承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高了能源效率嗎？

熊廣勤 石大千

摘要 現(xiàn)有研究從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、城鎮(zhèn)化和污染等方面對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的影響進(jìn)行了分析，而鮮有文獻(xiàn)涉及承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策對(duì)能源效率的影響。文章重點(diǎn)探討承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響及其作用機(jī)制。基于2004—2017年中國(guó)281個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，基于熊彼特創(chuàng)新理論框架，利用雙重差分法研究了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)對(duì)全要素能源效率的影響。結(jié)論表明：①承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)能夠提高約12%的能源效率，而且經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)之后結(jié)論仍然穩(wěn)健。②機(jī)制分析表明，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)作為城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型模式，主要通過技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)提高能源效率。③城市規(guī)模異質(zhì)性分析表明，城市規(guī)模越大示范區(qū)提高能源效率的作用越強(qiáng);城市特征異質(zhì)性表明，城市信息化水平越高，外商投資水平越高，示范區(qū)提高能源效率的作用越強(qiáng)。④基于承接轉(zhuǎn)移示范區(qū)本身發(fā)展特征異質(zhì)分析表明，承接轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)模越大、支持力度越強(qiáng)、發(fā)展?fàn)顩r越好，示范區(qū)提高能源效率的作用越強(qiáng)。文章對(duì)于國(guó)家進(jìn)一步調(diào)整實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，平衡國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)中西部城市全要素能源效率的提高具有重要的參考價(jià)值和借鑒意義。直接政策含義表明，加大實(shí)施力度和激勵(lì)力度，減小中國(guó)區(qū)域發(fā)展差異，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展。重視技術(shù)創(chuàng)新的作用，開發(fā)完善智能檢測(cè)系統(tǒng)。加強(qiáng)清潔能源的替代作用，提高資源利用效率。搭建信息化平臺(tái)，完善示范區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。提高對(duì)外開放水平，嚴(yán)格篩選甄別進(jìn)入企業(yè)和外來投資。

關(guān)鍵詞 承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū);能源效率;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);機(jī)制分析

中圖分類號(hào) F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2021）07-0027-10DOI：10.12062/cpre20210111

