基于扎根理論與解釋結(jié)構(gòu)模型的高校學業(yè)困難學生影響因素分析

房海寧 馬貝貝

摘 要： 提升本科教育水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，不僅要對大學生合理“增負”，提升大學生的學業(yè)挑戰(zhàn)度，還要為大學生適度“托底”，有效幫扶學業(yè)困難學生。對不同專業(yè)、年級、性別的學業(yè)困難學生開展一對一訪談，基于扎根理論獲得高校學業(yè)困難學生的16個影響因素，利用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）和交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）分析了這些影響因素之間的相互關(guān)系。根據(jù)影響因素的層次結(jié)構(gòu)與驅(qū)動力-依賴性，分別從全局維度、問題維度和行動維度提出了降低根源層、具體層和表面層因素負面影響的針對性策略，以期能夠為高校學業(yè)困難學生的幫扶工作提供借鑒，助力學生成長成才。

關(guān)鍵詞： 學業(yè)困難學生; 影響因素; 扎根理論; 解釋結(jié)構(gòu)模型; 幫扶策略

中圖分類號： D61; B27 文獻標識碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2021.04.020

近年來，關(guān)于大學生嚴格管理的報道屢見不鮮，特別是明確要求“嚴把畢業(yè)出口關(guān)，堅決取消‘清考制度”的《教育部關(guān)于狠抓新時代全國高等學校本科教育工作會議精神落實的通知》（教高函〔2018〕8號）發(fā)布之后，不少高校發(fā)布了清理學業(yè)未達標學生學籍的通知，改變了公眾對大學“嚴進寬出”的固有認識。每一名大學生都承載著個人、家庭、社會的期望，因?qū)W業(yè)未達標而被清理學籍是學生、家庭、高校、國家等各方共輸?shù)慕Y(jié)局。對學業(yè)困難學生開展及時有效的幫扶，助力他們正常完成學業(yè)，是堅持立德樹人根本任務(wù)的必然要求和提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的有效途徑。

高校學業(yè)困難學生是指感官和智力水平均正常，但因為各種主客觀因素的影響，學習成績卻處于滯后狀態(tài)，不能完成學校規(guī)定的培養(yǎng)計劃內(nèi)容，甚至影響正常畢業(yè)的大學生[1]。精準識別這些主客觀影響因素，是開展及時有效幫扶工作的關(guān)鍵。

目前對于高校學生學業(yè)困難影響因素的研究思路可以分為兩種類型：其一是從經(jīng)驗和思辨的方式羅列學業(yè)困難的影響因素，大多從內(nèi)部因素-外部因素或主觀-客觀的雙向維度進行闡述[2-4];其二是從影響大學生學習的某一方面因素進行研究，例如手機依賴、壓力性生活事件等[5-6]。對于影響因素的研究方法主要有歸納總結(jié)、問卷調(diào)查[7]、質(zhì)性研究[8]等。這些研究為開展學業(yè)困難學生幫扶工作提供了理論指導與實踐參考，但是較少看到對高校學生學業(yè)困難影響因素之間相互關(guān)系開展深入分析的研究。

一、 研究方法

研究首先對不同專業(yè)、不同年級、不同性別的學業(yè)困難學生開展一對一訪談，利用扎根理論收集分析高校學業(yè)困難學生的16個影響因素，利用解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Model，ISM）和交叉影響矩陣相乘法（Cross-Impact Matrix Multiplication Applied to Classification，MICMAC）分析這些影響因素之間的相互關(guān)系，突破了以往研究影響因素之間相互獨立的表述范式，構(gòu)建了影響因素層次結(jié)構(gòu)模型。最后，根據(jù)影響因素的層次結(jié)構(gòu)與驅(qū)動力-依賴性而針對性地提出了高校學業(yè)困難學生的幫扶策略。

（一） 扎根理論

扎根理論最早由兩位美國學者格拉斯和施特勞斯于1967年出版的合著《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》中提出，扎根理論是一種從資料中發(fā)現(xiàn)、發(fā)展和檢驗理論的研究路徑，而不是一種實體的“理論”[9]。

