曹新明 馬子斌

摘? ? 要：隨著人工智能自主創(chuàng)造技術(shù)的不斷發(fā)展，人工智能對以“人類發(fā)明者中心主義”為基礎(chǔ)的發(fā)明人制度發(fā)起挑戰(zhàn)。激勵理論是專利法存在的目的，從激勵理論角度考察，期望激勵理論、公平激勵理論和成就激勵理論奠定了發(fā)明人激勵制度的內(nèi)部基礎(chǔ)?；趯罾碚摰闹鹨环治?，人工智能即使能夠自主完成發(fā)明創(chuàng)造，也不是基于激勵意識而產(chǎn)生的結(jié)果。有鑒于此，人工智能不能作為發(fā)明人與人類發(fā)明者并存于專利法之中。面對未來時代人工智能自主生成或輔助生成發(fā)明的可能性，我國應(yīng)堅持現(xiàn)有的激勵自然人作為發(fā)明人進(jìn)行創(chuàng)造的立法目的，維護(hù)既有的自然人是發(fā)明人的制度體系。

關(guān)鍵詞：人工智能;專利法;發(fā)明人資格;激勵理論

中圖分類號：F 830? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：? A? ? ? ? 文章編號：2096-9783（2021）02-0042-09

引 言

人工智能的發(fā)明人身份是新時代人工智能技術(shù)發(fā)展下的熱點(diǎn)話題。2020年10月17日，我國《關(guān)于修改<中華人民共和國專利法>的決定》的通過，映射了我國對人工智能和大數(shù)據(jù)發(fā)展的時代要求，該決定未對發(fā)明人身份做出任何修改，表明我國對“人類發(fā)明者中心主義”的堅持，即人工智能不具有取得發(fā)明人身份的資格。不僅我國持此觀點(diǎn)，其他國家亦是如此。面對科學(xué)家史蒂芬·泰勒將人工智能DABUS作為專利發(fā)明人提出的專利申請，各國專利局均做出否定回應(yīng)并從不同的角度進(jìn)行解釋。美國專利商標(biāo)局1和歐盟專利局2基于人格理論角度，認(rèn)為發(fā)明是自然人構(gòu)思的具體化，是其精神的體現(xiàn)，必須由自然人完成;英國知識產(chǎn)權(quán)局從激勵理論角度出發(fā)，表示人工智能只能被指示創(chuàng)新，不能被專利利益所激勵，因此人工智能不是專利法設(shè)想的人3。

自專利法誕生至今，其一直都是激勵自然人發(fā)明創(chuàng)造的一種手段，由此，激勵理論能夠更好地解釋專利法的立法初衷，以激勵理論為角度討論發(fā)明人符合專利法立法目的。此外，專利法主要通過一種外在誘因來激發(fā)發(fā)明人的內(nèi)在動力，過程型激勵理論側(cè)重研究動機(jī)的形成過程與行為目標(biāo)的選擇、行為的改變和修正的過程，較內(nèi)容型激勵理論與行為后果激勵理論而言，與發(fā)明人被激勵的過程更為契合4。因此，筆者將從過程型激勵理論角度出發(fā)，分別從期望激勵理論、公平激勵理論和成就激勵理論角度分析人工智能發(fā)明人身份以求得出最終的結(jié)論。

一、從期望激勵理論視角對人工智能發(fā)明人身份的考察

（一）以期望為基礎(chǔ)的發(fā)明人激勵理論

專利制度屬于制度創(chuàng)新范疇，它是激勵創(chuàng)新和保護(hù)智力成果的基本法律制度，不僅為技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明人提供法律保障，而且為激勵創(chuàng)新提供基本動力機(jī)制。這種基本動力機(jī)制主要是利用發(fā)明人的內(nèi)在需求實(shí)現(xiàn)，發(fā)明人作為技術(shù)創(chuàng)新的源頭基于利益驅(qū)動產(chǎn)生了創(chuàng)新的欲望，才能保證技術(shù)創(chuàng)新源源不斷，為技術(shù)創(chuàng)新提供更多的內(nèi)在動力。換言之，發(fā)明人如果知道自己能夠通過專利法獲得排他性的權(quán)利去排除他人對自己研發(fā)成果的任意復(fù)制，同時可以利用自身合法權(quán)利獲取相應(yīng)的利益，發(fā)明人極大可能會放棄閑暇時間轉(zhuǎn)而投入研發(fā)實(shí)驗中去。對于發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動機(jī)而言，如果發(fā)明成果的后續(xù)利用不能實(shí)現(xiàn)自身利益需求，發(fā)明人極大可能會減少研發(fā)時間，這樣必然會影響社會技術(shù)水平的發(fā)展。因此，發(fā)明人本身是以一定的期望為動機(jī)，通過創(chuàng)造行為來滿足自身的需要的主體。

管理學(xué)家弗魯姆認(rèn)為，工人的勞動是以一定的期望為基礎(chǔ)來構(gòu)建個人活動與其結(jié)果之間的聯(lián)系，以此滿足自身某方面的需要[1]。工人的個人需要是激勵工人勞動的誘導(dǎo)因素，借此引發(fā)工人產(chǎn)生欲望和欲望未得到的不滿足感，激發(fā)工人實(shí)施滿足欲望的行為并得到滿足感的過程。期望激勵理論以公式進(jìn)行表示為：激勵力量（motivation）=∑效價（valence）×期望值（expectancy），即M = ∑ V × E 。效價指的是個人對他所要從事的工作或所要達(dá)到的目標(biāo)的估價，或者說是將目標(biāo)價值看得多大;期望值是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的概率，激勵力量是激勵程度或是人們?yōu)檫_(dá)到目標(biāo)的努力程度。三者之間相輔相成、缺一不可，效價與期望值對激勵力量產(chǎn)生直接影響，三者的發(fā)展趨勢成正比關(guān)系，但若其中一項為零，激勵力量一定為零[2]。此外，效價的變動對個人行為的幅度具有控制性，換言之，個人對目標(biāo)的估價存在不確定性，個人對目標(biāo)價值高低的自我判斷將導(dǎo)致個人行為幅度的增強(qiáng)或減弱。鑒于此，費(fèi)魯姆提出期望模式關(guān)系鏈，將期望激勵理論的要素循環(huán)總結(jié)為一種直觀的表達(dá)方式，即個人努力——個人成績（績效）——組織獎勵（報酬）——個人需要[3]。此關(guān)系鏈負(fù)載了個人產(chǎn)生期望激勵力量的全過程，關(guān)鍵之處是說明個人的期望動因產(chǎn)生到行為完成是無數(shù)個動力循環(huán)，并非是毫無相干的獨(dú)立鏈條。

