何菊蓮 劉聰 陳郡

摘 要：在運(yùn)用構(gòu)建的指標(biāo)體系測(cè)評(píng)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)2000-2019年的人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果綜合發(fā)展水平指數(shù)基礎(chǔ)上，實(shí)證分析企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應(yīng)。結(jié)果顯示：報(bào)告期我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果之間耦合協(xié)調(diào)度總體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了從中度失調(diào)向高度耦合協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變;企業(yè)人力資本科技水平是促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)生的重要原因，同時(shí)，自主創(chuàng)新成果增加能作用于人力資本科技水平提升;企業(yè)人力資本科技水平短期內(nèi)作用于自主創(chuàng)新成果不顯著，但長(zhǎng)期內(nèi)顯著，而自主創(chuàng)新成果短期、長(zhǎng)期均顯著作用于人力資本科技水平。

關(guān)鍵詞： 人力資本科技水平;自主創(chuàng)新成果;大中型工業(yè)企業(yè);耦合效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F123;F24? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A ?文章編號(hào)：1003-7217（2021）05-0132-07

一、引 言

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的新時(shí)代，以要素驅(qū)動(dòng)、投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)為主要特征的傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式將難以為繼。在實(shí)現(xiàn)動(dòng)能轉(zhuǎn)換，以高質(zhì)量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為當(dāng)務(wù)之急之際，自主創(chuàng)新成果必不可少。加速自主創(chuàng)新成果增生，并促進(jìn)其轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際生產(chǎn)力，已成為新時(shí)期的主要任務(wù)。作為國(guó)家創(chuàng)新主體的大中型工業(yè)企業(yè)，其自主創(chuàng)新成果在很大程度上代表著整個(gè)工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展概況;而人力資本科技水平是推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)生、引領(lǐng)與實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的第一戰(zhàn)略資源。企業(yè)人力資本的高科技水平意味著高水平的創(chuàng)新群體和高強(qiáng)度的研發(fā)投入，以及由此增加的獲取企業(yè)創(chuàng)新資源的能力，最終自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增加。而自主創(chuàng)新成果的增加會(huì)作用于人力資本科技水平提升，帶來(lái)溢出效應(yīng)。大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新成果增加，不僅對(duì)資金技術(shù)等做出貢獻(xiàn)，而且會(huì)吸引更多高水平科技人力資本以及更多創(chuàng)新資源，這又有助于提高企業(yè)人力資本科技水平，這就是企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合關(guān)系。

已有關(guān)于企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應(yīng)未見(jiàn)直接研究成果，但有相似研究。近年來(lái)，相似研究主要集中于將人力資本的科技水平分解為資金投入和人力資本投入兩個(gè)部分對(duì)科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化作用的研究。有學(xué)者通過(guò)測(cè)度工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新效率得出：技術(shù)創(chuàng)新效率與分階段效率呈現(xiàn)“U”型變化趨勢(shì)，工業(yè)企業(yè)仍未擺脫高投入、低轉(zhuǎn)化、低效益的發(fā)展模式， 技術(shù)效率低下終將使得物質(zhì)資本利用效率下降[1，2]。還有學(xué)者運(yùn)用回歸分析方法研究研發(fā)人力資本和研發(fā)資金資本對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效的影響[3-8]，認(rèn)為 R&D 資金與創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效成正比，且分配比例不同也將影響自主創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出;研發(fā)人力資本對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出亦正向顯著，且研發(fā)物質(zhì)資本存量比研發(fā)人員對(duì)專利績(jī)效的正向作用更大，而人員投入對(duì)新產(chǎn)品績(jī)效的正向影響更大。但也有研究認(rèn)為，R&D資金投入與科技創(chuàng)新效率成正比，且R&D資金投入比R&D人員投入對(duì)創(chuàng)新效率更有效[9，10];認(rèn)為研發(fā)人力資本投入正向顯著于技術(shù)創(chuàng)新效率，研發(fā)資金資本投入?yún)s產(chǎn)生了消極影響[11] ;只有以研發(fā)支出存量和人力資本衡量的吸收能力高于臨界值的行業(yè)，技術(shù)引進(jìn)才能有效提高其技術(shù)創(chuàng)新水平[12]。同時(shí)，有從科技成果轉(zhuǎn)化角度研究認(rèn)為，科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率有正向作用 [13]，科學(xué)家和工程師數(shù)量在10%的顯著性水平下與科技成果轉(zhuǎn)化效率負(fù)相關(guān)[14]。還有研究認(rèn)為，研發(fā)人力資本與研發(fā)資金資本對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在滯后效應(yīng)，研發(fā)人力資本和研發(fā)資金成本在短期內(nèi)不顯著，長(zhǎng)期有明顯正向作用，對(duì)遠(yuǎn)期產(chǎn)出貢獻(xiàn)最大[15-17]。

