孟慧秀 婁策群

摘 要：運(yùn)用文獻(xiàn)分析法和專家咨詢法提煉出用戶檔案信息獲取內(nèi)容的影響因素，將用戶檔案信息獲取內(nèi)容視作一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，借助解釋結(jié)構(gòu)模型方法構(gòu)建用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的多級(jí)遞階有向圖模型，分析用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素之間的作用關(guān)系。對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的層級(jí)關(guān)系的揭示，可以從整體上把握各因素對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容的影響機(jī)理和各因素之間的相互作用機(jī)制，社會(huì)環(huán)境因素及用戶的年齡和閱歷是深層因素也是根本因素，用戶的個(gè)體因素和檔案館建筑環(huán)境配置作為中層因素對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生較為直接的影響，表層因素直接影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：檔案用戶；檔案信息獲取內(nèi)容；影響因素；解釋結(jié)構(gòu)模型

分類號(hào)：G273.5

Research on Influencing Factors of the Users Archival Information Acquisition Content Based on ISM

Meng Huixiu， Lou Cequn

（Information Management School of Central China Normal University， Wuhan， Hubei 430079）

Abstract：This paper uses literature analysis method and expert consultation method to extract the influencing factors of users archival information acquisition content. Regarding the content of users archival information acquisition as a complex system， this paper constructs a multi-level hierarchical directed graph model of influencing factors of users archival information acquisition content with the help of the interpretation structure model method and analyzes the relationship between the influence factors of users archival information acquisition content. Revealing the hierarchical and hierarchical relationship of the factors that influence the content of users archival information can be used to grasp the influence mechanism of each factor on the content of users archival information and the interaction mechanism between the factors. Social environmental factors and the age and experience of archival users are deep and fundamental factors. The archival users individual factors and the configuration of the archives architectural environment as middle-level factors have a relatively direct impact on the users archive information acquisition content. Surface factors directly affect user archival information acquisition content.

Keywords：Archival Users； Archival Information Acquisition Content； Influencing Factors； Interpretive Structural Model

1 引 言

檔案用戶研究一直是檔案學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)話題。目前，以檔案用戶為主題的文獻(xiàn)多集中在檔案用戶信息行為[1-4]、檔案用戶滿意度[5]、檔案用戶信息需求[6-12]、檔案用戶信息素養(yǎng)[13]和檔案用戶信息隱私[14]等方面，有關(guān)用戶檔案信息獲取的研究成果較為缺乏，學(xué)者們主要圍繞用戶檔案信息獲取路徑[15][16]和檔案信息開放獲取權(quán)限[17]展開討論。檔案信息獲取是檔案用戶基于自身檔案需求，主動(dòng)到檔案機(jī)構(gòu)或檔案網(wǎng)站查找檔案（包括檔案內(nèi)容、載體）的行為。用戶檔案信息獲取行為是檔案信息利用行為的前提，而用戶的檔案信息需求又與用戶檔案信息獲取行為息息相關(guān)，用戶的檔案信息需求是開展檔案服務(wù)工作的出發(fā)點(diǎn)。以用戶的檔案需求為出發(fā)點(diǎn)，分析影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容的因素，是發(fā)揮檔案價(jià)值的關(guān)鍵所在。

2 用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的確定

2.1 影響因素的初步確定

出于資源獲取難度以及資源覆蓋范疇等方面的綜合考量，筆者采用文獻(xiàn)調(diào)研法初步確定用戶檔案信息獲取內(nèi)容的影響因素，但鑒于與該主題直接相關(guān)研究成果數(shù)量較少，因此將文獻(xiàn)檢索詞擴(kuò)展至內(nèi)涵相近的概念和上位類概念，以“檔案信息獲取+影響因素”“檔案信息需求+影響因素”“檔案利用需求+影響因素”的檢索式在中國知網(wǎng)進(jìn)行主題檢索（檢索時(shí)間為2020年11月），篩選后得到28篇文獻(xiàn)，并通過閱讀整理，得到用戶檔案信息獲取內(nèi)容的影響因素共24項(xiàng)。筆者根據(jù)因素內(nèi)涵將其分為三大類，即用戶個(gè)體因素、檔案資源與檔案工作因素和社會(huì)環(huán)境因素。詳見表1。