期望激勵理論與發(fā)明人的動因產(chǎn)生過程相吻合。發(fā)明人的動因過程可以具體表示為，發(fā)明人是基于某種利益的誘惑產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的欲望，結(jié)合自身經(jīng)驗與能力，最終完成發(fā)明創(chuàng)造并獲得某種利益的過程，這種利益誘惑即等同于效價，發(fā)明者經(jīng)驗和能力與期望值一致，利益誘惑下產(chǎn)生的欲望值就是期望激勵力量。由此，發(fā)明人期望動因過程可以帶入期望激勵理論公式，即期望激勵力量=發(fā)明創(chuàng)造的價值×完成發(fā)明創(chuàng)造的預(yù)測概率，結(jié)合上述三要素的正比關(guān)系，倘若該公式中兩項要素一項為零，期望激勵力量也不會產(chǎn)生。同時，根據(jù)期望模式關(guān)系鏈，由期望引發(fā)行為動因的過程并非是直線平行關(guān)系，而是持續(xù)性循環(huán)前進(jìn)的關(guān)系，每一周期的目標(biāo)和上一周期結(jié)束都存在某種或大或小的內(nèi)部促進(jìn)力量。發(fā)明人的激勵過程存在循環(huán)式遞進(jìn)關(guān)系，發(fā)明人產(chǎn)生期望動因完成某次發(fā)明創(chuàng)造的目標(biāo)，對于下次目標(biāo)完成的估值會相應(yīng)提升，帶動期望激勵力量的增強(qiáng)。需要強(qiáng)調(diào)的是，發(fā)明人的效價值的誘因并非僅限于正向因素，反之亦可。例如，發(fā)明人為獲取足夠的利益完成某項發(fā)明，這是利益驅(qū)動下的正向激勵;在專利委托合同中，發(fā)明人未完成合同約定就需要承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，發(fā)明人為不承擔(dān)責(zé)任而積極完成合同約定的情形即為反向激勵。綜上，發(fā)明人完成發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)部激勵過程與期望激勵過程一致，期望激勵理論暗含的一個基礎(chǔ)就是發(fā)明人應(yīng)該是能夠為達(dá)到某種目的而產(chǎn)生期望的主體。

（二）人工智能發(fā)明人身份與期望激勵理論的不符合

上述弗魯姆期望激勵理論，主要包含兩層要素：第一層是目標(biāo)成功的概率，這是以能力和經(jīng)驗作為參考要素;第二層是效價，即目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后的激勵價值。首先，效價是人產(chǎn)生動機(jī)的原始因素，因為人做出的行為都具有某種動機(jī)，這種動機(jī)來自人類基于效價而引發(fā)的內(nèi)在需求。在預(yù)期行為有助于達(dá)到所需目標(biāo)的情況下，受到動機(jī)驅(qū)使的人會受到充分的激勵而采取某種行動。這種驅(qū)動力是來源于人的生理和心理需求的基礎(chǔ)之上。其次，在動機(jī)驅(qū)動后，人就會以自身能力與經(jīng)驗來估算自己完成期望目的的概率，以此綜合計算自己最后得到的激勵力量并得出是否行動的選擇，這樣就完成了期望激勵理論的全部步驟?？偟膩碚f，期望激勵理論的核心就是完成目標(biāo)的期待值。換言之，人工智能能否符合期望激勵理論，取決于人工智能是否能夠感知“目的刺激”。

目前機(jī)器能感知的是簡單外部刺激，而非內(nèi)部刺激。所有生物是通過生物系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)信息傳遞，生物系統(tǒng)是由離子或者分子進(jìn)行信號傳輸工作，這些納米級離子元素包含于細(xì)胞膜中，以離子通道和離子泵的形式存在并且能夠控制細(xì)胞膜中的離子濃度梯度，通過電位的改變實(shí)現(xiàn)信息解讀，這就是生物體內(nèi)傳播信息的方式[4]。與生物系統(tǒng)不同，機(jī)器感知就是現(xiàn)代裝置中的傳感器，主要基于電子傳輸系統(tǒng)構(gòu)成，人類為縮小上述兩個系統(tǒng)之間的差距，實(shí)現(xiàn)生物系統(tǒng)和人為設(shè)備之間的無縫通信，開發(fā)了離子傳輸感官系統(tǒng)。該系統(tǒng)是模仿生物系統(tǒng)中的離子傳輸方式，由離子傳感器、離子處理器和離子接口組成，通過控制離子的運(yùn)動方向、速度達(dá)到傳遞信號的精確性，也就是說，基于離子傳輸感官系統(tǒng)的人工智能，是經(jīng)過了外部刺激產(chǎn)生離子信號再轉(zhuǎn)換為生物信號的過程，而這些過程必須是基于精確的離子傳輸才能夠完成。然而，感知外部刺激的人工離子傳感器是需要達(dá)到一定的高技術(shù)要求才能夠?qū)崿F(xiàn)模仿生物對外界刺激的傳感能力;完成信號處理的離子處理器是通過離子晶體管實(shí)現(xiàn)，而離子晶體管的調(diào)節(jié)在大多數(shù)情況下是不可控的;而且作為外部信號和生物信號的連結(jié)橋梁的離子接口，目前還在尋求口語與閱讀的雙向通信的可能，可見該系統(tǒng)并不穩(wěn)定，仍處于布局的初級階段，所以技術(shù)領(lǐng)域的專家學(xué)者仍然在不停地探索尋求對機(jī)器中的離子傳輸達(dá)到精確控制的方式[5]。因此，技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建類似生物感官系統(tǒng)的目的還未達(dá)到，人工智能感知外界的聲音、溫度、味道等都還處于探索階段，可想而知，人工智能感知目的刺激還有較遠(yuǎn)的距離。