關(guān)于研發(fā)人力資本與研發(fā)資金資本對(duì)創(chuàng)新效率或創(chuàng)新成果的促進(jìn)作用的差異，諸多學(xué)者探討了原因：R&D經(jīng)費(fèi)投入比例低、自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的內(nèi)外結(jié)構(gòu)失調(diào);研發(fā)資本投入結(jié)構(gòu)不合理，尚未被充分利用;創(chuàng)新人力資源配置不佳、科技人員效率低下 ;技術(shù)吸收消化能力弱、原始創(chuàng)新能力和動(dòng)力不足;創(chuàng)新成果實(shí)施能力不足，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率低等[18-23]。針對(duì)問(wèn)題及其原因，學(xué)者們提出了對(duì)策：加大政府扶持力度，建立有效的產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系;優(yōu)化創(chuàng)新人力與資金投入比例;深化產(chǎn)學(xué)研合作，深化科技成果轉(zhuǎn)化體制創(chuàng)新;壯大企業(yè)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等。

可見(jiàn)，現(xiàn)有研究主要集中于將人力資本的科技水平分解為資金投入水平和人力資本投入水平兩個(gè)部分，并分別測(cè)定其對(duì)科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化的作用。同時(shí)，有少量文獻(xiàn)探討資金投入水平和人力資本投入水平與科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。這表明兩者之間存在耦合關(guān)系。但是，鮮有文獻(xiàn)從耦合協(xié)調(diào)角度，將資金投入水平和人力資本投入水平結(jié)合起來(lái)構(gòu)建人力資本科技水平變量，研究其與自主創(chuàng)新成果之間存在的耦合效應(yīng)及其滯后期關(guān)系并構(gòu)建效應(yīng)機(jī)制。由此，凸顯本文研究的理論意義和價(jià)值。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于2000-2019年歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站發(fā)布的官方數(shù)據(jù)。由于2016-2019年的R&D課題人員數(shù)、2000-2004年的每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量數(shù)據(jù)缺失，故采用SPSS24.0軟件擬合線性回歸得出。

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

在人力資本科技水平系統(tǒng)中，研發(fā)資金投入是自主創(chuàng)新活動(dòng)最基礎(chǔ)和最根本的保障，且具有超前性和風(fēng)險(xiǎn)性的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)決定了研發(fā)資金支持必不可少。而企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)需要人力資本科技水平支撐，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的人力資本科技水平越高，創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)收益也越多。因此，本文參考相關(guān)文獻(xiàn)[2]，并考慮指標(biāo)代表性與可得性，將人力資本科技水平分為投入水平和技術(shù)水平兩個(gè)維度，選取人均R&D經(jīng)費(fèi)支出等八個(gè)指標(biāo)作為測(cè)度指標(biāo)。企業(yè)的自主創(chuàng)新成果作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接成果，既體現(xiàn)在專利發(fā)明及自主獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也最終體現(xiàn)在生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)新產(chǎn)品上，并促進(jìn)收入增加和勞動(dòng)生產(chǎn)率提升。因此，關(guān)于自主創(chuàng)新成果的測(cè)度借鑒衡量技術(shù)創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)文獻(xiàn)，并依據(jù)自主創(chuàng)新成果的豐富內(nèi)涵、本質(zhì)特征及其影響因素，以產(chǎn)權(quán)獲取、科技產(chǎn)出作為衡量維度，選取專利申請(qǐng)數(shù)等13個(gè)指標(biāo)構(gòu)建企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果測(cè)評(píng)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

三、實(shí)證分析

（一）人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果指數(shù)測(cè)評(píng)

1.測(cè)評(píng)模型。首先，根據(jù)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)建測(cè)評(píng)模型（1）。