2.2 影響因素的篩選

筆者通過專家咨詢法對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素進(jìn)行篩選。首先，選擇檔案界和檔案館工作人員共20位專家，其中，高等院校檔案學(xué)專業(yè)的教授、副教授10人，湖北省檔案館館長及館內(nèi)從事檔案工作8年以上的工作人員5人，武漢市檔案館從事檔案工作8年以上的工作人員5人；其次，將表1列舉的24個(gè)影響因素設(shè)計(jì)為專家咨詢問卷的主要內(nèi)容，將影響因素的影響程度分為影響很大、影響較大、影響一般、影響不大、沒有影響5個(gè)等級(jí)；最后，通過當(dāng)面溝通和發(fā)送電子郵件的方式進(jìn)行問卷調(diào)研，請(qǐng)專家就每個(gè)因素對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容的影響程度作出判斷。

為了確保所選的用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素真實(shí)可靠，筆者采用數(shù)據(jù)分析法對(duì)專家咨詢結(jié)果進(jìn)行分析運(yùn)算。首先，對(duì)問卷中影響因素的影響程度按照程度大小從高到低賦值為5、4、3、2、1。其次，計(jì)算每個(gè)影響因素的均值、滿分率、變異系數(shù)及其界值。均值是指每位專家對(duì)各個(gè)影響因素的評(píng)分值總和的平均值，越大說明與之相對(duì)應(yīng)因素的重要性越高；滿分率是指各影響因素所得分值為滿分的專家數(shù)占所有參與評(píng)分專家數(shù)的比值；變異系數(shù)是指各影響因素的標(biāo)準(zhǔn)差與其均值的比值，這一指標(biāo)表示專家對(duì)影響因素相對(duì)重要性的波動(dòng)程度，其值越小，表明專家們的協(xié)調(diào)程度越高；前兩項(xiàng)指標(biāo)的界值是該指標(biāo)的均值與標(biāo)準(zhǔn)差相差的結(jié)果，變異系數(shù)的界值是其均值與標(biāo)準(zhǔn)差的和。最后，采用界值法來篩選影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容的因素，在均值、滿分率與變異系數(shù)三個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)中，將三個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)均不符合要求的因素刪除[44]。對(duì)于各個(gè)影響因素，只要均值得分、滿分率得分中有一項(xiàng)高于界值，或變異系數(shù)得分低于界值即可入選為用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素，每個(gè)影響因素的影響程度可以依據(jù)其均值來確定。

2.3 影響因素的最終確定

基于專家咨詢結(jié)果，根據(jù)上述用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的確定方法和篩選標(biāo)準(zhǔn)，得到用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素衡量標(biāo)準(zhǔn)的得分和入選結(jié)果（詳見表2）。

由表2可知，除用戶個(gè)體因素中的經(jīng)濟(jì)收入、興趣愛好的均值、滿分率、變異系數(shù)均不符合入選條件外，其余因素最少有一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)符合要求。最終得到22個(gè)影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容的因素，重新編碼后將其按均值大小依次排列為獲取動(dòng)機(jī)（F4）、檔案需求（F7）、職業(yè)（F2）、知識(shí)背景（F5）、檔案館館藏（F11）、檔案館信息化水平（F14）、檔案信息資源開發(fā)程度（F12）、檔案開放獲取權(quán)限（F13）、學(xué)歷與文化程度（F3）、檔案素養(yǎng)（F8）、檔案服務(wù)（F18）、綜合素質(zhì)（F6）、科技發(fā)展水平（F22）、年齡和閱歷（F1）、檔案工作的方針與政策（F16）、政治環(huán)境（F19）、文化教育（F21）、檔案管理制度（F17）、心理特征（F9）、檔案館建筑環(huán)境配置（F15）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（F20）、人際交往（F10）。

3 用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建與分析

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）是為分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)而提出的一種研究方法。筆者將用戶檔案信息獲取內(nèi)容視為一個(gè)系統(tǒng)，確定的22個(gè)影響因素視作系統(tǒng)因素，通過判別系統(tǒng)因素間的相互作用關(guān)系，構(gòu)建關(guān)系矩陣，最終形成一個(gè)層級(jí)清晰的多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型[45]，最后通過多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型來表示影響因素的層次結(jié)構(gòu)。