除此之外，從思維能力的層面也可以體現(xiàn)出人工智能不具備感知“目的刺激”的能力。雖然人工智能在與人類大腦結(jié)構(gòu)上不同的情況下仍然能夠在抽象層面通過符號運(yùn)算表現(xiàn)一定的“思維能力”，但是能夠表現(xiàn)“思維能力”不等于具有人類的思維過程。人類的思維基于人腦產(chǎn)生，所以機(jī)器思維一般是模仿人類思維創(chuàng)設(shè)并按照既定程序處理問題，其模仿人類思維主要從兩方面進(jìn)行模擬，一方面是結(jié)構(gòu)模擬，按照人腦的結(jié)構(gòu)機(jī)制仿造一種類似于人腦結(jié)構(gòu)的機(jī)械腦，甚至已經(jīng)有一種大腦分層模型將人類潛意識能力和意識能力勾畫出來，但事實(shí)表明，這種模型也只是初步認(rèn)識，要想達(dá)到人腦意識的水平仍然需要時間和公式驗證[6];另一方面是功能模擬，主要研究人腦具備的一般思維能力、情緒思維能力、價值判斷能力等，通過編制計算機(jī)程序達(dá)到人腦功能表達(dá)的目的，計算機(jī)運(yùn)行的程序、操縱符號的方式也只是被動的響應(yīng)他們操作符號的句法屬性[7]，因此機(jī)器程序缺乏意圖—處理意識的能力，所以機(jī)器仍然達(dá)不到產(chǎn)生類人意識的水平，不能構(gòu)成人類思維性和理解性，更不能具備感知內(nèi)部因素刺激的能力，即便能夠計算出目標(biāo)成功的概率，也不會基于效價產(chǎn)生激勵力量。

二、從公平激勵理論視角對人工智能發(fā)明人身份的質(zhì)疑

（一）以公平為要素的發(fā)明人激勵理論

專利法是私法，是調(diào)整各主體利益關(guān)系的法律，其不僅為專利權(quán)人的壟斷利益和社會公眾利益之間尋求利益平衡，還調(diào)整專利發(fā)明人之間、發(fā)明人與所有人和使用人之間的利益分配，尋求精準(zhǔn)的利益平衡是專利制度的必然要求。專利法通過對專利申請標(biāo)準(zhǔn)、專利申請程序、專利保護(hù)范圍等的謹(jǐn)慎規(guī)定，為專利法利益平衡原則夯實(shí)基礎(chǔ)，同時為各個主體間的利益平衡提供標(biāo)準(zhǔn)，比如為平衡社會公眾與發(fā)明人的利益，以壟斷換取技術(shù)公開;為平衡專利發(fā)明人之間的利益，制定專利授予最先發(fā)明人的規(guī)則;為平衡發(fā)明人與所有人之間的利益，規(guī)定合同自治原則;為平衡發(fā)明人與使用人之間的利益，對專利許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等做出詳細(xì)規(guī)制等。此外，專利法激勵發(fā)明人制度多以市場交易為前提，以經(jīng)濟(jì)激勵為主要激勵方式，其公平性主要表現(xiàn)在發(fā)明人之間付出與經(jīng)濟(jì)回報比率的一致性，通過給予發(fā)明人壟斷利益，激勵發(fā)明人產(chǎn)生投入研發(fā)創(chuàng)新的動機(jī)，同時使發(fā)明人能夠利用發(fā)明創(chuàng)造收回投資成本甚至盈利，從而建設(shè)投資與盈利的再循環(huán)。

公平激勵理論由著名管理學(xué)家亞當(dāng)斯提出，目的是為解決勞動者之間的工資薪金分配問題并說明公平對勞動者工作積極性的影響。亞當(dāng)斯認(rèn)為擁有同等條件、付出同等貢獻(xiàn)的人們會將彼此獲得的利益進(jìn)行比較，若兩者同等待遇，則雙方均具有公平感，反之內(nèi)心天平傾斜，不公平感由內(nèi)而生，富有不公平感的勞動者將會引發(fā)負(fù)面效應(yīng)，直接影響企業(yè)、市場乃至社會得穩(wěn)定[8]。公平激勵理論公式為Op / Ip = Oo / Io，Op是指個人對自身所獲得的報酬的感覺。此處的報酬包括物質(zhì)與精神滿足;Ip 指的是個人對達(dá)到目標(biāo)投入程度地自我感知，投入包括資金、時間、金錢、技術(shù)等;Oo 即個人對比較對象所獲報酬的感覺，Io 即個人對比較對象所作投入的感知。亞當(dāng)斯所界定的比較方式不僅包含人與人之間的橫向比較，還包括不同時間段內(nèi)的人與自身之間的縱向比較：橫向公平比較指的是個人所獲報酬的感覺/個人付出的貢獻(xiàn)=他人所獲報酬的感覺/他人付出的貢獻(xiàn)，縱向公平比較指的是個人A時期所獲報酬的感覺/個人A時期付出的貢獻(xiàn)=個人B時期所獲報酬的感覺/個人B時期付出的貢獻(xiàn)。深研之，只有當(dāng)兩方的比值相等，才會出現(xiàn)絕對公平，只要兩方比值不一致，就一定會有一方出現(xiàn)不公平感。公平感是激勵勞動者積極工作的要素之一，無論是正向激勵還是反向激勵，公平激勵理論始終貫穿勞動者追求目標(biāo)的內(nèi)部心理過程，也是勞動者對目標(biāo)的期望價值高低的重要保障。