扎根理論的核心是資料收集與分析的過程，該過程既包含理論演繹又包含理論歸納，具體是將所搜集或轉(zhuǎn)譯的文字資料加以分解、指認現(xiàn)象、將現(xiàn)象概念化，再以適當方式將概念重新抽象、提升和綜合為范疇以及核心范疇的操作化過程。該過程要忠實于資料，挖掘出資料的范疇，識別出范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度，范疇間復雜交錯的本質(zhì)關(guān)系就是研究所得的理論[10]。本研究采用扎根理論作為研究高校學業(yè)困難學生影響因素的主要方法。

（二） 解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）

解釋結(jié)構(gòu)模型最早于1973年由美國J.N.Warfield教授提出，是一種用來分析復雜社會經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等有關(guān)問題的最基本和最具特色的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)。其基本思想是：通過有關(guān)創(chuàng)新分析方法，提取問題的構(gòu)成要素，利用有向圖、矩陣等工具和計算機技術(shù)，對要素和相互關(guān)系等信息進行處理，最后用文字加以解釋說明，明確問題的層次和整體結(jié)構(gòu)，提高對問題的認識和理解程度[11]。一般建模步驟如下：

（1）通過文獻調(diào)研、案例分析、專家討論等方法來識別研究問題的相關(guān)影響因素;

（2）對識別出來的影響因素進行兩兩分析，確定每兩個因素之間的直接關(guān)系，建立影響因素的直接關(guān)系表;

（3）根據(jù)直接關(guān)系表建立影響因素的鄰接矩陣A;

（4）由鄰接矩陣A計算出可達矩陣M;

（5）通過分解可達矩陣M，對因素進行層級劃分;

（6）以可達矩陣M的關(guān)系為準則，去掉傳遞性關(guān)聯(lián)，得到最終的ISM模型圖。

（三） 交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）

交叉影響矩陣相乘法是應(yīng)用影響矩陣相乘的原理，使得影響矩陣達到一種穩(wěn)定狀態(tài)，用于觀察識別影響系統(tǒng)中具有動力性和依賴性的變量。該方法是ISM技術(shù)的補充和延伸，可以鑒別影響變量的驅(qū)動力因素和依賴性因素，進而針對性找到影響變量的管理和干預重點[12]。

ISM-MICMAC的優(yōu)勢在于能夠把模糊不清的想法、觀點轉(zhuǎn)化為直觀可視的且具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型，與扎根理論共同使用，能夠更好地識別出高校學業(yè)困難學生影響因素的維度，理清影響因素相互之間復雜交錯的關(guān)系，有利于針對性提出高校學業(yè)困難學生幫扶和干預的重點策略。

二、 高校學業(yè)困難學生的影響因素

（一） 資料收集

在武漢地區(qū)某“雙一流”高校選取了13名學業(yè)困難學生作為訪談樣本，訪談樣本綜合考慮了年級、性別、專業(yè)科類等要素。訪談樣本編號及對應(yīng)要素信息如表1所示。

研究采用一對一的深度訪談方式來收集資料，根據(jù)文獻資料、工作經(jīng)驗和專家意見，形成了半結(jié)構(gòu)式的初步訪談提綱。訪談內(nèi)容圍繞家庭情況、專業(yè)認同、學習環(huán)境、自控能力、學習自主性、適應(yīng)能力、心理韌性、學業(yè)困難成因、未來規(guī)劃等9個方面進行，每個樣本的訪談時間為30分鐘左右，充分了解了訪談樣本對于學業(yè)困難成因的看法。

研究采用邊訪談邊編碼的方式，在訪談完A1-A5和B1-B6之后，繼續(xù)訪談A6和B7，沒有出現(xiàn)新的概念和范疇，可以認為訪談達到飽和，不需要繼續(xù)進行訪談，可以開展下一步的分析。對訪談內(nèi)容進行整理和檢驗，刪除與研究無關(guān)的文字，共得到8萬余字的訪談文本資料。