3.1 模型的構(gòu)建

（1）構(gòu)建鄰接矩陣

將22個(gè)影響因素設(shè)計(jì)為矩陣問卷的形式，請(qǐng)專家判斷22個(gè)影響因素之間是否存在直接影響關(guān)系。構(gòu)建22×22矩陣表示因素間的邏輯關(guān)系，若矩陣中的行元素Fi直接影響其對(duì)應(yīng)的列元素Fj，則用1表示；反之，則用0表示。匯總20位專家的意見，若有4/5的專家認(rèn)為行元素直接影響其對(duì)應(yīng)的列元素，綜合結(jié)果為1，否則為0。據(jù)此，得到了用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的鄰接矩陣N（如圖1所示），N=[Fij]22×22，其中，i，j=1，2，3，……，22。

（2）構(gòu)建可達(dá)矩陣

可達(dá)矩陣是描述要素通過一定的長度（或要素）對(duì)其他要素影響關(guān)系的矩陣，表示所有構(gòu)成要素之間直接或間接的作用關(guān)系。通過鄰接矩陣N加上單位矩陣I，并經(jīng)過一定的布爾邏輯運(yùn)算形成可達(dá)矩陣。

當(dāng)（N+1）K-1≠（N+I）K=（N+I）K+1時(shí)，即得到矩陣M=（N+I）K。

通過以上運(yùn)算法則，利用Matlab軟件進(jìn)行運(yùn)算，得到用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的可達(dá)矩陣為：M=（N+I）3（如圖2所示。）

（3）分解可達(dá)矩陣

對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行層級(jí)關(guān)系劃分，進(jìn)一步明確用戶檔案信息獲取內(nèi)容各個(gè)影響因素的關(guān)系，是模型構(gòu)建的關(guān)鍵所在。首先，求出可達(dá)矩陣M各要素的可達(dá)集和先行集?？蛇_(dá)集R（Fi）是要素Fi可到達(dá)的集合，即第i行中所有元素為1的列對(duì)應(yīng)的要素集合；先行集Q（Fi）是將達(dá)到要素Fi 的集合，即第i列中所有元素為1的行對(duì)應(yīng)的要素集合，可達(dá)集和先行集的交集表示可以相互到達(dá)的要素集合。其次，對(duì)可達(dá)矩陣M進(jìn)行層級(jí)劃分，根據(jù)R（Fi）是否等于R（Fi）∩Q（Fi），得到第一層影響因素集合L1，然后將可達(dá)矩陣M中第一層要素L1對(duì)應(yīng)的行和列暫時(shí)刪除，可得到第二層要素L2，以此類推，直到將所有的要素進(jìn)行層級(jí)劃分。最終，得到第一層要素L1=F4、F7、F11、F12、F13、F14、F16、F17、F18，第二層要素L2=F8、F15，第三層要素L3=F2、F3、F5、F6、F9、F10，第四層要素L4=F1、F19、F20、F21、F22。層級(jí)劃分結(jié)果見表3。

（4）建立解釋結(jié)構(gòu)模型

依據(jù)圖2和表3繪制多級(jí)遞階有向圖模型，有向連接線表示因素之間的影響關(guān)系，據(jù)此得到用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型（如圖3所示），主要分為表層因素，中層因素和深層因素3個(gè)層級(jí)

3.2 影響因素作用機(jī)理分析

由圖3可見，用戶檔案信息獲取內(nèi)容影響因素的4個(gè)等級(jí)可劃分為表層因素、中層因素和深層因素3個(gè)層次，該解釋結(jié)構(gòu)模型展示了用戶檔案信息獲取內(nèi)容不同影響因素之間的作用機(jī)理。

（1）表層因素

表層因素是影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容最直接的因素，具體包括用戶個(gè)體因素中的獲取動(dòng)機(jī)、檔案需求，檔案資源與檔案工作因素中的檔案館館藏、檔案信息資源開發(fā)程度、檔案開放獲取權(quán)限、檔案館信息化水平、檔案工作的方針與政策、檔案管理制度和檔案服務(wù)。