公平激勵理論與專利法利益平衡論具有相關(guān)性。專利法的作用是保證發(fā)明創(chuàng)造創(chuàng)新的競爭動力，通過維護(hù)排除和獲得之間的平衡，達(dá)到經(jīng)濟(jì)利益的最大化。專利法賦予發(fā)明人專利權(quán)的做法，是通過有限的壟斷利益換取專利公開使公眾享受或者收益的一種方式，實(shí)質(zhì)是達(dá)到個人利益與公眾利益的平衡，也是對發(fā)明人個人的一種公平利益交換。質(zhì)言之，維護(hù)個人之間、個人與社會之間的平衡是保持發(fā)明創(chuàng)造競爭力的重要保證，維持發(fā)明人之間、發(fā)明人與其他主體之間的公平可以激勵發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的競爭性。發(fā)明人一旦失去公平感知，專利法保持競爭動力的作用就不能得到充分發(fā)揮，進(jìn)而影響發(fā)明人個人利益、市場秩序的運(yùn)行與社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。將發(fā)明人制度與公平激勵理論相關(guān)聯(lián)，在發(fā)明人縱向比較中，若發(fā)明人處于某種單位競爭環(huán)境，單位要想達(dá)到激勵發(fā)明人創(chuàng)新的基本目的，就必要遵循利益平衡理論，依據(jù)每一位發(fā)明人的付出給予等值回報，否則發(fā)明人的不公平感引發(fā)的消極效應(yīng)就會產(chǎn)生對單位整體創(chuàng)造性的負(fù)面影響。在發(fā)明人橫向比較中，若發(fā)明人的努力與時間段是正向關(guān)系，前期的發(fā)明創(chuàng)造報酬和后期的發(fā)明創(chuàng)造報酬呈上升態(tài)勢，則發(fā)明人受到正向激勵會增強(qiáng)創(chuàng)新的積極性，反之則激勵程度呈現(xiàn)不確定狀態(tài)。綜上，利益均衡是發(fā)明人需要公平的重要體現(xiàn)，公平感是發(fā)明人保障自身合法權(quán)益的武器，若沒有公平感的感知，人只是創(chuàng)造機(jī)器，后果是未知且不可估量的。易言之，公平感是激勵發(fā)明人的重要推動力。

（二）人工智能發(fā)明人身份與公平激勵理論的不匹配

發(fā)明人需要公平激勵，公平感知能夠影響發(fā)明人對發(fā)明創(chuàng)造未來價值的判斷。公平激勵理論提出，作為激勵的獎酬起到的激勵作用，并非取決于獎酬的數(shù)量，而是獲得獎酬的人對獎酬的感知，個人在考慮付出與回報的比率時，作出橫向和縱向比較后，由主觀認(rèn)識與價值觀念做出是否公平的決定。發(fā)明人自身需要公平，公平激勵與期望激勵存在內(nèi)在聯(lián)系，發(fā)明人對公平的判斷間接影響對目標(biāo)的期望值，若付出與回報不成正比，那完成目標(biāo)后的回報也并非發(fā)明人所期待的，自然付出也會大打折扣。同時，發(fā)明人利益與社會利益也需要公平，以社會承認(rèn)其專有權(quán)換取發(fā)明人專利技術(shù)的公開，彼此的付出與回報處于對等狀態(tài)，一方失去公平判斷，長此以往兩方利益都必然受損。利益均衡原則是專利法尊崇的原則之一，它是一種維持動態(tài)平衡的方法，也是專利法有效運(yùn)行的基礎(chǔ)與保障，因此，發(fā)明人需要公平激勵作為保障，而人工智能是否感受到公平，取決于“情緒感受”。

感受并非感知，是優(yōu)于感知的情感感受，所謂的機(jī)器情緒是不可自主產(chǎn)生的，這種精神層面的因果關(guān)系是人類獨(dú)有的。機(jī)器中設(shè)定的計算機(jī)操作序列或者算法、軟件程序已經(jīng)將計算機(jī)的反應(yīng)步驟定型化和細(xì)節(jié)化，依據(jù)既定程序做出類似于人類的情緒表現(xiàn)，完全是基于感知系統(tǒng)和之前設(shè)定好的情緒匹配模式，選擇既定的情緒反應(yīng)，并非是人體自我組織下產(chǎn)生自身情緒感受和行為的內(nèi)在自發(fā)表現(xiàn)，如果將機(jī)器產(chǎn)生意識的原因歸結(jié)為一種控制信號，這就是一種電子轉(zhuǎn)化為感受的情形，并非是由激勵力量引發(fā)[9]。同時，人體情緒能夠影響行為的形式，比如口渴的反應(yīng)就是喝水，極度痛苦的情況下會哭泣或者其他發(fā)泄行為，這是人體大腦有意識地在內(nèi)部做出處理，使部分具備情緒的主體恢復(fù)到正常的狀態(tài)，所以依據(jù)情緒變化的行為完全是主動化和自動化的。行為與情緒的關(guān)系是互相作用的，人體的行為也能夠影響情緒的產(chǎn)生，人體行動可能刺激大腦產(chǎn)生快樂或者痛苦，這種情緒意識導(dǎo)致人體追求或者抑制某種思想，進(jìn)而控制實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的狀態(tài)。機(jī)器的某一種操作行為并不會引發(fā)自身的某種情緒感受，即不會對動作產(chǎn)生反射思想，多是依據(jù)編程做出被動型表現(xiàn)，這一點(diǎn)與人體的主動的自我反射相區(qū)別。

