李蕾 楊瑾

摘 要：裝備制造業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，仍處于全球價(jià)值鏈中低端環(huán)節(jié)，亟需突破路徑依賴(lài)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而確定影響裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素是探究其產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的首要環(huán)節(jié)，也是研究的主要目的?；谌騼r(jià)值鏈理論，運(yùn)用因子分析法，在構(gòu)建中國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)影響因素指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上厘清了其中的關(guān)鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力在其升級(jí)中最為關(guān)鍵，進(jìn)一步說(shuō)明產(chǎn)品研發(fā)和銷(xiāo)售是中國(guó)裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)其升級(jí)存在引進(jìn)上游外資較多且行業(yè)分布失衡、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域發(fā)展失衡、裝備制造企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化能力亟待提升等問(wèn)題。針對(duì)研究結(jié)果，從推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域轉(zhuǎn)移、引導(dǎo)外資流向三方面提出對(duì)策建議，對(duì)于探究升級(jí)路徑更凸顯現(xiàn)實(shí)性。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);全球價(jià)值鏈;裝備制造業(yè)升級(jí);關(guān)鍵影響因素;因子分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F 426

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?? 文章編號(hào)：1672-7312（2021）05-0576-07

Research on the Key Influencing Factors of the Upgrade

of Chinas Equipment Manufacturing Industry

in the Global Value Chain

LI Lei，YANG Jin

（Public Policy and Administration，Northwestern Polytechnical University，Xian 710072，China）

Abstract： As a pillar industry of Chinas national economy，equipment manufacturing industry is still at the middle or low end of the global value chain，so it is in urgent need to break through path dependence and realize industrial upgrade.Determining the key factors affecting the upgrade of equipment manufacturing industry is the first step to explore its industrial upgrading path，which is also the main purpose of this study.Based on the theory of global value chain and the factor analysis method，the key factors influencing the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry are clarified on the basis of constructing the index system of factors affecting the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry.It is found that technological innovation environment，resource investment status and product market transformation ability are the most important factors in its upgrade.It further explains that product research and development and sales are the key links for Chinas equipment manufacturing industry to integrate into the global value chain and realize upgrade.Meanwhile，it also finds out the existing problems of upgrading： more upstream foreign investment is introduced and the industry distribution is unbalanced，the regional development of industrial clusters is unbalanced，and the capacity of equipment manufacturing enterprises to absorb and transform urgently needs to be improved.In view of the research results，this paper proposes countermeasures from three aspects： promoting technological innovation of enterprises，promoting regional transfer of industrial clusters，and guiding the flow of foreign capital，which are more realistic for exploring the upgrading path.

Key words：industrial economy;global value chain;upgrade of equipment manufacturing industry;key influencing factor;factor analysis method

0 引言

目前，以全球價(jià)值鏈為聯(lián)系的國(guó)際分工和貿(mào)易體系中，我國(guó)裝備制造業(yè)整體仍處于價(jià)值鏈中低端。同時(shí)，隨著全球化的深入和新一輪技術(shù)革命的推進(jìn)，各國(guó)在參與全球價(jià)值鏈分工過(guò)程中竭力掌握關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制權(quán)。我國(guó)裝備制造業(yè)面臨來(lái)自實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的發(fā)達(dá)國(guó)家和深度參與國(guó)際分工的其他發(fā)展中國(guó)家兩方面的外部挑戰(zhàn)，要想突破瓶頸，必須通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)轉(zhuǎn)型。國(guó)外學(xué)者依托全球價(jià)值鏈，從不同角度開(kāi)展產(chǎn)業(yè)升級(jí)相關(guān)研究。

PANANOND認(rèn)為新興市場(chǎng)中的企業(yè)在升級(jí)過(guò)程中可對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行更多的控制以改善其在全球價(jià)值鏈中的地位[1]。