用戶的獲取動(dòng)機(jī)和檔案需求會(huì)對(duì)用戶獲取的檔案信息內(nèi)容產(chǎn)生直接影響。獲取動(dòng)機(jī)是產(chǎn)生檔案需求的前提，檔案需求涵蓋檔案信息獲取內(nèi)容，既包括檔案用戶的現(xiàn)實(shí)需求，也包括隱性需求。

檔案資源與檔案工作因素對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容具有較大的影響。一般來說，檔案館館藏及檔案網(wǎng)站檔案信息資源豐富程度是實(shí)現(xiàn)用戶檔案需求的前提，決定著用戶能否獲取到所需要的檔案，也決定了檔案服務(wù)開展的廣度和深度。檔案信息資源開發(fā)對(duì)檔案信息內(nèi)容獲取有直接影響。檔案開放獲取權(quán)限指的是檔案的保密程度，當(dāng)用戶需要的檔案涉密時(shí)，用戶便難以獲取全部的檔案信息內(nèi)容。檔案信息化工作的推進(jìn)，更有益于檔案的保管，同時(shí)滿足了用戶數(shù)字檔案的需求。檔案工作的方針、政策和檔案管理制度分別從宏觀和微觀角度規(guī)范了檔案工作。檔案服務(wù)包括檔案部門的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)能力，它會(huì)影響用戶獲取檔案信息時(shí)的效率及滿意度。

（2）中層因素

中層因素是影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容較為直接的因素，它既會(huì)受到深層因素的影響，又對(duì)表層因素產(chǎn)生直接或間接的影響。中層因素包括二級(jí)和三級(jí)兩個(gè)級(jí)別的影響因素，即檔案素養(yǎng)、檔案館建筑環(huán)境配置，職業(yè)、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征和人際交往，中層因素之間存在相互影響的關(guān)系。

二級(jí)因素中的檔案素養(yǎng)對(duì)用戶的獲取動(dòng)機(jī)、檔案需求產(chǎn)生直接影響，對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生較大的影響，檔案素養(yǎng)又受到職業(yè)、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征、人際交往的直接影響。用戶的檔案素養(yǎng)包括檔案意識(shí)和檔案獲取能力。檔案意識(shí)高的用戶能夠準(zhǔn)確掌握自身所需的檔案信息，從而根據(jù)獲取動(dòng)機(jī)采取行動(dòng)；檔案獲取能力指的是用戶獲取檔案信息時(shí)的信息檢索能力和需求表達(dá)能力，用戶的檔案獲取能力直接影響用戶的檔案需求內(nèi)容。檔案素養(yǎng)對(duì)檔案服務(wù)產(chǎn)生較大的直接影響，檔案意識(shí)與檔案服務(wù)相輔相成，用戶檔案意識(shí)的提高會(huì)帶動(dòng)檔案利用效率的提高，促使檔案部門提供優(yōu)質(zhì)的檔案服務(wù)。

檔案館建筑環(huán)境配置對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生一定的間接影響。檔案館建筑環(huán)境配置主要包括檔案館基礎(chǔ)設(shè)施配置、檔案館選址、檔案館建筑面積，其直接影響著檔案館館藏、檔案信息化水平、檔案管理制度、檔案服務(wù)等因素，對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生一定的間接影響。檔案館基礎(chǔ)設(shè)施、軟硬件配置是否系統(tǒng)完整，會(huì)影響用戶檔案信息獲取的效率。

三級(jí)因素中用戶的職業(yè)、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征和人際交往對(duì)檔案素養(yǎng)有直接影響，對(duì)獲取動(dòng)機(jī)和檔案需求有較大的間接影響。用戶所從事的職業(yè)及工作任務(wù)與用戶的檔案意識(shí)有重要關(guān)聯(lián)，比如，從事檔案工作人員與普通工作人員相比更具有檔案意識(shí)，更加了解如何獲取檔案。學(xué)歷與文化程度不同，用戶獲取的檔案內(nèi)容也不同。用戶的知識(shí)背景決定檔案信息獲取過程中能否準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)和表述自身的檔案需求。用戶的綜合素質(zhì)主要影響用戶的檔案獲取能力，用戶是否了解檔案的檢索方式，是否能準(zhǔn)確表達(dá)出自己的利用需求并通過檢索獲取到所需要的檔案，間接影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容。檔案用戶的心理特征普遍存在簡單快捷、既謹(jǐn)慎又信任的矛盾狀態(tài)，心理特征對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生一定的間接影響，實(shí)踐表明，目前我國用戶對(duì)檔案的認(rèn)知處于被動(dòng)接受狀態(tài)，檔案需求仍停留在相對(duì)基礎(chǔ)的層次，用戶的檔案素養(yǎng)和檔案需求層次有待提高。