從神經(jīng)生物學(xué)角度來談，機(jī)器模擬人類情感產(chǎn)生過程也是具有不可行性的，即便有些機(jī)器輔以情感外觀，但實(shí)際上也是恒溫器的復(fù)雜版本，除非機(jī)器能夠以某種方式感受到生存的意義，也關(guān)心某種目的的成敗[10]。機(jī)器產(chǎn)生情緒并不是基于自發(fā)，而是基于計算，計算機(jī)產(chǎn)生情緒反應(yīng)是因為模擬了人類產(chǎn)生情緒的過程，通過傳感器檢測對象的生理表現(xiàn)等獲得情感信號，再以情感信號為基礎(chǔ)進(jìn)行數(shù)學(xué)建模，通過計算推理出感知對象未來可能的情感走向，最終使計算機(jī)了解到目前感知對象的情緒并選擇合適的情感表達(dá)[11]。這種機(jī)器產(chǎn)生情緒的方式是機(jī)械的、被動的，而且僅依據(jù)數(shù)學(xué)建模模型并不能完全預(yù)測感知對象的情感走向，因為人體的情感是多變的、不可預(yù)測的。換言之，人類創(chuàng)造了一種聰明但是并不具備人類的思維能力和情感能力的算法軟件，這種算法軟件無法依據(jù)自身的感知產(chǎn)生情感表達(dá)，只能夠借助事先人類工程師設(shè)定的程序通過計算選擇合適的情感反應(yīng)。所以，人工智能產(chǎn)生情緒的概率在當(dāng)前時代還很微小，若成為發(fā)明人后，也不能從“內(nèi)心”產(chǎn)生不公平的情緒感，即便能夠計算出自己付出與回報的比率，也只是冰涼的數(shù)據(jù)對比。

三、從成就激勵理論視角對人工智能發(fā)明人身份的考量

（一）以成就為內(nèi)需的發(fā)明人激勵理論

專利法制度自早期創(chuàng)立以來，就是作為一種激勵機(jī)制存在，專利法早期以經(jīng)濟(jì)背景下的完全經(jīng)濟(jì)理性人構(gòu)建激勵理論，但是現(xiàn)有的“貨幣”已不能完全體現(xiàn)發(fā)明人的真正價值，發(fā)明人不再局限于追求利益最大化，而是部分追求某種精神滿足[12]。例如，某些非營利性組織或非營利性的公共事業(yè)單位中的發(fā)明人，這些發(fā)明人并非以利益為追求，而是以精神滿足為期待，這些創(chuàng)造者通常會為獲得精神激勵，愿意放棄一些傳統(tǒng)的物質(zhì)激勵。專利法考慮到在發(fā)明創(chuàng)造中的人格和勞動力利益對發(fā)明者的重要性，通過成就激勵來表達(dá)對發(fā)明者精神權(quán)利的關(guān)心與實(shí)現(xiàn)，換言之，專利法充分尊崇成就激勵理論。在我國《專利法》第十七條規(guī)定：“發(fā)明人或設(shè)計人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人”;《專利法實(shí)施細(xì)則》第十六條也要求專利申請請求書必須寫明發(fā)明人或設(shè)計人的姓名，這種規(guī)定實(shí)質(zhì)是賦予發(fā)明者人格和名譽(yù)，無論誰擁有專利權(quán)，個人發(fā)明者都必須在專利中命名。此外，心理學(xué)研究表明，自我表達(dá)的欲望是發(fā)明家發(fā)明的主要原因，某些發(fā)明人對自身聲譽(yù)或者人格的肯定相比較于金錢激勵而言可能重要得多[13]。

成就激勵理論是證成發(fā)明人精神需求的重要理論。成就激勵理論以人已具有基本生存需求為前提，認(rèn)為人得到基本滿足后，將會根據(jù)自身需求追尋更多利益，不同的人基于環(huán)境的不同需要會對成就、權(quán)力、社交做出不同的等級排序。首先，具有成就需要的個人會具有強(qiáng)烈的內(nèi)心推動力，能夠在完成工作的過程中持有勇于克服困難、堅持不懈、努力奮斗的心態(tài)并將預(yù)設(shè)的工作以較高效率、較高質(zhì)量、較高精確性來完成。追求成就的個人在成功完成預(yù)期目標(biāo)的情形下，會獲得巨大的成就感，對于完成工作后所獲得的物質(zhì)獎勵也只是放在次要位置。其次，具有權(quán)力需要的個人具有追求控制他人或者尋求不受他人控制的心理狀態(tài)，能夠為了滿足自己對某種社會地位和影響力的欲望而積極完成工作，這類人不僅追求的是完成工作的成就感，而且還追求完成工作后獲得的社會地位。最后，具有社交需要的個人會以建立自己與他人的友好的人際關(guān)系為欲求，為追求他人對自己的認(rèn)可和喜愛度而積極配合小組工作或者完成自己的工作，在共同完成工作的過程中加強(qiáng)彼此的交流和聯(lián)系，完成追求人與人和諧關(guān)系的目的。著名心理學(xué)家烏爾丹和卡普蘭提出，有興趣的目標(biāo)成就與積極的結(jié)果相關(guān)聯(lián)，而回避成就目標(biāo)與消極的結(jié)果相關(guān)聯(lián)[14]。換句話說，人基于對成就目標(biāo)的誘因做出積極行為，最終得到所需的精神滿足性。