國(guó)家現(xiàn)代工業(yè)化的發(fā)展離不開能源的支持，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，能源直接關(guān)系到中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。在過去幾十年里，中國(guó)工業(yè)發(fā)展的能源需求量世界排名第一，成為世界第一能源生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó) [1]，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段，中國(guó)正在向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，能源效率長(zhǎng)期處于較低水平 [2]。為此，中國(guó)也付出了巨大的努力，提高非化石能源對(duì)煤炭的替代作用，大力推進(jìn)節(jié)能降耗政策落實(shí)，加大對(duì)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化的科技投入，但能源效率仍與國(guó)外先進(jìn)水平存在較大差距。能源效率的高低受多方面因素影響，現(xiàn)有研究主要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源條件、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、政策支持等方面原因展開了討論。首先，不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了不同的能源效率。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)化和城市化意味著對(duì)能源的依賴程度越來越高，高能耗的第二產(chǎn)業(yè)比重不斷上升，重化工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量 [3]。第二，能源資源分布不均影響能源產(chǎn)業(yè)布局。煤炭等資源在國(guó)內(nèi)分布不均衡，形成了不合理的能源產(chǎn)業(yè)布局。2008—2017年，區(qū)域能源效率從高到低分別是：東、中、西部，而且中西部低于國(guó)內(nèi)能源效率平均水平，落后于東部發(fā)達(dá)地區(qū) [4]。第三，以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是中國(guó)能源效率較低的主要原因。中國(guó)天然氣、石油等優(yōu)質(zhì)能源的比重較低，豐富的煤炭資源鞏固了煤炭消費(fèi)的主體地位，但煤炭能源轉(zhuǎn)換效率較低，導(dǎo)致了中國(guó)能源效率長(zhǎng)期低于世界平均水平。第四，能源效率提高的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步，其中，技術(shù)效率的提高和技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)能源效率提高的核心動(dòng)力。最后，節(jié)能減排政策的支持對(duì)能源效率有積極意義。中國(guó)在轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，對(duì)能源利用效率愈發(fā)重視。出臺(tái)了相關(guān)政策法規(guī)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提高能源效率，強(qiáng)制性和激勵(lì)性政策干預(yù)都對(duì)能源效率的提高起到了積極作用。雖然中國(guó)近幾十年的發(fā)展取得了良好的成果，但是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍存在發(fā)展不充分、區(qū)域發(fā)展不平衡的問題，尤其是中國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元化特征日益凸顯。為了緩解地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問題，中國(guó)自1999年以來，陸續(xù)提出了西部大開發(fā)、中部崛起等戰(zhàn)略以促進(jìn)中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，平衡國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu) [5]。尤其是從2010年首個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的批復(fù)設(shè)立開始，國(guó)家發(fā)改委先后于2010—2014年的時(shí)間里在中西部11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、28個(gè)地級(jí)市批復(fù)設(shè)立了10個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，這是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡狀態(tài)下的必然結(jié)果 [6]。東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)大量涌入中西部地區(qū)，給中西部地區(qū)的發(fā)展帶來沖擊和影響。作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地，中西部地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，積極發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)和資源稟賦承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)優(yōu)化升級(jí)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在政策刺激下，大量企業(yè)和投資涌入示范區(qū)無疑促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高了示范區(qū)所在地區(qū)的資源配置效率，推進(jìn)了城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程。然而，中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)迎接機(jī)遇的同時(shí)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)也伴隨著污染的轉(zhuǎn)移，越來越多的污染密集型產(chǎn)業(yè)向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移。關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的影響，現(xiàn)有研究從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、城鎮(zhèn)化和污染等方面進(jìn)行了分析，而鮮有文獻(xiàn)涉及承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策對(duì)能源效率的影響。文章將重點(diǎn)探討承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響及其作用機(jī)制。將承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，構(gòu)建DID策略測(cè)度承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響效應(yīng)。由于中國(guó)實(shí)施時(shí)間較短，對(duì)于示范區(qū)的研究大多處于定性分析階段，直接定量分析示范區(qū)政策對(duì)能源效率影響的研究較少。雖然有部分研究定量分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源效率的影響 [7]，但大多使用的是固定效應(yīng)回歸模型，一方面不能很好地識(shí)別國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策帶來的沖擊，無法準(zhǔn)確測(cè)定示范區(qū)政策對(duì)能源效率的影響，另一方面也沒有辦法排除同期其他相關(guān)政策的影響。雙重差分作為識(shí)別政策、度量政策效果的有效方法，能夠更加準(zhǔn)確的識(shí)別政策沖擊，測(cè)度承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策對(duì)能源效率的影響，與此同時(shí)也能夠較好地緩解內(nèi)生性問題。文章的貢獻(xiàn)可能有以下三個(gè)方面。①基于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用DID方法研究承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響效應(yīng)，準(zhǔn)確識(shí)別政策沖擊并測(cè)度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策對(duì)能源效率的影響。②對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)影響能源效率的作用機(jī)制進(jìn)行分析，為政策進(jìn)一步實(shí)施提供一定的參考和借鑒。③將示范區(qū)所在城市的初始稟賦納入評(píng)價(jià)體系，識(shí)別具有協(xié)同發(fā)展效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接城市的基本特征，有利于示范區(qū)更好地做好規(guī)劃布局，順利地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)承接和快速發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響效應(yīng)，已有文獻(xiàn)從多個(gè)角度進(jìn)行了研究。以克魯格曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了更好地從地理空間角度來研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)全球化，開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。在此理論基礎(chǔ)上，Baldwin等 [8]構(gòu)建了新經(jīng)濟(jì)地理模型論述了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)，這為中國(guó)的進(jìn)一步調(diào)整、實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策提供了理論支撐。中國(guó)東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展壓力日益增加，原有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，而中西部發(fā)展中地區(qū)具有生產(chǎn)成本相對(duì)較低，勞動(dòng)力資源密集，要素資源豐富，急需產(chǎn)業(yè)投資帶動(dòng)發(fā)展等特點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就是順應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，將在東部地區(qū)喪失了比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)中西部地區(qū)，這成為平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路。2010年，中國(guó)設(shè)立了首個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，在之后的2010—2014年的五年時(shí)間里先后設(shè)立了10個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)。

一般來說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)先從勞動(dòng)密集型開始，之后是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè) [5]。隨著時(shí)間的推移，中國(guó)制造業(yè)具有從東部向中西部轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢(shì) [9]，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模明顯擴(kuò)大。2009—2013 年，中部六省利用境內(nèi)省外資金總數(shù)由 1.2 萬億元上升到 3.32萬億元，復(fù)合年增長(zhǎng)率達(dá)到 22.5% [7]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提高了地區(qū)能源效率的收斂速度，對(duì)于省級(jí)的能源效率來說具有較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)。然而，豆建民和沈艷兵 [10對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的有效性進(jìn)行了討論，他們認(rèn)為被轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)具有落后、能耗大和污染大的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程也是污染密集型產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的過程。賀勝兵等 [7]認(rèn)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用不明顯，對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的影響顯著為負(fù)，而且這種效應(yīng)具有明顯的地區(qū)差異。

能源效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在長(zhǎng)期均衡的關(guān)系。中國(guó)將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作為重中之重，明確提出要適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，十九大報(bào)告中也強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效率變革。當(dāng)前，中國(guó)正面臨環(huán)境和能源的嚴(yán)峻考驗(yàn)，在減少污染物排放、節(jié)約能源的壓力之下，保護(hù)環(huán)境、提高能源效率將成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”目標(biāo)的重要抓手。中國(guó)整體的能源利用效率還有很大的提升空間，低能效城市主要集中在中國(guó)中西部，大都擁有較為豐富的礦產(chǎn)資源 [11]，這對(duì)提高能源效率和經(jīng)濟(jì)的新常態(tài)可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。

