淺談?wù)袠诉^程中的的風(fēng)險控制措施分析

鐘穎

摘要：招標管理環(huán)節(jié)是建設(shè)項目管理中最為重要的環(huán)節(jié)之一，然而，在實際操作中，招標管理存在著很多問題，給參與各方帶來了諸多困惑，甚至給國家和企業(yè)帶來了無法彌補的損失。因此，有必要對招標過程中存在的問題及風(fēng)險進行深入研究。從招標管理工作流程入手，對建筑項目招標風(fēng)險管理存在的問題進行了分析，并針對問題提出了招標階段業(yè)主方造價管理的風(fēng)險控制措施，以期提高招標管理工作的水平和質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：招標管理;招標風(fēng)險;控制措施

1建筑工程招標范圍

項目招標是一種經(jīng)濟行為，在《工程項目招標投標與合同管理》中將工程招標行為定義為招標人在發(fā)包建設(shè)項目之前，依據(jù)法定程序，以公開招標或邀請招標方式，鼓勵潛在的投標人依據(jù)招標文件參與競爭，通過評定，從中擇優(yōu)選定中標人的一種經(jīng)濟活動。

針對招標，國家也相應(yīng)出臺了一系列的法律、法規(guī)，對招標的范圍進行了規(guī)定。按照《中華人民共和國招標投標法》第三條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。”

2招標人在招標過程中的風(fēng)險分析

從上世紀80年代后，我國開始在建筑工程施工領(lǐng)域開始試行招標，此后，逐步將招標范圍擴展到監(jiān)理、設(shè)計、設(shè)備采購等領(lǐng)域。工程建筑項目通過招標過程，提高了項目的公開性、公平性，并逐漸形成了競爭機制，給包括工程建設(shè)領(lǐng)域在內(nèi)的各類項目和參與企業(yè)的發(fā)展帶來了蓬勃生機。當然，在過去幾十年的發(fā)展中，招標過程中也存在著很多問題，曾經(jīng)給參與各方帶來了諸多困惑，甚至給國家和企業(yè)帶來無法彌補的損失，因此，對招標過程中所存在的問題及應(yīng)當如何規(guī)避風(fēng)險進行深入研究已經(jīng)刻不容緩。

2.1招標人招標主要流程

提交自行招標證明文件或委托招標代理合同，按照地方政府規(guī)定的招標、投標程序辦理相關(guān)的手續(xù)，編制招標文件、組織現(xiàn)場勘查、開標、參與評標、簽訂實施合同、辦理項目允許開工的手續(xù)等。招標流程各個地方略有區(qū)別，但主要流程是一致的。

2.2招標人在招標過程中遇到的主要問題分析

2.2.1從業(yè)人員的管理問題

目前多數(shù)項目招標，招標人多采用委托形式，由招標代理機構(gòu)代表招標人完成全部招標程序。招標代理機構(gòu)比招標人在招標程序管理上更專業(yè)，但同時也帶來了一些來自招標代理人的從業(yè)人員的管理問題，主要包括人員組成的合理性、執(zhí)業(yè)人員的素質(zhì)、能力、執(zhí)業(yè)水平等管理問題，這些問題在招標過程中普遍存在。

（1）人員組成的合理性。合理性主要指項目招標小組成員構(gòu)成的年齡是否合理、是否有相關(guān)的工程經(jīng)驗、對招標程序流程的了解程度。在項目招標過程中經(jīng)常遇到招標代理機構(gòu)業(yè)績符合要求，但項目小組組成人員年齡偏大，或經(jīng)驗不足，或人員專業(yè)配備不完整等問題，容易造成招標周期長、清單及招標文件編制缺陷多等風(fēng)險，最終導(dǎo)致招標質(zhì)量不高，影響項目施工階段的管理，嚴重的還可能造成項目投資“失控”的風(fēng)險。

（2）人員的素質(zhì)問題。人員的素質(zhì)主要指項目招標組成人員的綜合素質(zhì)，包括對法律、法規(guī)的熟悉程度，對相關(guān)規(guī)范的熟悉程度等。這些問題很多涉及法律問題，實際招標過程中取證比較困難，取證周期長，給工程帶來的損失是無法預(yù)計的。

（3）人員的執(zhí)業(yè)水平和能力問題?，F(xiàn)在國內(nèi)招標代理機構(gòu)比較多，執(zhí)業(yè)人員水平參差不齊，有很多從業(yè)人員表現(xiàn)出組織和協(xié)調(diào)能力弱，有可能造成招標程序混亂，延誤招標周期。執(zhí)業(yè)水平不高，還表現(xiàn)在招標文件和清單編制中問題比較多，招標控制價的組價不合理，由此既延誤招標周期又常常造成投資的不可控。