在此種意義上，我國專利制度的典型特征就是賦予發(fā)明人壟斷權(quán)利，除卻滿足發(fā)明人對發(fā)明創(chuàng)造的后續(xù)利益，還滿足了發(fā)明人尋求社會認(rèn)可的內(nèi)心利益。當(dāng)發(fā)明人內(nèi)心動機(jī)的個體內(nèi)在需要被滿足，就有更高層次的自我發(fā)展的需求出現(xiàn)。如果說薪酬、報酬是發(fā)明人的內(nèi)在基本需求，那么聲譽(yù)、地位、公眾認(rèn)可度必然是發(fā)明人更高層次的自我精神滿足的核心。為響應(yīng)專利法立法目的，在專利法之外也設(shè)置了諸多方式來幫助發(fā)明人進(jìn)行研發(fā)工作，比如對發(fā)明人設(shè)置的獎項也是不計其數(shù)，比如“中國專利獎、中國外觀設(shè)計獎”、“OF week 維科杯中國人工智能技術(shù)創(chuàng)新獎”，同時就在我國十九屆五中全會舉行之際，新修訂的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》頒布并已于2020年12月1日起施行;國家為激勵創(chuàng)新、滿足發(fā)明人的更高精神追求還制定了科學(xué)研究激勵政策，通過加大對科研單位、高校的財政扶持，為發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造添磚鋪路，為發(fā)明人能夠獲得精神獎勵提供物質(zhì)支持?？傊?，基于成就激勵理論，發(fā)明人的外在激勵因素和內(nèi)在激勵因素都必須充分囊括，為實(shí)現(xiàn)“鼓勵發(fā)明創(chuàng)造”的宗旨奠定個體基調(diào)，使發(fā)明人成為未來社會經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的催化劑。

（二）人工智能發(fā)明人身份與成就激勵理論的不吻合

成就激勵論研究人類成就動機(jī)的實(shí)質(zhì)，是在人的基本需要得到滿足的情形下，在其他方面產(chǎn)生的需要。著名管理學(xué)家卡普蘭和加納對成就激勵論進(jìn)行進(jìn)一步解釋，他們給予個體以特定社會角色，根據(jù)其所處的社會背景和社會互動來觀察其擁有的信仰、自我認(rèn)知和目標(biāo)，并將這些因素之間的動態(tài)互動視為一個復(fù)雜角色身份的激勵系統(tǒng)[15]。由此可見，成就激勵是存在于一個社會大環(huán)境中，多種社會因素相互作用于人的內(nèi)心產(chǎn)生的結(jié)果，是人意識到自我，緊接著肯定自我、再尋求他人肯定的意識過程。具體到人工智能領(lǐng)域，機(jī)器能否具有成就感，取決于是否具有“自我意識”。

機(jī)器自我意識主要解釋為機(jī)器能否發(fā)覺自己是區(qū)別于其他個體的存在，能夠反省、察覺到自我思想的存在實(shí)際上就是自我意識的標(biāo)志。奧爾巴尼紐約州立大學(xué)的進(jìn)化心理學(xué)家小戈登·蓋洛普提出鏡子自我識別的測試來檢測個體是否具有自我意識，雖然已有人工智能成功通過測試，但是遭受到其他學(xué)者更有力的質(zhì)疑。

首先，學(xué)者海耶斯認(rèn)為測試只是受試者能否區(qū)分接受身體反饋的確認(rèn)，并不能直接解釋他們具有自我意識[16]，可以理解為，機(jī)器識別出鏡子對自己的身體的反饋并不意味著機(jī)器能夠意識到鏡子里的自己是否美麗。人類在照鏡子的瞬間不止能夠意識到鏡子里是自己，更能夠認(rèn)識到自己的高矮胖瘦、美丑甚至能夠思考更多深層次的問題，機(jī)器意識到自己的身體特征并不能解釋為意識到自己的身份。而且，機(jī)器識別鏡子里自己的過程也是程序設(shè)定的結(jié)果，與人類的生物感知系統(tǒng)自主傳遞信息是顯然不同的。從上述文中表述的機(jī)器思維來看，機(jī)器的思維能力是基于數(shù)學(xué)模型、數(shù)據(jù)等運(yùn)算得出的結(jié)果，具體到鏡子測試，機(jī)器也是通過傳感器感知鏡子里的身體特征，分辨出是自己的身體結(jié)構(gòu)罷了。

其次，人工智能究竟是否具有自我意識，根本在于機(jī)器是否能夠思考，是否具備思想的自動化。在技術(shù)領(lǐng)域，各計算機(jī)學(xué)者紛紛采用不同的算法模型去分析人腦，為的是構(gòu)建能夠模仿人類意識的機(jī)器，但通過對人工智能算法的技術(shù)分析，人工智能算法不同于人腦構(gòu)建的思維步驟，它依然受設(shè)備制約，受限于計算機(jī)表示的數(shù)據(jù)范圍[17]。機(jī)器思考能力是借助于符號運(yùn)算，依據(jù)輸入數(shù)據(jù)通過預(yù)設(shè)程序推理出結(jié)果，思想機(jī)械化就是使機(jī)器歸于機(jī)器的重要因素。

最后，即使機(jī)器具有意識，也并不能認(rèn)定機(jī)器一定具有反思和思考的自我意識，至少現(xiàn)在達(dá)到此水平的機(jī)器沒有出現(xiàn)。就如機(jī)器與人類的比賽一般，機(jī)器能夠贏得比賽并不可怕，可怕的是機(jī)器具備了自主意識，為了某種利益而故意認(rèn)輸才是最可怕的。伯特·賈普·庫普斯說：“我們不能否定未來能夠自主行動且具備自我意識的人工智能會出現(xiàn)，但目前這種機(jī)器并不存在”[18]。因此，如若人工智能“自我意識”都沒有產(chǎn)生，產(chǎn)生追求成就激勵的意識就更不具備可能性，也就達(dá)不到發(fā)明人在精神層面的必然需求。