由于中國(guó)中西部落后地區(qū)的能源效率較低，所以這將成為中國(guó)整體能源效率提高和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要突破口。于斌斌 [12]認(rèn)為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是第二產(chǎn)業(yè)，是提高能源效率的重要途徑之一。在對(duì)第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步分析后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)效率和科技進(jìn)步對(duì)提高能源效率的作用逐年顯著。另外，經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)化程度和對(duì)外開放、進(jìn)出口貿(mào)易等因素都對(duì)能源效率有著不同程度的提高作用。通過對(duì)文獻(xiàn)的分析，我們發(fā)現(xiàn)影響能源效率的因素眾多，但較少文獻(xiàn)關(guān)注到承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響。利用從2010年起設(shè)立的10個(gè)示范區(qū)這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，文章將測(cè)度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源效率的影響并分析其作用機(jī)制，這對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的參考意義。

1.2 研究假設(shè)

基于對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的分析，文章認(rèn)為示范區(qū)建設(shè)是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源稟賦基礎(chǔ)上的變革和創(chuàng)新，這將帶動(dòng)承接地城市的跨越式發(fā)展。熊彼特創(chuàng)新理論認(rèn)為創(chuàng)新有五種情況：新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、新的市場(chǎng)、新的要素供應(yīng)來源和新的組織形式。結(jié)合創(chuàng)新理論，我們發(fā)現(xiàn)示范區(qū)建設(shè)將資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新融于一體，是一種以產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展為核心帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合創(chuàng)新模式。Grossman 和Krueger [13]歸納了創(chuàng)新理論的三大效應(yīng)，分別是結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，同樣的，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)也將產(chǎn)生這三大效應(yīng)，在三種效應(yīng)的共同作用下，示范區(qū)實(shí)現(xiàn)了能源效率的提高，這也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和升級(jí)帶來的必然結(jié)果。因此，文章的內(nèi)在邏輯是：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)—三大效應(yīng)—提高能源效率。

一是結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變會(huì)對(duì)承接地原來的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和資源條件造成沖擊，從而當(dāng)?shù)乇仨殞?duì)能源消費(fèi)的內(nèi)生結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，這就會(huì)導(dǎo)致能源效率的變化。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)在于大量產(chǎn)業(yè)尤其是第二產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入將提高資源配置效率，更加充分的發(fā)揮承接地的原生資源稟賦，隨著制造業(yè)的發(fā)展和勞動(dòng)力的聚集將提高城市生產(chǎn)率，同時(shí)也將提高城市的全要素能源效率。因此，文章構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)（即第二產(chǎn)業(yè)所占比重）來衡量示范區(qū)建設(shè)所帶來的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。基于此，文章提出假設(shè)1。

假設(shè)1：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)在結(jié)構(gòu)效應(yīng)的驅(qū)動(dòng)下降低能耗，提高全要素能源效率。

二是規(guī)模效應(yīng)。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)無疑是新市場(chǎng)的開辟和創(chuàng)新，這極大地吸引了企業(yè)和生產(chǎn)資源向示范區(qū)聚集，在示范區(qū)形成規(guī)模效應(yīng)。中國(guó)東南沿海發(fā)達(dá)城市已經(jīng)進(jìn)入擁擠發(fā)展的階段，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)于經(jīng)濟(jì)在中西部示范區(qū)聚集有著重大意義，有利于示范區(qū)進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更高效地進(jìn)行資源配置。經(jīng)濟(jì)集聚能夠顯著的減少單位產(chǎn)出帶來的污染物排放強(qiáng)度，有利于城市減排，而且當(dāng)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚形成一定的規(guī)模時(shí)，資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素的充分使用和流動(dòng)使示范區(qū)更好地享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的經(jīng)濟(jì)效率和全要素能源效率的提高。基于此，文章提出假設(shè)2。

假設(shè)2：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)在規(guī)模效應(yīng)的驅(qū)動(dòng)下降低能耗，提高全要素能源效率。

三是技術(shù)效應(yīng)。研究表明，提高中國(guó)能源效率的重要驅(qū)動(dòng)就在于技術(shù)進(jìn)步 [14]。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)通過技術(shù)進(jìn)步來減少能源消耗從而提高示范區(qū)能源效率。首先，技術(shù)效應(yīng)帶動(dòng)了企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，增加了能源合意產(chǎn)出;同時(shí)促進(jìn)了企業(yè)環(huán)保技術(shù)的革新，減少了能源消耗，有效地提高了企業(yè)的能源利用效率。李斌和趙新華 [15]的研究表明，技術(shù)效應(yīng)使得企業(yè)的生產(chǎn)水平和治污能力有所提高從而降低265%的二氧化硫排放量。因此，技術(shù)效應(yīng)能夠提高示范區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率，提高經(jīng)濟(jì)效益，減少污染排放，同時(shí)降低能耗提高能源效率 [16]?；诖?，文章假設(shè)3。

假設(shè)3：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)在技術(shù)效應(yīng)的作用下降低能耗，提高全要素能源效率。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