（4）人員“掛靠”問題。有些招標代理機構(gòu)存在出賣或出借營業(yè)執(zhí)照現(xiàn)象，項目招標人員并不是公司自有人員，使得一旦招標過程中出現(xiàn)問題，各方均推脫或無人解決，給項目帶來很多無法預(yù)見的狀況。

（5）與招標人溝通不到位，造成招標文件與招標人的意圖不符，給招標人帶來損失。例如某項目，監(jiān)理招標，當?shù)乇O(jiān)理招標的評標辦法有幾種，其中常用的是在規(guī)定標準下浮20%的報價，得分最高，而招標代理公司未與招標人提前溝通，自行在招標文件中約定為

規(guī)定標準下浮3%的報價得分最高，兩者報價相差10多萬元，造成低價無法中標，給業(yè)主造成了損失。

2.2.2工程造價的管理問題

在建筑工程招標過程中，對于業(yè)主而言，可能對工程造價管理產(chǎn)生風(fēng)險的因素，主要是招標文件和工程量清單編制的準確性、投標人報價的合理性、招標控制的合理性、設(shè)計成果的質(zhì)量等。

（1）招標文件編制的準確性對工程造價管理的風(fēng)險。招標文件一般包括招標范圍、投標人須知、報價要求、合同條款、圖紙范圍、工程量清單等幾部分。招標文件編制的準確性主要包含招標文件內(nèi)容的完整、對項目表述明確、對招標的事項描述完整，對項目的理解表達準確。在招標文件中經(jīng)常出現(xiàn)的問題是招標的范圍界定不清晰、合同的條款不完整、報價要求不明確、工程量清單編制數(shù)量不準確或工程內(nèi)容描述不清晰等。這些問題的出現(xiàn)對報價的影響是不可預(yù)見的，也是投標人容易形成“不平衡報價”的主要因素。

（2）投標報價合理性對工程造價管理風(fēng)險。投標報價的合理性包括投標人投標技巧、投標價格組成的合理性、投標文件與招標文件的一致性等。投標價格的合理性主要指價格組成中的人工費、材料費、設(shè)備費、機械費及投標人的合理利潤等是否符合投標期的市場行情。投標價格不合理對項目業(yè)主方后期的施工管理和造價管理的影響都很明顯。

（3）招標控制價的合理性確定。招標控制價一般由業(yè)主方委托專業(yè)咨詢機構(gòu)編制，在編制過程中，由于各種原因造成控制價與實際價有偏差，有時會整體抬高招標價格。

（4）設(shè)計質(zhì)量對招標價的影響。設(shè)計質(zhì)量問題主要涉及圖紙深度不夠或不完整、不完善，造成招標項目與實施的項目出現(xiàn)偏差，一方面使中標價與實施價格偏離度大，另一方面也容易形成“不平衡”報價問題。

（5）合理的招標周期的重要性。招標需要合理的周期，無限制地“提前”或“拖后”會給投資控制帶來難以預(yù)料的風(fēng)險。按照北京的招標程序，目前招標周期正常需要90多天，對于大的、復(fù)雜項目還應(yīng)延長，但實際招標時，周期都要壓縮到60多天，容易造成對市場行情調(diào)研不充分、對設(shè)計意圖了解不充分等問題，從而導(dǎo)致招標質(zhì)量粗糙，造成招標文件或控制價組價中材料、設(shè)備價格偏離大等問題，對后期造價管理中結(jié)算管理造成風(fēng)險，最終增加投資控制的難度。

3招標階段業(yè)主方工程造價管理的風(fēng)險控制

招標過程中的造價風(fēng)險主要涉及招標人和投標人，要規(guī)避風(fēng)險，需要參與各方都要加強管理。在此主要以招標人為主體，探討工程造價管理中風(fēng)險的控制措施，以利于投資人更好地控制投資。

3.1招標文件的編制

對于投資人而言，如何避免招標文件編制中的“漏洞”是規(guī)避招標風(fēng)險的重要措施。

（1）采用標準、成熟的范本，相對可以減少招標文件的編制“漏項”風(fēng)險。目前國內(nèi)很多地方招標管理部門，出臺了供招標人參考的標準的招標文件文本，便于招標人參考編制文件。

（2）聘請專業(yè)人員編制招標文件。通過委托、聘請專業(yè)的咨詢機構(gòu)和人員，可充分利用專業(yè)人員的專業(yè)水平，綜合考慮圖紙、工程設(shè)計規(guī)范、驗收規(guī)范、計價規(guī)范、法律、法規(guī)，特別是地方法規(guī)的要求，使招標文件內(nèi)容盡量全面。例如，消防對于外墻保溫材料有明確的要求，但各地方的要求不一致，價格組成差距比較大，這要求專業(yè)人員要熟悉當?shù)氐姆ㄒ?guī)要求，在招標文件中明確。