U=∑mJ=1w.ijμ.ij，∑mj=1w.ij=1（1）

其中，μ.ij為系統(tǒng)內(nèi)部各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，w.ij為兩系統(tǒng)各指標(biāo)的權(quán)重（人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果，分別用U.1和U.2表示）。

其次，進(jìn)行原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化：

x′.ij=（x.ij-min（x.ij））/（max（x.ij）-min（x.ij）），

x.ij具有正效應(yīng)

（max （x.ij）-x.ij）/（max（x.ij）-min（x.ij）），

x.ij具有負(fù)效應(yīng)（2）

其中，x′.ij為標(biāo)準(zhǔn)化后得到的數(shù)據(jù)。x.ij為第i個(gè)樣本的第j項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，i=1，2，…，m;j=1，2，…，n。max（x.ij）、min（x.ij）分別為指標(biāo)x.ij的最大值和最小值。

再次，確定各指標(biāo)的熵值，第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值為：

f.ij=x′.ij/∑mj=1x′.ij，e.i=-k∑mj=1f.ijln f.ij（3）

其中，k=1/ln m，f.ij為第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)樣本指標(biāo)值的比，m為樣本數(shù)。

最后，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)j的權(quán)重：

w.j=g.i∑mj=1g.i=1-e.i∑mj=1（1-e.i）（4）

2.測(cè)評(píng)指數(shù)。根據(jù)式（1）～（4）測(cè)算2000-2019年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果綜合指數(shù)（見(jiàn)圖1）。

由圖1可知，2000-2019年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平指數(shù)穩(wěn)步增長(zhǎng)過(guò)程中略有波動(dòng)，2008年略有下降，之后逐步上升，整體呈上升趨勢(shì)。這表明科技人力資本投入不斷增長(zhǎng)，人力資本科技水平得到提升;自主創(chuàng)新成果綜合指數(shù)整體趨勢(shì)穩(wěn)步增長(zhǎng)，這歸因于企業(yè)不斷重視自主創(chuàng)新，不斷增加研發(fā)技術(shù)資本和創(chuàng)新活動(dòng)，從而不斷促進(jìn)人力資本科技水平得到提升。

（二）耦合效應(yīng)測(cè)評(píng)

1.耦合度模型。借用耦合度函數(shù)，可以揭示企業(yè)人力資本科技水平系統(tǒng)與自主創(chuàng)新成果系統(tǒng)之間相互影響的內(nèi)在協(xié)同機(jī)制。耦合度函數(shù)表示為：

C=（U.1×U.2[（U.1+U.2）/2]2）12（5）

其中，C表示耦合度，取值在0～1之間。當(dāng)C趨近于0時(shí)，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果不存在耦合關(guān)系;當(dāng)C趨近于1時(shí)，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果耦合關(guān)系良好。耦合度判別標(biāo)準(zhǔn)及類型見(jiàn)表2。

2.協(xié)調(diào)度模型。由于耦合度函數(shù)僅能描述系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展程度，無(wú)法確定系統(tǒng)是在較高水平上相互促進(jìn)，還是在較低水平上緊密聯(lián)系，所以，引入耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)來(lái)體現(xiàn)協(xié)調(diào)程度和協(xié)調(diào)發(fā)展程度的階段性，即

D=C×T，T=αU.1+βU.2（6）

其中，D為協(xié)調(diào)度;T為人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的協(xié)調(diào)指數(shù)，衡量?jī)烧邔?duì)協(xié)調(diào)水平的貢獻(xiàn)。α和β分別表示人力資本科技水平、自主創(chuàng)新成果重要程度的權(quán)數(shù)，這里α和β均取0.5。協(xié)調(diào)度判別標(biāo)準(zhǔn)及類型見(jiàn)表3。

3.耦合協(xié)調(diào)度分析。根據(jù)式（5）和式（6）測(cè)算人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合度和協(xié)調(diào)度（見(jiàn)表4）。由表4知，2000-2019年，企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間一直處于高水平耦合狀態(tài)，且報(bào)告期后期幾年耦合度達(dá)到1，處于最高耦合水平。但整體看，耦合度有波動(dòng)，說(shuō)明人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合發(fā)展同時(shí)受到個(gè)別指標(biāo)波動(dòng)的影響。人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的協(xié)調(diào)度雖有波動(dòng)，但不斷上升：2000-2005年協(xié)調(diào)發(fā)展水平較低，從2006-2016年，協(xié)調(diào)發(fā)展水平不斷提升至良好狀態(tài)，2017-2019年持續(xù)升至高度水平。這與我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)實(shí)際的創(chuàng)新發(fā)展歷程相符，即隨著人力資本科技水平快速提升，企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展從模仿創(chuàng)新、消化創(chuàng)新向集成創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)，再向自主創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。