2010年1月，中國(guó)設(shè)立首個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)。自此，國(guó)家發(fā)改委先后于2010—2014年的時(shí)間里在中西部11個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）、28個(gè)地級(jí)市批復(fù)設(shè)立了10個(gè)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)。

文章將承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)當(dāng)作一漸進(jìn)性準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用雙重差分的方法來測(cè)度承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的能源效率。文章的測(cè)算基于2010、2011、2013和2014的10個(gè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)包括的28個(gè)城市樣本，將這28個(gè)受到政策沖擊的城市處理為實(shí)驗(yàn)組，其他未受到政策沖擊的城市處理為控制組。由于文章使用的是中國(guó)2004—2017年281個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，所以在實(shí)驗(yàn)組和控制組的選取上還進(jìn)行了一些處理。例如皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)只將六安市的舒城縣和金安區(qū)納入示范區(qū)范圍，如果將六安市整體當(dāng)作實(shí)驗(yàn)組處理則會(huì)低估了設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的政策沖擊作用，所以將這種地級(jí)市從樣本中剔除。另外將示范組中涉及的直轄市也直接剔除。根據(jù)設(shè)立DID模型的基本方法，首先構(gòu)建實(shí)驗(yàn)組和控制組兩個(gè)虛擬變量，實(shí)驗(yàn)組為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)覆蓋的城市，定義為1;控制組為其他未覆蓋城市，定義為0。接著構(gòu)建政策時(shí)間虛擬變量，各示范區(qū)獲批設(shè)立的時(shí)間不同，故將設(shè)立之前的時(shí)間虛擬變量設(shè)置為0，獲批設(shè)立之后的政策時(shí)間虛擬變量設(shè)置為1，將2010年及以后的第一批承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市定義為1，2011年及以后的第二批承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市定義為1，2013年及以后的第三批承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市定義為1，2014年及以后的第四批承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市定義為1，其余時(shí)間定義為0。

基于DID方法，設(shè)立的回歸模型如下：

eeit=a0+a1du×dt+∑ NibjXit+μi+γt+εit （1）

以上模型中，被解釋變量 ee為能源效率，X為模型控制的其他影響能源效率變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支撐、城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放。μi和γt分別表示地區(qū)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 數(shù)據(jù)說明

文章的被解釋變量為全要素能源效率，在能源效率的測(cè)度方面，已有的研究從兩個(gè)角度測(cè)算：?jiǎn)我睾腿?。單要素法是一種較為簡(jiǎn)單直接的方法，將能源消耗強(qiáng)度的倒數(shù)直接作為能源效率進(jìn)行研究 [17]。但這在一定程度上放大了能源效率，沒有考慮到資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素對(duì)能源的替代作用，也無法反映經(jīng)濟(jì)體之間的能效差異和產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)差異，因此Hu等 [18]首次提出全要素能源效率，將其看作是資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的組合產(chǎn)出。利用生產(chǎn)函數(shù)來估算在既定產(chǎn)出水平上所需要的最佳能源投入量，能源效率就是它與實(shí)際的生產(chǎn)要素投入量之比，使用DEA的分析方法，將能源作為一種生產(chǎn)要素加入包絡(luò)分析中。投入端包括勞動(dòng)、資本、能源消費(fèi)以及生物質(zhì)能等，產(chǎn)出端用GDP來衡量。但是這種計(jì)算方法產(chǎn)出端僅考慮了合意產(chǎn)出GDP，而沒有考慮到環(huán)境污染等非合意產(chǎn)出，所以進(jìn)一步將污染物納入DEA模型，把污染物當(dāng)作是環(huán)境的負(fù)產(chǎn)出納入效率分析框架，考慮了合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的變化 [19]。

參考已有文獻(xiàn)的研究，文章也將使用DEA包絡(luò)分析的方法來測(cè)算能源效率。投入端包括能源投入、勞動(dòng)力投入和資本投入，產(chǎn)出端包括合意產(chǎn)出即GDP和非合意產(chǎn)出即污染物排放，選擇使用二氧化硫和廢水排放這兩個(gè)指標(biāo)來加總表示 [20]。另外，文章還控制了對(duì)城市全要素能源效率產(chǎn)生影響的其他相關(guān)變量，包括城市化、對(duì)外開放水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新政府支撐等變量。城市化水平用非農(nóng)業(yè)人口與總?cè)丝谥缺硎?對(duì)外開放水平是用匯率換算后的以人民幣表示的進(jìn)出口總額比GDP總額來表示;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均GDP表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來表示;政府支撐用財(cái)政支出占GDP的比重來表示。