（二） 編碼過程

開放編碼是扎根編碼的第一個步驟，需要對原始訪談文本資料進行逐字逐句的閱讀、檢視、比較、概念化和類屬化，將資料中訪談樣本對學業(yè)困難成因的看法概念化為一般的范疇[9]。通過對原始訪談樣本的整理分析和編碼，共得到352項節(jié)點（初始概念）。經(jīng)過多次整理、比較、提煉，最終抽象出16個范疇（影響因素）。

軸心編碼是在開放編碼的基礎(chǔ)上，形成類屬、屬性和維度，發(fā)展并檢驗各類屬之間的關(guān)系[9]，研究將開放編碼獲得的16個范疇劃分到6個主范疇，其包括成長境況、人際關(guān)系、專業(yè)認同、學習環(huán)境、心理特質(zhì)、學習勝任力。

選擇編碼是在所有類屬中選擇一個核心類屬，其他類屬則成為支援類屬，然后通過一個整合圖式或故事線，將各類理論要素（類屬、屬性、假設(shè)）整合起來。研究采用ISM-MICMAC方法作為選擇編碼的方法。

按照施特萊斯編碼方式，由原始語句到初始概念、開放范疇，再到主范疇的過程如表2所示。

（三） 影響因素分析

1.成長境況。主范疇成長境況包含了4個影響因素，分別是家庭環(huán)境、家庭關(guān)系、個人狀況和學習基礎(chǔ)。家庭是學生成長發(fā)展的重要環(huán)境，對于學生養(yǎng)成良好學習習慣、確立正確學習目標、適應(yīng)大學學習生活等都有重要的影響;家庭關(guān)系能夠?qū)W生心理和性格產(chǎn)生影響，不好的家庭關(guān)系可能會直接影響學生的學習狀態(tài);一些突發(fā)的對學生學習生活產(chǎn)生較大影響的個人狀況可能直接影響學生的學習狀態(tài);學生成長環(huán)境、地域、文理科等因素帶來的學習基礎(chǔ)方面的差異，對于學生的學習適應(yīng)性和學業(yè)規(guī)劃有重要的影響。

2.人際關(guān)系。主范疇人際關(guān)系包含了2個影響因素，分別是朋輩關(guān)系、師生關(guān)系。這里的人際關(guān)系是指學生在大學里的人際關(guān)系，強調(diào)的是當前階段的情況;家庭關(guān)系是伴隨學生成長全過程的人際關(guān)系，研究將其歸入了成長境況。人際關(guān)系處理是大學生適應(yīng)大學生活的重要方面。寢室是學生在大學里最重要的生活場地，寢室同學是大學里最重要的交往群體，寢室關(guān)系是否融洽會對學生的精神、心理、作息產(chǎn)生影響，同時也會影響學生對大學生活的適應(yīng)程度;同學關(guān)系和師生關(guān)系能夠影響學生對于學校的認同感與歸屬感;師生關(guān)系還會影響學生對于課程的學習興趣。

3.專業(yè)認同。主范疇專業(yè)認同包含了3個影響因素，分別是專業(yè)興趣、專業(yè)認可度和課程興趣。專業(yè)興趣也可以稱為專業(yè)興趣契合程度，專業(yè)興趣契合程度高，能夠促使學生產(chǎn)生更多的學習熱情和學習動力;較高的專業(yè)認可度能夠讓學生更好地樹立學習發(fā)展的信心;學生對于課程的興趣能夠影響學生的學習狀態(tài)和學習成績。

4.學習環(huán)境。主范疇學習環(huán)境包含了1個影響因素，即為學習環(huán)境，包括寢室學習環(huán)境、班級學習環(huán)境以及學校學習環(huán)境等。良好的寢室和班級學習氛圍能夠幫助學生克服學習惰性;學校學習環(huán)境是指學校能夠給學生提供的普遍學習保障和學習資源，包括教室、圖書館、自習室、資料室、實驗室等硬件條件和學風、教風、學習資源、講座報告等軟件資源。