GEREFFI通過(guò)比較哥斯達(dá)黎加的電子、醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位證明了參與跨國(guó)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[2]。RAJ-REICHERT探究了馬來(lái)西亞電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展停滯的原因，認(rèn)為過(guò)分依賴(lài)外國(guó)投資和低技能外國(guó)工人的涌入阻礙了其全球價(jià)值鏈地位的提升[3]。國(guó)內(nèi)學(xué)者從產(chǎn)業(yè)內(nèi)、外部出發(fā)對(duì)影響裝備制造業(yè)升級(jí)的因素進(jìn)行研究。關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部因素，牟紹波等則認(rèn)為裝備制造業(yè)升級(jí)源于開(kāi)放式創(chuàng)新，同時(shí)指出裝備制造業(yè)是否能實(shí)現(xiàn)升級(jí)最終取決于產(chǎn)業(yè)對(duì)內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的整合能力[4]。王映川認(rèn)為較高比重的政府投資和逐漸增長(zhǎng)的社會(huì)固定資產(chǎn)投資會(huì)帶動(dòng)先進(jìn)裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升[5]。李曉琳指出我國(guó)裝備制造企業(yè)緊缺具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的人才，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)水平受限[6]。關(guān)于產(chǎn)業(yè)外部因素，彭中文，何新城通過(guò)檢驗(yàn)FDI對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)效率溢出和不同區(qū)間下技術(shù)無(wú)效率參數(shù)的邊際效益，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)效率溢出有顯著的促進(jìn)作用[7]。朱國(guó)娟，鐘昌標(biāo)利用協(xié)整檢驗(yàn)和因果檢驗(yàn)技術(shù)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)進(jìn)出口增長(zhǎng)與GDP增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)的出口帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[8]。而陳愛(ài)貞，劉志彪則認(rèn)為以外資為主力的貿(mào)易模式是“為出口而進(jìn)口”，反而增強(qiáng)了我國(guó)裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的低端鎖定效應(yīng)[9]。確定全球價(jià)值鏈下影響裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素是探究其產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的首要環(huán)節(jié)，但已有研究多未結(jié)合全球價(jià)值鏈背景，而同一因素有時(shí)在裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈前后的關(guān)鍵程度不同。并且各研究多從少數(shù)幾類(lèi)因素出發(fā)探究其對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的影響，指標(biāo)體系不夠全面，缺少對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響因素的系統(tǒng)研究，尤其缺乏對(duì)各因素重要程度的區(qū)分。因此，本研究在于厘清全球價(jià)值鏈視角下我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵影響因素，為探究其產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑提供指引，對(duì)于加快轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)中國(guó)裝備制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端具有重要意義。

1 全球價(jià)值鏈下的裝備制造業(yè)升級(jí)在全球價(jià)值鏈視角下，裝備制造業(yè)升級(jí)是指嵌入全球價(jià)值鏈的裝備制造業(yè)相關(guān)企業(yè)為占據(jù)價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)以掌控價(jià)值鏈中的財(cái)富流向，通過(guò)參與產(chǎn)品內(nèi)價(jià)值鏈分工體系不斷積累知識(shí)資本、提升自主創(chuàng)新能力，從而獲取技術(shù)進(jìn)步以及生產(chǎn)組織優(yōu)化，促使產(chǎn)品類(lèi)別增多、產(chǎn)品質(zhì)量提升以及產(chǎn)品復(fù)雜度提高，最終實(shí)現(xiàn)向增加值更高的環(huán)節(jié)遞升或躍升的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。裝備制造業(yè)價(jià)值鏈屬于典型的生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈，結(jié)合這一特點(diǎn)梳理其各環(huán)節(jié)后，可得到圖1的價(jià)值鏈分布情況。可以看出，裝備制造業(yè)價(jià)值鏈分布符合“微笑曲線(xiàn)”規(guī)律，產(chǎn)品研發(fā)是最具核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而生產(chǎn)規(guī)模以及技術(shù)壁壘是其中的控制性環(huán)節(jié)。

2 全球價(jià)值鏈下裝備制造業(yè)升級(jí)的影響因素

裝備制造業(yè)作為典型的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，其升級(jí)具有復(fù)雜的內(nèi)外聯(lián)系，升級(jí)過(guò)程中價(jià)值鏈上各節(jié)點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、外部的利益相關(guān)者互相聯(lián)結(jié)，進(jìn)而形成裝備制造產(chǎn)業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)：以?xún)r(jià)值鏈為中心線(xiàn)，以同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，以其他相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)及政府為外部網(wǎng)絡(luò)[10]。根據(jù)這一思路框架，從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對(duì)外開(kāi)放程度、產(chǎn)業(yè)政策等方面構(gòu)建中國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)影響因素指標(biāo)框架。

