對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：一個文獻綜述

駱革新

摘 ? 要：在開放經(jīng)濟條件下，對外貿(mào)易是一國經(jīng)濟增長的發(fā)動機，也是影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。而對于對外貿(mào)易能否促進一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、什么樣的對外貿(mào)易才會促進一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，學術(shù)界認識還有很大的分歧。因此，從理論和實證兩個方面就對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系進行綜述，并做出了簡要評述，最后指出現(xiàn)有研究存在的不足和今后研究的方向。

關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;競爭優(yōu)勢

中圖分類號：F260;F74 ? 文獻標志碼：A ? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）20-0060-03

引言

如今產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級仍是我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要課題。影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的諸多因素中，對外貿(mào)易無疑是極其重要的因素之一。發(fā)達國家關(guān)于貿(mào)易與經(jīng)濟增長的文獻很多，而關(guān)于貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的文獻較少，主要原因是發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平較高。而我國仍處在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，在中美貿(mào)易戰(zhàn)存在長期化趨勢的背景下，外貿(mào)帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用及其模式存在很大的不確定性，因此，梳理我國學者關(guān)于對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)文獻，厘清二者的關(guān)系，有助于我國制定合理的對外貿(mào)易政策，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

我國學者大多以國際分工為起點研究對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，即沿著國際分工—對外貿(mào)易—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑來研究。比較優(yōu)勢理論是國際貿(mào)易理論的基石，但對于中國是否應(yīng)按比較優(yōu)勢參與國際分工存在巨大的分歧，一部分學者則主張中國應(yīng)按競爭優(yōu)勢來參與國際分工。因此，參與國際分工的依據(jù)是區(qū)分不同學者關(guān)于對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系論述的重要標志。本文研究要點如下：（1）以參與國際分工的依據(jù)的差別分類討論不同學者關(guān)于對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論研究;（2）對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實證研究。

一、對外貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論研究

（一）對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級——比較優(yōu)勢促進論

比較優(yōu)勢促進論的核心思想是：一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵是要提高人均資本勞動比率（K/L），產(chǎn)業(yè)發(fā)展要立足于本國的要素稟賦，對外貿(mào)易遵循比較優(yōu)勢原則，則可實現(xiàn)資本積累，人均資本比率提高，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

周振華（1990）、肖云（1994）是較早研究對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的學者。他們認為，對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響是通過比較利益機制實現(xiàn)的。武海峰、劉光彥（2004）認為，中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在互相促進的關(guān)系，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動超前于出口商品結(jié)構(gòu)的變動。林毅夫是主張中國按比較優(yōu)勢參與國際分工的代表。林毅夫（1999，2002，2003，2012）關(guān)于對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的思想可以概括為，一國按比較優(yōu)勢進行對外貿(mào)易則可以促進產(chǎn)業(yè)升級;反之則無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

張軍（2013）針對林毅夫的靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略提出不同看法，他認為難以用靜態(tài)比較優(yōu)勢的分析框架來分析和概括二戰(zhàn)后成功實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟體（包括中國）的實踐。朱富強（2017）認為，林毅夫的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學》中關(guān)于比較優(yōu)勢如何轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)升級的觀點有三個方面需要完善：（1）沒有明確地將技術(shù)作為一個獨立的生產(chǎn)要素，從而也就沒有關(guān)注技術(shù)進步的機制;（2）忽略了比較優(yōu)勢的多元性，特別是忽略了比較優(yōu)勢與經(jīng)濟規(guī)模之間的聯(lián)系，自然就忽視了大國發(fā)展多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的可能性和必要性;（3）沒有考慮大國能承擔更大的風險和成本，從而忽略了大國實現(xiàn)跨越式產(chǎn)業(yè)升級的可能性和必要性。