5.心理特質(zhì)。主范疇心理特質(zhì)包含了2個影響因素，分別是應(yīng)對方式和適應(yīng)能力。應(yīng)對方式反映的是學生在面對不可避免的各種壓力情境時，采取的應(yīng)對方式，特別是包括學生在面對學業(yè)困難狀況時所采取的措施，對于學生是否能夠盡快擺脫學業(yè)困難狀況具有重要的影響。適應(yīng)能力主要是指學生對于大學獨立生活方式和自主學習方式的適應(yīng)程度，能夠顯著地影響學生在大學里的學習生活狀態(tài)。

6.學習勝任力。主范疇學習勝任力包含了4個影響因素，分別是學習態(tài)度、學習能力、學業(yè)規(guī)劃和時間管理。學習態(tài)度反映的是學生對于學習的重視程度和投入程度，是學生能夠獲得好成績的先決條件;學習能力是指學生在學習課程時所表現(xiàn)出來的具體方法、技巧和學習效率;學業(yè)規(guī)劃是學生制定大學學習目標并進行合理規(guī)劃實施的過程;時間管理是指學生合理分配時間并進行自我約束的能力，是學生學習投入時間和精力的保證。

三、 高校學業(yè)困難學生影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型

（一） 構(gòu)建影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型

1.確定影響因素之間相互關(guān)系。

研究邀請8位具有高級職稱的專家（包括4位一線學生輔導員、3位心理健康教師和1位職業(yè)發(fā)展教師）對高校學業(yè)困難學生16個影響因素之間的相互關(guān)系進行判斷。對于因素i和因素j，如果有超過3/4的專家認為因素i對因素j有直接影響，則認為因素i對因素j有直接影響;否則認為因素i對因素j無影響[13]。通過此方法得到的高校學業(yè)困難學生影響因素之間相互關(guān)系如表3所示，其中第i行第j列對應(yīng)的“1”表示第i行因素對第j列因素有直接影響，“0”表示沒有影響或關(guān)系極小。

2.建立鄰接矩陣和可達矩陣。

由表3中確定的學業(yè)困難學生影響因素之間的相互關(guān)系，可以建立鄰接矩陣A。對16維鄰接矩陣A加上單位矩陣I后，運用布爾代數(shù)的運算規(guī)則（邏輯乘取小，邏輯加取大），通過MATLAB迭代計算直至等式（A+I）n+1=（A+I）n≠（A+I）n-1成立為止，得到可達矩陣M=（A+I）n（由于篇幅所限，鄰接矩陣A和可達矩陣M略）?？蛇_矩陣M中S7=S8=S9，S11=S12，S13=S15=S16，再對可達矩陣M進行縮減，縮減后的可達矩陣M′為：

3.影響因素層次結(jié)構(gòu)劃分。

可達矩陣M第Si行中所有元素為1的列對應(yīng)的要素組成的集合叫做元素的可達集，用R（Si）表示;第Si列中所有元素為1的行對應(yīng)的要素組成的集合叫做元素的前因集，用A（Si）表示;若RSi∩ASi=RSi，則定義R（Si）為最高要素集。第一層元素抽取以后，將第一層元素所在矩陣的行和列元素都刪除，然后再按照第一層級元素分解的步驟進行其他層級元素分解，層級劃分結(jié)果如表4所示：

根據(jù)以上層級劃分結(jié)果，可得出第一層元素為S14，第二層元素為S13，第三層元素為S3、S7、S10，第四層元素為S5、S6，第五層元素為S11，第六層元素為S2、S4，第七層元素為S1。因在可達矩陣縮減中，S7、S8和S9被看作是同一個元素，S11和S12被看作是同一個元素，S13、S15和S16被看作是同一個元素，因此學業(yè)困難學生成因的層次劃分結(jié)果為：L1=S14，L2=S13，S15，S16，L3=S3，S7，S8，S9，S10，L4=S5，S6，L5=S11，S12，L6=S2，S4，L7=S1。

根據(jù)以上的劃分，可以得到高校學業(yè)困難學生影響因素的系統(tǒng)模型圖，如圖1所示。

（二） 影響因素驅(qū)動力-依賴性分析

劃分層次結(jié)構(gòu)之后，需要進一步分析層級之間的相互作用關(guān)系，根據(jù)MICMAC分析步驟，根據(jù)可達矩陣的結(jié)果計算得到每個影響因素的驅(qū)動力和依賴性的大小如表5所示。