（三）耦合效應(yīng)檢驗(yàn)

1.VAR模型檢驗(yàn)。采用VAR模型檢驗(yàn)大中型工業(yè)人力資本科技水平（ln X）與自主創(chuàng)新成果（lnY）的耦合效應(yīng)。VAR（i）模型如式（7）。

y.t=A.1y.t-1+A.2y.t-2+…+A.iy.t-i+

Bx.t+ε.t

其中，y.t為內(nèi)生變量即自主創(chuàng)新成果;x.t為外生變量即人力資本科技水平;A和B代表模型待估系數(shù)矩陣，是變量的影響系數(shù)，即人力資本科技水平對(duì)自主創(chuàng)新成果的影響系數(shù);t是總的樣本個(gè)數(shù)，t=1，2，…，n;i是滯后階數(shù);ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.單位根檢驗(yàn)。為消除歷年得分?jǐn)?shù)據(jù)中可能存在的異方差及減少數(shù)據(jù)變化可能產(chǎn)生的影響，各變量取自然對(duì)數(shù)值，并運(yùn)用軟件Eviews10.0進(jìn)行分析（見(jiàn)表5）。

由表5可知，人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果兩個(gè)模型變量所對(duì)應(yīng)的ADF檢驗(yàn)值均通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，因此，模型變量人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，可以開(kāi)展后續(xù)實(shí)證檢驗(yàn)。

3.最優(yōu)滯后期檢驗(yàn)。滯后期太小有可能導(dǎo)致殘差自相關(guān)現(xiàn)象出現(xiàn)，選擇較大滯后期會(huì)清楚顯示模型動(dòng)態(tài)關(guān)系，但同時(shí)造成自由度減小，影響模型估計(jì)的有效性，因此，需在二者之間尋求一個(gè)均衡狀態(tài)。本文以AIC、SC、FPE、HQ、LR等信息最小準(zhǔn)則作為判斷依據(jù)（見(jiàn)表6）。

由表6可知，當(dāng)模型滯后期為1時(shí)，有3個(gè)信息準(zhǔn)則數(shù)值最小。據(jù)此構(gòu)建最優(yōu)滯后期為1的VAR（1）模型如圖2所示。

VAR（1）模型特征根倒數(shù)均小于1，說(shuō)明構(gòu)建的VAR（1）模型及其最優(yōu)滯后期的選擇均通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)，模型變量人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果的關(guān)系是穩(wěn)定的，可進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。

4.格蘭杰因果檢驗(yàn)。通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)得出（見(jiàn)表7）：人力資本的科技水平與自主創(chuàng)新成果之間互為因果關(guān)系。表明我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本的科技水平提升能促進(jìn)自主創(chuàng)新成果創(chuàng)造，且自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)生也能反向提升人力資本的科技水平，兩者形成相互促進(jìn)的雙向循環(huán)。

6.脈沖響應(yīng)。為考察人力資本的科技水平與自主創(chuàng)新成果二者之間的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，用脈沖響應(yīng)

分析，結(jié)果見(jiàn)圖3。由圖3可知：（1）滯后1期時(shí)，給予人力資本的科技水平一個(gè)正向沖擊后，自主創(chuàng)新成果表現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)，之后自主創(chuàng)新成果的負(fù)效應(yīng)逐漸減弱;滯后2期時(shí)，轉(zhuǎn)為顯著正影響并達(dá)到頂峰，之后正效應(yīng)緩慢減弱。表明人力資本的科技水平在短期并未對(duì)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)生顯著作用，但后期人力資本的科技水平會(huì)促進(jìn)自主創(chuàng)新產(chǎn)出。為保證對(duì)自主創(chuàng)新成果的持續(xù)促進(jìn)作用，人力資本的科技水平保持持續(xù)性投入必不可少。（2）在滯后1期給我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新成果一個(gè)正向沖擊后，人力資本的科技水平會(huì)產(chǎn)生顯著正效應(yīng)，并且正效應(yīng)急劇增強(qiáng)，持續(xù)到滯后2期后這種正向效應(yīng)達(dá)到峰值，并開(kāi)始緩慢下降。表明自主創(chuàng)新成果增加會(huì)提升人力資本的科技水平，并在短期內(nèi)效應(yīng)更顯著。