四、人工智能發(fā)明人身份資格的排除

激勵理論是專利法立法目的之體現(xiàn)。任何法律都具有內(nèi)在的精神，一項制度之創(chuàng)立，必先有創(chuàng)建這項制度之意識與精神，一項制度之推行，也同樣需要推行該項制度之意識與精神，此項制度之意識與精神逐漸晦昧懈弛，其制度亦即趨于腐化消失[19]。從專利法的歷史發(fā)展而言，早在雅典國王時代，就出現(xiàn)了設(shè)置獨(dú)占權(quán)激勵發(fā)明人的制度，中世紀(jì)的時候，西方國家君主會為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，通過賦予獨(dú)家經(jīng)營權(quán)激勵能工巧匠創(chuàng)造新產(chǎn)品，直到世界上第一部專利法出現(xiàn)，以立法取代君主特權(quán)的時代正式開始。從古至今，專利法一直是通過賦予和保護(hù)創(chuàng)造者利益的方式來完成激勵其發(fā)明創(chuàng)造的目的，我國《專利法》將立法宗旨描述為“為保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展”。依照該立法宗旨，法律賦予發(fā)明創(chuàng)造者排他權(quán)，目的就是通過確保發(fā)明人的經(jīng)濟(jì)利益來激勵發(fā)明人創(chuàng)造更優(yōu)質(zhì)的發(fā)明，更積極地推動發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)用，從而促進(jìn)科技的進(jìn)步。綜上，專利制度的存在是客觀的，以產(chǎn)權(quán)激勵為核心的激勵理論是專利法存在的目的[20]。

激勵制度是發(fā)明創(chuàng)造的心理基礎(chǔ)，是專利法需要長期建立并穩(wěn)定的重要機(jī)制，無論是在經(jīng)濟(jì)激勵模式還是歸于精神激勵模式上，激勵機(jī)制都為發(fā)明人準(zhǔn)備了充足的運(yùn)作機(jī)制。依上述分析，人工智能從現(xiàn)有的技術(shù)層面來說，還并不具有完全類人化的目的意識、情緒意識、自我意識，質(zhì)言之，人工智能并不能夠產(chǎn)生期望激勵、公平激勵和成就激勵的激勵效果，其自主創(chuàng)造并不是基于激勵因素。從激勵的角度考察人工智能，若專利法強(qiáng)行賦予人工智能發(fā)明人資格，將會動搖專利法鼓勵自然人發(fā)明創(chuàng)造的立法目的。加拿大蒙特利爾倫理研究所也表示，知識產(chǎn)權(quán)法律設(shè)計的目的就是激勵和抑制人們的行為，激勵人們?yōu)樯鐣?chuàng)造更有意義的發(fā)明。研究所以自動駕駛汽車為例，認(rèn)為自動駕駛汽車除了數(shù)據(jù)之外，它并不會因為法律處罰或者扣分而被激勵完成安全駕駛工作，因為它根本不知道法律處罰與扣分是什么概念，當(dāng)激勵機(jī)制與人工智能技術(shù)不兼容時，強(qiáng)行擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)法就是被質(zhì)疑的5。因此，人工智能在發(fā)明人激勵理論層面的沖突，否定了人工智能發(fā)明人身份的合理性，在科技發(fā)展的當(dāng)前水平，能夠?qū)δ繕?biāo)產(chǎn)生期待值，對薪酬不等產(chǎn)生不公平感，對享有聲譽(yù)產(chǎn)生積極性的主體只有自然人。

從專利法激勵的對象來談，機(jī)器始終不是被激勵的對象。專利制度以壟斷利益獲取激勵要素，為發(fā)明人提供了創(chuàng)新的內(nèi)在動機(jī)，這種動機(jī)指引的對象不僅是正在創(chuàng)新的人，也包含尚未創(chuàng)新的人，以及對創(chuàng)新活動進(jìn)行投資的主體。需要強(qiáng)調(diào)的是，專利法并非激勵所有的創(chuàng)造者，無論是少年發(fā)明人還是成年發(fā)明人，都可能存在單純的不為某種利益的發(fā)明創(chuàng)造，但這些只是特指，并不能夠代替所有的發(fā)明人，本文正是在泛指的情形下研究發(fā)明人。面對發(fā)明人總體情形，筆者認(rèn)為無論激勵的對象是自然人還是法人，最終的落腳點(diǎn)還是潛在的進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人。一方面，對法人而言，法人本身就是人類思維的集合體，法人要想獲得專利權(quán)，必須通過某種利益去激勵為他完成發(fā)明的自然人;另一方面是靈光一現(xiàn)的偶然性發(fā)明，專利法也對這類發(fā)明存在某種程度上的直接激勵作用，畢竟之所以能夠把握住靈光一現(xiàn)并從中獲得啟發(fā)，是因為發(fā)明人始終處于研究之中，而專利法所構(gòu)建的產(chǎn)權(quán)制度，對持續(xù)性研發(fā)活動具有不可忽視的激勵作用[21]。除了考慮激勵的對象，將機(jī)器納入發(fā)明人體系后對人類發(fā)明人的影響也應(yīng)當(dāng)有所考量。有的學(xué)者認(rèn)為機(jī)器根本無需激勵就可以創(chuàng)新，不需考慮激勵要素就可以納入發(fā)明人體系，然而，若不需激勵要素的機(jī)器能夠成為發(fā)明人，那需要激勵的人類發(fā)明人將何去何從，對于需要大量誘惑去激勵的自然人及投資主體必然會選擇無需持續(xù)投資的機(jī)器，因為機(jī)器可以一次性買斷，插上電就可以自主創(chuàng)新，在如此情形之下，自然人發(fā)明人又如何在發(fā)明人體系中生存，是否是對人類發(fā)明人的一種不公平的體現(xiàn)?；诖耍荒茌p易將激勵要素排除在發(fā)明人體系之外。