文章的數(shù)據(jù)來源是2005—2018年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失的情況，使用平均增長(zhǎng)率的方法將數(shù)據(jù)補(bǔ)齊，最終數(shù)據(jù)為2004—2017年中國(guó)281個(gè)地級(jí)市14年的平衡面板數(shù)據(jù)，變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和城市發(fā)展方面的重大舉措，中西部城市示范區(qū)承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)，將提高城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和資源配置效率，從而提高能源效率，促進(jìn)城市發(fā)展。因此，文章將承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)作為一個(gè)自然實(shí)驗(yàn)，利用DID方法測(cè)算承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)城市能源效率的影響，見表2。模型（1）是未加入控制變量的模型，模型（2）—模型（7）逐一加入控制變量進(jìn)行回歸，以上模型均為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響。不管加入控制變量與否，模型估計(jì)表明，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)與能源效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系且在1%水平上顯著，這驗(yàn)證了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)顯著提高了城市能源效率的假設(shè)。具體而言，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)顯著提高了12%的城市能源效率。

3.2 承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)影響能源效率的機(jī)制檢驗(yàn)

基于上文的實(shí)證結(jié)果我們可以看出，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)能夠在一定程度上提高城市的全要素能源效率，但示范區(qū)建設(shè)是通過何種機(jī)制提高能源效率的呢？通過前文的機(jī)制分析作者認(rèn)為示范區(qū)建設(shè)通過三大效應(yīng)，即技術(shù)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)來提高能源效率。那么文章將進(jìn)一步驗(yàn)證這一機(jī)制。利用三步法來驗(yàn)證，首先驗(yàn)證示范區(qū)建設(shè)是否對(duì)這三大效應(yīng)有促進(jìn)作用，其次驗(yàn)證這三大效應(yīng)能否提高能源效率，最后將三大效應(yīng)加入控制變量之中，對(duì)雙重差分項(xiàng)和能源效率做回歸，當(dāng)結(jié)果出現(xiàn)雙重差分項(xiàng)不顯著或仍然顯著但系數(shù)減少時(shí)，就可以認(rèn)為示范區(qū)建設(shè)是通過三大效應(yīng)提高了能源效率。技術(shù)效應(yīng)，用城市的專利授權(quán)量來表示;結(jié)構(gòu)效應(yīng)，用第二產(chǎn)業(yè)GDP與第三產(chǎn)業(yè)GDP的比值來衡量;規(guī)模效應(yīng)，用工業(yè)總產(chǎn)值來衡量。結(jié)果見表3。

通過表3，可以看出第一步的回歸結(jié)果中，示范區(qū)建設(shè)顯著提高了城市生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步，規(guī)模效應(yīng)更加明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也更加優(yōu)化，這表明示范區(qū)建設(shè)可能存在技術(shù)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)。再看第二步的回歸結(jié)果，示范區(qū)建設(shè)顯著提高了全要素能源效率。第三步將雙重差分項(xiàng)和技術(shù)效應(yīng)一同加入模型時(shí)，顯著性并未改變，但是系數(shù)變小;將雙重差分項(xiàng)和規(guī)模效應(yīng)同時(shí)加入時(shí)，回歸系數(shù)減小但是顯著性加強(qiáng);將雙重差分項(xiàng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)一同加入模型時(shí)，顯著性并未改變，但是系數(shù)變小。上述結(jié)果表明，示范區(qū)建設(shè)存在技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但規(guī)模效應(yīng)并不明顯。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.3.1 共同趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)

首先，進(jìn)行了共同趨勢(shì)檢驗(yàn)，這是使用DID方法時(shí)必要的檢驗(yàn)步驟，這要求實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策發(fā)生前要具有可比性，通過將實(shí)驗(yàn)組控制組虛擬變量分別與每一年的虛擬變量分別交乘來檢驗(yàn)共同趨勢(shì)是否滿足。如果政策發(fā)生前每一年的時(shí)間虛擬變量與實(shí)驗(yàn)組控制組交乘項(xiàng)的系數(shù)不顯著則表明共同趨勢(shì)滿足。表4結(jié)果表明，在政策之前，交乘項(xiàng)的系數(shù)均不顯著，從而證明共同趨勢(shì)假設(shè)成立。同時(shí)政策發(fā)生之后的交乘項(xiàng)系數(shù)顯著，且系數(shù)逐年增大，不僅進(jìn)一步表明共同趨勢(shì)成立，同時(shí)也證明政策效果確實(shí)具有顯著增加能源效率的作用。

3.3.2 PSMDID方法檢驗(yàn)

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策是一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，可能會(huì)存在選擇性偏誤和反事實(shí)框架，如果直接評(píng)估政策效果會(huì)產(chǎn)生一定的誤差。為了解決這一問題，可以使用傾向得分法匹配估計(jì)量，對(duì)于可觀測(cè)的變量，通過匹配使構(gòu)造出的對(duì)照組與參與組擁有同樣的隨機(jī)分布。估計(jì)結(jié)果見表5，估計(jì)系數(shù)為0.109且在1%的水平上顯著，與基準(zhǔn)估計(jì)一致，一定程度上緩解了內(nèi)生性問題。

3.3.3 安慰劑檢驗(yàn)