2.1 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基本條件，它包括一國(guó)或地區(qū)某產(chǎn)業(yè)中所投入的生產(chǎn)要素以及提供基本生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部門(mén)[11]。堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不僅能夠決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量，還會(huì)影響一國(guó)或地區(qū)對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈的控制力以及在全球價(jià)值鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力。結(jié)合全球價(jià)值鏈類(lèi)型來(lái)看，作為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈的典型代表，裝備制造業(yè)升級(jí)尤其依賴(lài)雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)作為支撐。良好的工業(yè)基礎(chǔ)可從多方面促進(jìn)裝備制造業(yè)價(jià)值鏈現(xiàn)代化：一是在技術(shù)發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)軌道、技術(shù)過(guò)程上增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主可控性;二是通過(guò)基礎(chǔ)部門(mén)的“正外部性”促使裝備制造業(yè)上下游的關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)性增強(qiáng);三是通過(guò)大量知識(shí)要素的投入提高裝備制造業(yè)增值性[12]。因此，我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)必然會(huì)受產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)影響。選取裝備制造企業(yè)單位數(shù)、平均用工人數(shù)、利潤(rùn)總額、實(shí)收資本度量產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的規(guī)模。2.2 技術(shù)創(chuàng)新能力技術(shù)創(chuàng)新是指從新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)實(shí)踐，再到最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過(guò)程[13]。裝備制造業(yè)作為典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，代表著一個(gè)國(guó)家的科技和工業(yè)水平，特別是高端裝備制造業(yè)，其內(nèi)涵更多體現(xiàn)在“高技術(shù)含量、引領(lǐng)高端技術(shù)、從多學(xué)科和多領(lǐng)域方面融合高精尖技術(shù)”[14]。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力是支撐裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈下升級(jí)的重要因素之一。增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈下的裝備制造業(yè)升級(jí)具有關(guān)鍵作用。一方面，它通過(guò)改善生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)、提升管理水平等途徑從供給上直接影響裝備制造業(yè)升級(jí);另一方面，它借助需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)間接影響生產(chǎn)與消費(fèi)[15]，推動(dòng)裝備制造產(chǎn)品升級(jí)。不僅有助于提升裝備制造企業(yè)的管理水平以及加速產(chǎn)品創(chuàng)新，同時(shí)促進(jìn)我國(guó)裝備制造業(yè)高端產(chǎn)品的發(fā)展，進(jìn)而為我國(guó)裝備制造業(yè)提升其全球價(jià)值鏈地位提供強(qiáng)大動(dòng)力。選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)、R&D人員專(zhuān)業(yè)化程度、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品銷(xiāo)售率衡量裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.3 產(chǎn)業(yè)集聚程度產(chǎn)業(yè)集聚是指在某個(gè)特定的地理區(qū)域內(nèi)，屬于同一產(chǎn)業(yè)的相互競(jìng)爭(zhēng)與合作的企業(yè)或機(jī)構(gòu)不斷聚集并共享區(qū)域內(nèi)的設(shè)施、市場(chǎng)、信息等資源，利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的協(xié)同效應(yīng)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益以及外部經(jīng)濟(jì)效益，從而擁有持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[16]。有研究指出產(chǎn)業(yè)集聚可借助全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)外部聯(lián)系，同時(shí)集群間的組織聯(lián)系以及價(jià)值鏈治理方式會(huì)影響該集群所處產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[17]。聚集區(qū)內(nèi)的企業(yè)間存在競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)利于激勵(lì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，由此促進(jìn)一系列的產(chǎn)品創(chuàng)新，完成全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)品升級(jí)，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。對(duì)于我國(guó)裝備制造業(yè)而言，在其發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚是必然趨勢(shì)，未來(lái)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈下的裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集。

選取行業(yè)集中度作為代表產(chǎn)業(yè)聚集程度的指標(biāo)。

2.4 產(chǎn)業(yè)融合程度廣義的產(chǎn)業(yè)融合無(wú)處不在，當(dāng)企業(yè)利用相似的技術(shù)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品和服務(wù)，或利用不同技術(shù)生產(chǎn)具有替代或互補(bǔ)關(guān)系的產(chǎn)品時(shí)，就可將其視為產(chǎn)業(yè)融合[18]。對(duì)于我國(guó)裝備制造業(yè)而言，目前學(xué)界的研究重點(diǎn)在于其與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合。高智，魯志發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)與高技術(shù)服務(wù)業(yè)融合對(duì)提升裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正向影響[19]。然而徐建偉卻指出我國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)在融合發(fā)展方面仍處于起步階段，雖存在成功案例，但總體而言融合發(fā)展水平不高，阻礙了我國(guó)裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)速度[20]。全球價(jià)值鏈下裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)融合后，處于融合系統(tǒng)內(nèi)的裝備制造企業(yè)可得到行業(yè)協(xié)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)以及高校提供的支持，在對(duì)相關(guān)資源進(jìn)行合理配置并使其得到高效利用的前提下，裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新效率和價(jià)值創(chuàng)造能力

