維護(hù)和加強(qiáng)兩國(guó)友好關(guān)系

中越兩國(guó)間良好的政府關(guān)系對(duì)于雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都十分有利?；バ呕ダ膬蓢?guó)關(guān)系可以不斷拓展雙方貿(mào)易潛力，提升貿(mào)易效率。從兩國(guó)多年邊境摩擦到和平恢復(fù)貿(mào)易，再到2014年由南海領(lǐng)域爭(zhēng)端引發(fā)一系列越南反華事件，加之背后美日的影響，一度讓中越關(guān)系出現(xiàn)反復(fù)。從中越兩國(guó)的交往歷史可以看出，政府間的友好關(guān)系對(duì)于兩國(guó)的雙邊貿(mào)易發(fā)展有著極大的促進(jìn)作用，增強(qiáng)中越兩國(guó)互信，維系兩國(guó)友好關(guān)系是促進(jìn)兩國(guó)貿(mào)易發(fā)展的重要前提。

2.緩解雙邊貿(mào)易不平衡問題

中越間的貿(mào)易逆差是多方面原因造成的，由于越南現(xiàn)處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)需求，短期內(nèi)使雙邊貿(mào)易達(dá)到平衡是很難的，這是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。首先，越方應(yīng)當(dāng)以客觀、理性、長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來看待中越貿(mào)易不平衡的問題，提高自身經(jīng)濟(jì)水平，積極承接中國(guó)制造業(yè)向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，而非限制乃至于抵制對(duì)華進(jìn)口，以至于錯(cuò)過中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為其帶來的貿(mào)易潛力及投資發(fā)展契機(jī)。其次，中方也應(yīng)當(dāng)重視該問題，盡量擴(kuò)大對(duì)越投資，實(shí)現(xiàn)中低端產(chǎn)能對(duì)越南的有序轉(zhuǎn)移，引發(fā)反向進(jìn)口越南商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)再平衡過程。

3.優(yōu)化雙方產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)

優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)也能夠促進(jìn)雙方貿(mào)易的均衡健康發(fā)展。越南應(yīng)當(dāng)利用先進(jìn)對(duì)外開放政策以及中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)外遷的契機(jī)，深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，對(duì)初級(jí)制成品進(jìn)行細(xì)分化、多樣化發(fā)展。一方面滿足自身市場(chǎng)需求，另一方面加工包裝，提高專業(yè)化分工程度，增加產(chǎn)品附加值，調(diào)整出口結(jié)構(gòu)。質(zhì)量差的商品終將會(huì)使企業(yè)失去市場(chǎng)，因此中方也應(yīng)當(dāng)改變策略，從以價(jià)格取勝逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐再|(zhì)量和技術(shù)取勝，樹立良好的品牌知名度，這樣才能使中國(guó)的商品在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

4.完善雙邊貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施，加速互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)

中越雙邊貿(mào)易現(xiàn)代化建設(shè)起步較晚，基礎(chǔ)設(shè)施上雙方雖有投資建設(shè)，但是仍不夠完善。兩國(guó)應(yīng)當(dāng)抓住中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)、兩廊一圈的契機(jī)，加速互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)，增加基礎(chǔ)設(shè)施投資，確保?？顚Ｓ?。另外，進(jìn)一步探討包括“南寧-河內(nèi)”高速公路等現(xiàn)代化交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可行性，形成中越經(jīng)貿(mào)便利化水平的進(jìn)一步提升。