（3）深層因素

深層因素處于多級(jí)遞階有向圖模型的最底層，它是影響用戶檔案信息獲取內(nèi)容的根本因素，雖然不受其他因素的影響，但會(huì)對(duì)中層因素產(chǎn)生直接或間接的影響。深層因素包括用戶個(gè)體因素中的年齡和閱歷，社會(huì)環(huán)境因素中的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化教育、科技發(fā)展水平。

用戶的年齡和閱歷直接影響用戶的職業(yè)選擇、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征和人際交往，對(duì)檔案素養(yǎng)產(chǎn)生間接的影響。用戶的年齡和閱歷影響用戶對(duì)職業(yè)的選擇，進(jìn)而對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生很大的間接影響，不同年齡層的用戶獲取檔案的具體內(nèi)容和載體形式也不同，年輕群體用戶因頻繁使用網(wǎng)絡(luò)獲取信息，更傾向于利用網(wǎng)絡(luò)來獲取檔案信息，所獲取的多為電子載體形式的檔案；較為年長的用戶則更加偏重傳統(tǒng)的檔案利用方式，即走訪檔案館進(jìn)行檔案獲取。

社會(huì)環(huán)境因素中的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化教育、科技發(fā)展水平對(duì)用戶的職業(yè)、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征和人際交往有較為直接的影響，對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容產(chǎn)生一定的間接影響。政治環(huán)境是指社會(huì)制度、政治形勢和方針政策等，它與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化教育水平、科技發(fā)展水平相互影響。政治環(huán)境對(duì)用戶檔案信息獲取內(nèi)容有不可忽視的制約或促進(jìn)作用。政治影響是用戶檔案需求的導(dǎo)向和催化劑，特定時(shí)期內(nèi)，用戶所處的政治環(huán)境會(huì)在一定程度上引導(dǎo)其獲取檔案信息內(nèi)容的走向，如國家對(duì)民生問題的重視引發(fā)社會(huì)公眾對(duì)民生檔案的需求增加，醫(yī)療保險(xiǎn)檔案、住房檔案、扶貧開發(fā)檔案成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)[46]。政治環(huán)境對(duì)檔案館選址產(chǎn)生直接影響，檔案工作擔(dān)負(fù)著“為黨管檔、為國守史、為民服務(wù)”的職責(zé)和使命，檔案館作為政府檔案的保管地，在選址上一般位于政府部門附近。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指的是國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展速度和所達(dá)到的水平。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高涌現(xiàn)出新型檔案種類，如物流檔案、健康檔案、金融檔案等。檔案種類的豐富滿足了用戶多樣化的檔案需求，此外，還會(huì)為檔案事業(yè)的發(fā)展提供必要的人、財(cái)、物，改善檔案服務(wù)水平。文化教育包括社會(huì)文明程度、文化傳統(tǒng)、民族差異、文化氛圍和教育質(zhì)量。文化教育直接影響用戶的職業(yè)選擇、學(xué)歷與文化程度、知識(shí)背景、綜合素質(zhì)、心理特征和人際交往，它對(duì)社會(huì)公眾的檔案意識(shí)水平和檔案信息資源開發(fā)程度有著重要影響。社會(huì)文明程度越高，公眾對(duì)精神滿足的需求越大，而檔案蘊(yùn)含著豐富的文化價(jià)值，文化教育水平的提升能有效增加社會(huì)公眾對(duì)檔案信息的獲取和利用需求。科技發(fā)展水平指的是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展速度、發(fā)達(dá)程度，科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用促進(jìn)檔案信息化水平提高，使檔案信息資源得到深層次的開發(fā)和利用，同時(shí)，科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用能夠有效保證檔案內(nèi)容的安全，為檔案工作的開展提供技術(shù)保障。

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