有所提升，從而利于實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

選取生產(chǎn)性服務(wù)投入比重反映我國(guó)裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合程度。

2.5 對(duì)外開(kāi)放程度在各國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，作為后開(kāi)放的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)時(shí)更易受外部環(huán)境影響，主要包括外商直接投資和對(duì)外貿(mào)易兩方面。一方面，受制于我國(guó)相對(duì)較弱的人力資本稟賦，外商直接投資僅在初期起到示范作用，長(zhǎng)期來(lái)看對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有負(fù)向效應(yīng)[21-22]。另一方面，不斷深化的對(duì)外貿(mào)易推動(dòng)國(guó)際分工走向精細(xì)化、專(zhuān)業(yè)化，使得生產(chǎn)要素流向更有優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，既推動(dòng)了資源有效配置，又加劇了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。選取外資企業(yè)在裝備制造業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)上的占有度、裝備制造業(yè)出口額表示我國(guó)裝備制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放程度。

2.6 產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策反映了國(guó)家未來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，它既包括對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的扶持政策，也包括對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的限制政策。產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)規(guī)制經(jīng)濟(jì)主體行為進(jìn)而影響市場(chǎng)交易成本、異質(zhì)主體相互作用情況，最終影響產(chǎn)業(yè)功能，良好的產(chǎn)業(yè)政策利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性與活力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[23]。由于裝備制造業(yè)具有較高的外部經(jīng)濟(jì)性和外部技術(shù)性，嵌入風(fēng)險(xiǎn)較高，導(dǎo)致開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下生產(chǎn)要素自由流入受阻，因此實(shí)現(xiàn)其全球價(jià)值鏈下的升級(jí)需要借助產(chǎn)業(yè)政策的外力引導(dǎo)資源再配置[24]。 選取裝備制造業(yè)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)投入比重表示政府產(chǎn)業(yè)政策對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的影響程度。

3

全球價(jià)值鏈下裝備制造業(yè)升級(jí)關(guān)鍵影響因素實(shí)證研究

3.1 指標(biāo)體系從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對(duì)外開(kāi)放程度、產(chǎn)業(yè)政策等六方面構(gòu)建了中國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)影響因素指標(biāo)體系（見(jiàn)表1），以此測(cè)定各影響因素的關(guān)鍵程度。

對(duì)行業(yè)集中度計(jì)算公式。作如下說(shuō)明

CRn=∑ni=1Xi/

∑Ni=1Xi

（1）式中：n為統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)規(guī)模最大的前n個(gè)地區(qū);N為裝備制造業(yè)的地區(qū)總數(shù);CRn為我國(guó)裝備制造業(yè)中規(guī)模最大的n個(gè)地區(qū)資產(chǎn)總額占整個(gè)產(chǎn)業(yè)的比重;Xi為我國(guó)裝備制造業(yè)第i個(gè)地區(qū)的資產(chǎn)總額。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源各指標(biāo)數(shù)據(jù)分別來(lái)自于2003—2017年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，OECD數(shù)據(jù)庫(kù)投入產(chǎn)出表及COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)。文中裝備制造業(yè)的數(shù)據(jù)是由金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備和計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公文化用機(jī)械制造業(yè)等七個(gè)子行業(yè)的數(shù)據(jù)求和所得。

3.3 實(shí)證結(jié)果運(yùn)用SPSS對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，得到表2中的旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣。以方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)90%為提取原則，從14個(gè)影響我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的因素指標(biāo)中提取3個(gè)公因子。

