鄭霖 李智青 周然 朱樂群

編者按：在當前風險種類不斷增多、風險關(guān)聯(lián)性愈發(fā)明顯的新形勢下，必須建立全要素、全流程的海事綜合風險管控機制。我們在傳統(tǒng)水上安全監(jiān)管風險基礎(chǔ)上創(chuàng)新性地提出了海事綜合風險管控理念，介紹了天津海事局在海事綜合風險管控領(lǐng)域的成功實踐經(jīng)驗，并提出加強海事綜合風險管控的相關(guān)建議，供參閱。

當前我國風險防控工作具有極端緊迫性和艱巨性，習近平總書記在多個場合強調(diào)要有效防范化解各類風險隱患?！督煌◤妵ㄔO(shè)綱要》提出要“完善預防控制體系，強化風險防控機制建設(shè)”，《國家綜合立體交通網(wǎng)規(guī)劃綱要》提出要“加強交通運輸安全風險預警、防控機制和能力建設(shè)”。交通海事作為綜合交通運輸系統(tǒng)的重要構(gòu)成部分，其風險防控更具特殊性。隨著國內(nèi)外環(huán)境及條件的深刻變化，海事系統(tǒng)所面臨的風險來源日益多樣化，風險的種類不斷增加，風險的流動性、關(guān)聯(lián)性、復合性特征也逐步凸顯，這必然對海事風險管控工作提出新的更高要求。因而，在新形勢下加強海事綜合風險管控尤為必要。

1 海事綜合風險管控理念提出的背景

傳統(tǒng)海事風險主要是指水上交通安全監(jiān)管風險，即海事部門在船舶、船員、通航秩序、船舶防污染管理等監(jiān)管過程中所引發(fā)的風險，它更多聚焦外部生產(chǎn)作業(yè)領(lǐng)域，如遇到航道航行障礙未及時清除或設(shè)警示標志導致船舶通行受阻，船舶發(fā)生溢油處理不及時造成水面污染等。隨著風險形勢的變化與升級，近些年在海事風險管控實踐中發(fā)現(xiàn)，除傳統(tǒng)安全監(jiān)管風險因素外，由工作人員履職、內(nèi)部安全、財經(jīng)紀律、黨風廉政等風險因素引發(fā)的海事風險案例屢見不鮮。此類風險可統(tǒng)稱為新型海事風險，它更多聚焦海事部門內(nèi)部管理領(lǐng)域，如海事機構(gòu)外網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)生敏感數(shù)據(jù)泄露、三公經(jīng)費使用不合理、工作人員違反組織紀律等，造成一系列經(jīng)濟損失和不良影響，給海事部門風險管控工作帶來了極大挑戰(zhàn)。因而，僅關(guān)注傳統(tǒng)風險的單點管控模式已無法滿足新形勢下多源頭、復合型海事風險管控的需要，必須樹立全要素、全過程的海事風險管控“綜合”理念，統(tǒng)籌考慮傳統(tǒng)與新型海事風險因素，建立覆蓋全生命周期的海事綜合風險協(xié)同管控機制。

2 海事綜合風險管控理論與實踐

2.1海事綜合風險的內(nèi)涵及分類

與傳統(tǒng)海事風險不同，海事綜合風險主要是指海事部門在水上安全監(jiān)管、工作人員履職、內(nèi)部基建及網(wǎng)絡(luò)運行、資金使用、黨風廉政建設(shè)等過程中引發(fā)的全要素風險。通過對傳統(tǒng)與新型風險因素系統(tǒng)梳理，可將海事綜合風險分為以下五類：安全監(jiān)管風險、履職責任風險、內(nèi)部安全風險、財經(jīng)紀律風險、黨風廉政風險。其中，安全監(jiān)管風險是海事部門在船舶及船員管理、通航秩序管理、船舶防污染管理等監(jiān)管過程中所引發(fā)的風險;履職責任風險是海事工作人員不正當履職履責導致個人責任追究所引發(fā)的風險;內(nèi)部安全風險是海事單位內(nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)運行引發(fā)的風險;財經(jīng)紀律風險是海事部門資金預決算、招投標、三公經(jīng)費支出等過程引發(fā)的風險;黨風廉政風險是海事單位在開展黨風廉政建設(shè)工作過程中引發(fā)的風險。

2.2海事綜合風險管控實施難點

在傳統(tǒng)向綜合風險管控模式轉(zhuǎn)變過程中，存在以下亟待解決的難點和痛點問題：一是海事綜合風險管控流程尚不完善。以往單一、被動式的風險管控模式由于缺乏綜合衡量及自下而上的主動性，管控流程相對簡單，無法適應(yīng)新形勢下綜合風險管控的要求，因而需要建立一套覆蓋全生命周期風險管控領(lǐng)域流程，保障海事綜合風險管控工作更好開展;二是海事綜合風險管控組織模式不夠健全。由于海事綜合風險涉及領(lǐng)域較多，風險管控職責分散在各個部門，缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，導致風險管控工作呈現(xiàn)出“碎片化”、“難協(xié)同”的狀況，因而需要根據(jù)綜合風險管控的實際需求重新進行組織架構(gòu)設(shè)計，推動綜合風險管控工作高效運轉(zhuǎn);三是海事綜合風險管控執(zhí)行落地難度大。綜合風險管控作為一種新型風險管控模式，勢必會給海事管理機構(gòu)的管控工作帶來一定沖擊，無論是海事工作人員綜合風險管控意識的轉(zhuǎn)變還是單位軟硬件條件的配套都存在較大提升空間，因而需要采取創(chuàng)新性手段，促進綜合風險管控工作更好落地。