7.方差分解。方差分解考察來(lái)自人力資本科技水平的沖擊和自主創(chuàng)新成果的效應(yīng)度以及不同時(shí)期的效應(yīng)描述（見(jiàn)表8）。

表8數(shù)據(jù)顯示：（1）滯后1期時(shí)，人力資本科技水平對(duì)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新成果就有較大影響，效應(yīng)度分別為8.15%;之后繼續(xù)保持增長(zhǎng)，滯后10期達(dá)24.70%，表明人力資本科技水平對(duì)自主創(chuàng)新成果的促進(jìn)效應(yīng)還不夠，今后不僅需要注重人力資本科技水平的持續(xù)提升，更要促進(jìn)人力資本科技水平的充分發(fā)揮，促進(jìn)更多自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出。（2）與自主創(chuàng)新成果方差分解結(jié)果類似，滯后1期時(shí)，自主創(chuàng)新成果對(duì)人力資本科技水平就有較大影響，效應(yīng)度為8.15%;滯后10期峰值30.59%。表明自主創(chuàng)新成果增加也會(huì)促進(jìn)人力資本科技水平提升，這也是企業(yè)自主創(chuàng)新成果所帶來(lái)的溢出效應(yīng)。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新成果增加，促使研發(fā)資本技術(shù)能力上升、工作熟練度增強(qiáng)，并因此獲得更好的報(bào)酬和優(yōu)越條件，由此提升人力資本科技積極性，進(jìn)而產(chǎn)出更多自主創(chuàng)新成果。

五、研究結(jié)論與耦合協(xié)同機(jī)制構(gòu)建

（一）研究結(jié)論

1.2000-2019年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的綜合指數(shù)及其耦合協(xié)調(diào)度總體上均呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，是一個(gè)從低到高的不斷的穩(wěn)定增長(zhǎng)過(guò)程，兩系統(tǒng)之間存在著彼此影響、耦合協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。格蘭杰因果檢驗(yàn)證實(shí)了這一結(jié)論。

2.脈沖響應(yīng)函數(shù)顯示：開(kāi)始給人力資本科技水平一個(gè)正向沖擊，對(duì)自主創(chuàng)新成果效應(yīng)短期不顯著，中長(zhǎng)期效應(yīng)明顯。表明人力資本科技水平對(duì)自主創(chuàng)新成果的正向促進(jìn)作用具有滯后期，滯后期為1～2期，且滯后期不同作用程度有異;而自主創(chuàng)新成果對(duì)人力資本科技水平始終正相關(guān)，說(shuō)明有效利用自主創(chuàng)新成果激勵(lì)人力資本的科技積極性，有助于提升人力資本科技水平，進(jìn)而不斷促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)生。

3.方差分解結(jié)果顯示：人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應(yīng)在滯后一期就產(chǎn)生，之后逐漸增加，滯后3～4期時(shí)耦合效應(yīng)近20%，滯后10期分別為24.70%和30.59%，增長(zhǎng)緩慢。這一組數(shù)據(jù)說(shuō)明，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應(yīng)顯著受滯后期影響，且目前兩者耦合效應(yīng)還未有效發(fā)揮。在我國(guó)強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，注重企業(yè)自主創(chuàng)新的當(dāng)前，企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應(yīng)有待提高。由此說(shuō)明，構(gòu)建兩者耦合協(xié)同機(jī)制的重要性和緊迫性。

（二）耦合協(xié)同機(jī)制構(gòu)建

1.構(gòu)建政府—企業(yè)—研究機(jī)構(gòu)三螺旋協(xié)同機(jī)制。由于自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出的研發(fā)要求高、投入強(qiáng)度大，所以，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出，首先要構(gòu)建官企學(xué)研協(xié)同機(jī)制（如圖4）。