進(jìn)一步地進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果是否受到一些不可觀測(cè)的隨機(jī)因素的干擾。根據(jù)Li等 [21]的檢驗(yàn)方法，首先隨機(jī)確定承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)試點(diǎn)的政策發(fā)生時(shí)間點(diǎn)，其次隨機(jī)抽取承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市和非承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)城市，然后將隨機(jī)抽取的兩個(gè)虛擬變量交乘，形成虛擬的政策雙重差分項(xiàng)。在進(jìn)行了500次隨機(jī)抽樣后，隨機(jī)抽樣的系數(shù)基本在正態(tài)分布曲線上，且抽樣系數(shù)的均值在0兩端均勻分布同時(shí)，真實(shí)的估計(jì)系數(shù)在分布的右端，從而表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響并不是有其他未觀測(cè)到的隨機(jī)因素導(dǎo)致的，從而表明結(jié)論的穩(wěn)健性。

3.3.4 同時(shí)期政策影響排除

在估計(jì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響時(shí)，其他政策的干擾無法避免，這就使得對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的政策效果估計(jì)過高或過低。文章發(fā)現(xiàn)，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策施行的同時(shí)發(fā)生了一些與環(huán)保相關(guān)的政策事件，這些環(huán)境政策可能也會(huì)影響能源效率，從而導(dǎo)致文章對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的提高能源效率的作用可能存在低估或高估的情況。文章考慮了如下政策以檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性：2013年12月，中國(guó)政府決定通過建設(shè)生態(tài)文明示范區(qū)加快推動(dòng)各地綠色、低碳發(fā)展進(jìn)程;2011年中國(guó)政府開始實(shí)施的“十二五”規(guī)劃明確了將綠色指標(biāo)歸入政績(jī)考核體系;2013年9月，中國(guó)政府確定了十條大氣污染防治的具體行動(dòng)措施，并確定了全國(guó)的具體目標(biāo);中國(guó)“兩控區(qū)”政策自1998年開始實(shí)施，中國(guó)政府提出了控制酸雨及二氧化硫污染狀況的分階段目標(biāo)。上述環(huán)境規(guī)制政策與承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策并行且可能會(huì)影響能源效率，從而對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策的作用識(shí)別產(chǎn)生干擾，因此需要控制以上同期環(huán)境規(guī)制政策來檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性。表6中，模型（1）—（4）分別在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上加入了上述政策的虛擬變量，估計(jì)結(jié)果表明，在控制上述同期政策后，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)能源效率的影響依舊顯著，證明了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

3.3.5 政策窗寬調(diào)整

考慮到承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而變化，為了識(shí)別承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策對(duì)時(shí)間變化的敏感性，文章改變樣本的時(shí)間窗口分別進(jìn)行回歸，若回歸系數(shù)及其顯著性發(fā)生較大的變化則說明基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果存在偏誤，反之，則說明的估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。改變時(shí)間窗口檢驗(yàn)結(jié)果見表7，結(jié)果表明改變樣本時(shí)間時(shí)，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響效果一直顯著為正，這就說明了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率的作用并不會(huì)受到樣本時(shí)間變化的影響，表明估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4 異質(zhì)性分析

4.1 城市規(guī)模

在影響城市能源效率的眾多因素中，城市規(guī)模是一個(gè)關(guān)鍵因素。上述分析表明承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)能夠顯著提高能源效率，那么對(duì)于不同規(guī)模的城市而言，這種作用是否存在或者說這種作用是否有差異呢？對(duì)大規(guī)模的城市來說，基礎(chǔ)設(shè)施和資源配置要優(yōu)于較小規(guī)模的城市，吸引產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，能夠提高能源效率。但從另一方面來說，規(guī)模較大的城市存在城市病等問題，造成環(huán)境污染、交通擁擠等情況。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)可以通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提高城市的資源配置效率從而加強(qiáng)城市的經(jīng)濟(jì)聚集效應(yīng)而且緩解由于城市規(guī)模較大引起的擁擠效應(yīng)。根據(jù)2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，對(duì)城市進(jìn)行劃分。

從表8可以看出，對(duì)于中等城市來說，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)能源效率的影響作用并不顯著，對(duì)于Ⅱ型大城市、Ⅰ型大城市和特超大城市來說，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)都顯著增加了城市能源效率，且分別在5%、1%的水平上顯著。這一結(jié)果驗(yàn)證了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)增加能源效率的作用在較大規(guī)模的城市作用更強(qiáng)。

4.2 城市特征

文章引入了對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)有影響作用的城市發(fā)展特征，根據(jù)分析結(jié)果能夠給出具有現(xiàn)實(shí)意義的城市發(fā)展的政策建議。承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的建設(shè)并不是一個(gè)獨(dú)立的過程，必然需要整個(gè)示范區(qū)內(nèi)城市系統(tǒng)的共同協(xié)作，具體來說也就是需要人（人力資本）、財(cái)（經(jīng)濟(jì)水平）、物（信息化程度）各方面的聯(lián)合作用。文章從人財(cái)物等各方面選取了城市發(fā)展特征變量對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率的作用進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。人力方面的支持，文章選用城市的人力資本水平，用每萬人大學(xué)生人數(shù)來表示;財(cái)力方面的支持選用外商直接投資來表示;物力方面的支持本文選用每萬人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)來表示。對(duì)選取的這些城市發(fā)展特征指標(biāo)進(jìn)行分組，將每一個(gè)指標(biāo)都三等分：一等分組為低水平城市，二、三等分組為高水平城市。