公因子F1在外資企業(yè)市場(chǎng)占有率、R&D人員專(zhuān)業(yè)化程度、行業(yè)集中度、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、實(shí)收資本、利潤(rùn)總額、R&D項(xiàng)目數(shù)、R&D投入強(qiáng)度上有高載荷，它們主要從資金支持力度、技術(shù)交流條件及人員專(zhuān)業(yè)程度上反映出裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，因此將F1命名為技術(shù)創(chuàng)新因子。公因子F2在企業(yè)單位數(shù)、生產(chǎn)性服務(wù)投入比重、出口額、國(guó)有經(jīng)濟(jì)投入比重、平均用工人數(shù)等變量上有較高載荷，以上指標(biāo)主要反映對(duì)裝備制造企業(yè)各類(lèi)資源的投入情況，因此將F2命名為資源投入因子。公因子F3在新產(chǎn)品銷(xiāo)售率上有高載荷，它反映裝備制造企業(yè)新產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)需求的滿(mǎn)足情況，因此將F3命名為產(chǎn)品轉(zhuǎn)化因子。

3.4 結(jié)果討論實(shí)證結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入狀況和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力是全球價(jià)值鏈視角下影響我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，進(jìn)一步說(shuō)明產(chǎn)品研發(fā)和銷(xiāo)售是其嵌入價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時(shí)外資企業(yè)市場(chǎng)占有率、行業(yè)集中度、R&D投入強(qiáng)度、國(guó)有經(jīng)濟(jì)投入比重、新產(chǎn)品銷(xiāo)售率等5個(gè)指標(biāo)呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，暴露出現(xiàn)階段我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中面臨的問(wèn)題。

3.4.1 引進(jìn)上游外資較多且行業(yè)分布失衡從全球價(jià)值鏈視角來(lái)看，我國(guó)裝備制造業(yè)仍處于價(jià)值鏈中低端，而進(jìn)入我國(guó)裝備產(chǎn)品市場(chǎng)的外國(guó)資本多為上游外資，其對(duì)于裝備制造業(yè)升級(jí)的影響具有時(shí)效性及行業(yè)異質(zhì)性。一方面，引入大量上游外資對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)整體所產(chǎn)生的正向結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅限短期內(nèi)，持續(xù)性較弱。短期來(lái)看，上游外資的進(jìn)入為本土企業(yè)帶來(lái)一定程度的技術(shù)外溢，使本土企業(yè)的技術(shù)和管理水平提高;同時(shí)為本土企業(yè)提供質(zhì)量更好的中間產(chǎn)品，使本土企業(yè)不必像從前一樣進(jìn)口價(jià)格昂貴的高端中間品，甚至完成全球價(jià)值鏈下的產(chǎn)品升級(jí)。但長(zhǎng)期而言，中國(guó)企業(yè)變?yōu)榭鐕?guó)公司制造車(chē)間的同時(shí)也促使外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的控制加強(qiáng)，甚至對(duì)本土上游企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，最終對(duì)本土裝備制造企業(yè)升級(jí)造成負(fù)面影響。根據(jù)李艷、柳士昌的研究，上游外資進(jìn)入率提升1%，出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)附加值降低0.57%[25]。另一方面，相較于中國(guó)裝備制造業(yè)整體，短期外資介入資本密集型行業(yè)時(shí)所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應(yīng)更加有效[26]。然而目前仍不乏部分非傳統(tǒng)裝備制造行業(yè)缺少資金支持，這使得上游外資在短期內(nèi)對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的正向推動(dòng)作用難以體現(xiàn)。

3.4.2 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)際發(fā)展失衡從地區(qū)分布情況來(lái)看，東南沿海發(fā)達(dá)省份集聚程度較高，尤其是廣東、江蘇、山東等地的CR4值遠(yuǎn)大于其他省份，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集較低。從參與全球價(jià)值鏈分工體系角度來(lái)看，如此失衡的產(chǎn)業(yè)集聚狀況對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)具有不利影響。BRAKMAND S等人的研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚度具有上限，并非越高越好。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚達(dá)到拐點(diǎn)時(shí)會(huì)產(chǎn)生“擁擠效應(yīng)”，此時(shí)集聚帶來(lái)的好處將大打折扣，從而使產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散在長(zhǎng)期內(nèi)達(dá)到均衡[27]。針對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)集聚情況而言，東南沿海和東北地區(qū)某些省份的產(chǎn)業(yè)集聚已達(dá)到一定程度，其非移動(dòng)要素價(jià)格升高導(dǎo)致集聚地生產(chǎn)成本較之前有所提高，并且隨著裝備制造企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)趨向飽和，擁擠效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，裝備制造業(yè)集群區(qū)際轉(zhuǎn)移的同時(shí)帶來(lái)污染轉(zhuǎn)嫁，最終使產(chǎn)業(yè)集聚不可持續(xù)，并且對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的裝備制造企業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用下降。