從發(fā)明人的定義來看，人工智能與法律規(guī)定的發(fā)明人并非一致。我國《專利法》中的發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，核心之處在于發(fā)明人一定是具有思維能力、創(chuàng)造能力（構(gòu)思具體化能力）的自然人。而且，我國專利法規(guī)定的發(fā)明人不包含自然人之外的法人或其他組織，這一點(diǎn)也是與著作權(quán)法中作者認(rèn)定的不同之處。《美國專利法》將發(fā)明人定義為發(fā)明或發(fā)現(xiàn)標(biāo)的的“單一個人”或共同發(fā)明下的“多位個人”，并且要求宣誓的發(fā)明人必須是“人”6;美國專利商標(biāo)局對專利法規(guī)和聯(lián)邦巡回法院的判例的理解也提及發(fā)明人必須是自然人，這在《美國聯(lián)邦法規(guī)》第37篇之中被多次提及7。除此之外，美國《專利審查程序手冊》（MPEP）也遵循判例法，將發(fā)明解釋為“發(fā)明行為的精神部分的完全體現(xiàn)，是發(fā)明人頭腦中形成完整和有效的發(fā)明的明確和永久的想法8?！薄队鴮＠ā诽峒鞍l(fā)明人必須是該法認(rèn)定的“人”，如果不能說出發(fā)明人的姓名，英國專利申請被視為撤回9，《歐洲專利公約》（EPC）要求專利申請需注明發(fā)明人的姓、名和完整地址10。究其本質(zhì)，各國要求的發(fā)明人表現(xiàn)為擁有一定創(chuàng)造性、能夠產(chǎn)生智力構(gòu)思、具有精神層面的滿足性的人，均是為充分體現(xiàn)和保障發(fā)明人的精神人格要求。產(chǎn)生智力構(gòu)思是自然人發(fā)明人創(chuàng)新的內(nèi)部原動力，精神層面的滿足性是自然人發(fā)明人激勵創(chuàng)新的本質(zhì)驅(qū)動力，兩者均是專利法設(shè)置的價值所在。正如上文分析，人工智能與自然人仍有很大差距，也并不能體現(xiàn)某種精神與人格，將其作為發(fā)明人將動搖專利法“自然人”發(fā)明人的立法根基，進(jìn)而影響到未來人類發(fā)明人的利益甚至整個社會的利益。

最后，人工智能是自然人開發(fā)出來的，是自然人的輔助工具，根本目的是幫助人類解決問題，提高生活質(zhì)量。近年來出現(xiàn)的智能汽車、語音識別、機(jī)器翻譯等技術(shù)，都是在為人類的生活提供便利，甚至有可能創(chuàng)造某種就業(yè)機(jī)會。斯坦福大學(xué)在《2030年的人工智能與人類生活》中分析了未來15年內(nèi)，人工智能基本以改善人類健康、安全和生產(chǎn)力為主要方向，并且預(yù)測2030年通用人工智能還未可能出現(xiàn)[22]。因此，未來發(fā)展如何還有待追尋，人工智能永遠(yuǎn)在前進(jìn)?；诂F(xiàn)有的科技水平，人工智能依然是作為人類的輔助工具存在。鑒于潛在的創(chuàng)新范圍和可能不止一個人參與人工智能系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)營，美國專利法通?；谡l在法律上對人工智能發(fā)明做出了貢獻(xiàn)，誰具有可以被命名為發(fā)明人的資格。所以，這個問題需要依據(jù)利益平衡原則結(jié)合多種相關(guān)因素綜合考慮，但至少與人工智能本身無關(guān)。

結(jié)? 語

專利法是保護(hù)人類智力成果的法律，人類的聰明才智是一切發(fā)明成果的源泉，專利制度應(yīng)遵循以激勵人類發(fā)明創(chuàng)造為本的立法目的。隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，專利制度還會受到各種各樣的挑戰(zhàn)，筆者相信，人工智能對專利制度的影響是不可能回避的，未來必將引發(fā)更多地關(guān)注甚至爭論。對此，我們將密切跟蹤進(jìn)行研究。但是，在人工智能技術(shù)發(fā)展如火如荼的當(dāng)下，以“人類發(fā)明者中心主義”為基礎(chǔ)的發(fā)明人制度仍應(yīng)作為專利法的基礎(chǔ)，激勵人類發(fā)明創(chuàng)造仍應(yīng)作為專利法的基本目的。

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The Identity of the Inventor of Artificial Intelligence Based on Incentive Theory

Cao Xinming，? Ma Zibin

（Center for Intellectual Property Research， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan 430073， China）

Abstract： With the continuous development of artificial intelligence self-creation technology， artificial intelligence challenges the inventor system based on "human inventor centrism". Incentive theory is the purpose of patent law， and from the perspective of incentive theory， expectation incentive theory， fair incentive theory and achievement incentive theory have laid the internal foundation of inventor's incentive system. Based on one-by-one analysis of incentive theory， artificial intelligence is not the result of motivational consciousness， even if it can complete the invention on its own. In view of this， artificial intelligence cannot coexist as inventors with human inventors in patent law. Faced with the possibility of artificial intelligence generating independently or assisting in the creation of inventions in the coming era， China should adhere to the existing legislative purpose of encouraging natural persons to create as inventors and maintain the institutional system of existing natural persons as inventors.

Key words： artificial intelligence; patent law; inventor qualification; incentive theory