按照驅(qū)動力和依賴性的大小可以將各影響因素分為四個類型，分別為自治因素、依賴因素、聯(lián)動因素和獨立因素。高校學業(yè)困難學生影響因素驅(qū)動力-依賴性象限分布如圖2所示。

第一象限因素為自治因素，其驅(qū)動力和依賴性都較弱，并且因素的驅(qū)動力和依賴性的差異較小，具有穩(wěn)定性。高校學業(yè)困難學生影響因素中的自治因素位于解釋結(jié)構(gòu)模型中第三和第四層級，包括師生關(guān)系、朋輩關(guān)系、個人狀況、學習環(huán)境，這些因素均具有相對穩(wěn)定性，有別于第四象限的深層次因素（獨立因素）和第二象限的表面層因素（依賴因素），對學生的學業(yè)具有重要的影響[14-15]，是導致學生學業(yè)困難的具體因素，其所在層級稱為具體層。

第二象限因素為依賴因素，其依賴性大于驅(qū)動力，層級內(nèi)各因素對其他層級因素具有較大依賴性，而對其他因素的驅(qū)動力很小，此類因素需要以其他因素為基礎(chǔ)。高校學業(yè)困難學生影響因素中的依賴因素位于解釋結(jié)構(gòu)模型中第一、第二和第三層級，包括學習能力、學習態(tài)度、學業(yè)規(guī)劃、時間管理、專業(yè)興趣、專業(yè)認可度和課程興趣，這些因素對學生的學業(yè)表現(xiàn)有最直接的影響[16-18]，其所在層級稱為表面層。

第三象限因素為聯(lián)動因素，其驅(qū)動力和依賴性都較大，此類因素的改變會引起其他因素的變化，具有不穩(wěn)定性，與其他因素的關(guān)系比較復雜。高校學業(yè)困難學生影響因素中沒有此類因素。

第四象限因素為獨立因素，其驅(qū)動力大于依賴性，說明對其他因素具有較強驅(qū)動力，是其他因素的根本與關(guān)鍵。從圖2可以看出，高校學業(yè)困難學生影響因素中的獨立因素位于解釋結(jié)構(gòu)模型的第五、第六和第七層級，包括家庭環(huán)境、家庭關(guān)系、學習基礎(chǔ)、應(yīng)對方式和適應(yīng)能力，能夠?qū)ζ渌蛩禺a(chǎn)生促進和推動作用，影響力較大，往往是導致學生學業(yè)困難的根源，其所在層級可以稱為根源層。例如，有研究表明，學生父母的受教育水平會影響到父母對高等教育的價值判斷以及為子女的升學指導、專業(yè)選擇等給予的各種支持，甚至潛移默化地影響到子女從閱讀、寫作、藝術(shù)欣賞等文化活動里獲得的樂趣，進而影響到學生各項能力提升[19]。城鄉(xiāng)差異同樣也會在無形之中影響學生的學業(yè)表現(xiàn)，城市學生在人文社科專業(yè)、師生關(guān)系、社會實踐能力等方面均優(yōu)于農(nóng)村學生[20]。

根據(jù)以上分析結(jié)果可以把高校學業(yè)困難學生影響因素的層次結(jié)構(gòu)劃分為三層，如圖3所示。

四、 高校學業(yè)困難學生的幫扶策略

根據(jù)圖3，不同層次因素的驅(qū)動力和依賴性有較大差異，針對性的幫扶策略也應(yīng)有所側(cè)重，才能及時精準有效加強高校學業(yè)困難學生的幫扶工作。以下按照層次作用從根源層因素、具體層因素和表面層因素分別提出幫扶策略。

（一） 從全局維度降低根源層因素的影響

根源層因素即為主范疇“成長境況”和“心理特質(zhì)”所包含的影響因素，是伴隨學生成長發(fā)展歷程的因素，體現(xiàn)的是原生家庭和教育資源對學生學業(yè)表現(xiàn)的影響。因此，解決高校學生學業(yè)困難的問題，首先是要進一步加強教育公平，減少城鄉(xiāng)差異、家庭結(jié)構(gòu)、貧富差距等因素對學生成長發(fā)展的影響。