結(jié)果（見表9）表明，對(duì)于人力資本來說，高人力資本組和低人力資本組對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率的作用都十分顯著且系數(shù)均為0.023，在1%水平上顯著。這可能是由于示范區(qū)懲戒的產(chǎn)業(yè)多為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)所以人力資本的高低對(duì)于其提高能源效率的作用差異并不十分明顯。從財(cái)力方面來看，對(duì)于低外商投資組來說，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范組建設(shè)增加能源效率的作用不顯著，而高外商投資組城市，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)增加能源效率的效用顯著為正且在1%水平上顯著。這說明外商直接投資對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)存在較強(qiáng)的協(xié)同作用，能夠促進(jìn)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率。在開放的大背景下，城市積極引進(jìn)外資有利于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，能夠促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而提高了當(dāng)?shù)氐哪茉葱?。信息化程度不同的城市?duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率的作用均在1%上顯著，而且高信息化組的系數(shù)大于低信息化組，這表明了信息化水平越高、城市信息基礎(chǔ)建設(shè)越完善，就更加能夠協(xié)同承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的建設(shè)提高城市能源效率，這也證明了信息化發(fā)展對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提高能源效率的促進(jìn)作用。

4.3 不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)發(fā)展特征異質(zhì)性分析

上文的實(shí)證分析已經(jīng)說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)能夠顯著提高能源效率，那么各示范區(qū)的發(fā)展特征會(huì)對(duì)地區(qū)能源效率有不同的影響嗎？以下將從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)模、支持條件以及發(fā)展?fàn)顩r三個(gè)方面展開分析，見表10。首先，使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比重表示示范區(qū)規(guī)模，以中位數(shù)為界限分成低發(fā)展規(guī)模組和高發(fā)展規(guī)模組，結(jié)果如列（1）—（2）所示。其次，地方政府支持力度極大地影響著示范區(qū)的建設(shè)和發(fā)展，文章使用財(cái)政支出占比來表示地方政府對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的支持力度，同樣分組進(jìn)行分析，見列（3）—（4）。最后，考慮到良好的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了示范區(qū)是否擁有較好的發(fā)展環(huán)境，包括配套的基礎(chǔ)設(shè)施和便利的交通網(wǎng)絡(luò)等，文章用人均GDP將示范區(qū)分為低經(jīng)濟(jì)發(fā)展組和高經(jīng)濟(jì)發(fā)展組，列（5）—（6）報(bào)告了分組結(jié)果。

表10報(bào)告了承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)不同特征對(duì)能源效率影響的變化。研究發(fā)現(xiàn)，高發(fā)展規(guī)模、高財(cái)政支出和高經(jīng)濟(jì)發(fā)展組對(duì)能源效率的影響都是正向且在1%水平上顯著，與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果相一致，而低發(fā)展規(guī)模組、低財(cái)政支出組和低經(jīng)濟(jì)發(fā)展組的估計(jì)系數(shù)全部不顯著。異質(zhì)性分析說明了產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大、政府支持力度越大和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的示范區(qū)能夠顯著提高地區(qū)能源效率，這一發(fā)現(xiàn)為示范區(qū)設(shè)立的選址和政策實(shí)施過程中的調(diào)整提供了參考。

5 結(jié)論和政策建議

從2010年首個(gè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)設(shè)立以來，建設(shè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)成為平衡中國(guó)區(qū)域發(fā)展，帶動(dòng)中西部積極發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)和資源稟賦的重要政策，示范區(qū)承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)，迎接產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。文章利用2004—2017年中國(guó)281個(gè)地級(jí)市14年的平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)和全要素能源效率之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)顯著提高了城市全要素能源效率。通過對(duì)三大效應(yīng)的機(jī)制分析，文章認(rèn)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)主要通過技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)提高了全要素能源效率。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，較大的城市規(guī)模對(duì)提高能源效率的作用更強(qiáng)，而且高外商投資水平和高信息化水平更加有利于示范區(qū)建設(shè)對(duì)提高能源效率的作用發(fā)揮。