2.3海事綜合風險管控實踐經(jīng)驗

2018年，天津海事局在海事系統(tǒng)內(nèi)率先開展了海事綜合風險管控工作并取得了良好成效，為防范化解各類海事風險提供了有力支撐。通過調(diào)研分析，將其實踐經(jīng)驗總結(jié)如下：一是注重綜合風險管控頂層設(shè)計，制訂了包括工作管理辦法、管控工作手冊、年度工作要點在內(nèi)的一系列文件，為單位綜合風險管控工作開展提供有效指導;二是注重綜合風險數(shù)據(jù)庫建設(shè)，定期在各部門開展綜合風險梳理工作，形成涵蓋263項內(nèi)容的風險事件數(shù)據(jù)庫與34項重大風險清單，在全局內(nèi)共享;三是注重綜合風險管控流程優(yōu)化，構(gòu)建了包括組織架構(gòu)設(shè)計、風險辨識方法、風險評估標準、分級防控方案、評價改進模式等在內(nèi)的一整套綜合風險管控流程，并根據(jù)風險形勢變化動態(tài)調(diào)整。

3 加強海事綜合風險管控的對策建議

3.1推廣全生命周期海事綜合風險管控流程

建議在充分借鑒綜合安全評估法（FSA）、PDCA循環(huán)管理法等風險管控方法基礎(chǔ)上，在海事系統(tǒng)推廣由“風險辨識—風險評估—風險防控—評價與監(jiān)督”四要素構(gòu)成的全生命周期海事綜合風險管控流程。其中，風險辨識的范圍應(yīng)覆蓋水上安全監(jiān)管、海事員工履職、單位內(nèi)部安全運行、項目資金使用、黨風廉政建設(shè)等全領(lǐng)域;風險評估是將綜合風險辨識的結(jié)果按照不同類型風險評估標準進行評估，為確定綜合風險的級別提供依據(jù);風險防控是按照風險發(fā)生的概率和后果嚴重程度，將風險分為重大風險和一般風險兩個等級進行管控。針對重大風險，需要制定綜合風險管控預案進行防控，管控預案的制定要注重各類風險的內(nèi)部關(guān)聯(lián)性;評價與監(jiān)督是每個季度從風險辨識的覆蓋性、管控措施的有效性和監(jiān)督落實情況等方面對風險管控工作進行分析評價，保證綜合風險管控形成完整閉環(huán)。

3.2推行海事綜合風險管控組織模式

為保障海事綜合風險管控工作順利過渡與高效運行，建議在海事系統(tǒng)內(nèi)部推行由“領(lǐng)導層-推進層-執(zhí)行層-研究層”構(gòu)成的組織架構(gòu)體系。領(lǐng)導層可組建由海事管理機構(gòu)主要領(lǐng)導牽頭的綜合風險管控工作領(lǐng)導小組，負責綜合風險管控工作的統(tǒng)籌把控;推進層是在海事管理機構(gòu)的風險主管部門設(shè)立綜合風險管控推進辦公室，負責組織開展風險管控的全面工作;執(zhí)行層是根據(jù)實際業(yè)務(wù)職責，組建各領(lǐng)域風險管控工作組，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估本組范圍內(nèi)各項風險的管控工作;研究層是各風險管控工作組招募人員成立風險管控工作研究小組，組建具有扎實理論功底與實踐經(jīng)驗的專業(yè)講解團，加強集中培訓與各小組間的互動研討，在持續(xù)提高風險管控水平的同時培養(yǎng)一批綜合風險管控專業(yè)人才。

3.3推動海事綜合風險管控有效執(zhí)行

建議從“績效考核+系統(tǒng)協(xié)同+氛圍營造”三個層面入手，促進海事綜合風險管控工作更好落地執(zhí)行。績效考核層面，可將“綜合風險管控”作為一項指標列入海事機構(gòu)日常工作績效考核中，出臺細化的考核標準與相應(yīng)獎懲措施，強化每一位海事管理機構(gòu)工作人員的綜合風險管控意識;系統(tǒng)協(xié)同層面，可探索建立專門的綜合風險管理信息系統(tǒng)，按照綜合風險管控流程進行模塊設(shè)置，加強和完善風險信息在各風險工作組之間的集成與共享，促進線上線下工作協(xié)同;氛圍營造層面，通過打造“海事綜合風險管控工作室”、舉辦“海事綜合風險管控宣傳周”等創(chuàng)新活動，注重突出海事風險管控的“綜合性”理念，助力海事綜合風險管控各項工作順利開展。