具體到高校層面，就是要減少學業(yè)困難的發(fā)生概率，一是要更加關(guān)注基礎(chǔ)教育資源較差地區(qū)和特殊家庭的學生，幫助他們更好地適應(yīng)大學生活;二是要進一步加強家校聯(lián)系，尋求促進學生發(fā)展的家校合力，減少學生學業(yè)發(fā)展的家庭阻力;三是要開展豐富多樣的心理健康與素質(zhì)教育活動，提升學生應(yīng)對方式與適應(yīng)能力。

（二） 從問題維度降低具體層因素的影響

具體層因素即為主范疇“學習環(huán)境”“人際關(guān)系”所包含的影響因素以及“個人狀況”影響因素，可以理解為學生與環(huán)境、他人的關(guān)系出現(xiàn)了問題導致了學業(yè)困難。解決具體層影響因素的關(guān)鍵是針對性地解決這些問題。一是要加大高校軟硬件資源投入，提升學生學習環(huán)境的便利度和舒適度;二是要加強師德師風建設(shè)，提升教師教書育人的水平，融洽師生關(guān)系;三是要開展班級、寢室文化建設(shè)，提升學生人際關(guān)系交往能力，改善人際關(guān)系。

（三） 從行動維度降低表面層因素的影響

表面層影響因素即為主范疇“學習勝任力”和“專業(yè)認同”所包含的影響因素，是高校學生學業(yè)困難的最直接影響因素，要從行動維度降低這些因素的負面影響，提升正面影響，解決學業(yè)困難的問題。一是要加強教育引導與思想轉(zhuǎn)化，通過談心談話、心理輔導、實踐活動等途徑糾正學生學習態(tài)度，提升學生對教育的認識和期待;二是要加強習慣養(yǎng)成與行為管理，通過朋輩幫扶、教師關(guān)注等形式對學生課上課下行為進行約束，增加學生學習投入時間和程度，提升學生學習能力;三是要引導學生開展學業(yè)規(guī)劃，幫助其樹立發(fā)展目標，提升學習內(nèi)驅(qū)力。四是開展更為細致的專業(yè)認知活動與更為靈活的專業(yè)培養(yǎng)路徑，提升學生與專業(yè)、課程的匹配度。

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（責任編輯 文 格）

Causes Analysis of Students with Academic Difficulties

in Universities Based on Grounded Theory and ISM

FANG Hai-ning1， MA Bei-bei2

（1.Department of Students Affairs，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，Hubei，China;

2.School of Mechanical and Electronic Engineering，Wuhan University of Technology，

Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：To improve the level of undergraduate education and the quality of talent training，it is not only necessary to reasonably increase the burden on college students and enhance their academic challenges，but also to provide them with a proper foundation and effectively help students with academic difficulties.One-to-one interviews were conducted with academically difficult students of different majors，grades and genders.Sixteen influencing factors of academically difficult students in colleges and universities were obtained based on the Grounded Theory，and the correlation between these influencing factors was analyzed using ISM and MICMAC.According to the hierarchy of the influencing factors and the driving force-dependence，the targeted helping strategies are put forward to reduce the negative influence of the root，concrete and surface layer factors from the global，problem and action dimension，which can provide reference for the help of universities students with academic difficulties and help them grow into talents.

Key words：students with academic difficulties; cause analysis; grounded theory; ISM; help strategy

收稿日期：2021-04-18

作者簡介：房海寧（1988-），男，山東鄆城人，武漢理工大學學生工作部講師，碩士，主要從事思想政治教育研究;

馬貝貝（1995-），女，湖北荊門人，武漢理工大學機電工程學院輔導員，碩士，主要從事思想政治教育研究。

基金項目：2020年湖北省高校實踐育人特色項目（2020SJJPE3004）;武漢理工大學教學改革研究項目（w2016158）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助（2020VI100）