基于文章得出的結(jié)論，我們給出如下政策建議。①加大實(shí)施力度和激勵(lì)力度，減小中國(guó)區(qū)域發(fā)展差異，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)作為一種新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，對(duì)提高示范區(qū)城市全要素能源效率作用顯著。中國(guó)應(yīng)該對(duì)目前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況進(jìn)行整理，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整。制定強(qiáng)制性或激勵(lì)性政策規(guī)范示范區(qū)設(shè)立相關(guān)工作流程，推進(jìn)示范區(qū)高效有序建設(shè)。②重視技術(shù)創(chuàng)新的作用，開發(fā)完善智能檢測(cè)系統(tǒng)。示范區(qū)建設(shè)能夠提高全要素能源效率主要是通過技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮作用。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，完善排污智能監(jiān)測(cè)技術(shù)，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)實(shí)行智能監(jiān)測(cè)。實(shí)時(shí)獲取企業(yè)的污染排放信息，及時(shí)有針對(duì)性的治理各種企業(yè)污染物，減少能源非合意產(chǎn)出，提高企業(yè)能源利用效率。特別是對(duì)于污染程度較大的企業(yè)，實(shí)行污染排放實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)意義重大，提高了企業(yè)對(duì)污染物排放情況的了解和掌握，從而調(diào)整生產(chǎn)或者改進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)提高能源效率的目標(biāo)。③加強(qiáng)清潔能源的替代作用，提高資源利用效率。促進(jìn)高能效低污染的綠色環(huán)保工業(yè)企業(yè)發(fā)展，激勵(lì)示范區(qū)企業(yè)加快研發(fā)清潔能源，用清潔能源代替高污染能源。這不僅能夠直接減少能源消耗，提高能源效率，而且使用清潔能源還能減少使用高污染能源的生產(chǎn)成本，增加企業(yè)的利潤(rùn)空間。促使企業(yè)進(jìn)一步革新技術(shù)降低能源消耗，形成良性循環(huán)，提高企業(yè)生產(chǎn)的全要素能源效率。④搭建信息化平臺(tái)，完善示范區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)要更加重視城市信息化基礎(chǔ)建設(shè)，完善城市信息化平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)，大數(shù)據(jù)、云儲(chǔ)存以及物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)都是示范區(qū)建設(shè)重要的信息化支撐。政府相關(guān)部門要提供更加完善的公共服務(wù)，搭建信息化平臺(tái)和創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)。⑤提高對(duì)外開放水平，嚴(yán)格篩選甄別進(jìn)入企業(yè)和外來投資。示范區(qū)歡迎外商投資但是也要有所甄別和取舍，高外商投資水平的確有利于提高能源效率，但這也要求相關(guān)部門在此過程中也要認(rèn)真做好審查工作，避免高污染行業(yè)投資形成“污染天堂”。

當(dāng)然，文章還存在一些局限性：一是未過多關(guān)注示范區(qū)承接產(chǎn)業(yè)的類型，在政策實(shí)施的這些年以來，產(chǎn)業(yè)承接的過程是存在先后順序的，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移對(duì)示范區(qū)的全要素能源效率是否存在差異性影響，由于數(shù)據(jù)獲得性，未對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行詳細(xì)研究;二是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到示范區(qū)進(jìn)行發(fā)展，可能會(huì)對(duì)周邊城市存在溢出效應(yīng)，在以后的研究中需要更加細(xì)致且有針對(duì)性地進(jìn)行實(shí)證研究。

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Do industrial transfer demonstration zones improve energy efficiency？

XIONG Guangqin 1 SHI Daqian 2

（1. School of Finance， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430073， China; 2.School of Economics，Wuhan University of Technology，Wuhan Hubei 430070，China）

Abstract Existing studies have analyzed the impact of industrial transfer demonstration zones from the aspects of economic development， industrial upgrading， urbanization and pollution， while few literature has dealt with the impact of the industrial transfer demonstration zone policy on energy efficiency. This paper focused on the impact of industrial transfer demonstration zones on energy efficiency and their mechanism. Based on the panel data of 281 prefecture level cities in China from 2004 to 2017 and the framework of Schumpeters innovation theory， this paper used the differenceindifferences method to study the impact of industrial transfer demonstration zone construction on total factor energy efficiency. The results showed that： ① The industrial transfer demonstration zones could improve the energy efficiency by about 12%， and the conclusion was still robust after a series of robustness tests. ② Mechanism analysis showed that， as an innovative mode of urban industrial development， industrial transfer demonstration zones improved energy efficiency mainly through technical effect and structural effect. ③ The heterogeneity analysis of city scale showed that the larger the city scale， the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency; the heterogeneity of city features showed that the higher the level of urban informatization and foreign investment， the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency. ④ Based on the analysis of the development characteristics of the industrial transfer demonstration zones， the results showed that the larger the scale of industrial transfer demonstration zones， the stronger the role of industrial transfer demonstration zones in the improvement of energy efficiency. This paper has important reference value and significance for China to further adjust and implement the industrial transfer policy， balance the domestic regional economic development， and promote the improvement of total factor energy efficiency in the central and western cities. The direct policy implication suggests that we should strengthen the implementation and incentive， reduce the regional development differences， optimize the upgrading of industrial structure， and promote the economic development. We should also pay attention to the role of technological innovation， develop and improve the intelligent detection system， enhance the role of clean energy alternatives， improve the efficiency of resource utilization， build information platforms， and improve the infrastructure construction of the demonstration zones. Furthermore， the level of opening up should be updated and the candidate enterprises and foreign investment should be strictly screened.

Key words industrial transfer demonstration zone; energy efficiency; innovation driver; mechanism analysis

（責(zé)任編輯：王愛萍）