政府對(duì)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出要進(jìn)行規(guī)劃指導(dǎo)協(xié)調(diào)，聚焦整合自主創(chuàng)新要素，不僅通過(guò)政策引導(dǎo)促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研發(fā)結(jié)合;還要建立專門(mén)促進(jìn)機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新，通過(guò)提升人力資本自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中自主創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)，而且，政府要分擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，保證研發(fā)得到有力的制度支持。研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)合作，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，充分利用企業(yè)貼近市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，保證研發(fā)效率，自主創(chuàng)新成果更符合市場(chǎng)要求，有助于加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)。

2.縮短人力資本科技水平促進(jìn)效應(yīng)滯后期，構(gòu)建自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)引擎機(jī)制。實(shí)證結(jié)果顯示，企業(yè)人力資本科技水平對(duì)自主創(chuàng)新成果的促進(jìn)效應(yīng)有較長(zhǎng)滯后期。因此，為更好激發(fā)人力資本科技水平對(duì)自主創(chuàng)新成果的促進(jìn)效應(yīng)，縮短人力資本科技水平促進(jìn)效應(yīng)的滯后期至關(guān)重要。由此，可從兩方面著手。一是建立有效的人力資本科技開(kāi)發(fā)的投入機(jī)制。強(qiáng)有力的資金投入是提升人力資本科技水平的重要條件。企業(yè)有目標(biāo)地加大人力資本科技開(kāi)發(fā)投入，重點(diǎn)保證高新技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。二是完善重視培養(yǎng)、配置和吸納科技人才的管理機(jī)制?？萍既瞬攀瞧髽I(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)的核心人力資本，不僅是新技術(shù)的創(chuàng)造者，也是新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐者，把培養(yǎng)、配置和吸納優(yōu)秀科技人才作為自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措：重視科技教育，大力培養(yǎng)創(chuàng)造型人才;合理配置科技人才，以建立適應(yīng)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)的人才結(jié)構(gòu);吸引優(yōu)秀人才，可通過(guò)提供學(xué)術(shù)和講學(xué)、科研資助、合作研究等各種形式邀請(qǐng)科技人才到企業(yè)從事研究工作。以上人力資本科技水平提升的戰(zhàn)略措施，有助于縮短人力資本科技水平促進(jìn)效應(yīng)滯后期，帶來(lái)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出增長(zhǎng)效應(yīng)。

3.把握耦合發(fā)展實(shí)質(zhì)，構(gòu)建耦合協(xié)同發(fā)展機(jī)制。一是聚合發(fā)力人力資本科技水平，彌補(bǔ)人力資本科技水平短板，構(gòu)建人才鏈、創(chuàng)新鏈、成果鏈的協(xié)同發(fā)展機(jī)制，打造自主創(chuàng)新成果新引擎。二是高質(zhì)量創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其科技體制，化解科技成果轉(zhuǎn)化薄弱困境，不斷完善自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果的耦合協(xié)同發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：寧曉青）

Research on the Coupling Effect of Enterprise Human Capital

Technology Level and Independent Innovation Achievement

HE Julian，LIU Cong，CHEN Jun

（College of Commerce， Hunan Normal University， Changsha， Hunan 410081 China）

Abstract：This article uses the constructed indicator system to measure the comprehensive development level index of human capital technology and independent innovation achievements of large and medium-sized industrial enterprises in China from 2000 to 2019， and empirically analyzes the coupling effect of enterprise human capital technology and independent innovation achievements. The results show that during the reporting period， the degree of coupling and coordination between human capital technology level and independent innovation achievements of large and medium-sized industrial enterprises in China has generally shown an increasing trend， realizing the transition from moderate imbalance to high coupling and coordination; enterprise human capital technology level is the important reason for promoting independent innovation achievements，and the increase in independent innovation achievements can contribute to the improvement of human capital technology level; the enterprise human capital technology level is not significant in the short-term but significant in the long-term for independent innovation achievements， and independent innovation achievements are both significant in the short and long-term for human capital technology level. Based on the conclusions， Constructs the pointed coupling coordination mechanism

Key words：human capital technology level; independent innovation achievements; large and medium-sized industrial enterprises; coupling effect

收稿日期： 2021-06-23

基金項(xiàng)目： ?國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金（20BJL029）

作者簡(jiǎn)介： 何菊蓮（1963—），女，湖南寧鄉(xiāng)人，博士，湖南師范大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。