3.4.3 吸收轉(zhuǎn)化能力不足我國(guó)裝備制造企業(yè)由價(jià)值鏈低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)升級(jí)時(shí)，會(huì)受到主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)封鎖，這一點(diǎn)在功能升級(jí)階段尤其明顯。我國(guó)裝備制造企業(yè)要想避免這一陷阱則必須加強(qiáng)自身吸收轉(zhuǎn)化能力，提高產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率。良好的吸收能力對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效具有正向調(diào)節(jié)作用[28]。對(duì)于裝備制造業(yè)這一典型技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，吸收能力尤為重要。裝備制造企業(yè)從外部獲取到新知識(shí)資源后，需要通過(guò)消化吸收將其內(nèi)化為企業(yè)自身知識(shí)資本，才能為技術(shù)創(chuàng)新提供支持。但目前我國(guó)裝備制造業(yè)存在吸收轉(zhuǎn)化能力不足的問(wèn)題，導(dǎo)致大部分技術(shù)成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化及進(jìn)入市場(chǎng)，從而影響我國(guó)裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)高水平升級(jí)。

1）推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。首先，組建擁有交叉學(xué)科背景的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍，裝備制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中許多重大科技問(wèn)題的解決需要融合材料、機(jī)械等多學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)，因此企業(yè)需要吸納在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)上起帶頭作用的復(fù)合型科技人才。其次，建立企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制，通過(guò)與高校院所合作建立靈活的人才培訓(xùn)合作機(jī)制推動(dòng)建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)，鼓勵(lì)員工探索有效轉(zhuǎn)化方式，強(qiáng)化個(gè)人與團(tuán)隊(duì)的知識(shí)庫(kù)內(nèi)涵及吸收能力。最后，加強(qiáng)與服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系[29]，通過(guò)拓展與多方創(chuàng)新主體的聯(lián)系擴(kuò)大知識(shí)搜索范圍，在保持企業(yè)核心技術(shù)能力的基礎(chǔ)上投資其他相應(yīng)技術(shù)，開(kāi)展技術(shù)多元化。2）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)際轉(zhuǎn)移。各地應(yīng)選擇性承接外地裝備制造業(yè)集群，同時(shí)基于各自生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)發(fā)展具有地方特色的裝備制造細(xì)分行業(yè)，以此提高經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)[30]。在產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移過(guò)程中利用這一契機(jī)加快實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)裝備制造業(yè)升級(jí)。3）正確引導(dǎo)外資流向。政府應(yīng)在繼續(xù)加大對(duì)外開(kāi)放力度的同時(shí)對(duì)不同來(lái)向外國(guó)資本區(qū)別對(duì)待。對(duì)于上游關(guān)鍵行業(yè)要謹(jǐn)慎開(kāi)放，對(duì)于下游行業(yè)要積極開(kāi)放，通過(guò)下游外資的需求帶動(dòng)本國(guó)上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，延長(zhǎng)我國(guó)的裝備制造產(chǎn)業(yè)鏈。同時(shí)正確引導(dǎo)外資進(jìn)入資本相對(duì)密集型行業(yè)，以發(fā)揮外資技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)修復(fù)的雙重作用。

4 結(jié)語(yǔ)

1）通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，分別從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對(duì)外開(kāi)放程度、產(chǎn)業(yè)政策等六項(xiàng)維度明確了影響我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的因素，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建影響因素指標(biāo)體系，涵蓋面較廣。2）利用因子分析法提取出影響我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，即技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入程度以及產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力。此外，根據(jù)已有研究對(duì)外資企業(yè)市場(chǎng)占有率、行業(yè)集中度、R&D投入強(qiáng)度、國(guó)有經(jīng)濟(jì)投入比重、新產(chǎn)品銷(xiāo)售率等負(fù)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行分析，進(jìn)而提出了現(xiàn)階段我國(guó)裝備制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中存在的問(wèn)題，即引進(jìn)上游外資較多、裝備制造業(yè)集群區(qū)域發(fā)展失衡、產(chǎn)業(yè)吸收轉(zhuǎn)化能力亟待提升。

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（責(zé)任編輯：王 強(qiáng)）