筆者認為，林毅夫的比較優(yōu)勢理論至少存在兩個問題：第一，其理論與經(jīng)驗主要是針對小國的，大國由于在資源稟賦總量和國內(nèi)市場規(guī)模上與小國有很大的差別，針對小國的比較優(yōu)勢理論不一定適合大國。第二，沒有指出一國的產(chǎn)業(yè)升級的機制。在林毅夫看來，當要素稟賦結(jié)構(gòu)提升之后，利潤動機和競爭的壓力下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會自動實現(xiàn)升級，也就是說市場的力量會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自動升級。但在經(jīng)濟全球化的條件下，廣大發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級面臨在技術(shù)、市場、品牌上具有壟斷勢力的跨國公司等因素的阻礙，產(chǎn)業(yè)升級并不順利。胡偉（1995）的研究指出，政府的產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中可以扮演重要角色，中國所處的歷史的環(huán)境則要求建立一種國家導向的市場模式，具體到對外貿(mào)易，就是對外貿(mào)易不能由市場（比較優(yōu)勢）來主導，而要受國家產(chǎn)業(yè)政策的指導。在當前中美貿(mào)易戰(zhàn)可能長期化的趨勢背景下，堅持比較優(yōu)勢戰(zhàn)略進而實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的愿意顯得更加不切實際。

（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級——比較優(yōu)勢抑制論

長期以來，國內(nèi)有不少學者反對中國按比較優(yōu)勢參與國際分工，但他們的影響力相對較小。高鴻業(yè)（1982）是國內(nèi)較早反對比較優(yōu)勢理論的學者之一。他認為，比較成本學說賴以成立的許多假設(shè)條件違反中國當時對外貿(mào)易的現(xiàn)實，當假設(shè)條件不符合現(xiàn)實的情況下，參加貿(mào)易的一方（往往是發(fā)展中國家）可能會受到損害。石中（1995）尖銳地批評比較優(yōu)勢論，認為中國不應(yīng)把比較優(yōu)勢的邏輯推向極端，并從歷史和現(xiàn)實的角度論證了中國只有實行有選擇的趕超戰(zhàn)略，才能保證國家的軍事安全和經(jīng)濟安全。王麗萍（2000）認為，一國如果局限于靜態(tài)比較優(yōu)勢的利用就會造成產(chǎn)業(yè)的“空心化”。賈根良（2010）完全反對按比較優(yōu)勢參與國際貿(mào)易。他認為，按比較優(yōu)勢參與國際大循環(huán)是中國經(jīng)濟問題的根源所在，其內(nèi)在的邏輯是，按比較優(yōu)勢參與國際分工只能從事制造業(yè)的低端環(huán)節(jié)，不能控制工業(yè)生產(chǎn)中高質(zhì)量的規(guī)模報酬遞增的環(huán)節(jié)，從而導致國民收入增長緩慢、貧富差距拉大、大學生就業(yè)困難、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級艱難等問題。袁欣（2010）指出，中國的對外貿(mào)易沒有能夠有效帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，中國大量“兩頭在外”的加工貿(mào)易使中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)超前發(fā)展的虛幻性，它并不與中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在必然的內(nèi)部聯(lián)系，即對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的“鏡像”并不反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“原像”。

按比較優(yōu)勢（與自由貿(mào)易原則對應(yīng)）參與對外貿(mào)易是實現(xiàn)一國產(chǎn)業(yè)升級的最優(yōu)選擇，這一論斷缺少歷史經(jīng)驗的支持。張夏準（2009）指出，歷史上從來沒有一個后起的發(fā)達國家是在完全自由貿(mào)易（即按比較優(yōu)勢參與國際貿(mào)易）的條件下取得產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的。歷史經(jīng)驗表明，不存在所謂純粹的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，對于發(fā)展中國家而言，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與趕超戰(zhàn)略可以共存，為積累發(fā)展所需的資本，一國可出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，而為了促進一國還不具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一國可以采用趕超戰(zhàn)略。此處，比較優(yōu)勢論者還忽略了一個重要的事實，即真正的自由貿(mào)易是不存在的，只要民族國家還存在，國家之間或國家集團之間的利益沖突就不可避免，貨物或技術(shù)就不可能真正地自由流動。對于中國來說，歐美國家仍然歧視性地維持對中國的技術(shù)封鎖，如果中國完全按照比較優(yōu)勢參與國際貿(mào)易，則在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上會受制于人，致使產(chǎn)業(yè)升級無望，國家的經(jīng)濟安全乃至軍事安全將受到威脅。2018年以來，美國政府罔顧公平競爭原則，無理打壓中國企業(yè)，伙同其盟國切斷華為、中芯國際等中國企業(yè)的供應(yīng)鏈，妄圖阻礙中國產(chǎn)業(yè)升級的步伐。美國政府對自由競爭原則的肆意踐踏，嚴重威脅中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是時候該反思完全按比較優(yōu)勢參與國際貿(mào)易的后果了。