（3）加強合約管理。合約管理就是對合約的“編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及計劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等一系列行為的總稱”，合約是雙方管理的主要文件。投資方要加強對專業(yè)咨詢公司的合約管理力度，嚴格處罰條款的執(zhí)行，加強咨詢公司的主觀能動性管理。

（4）加強審核手段。投資人應(yīng)加強對招標文件及工程量清單的審核力度，或可以聘請第三方審核，從源頭控制投資。

3.2對“不平衡報價”等風(fēng)險的控制“不平衡報價”風(fēng)險是形成投資人在招標階段造價管理的主要風(fēng)險，是比較難以控制和規(guī)避的一種風(fēng)險，目前相對有效的措施是：

（1）提高設(shè)計管理措施，保證圖紙的完善和完整，減少后期的洽商變更。對于多數(shù)業(yè)主方，設(shè)計管理一直是薄弱環(huán)節(jié)，但設(shè)計的質(zhì)量問題已經(jīng)極大地影響了項目的造價管理，是項目投資風(fēng)險的主要因素。

（2）提高清單工程量和施工工藝內(nèi)容描述的準確度。通過聘請專業(yè)人員編制工程量清單，業(yè)主方加強審查力度等措施，可以有效地避免工程量清單中量不準確的問題及工程內(nèi)容闡述不完整或不準確的問題。

（3）減少甲方自行分包項目。減少甲方自行分包的內(nèi)容，使總包招標時的價格有效，可以有效地規(guī)避“不平衡”報價等風(fēng)險因素。

（4）加強合約的約束及管理。首先要在招標文件中加強合約條款審查，使合約條款合法、合規(guī)、有約束力，其次在合約履行過程中，加大履約管理力度，保證合同的法律效益。

（5）從政府監(jiān)管角度加強管理。政府管理部門建立誠信體系，加強對“不平衡”報價和不履約行為的管理力度。

（6）改進和完善評標方法。在招標的評標環(huán)節(jié)中增加專家“清標”環(huán)節(jié)，將報價中的問題在評標過程中質(zhì)疑、解決，減少招標后期造價管理的風(fēng)險。

3.3合理確定招標控制價，能相對合理地控制項目投資

（1）嚴格選擇招標控制價編制的專業(yè)人員。招標控制價的編制機構(gòu)和人員除了保證有專業(yè)知識外，還應(yīng)保證專業(yè)齊全、經(jīng)驗豐富、執(zhí)業(yè)操守優(yōu)良等。

（2）資料的完整性和準確性。資料主要包括設(shè)計圖紙、規(guī)范、招標文件、造價參考文件、市場信息等，只有保證基礎(chǔ)資料完整、清晰，才能使招標控制的編制依據(jù)合理、有效，控制價才能相對合理。

（3）業(yè)主方加強對控制價審核的管理措施。一方面加強自身專業(yè)人員的配備或聘請第三方審核，保證招標價的準確性;另一方面加強對編制方的合約管理力度，增加“獎、罰”條款，調(diào)動各方參與管理的積極性。

（4）完善法律、法規(guī)，加強監(jiān)管力度。法律層面上加強對造價咨詢從業(yè)人員的道德規(guī)范管理，同時增加和完善對技術(shù)成果的管理。目前有些地方，管理部門已經(jīng)出臺針對工程造價的管理措施，但還有待于進一步完善，保證其操作的可行性，使其確實起到監(jiān)督管理的作用。

3.4加強設(shè)計質(zhì)量管理

目前很多開發(fā)商已經(jīng)意識到設(shè)計管理的重要性，建立了設(shè)計管理隊伍，而相對于國企和高校等基建管理機構(gòu)，在這方面的管理相對薄弱。做好設(shè)計管理，一要聘請或配備專業(yè)人員;二要對設(shè)計采用動態(tài)管理，從方案階段就要將設(shè)計成果與投資控制緊密聯(lián)系，通過對設(shè)計成果的管理，保證投資的有效控制，同時通過投資不斷優(yōu)化設(shè)計成果，使投資控制與設(shè)計成果做到有效的互動和制約，使招標成果更有效;三要加強對設(shè)計的合約管理，將設(shè)計成果的優(yōu)劣與設(shè)計費用等相關(guān)聯(lián)，激發(fā)設(shè)計人員的責(zé)任心;四要完善相應(yīng)的法律、法規(guī)，從政府的角度加大對設(shè)計成果的技術(shù)管理。

3.5合理地確定招標周期

合理地確定招標周期是招標質(zhì)量保證的必要條件。合理地確定招標周期，首先要制定合理的招標計劃 保證能形成流水作業(yè);其次各種資料、程序要完備，保證招標計劃的實施;第三，項目管理方加大重點環(huán)節(jié)的控制，保證招標的質(zhì)量。

參考文獻：

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