呂順然，吳 茜，胡芳芳LüShunran，Wu Qian，Hu Fangfang

PDCA在汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系中的應(yīng)用

呂順然，吳 茜，胡芳芳
LüShunran，Wu Qian，Hu Fangfang

（北京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)院汽車(chē)檢測(cè)中心，北京 101300）

根據(jù)汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作流程特點(diǎn)，以過(guò)程為導(dǎo)向，搭建汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核的PDCA管理循環(huán)，明確內(nèi)部審核各階段關(guān)鍵事項(xiàng)，提高內(nèi)部審核效率及審核人員能力，帶動(dòng)質(zhì)量管理體系工作更加科學(xué)高效地持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。

內(nèi)部審核；過(guò)程方法；PDCA循環(huán)

1 現(xiàn)狀分析

在汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系中，通過(guò)內(nèi)部審核對(duì)自身進(jìn)行全方位核查，有效的內(nèi)部審核活動(dòng)可以最大程度保持質(zhì)量體系運(yùn)行要素與審核準(zhǔn)則一致，同時(shí)為管理層的決策提供參考。CNAS-CL01：2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》和RB/T 214—2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià) 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》均對(duì)內(nèi)部審核提出要求，確保質(zhì)量體系在準(zhǔn)則的指導(dǎo)下有效運(yùn)行。但是內(nèi)部審核作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果的重要方式，仍然存在諸多問(wèn)題。

某汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的工作閉環(huán)流程如圖1所示。

圖1 汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作流程

內(nèi)部審核中一般采用要素與部門(mén)審核的方法，主要關(guān)注要素在部門(mén)策劃和執(zhí)行中的符合性。當(dāng)獨(dú)立地審核某個(gè)要素或者某個(gè)部門(mén)時(shí)，僅能發(fā)現(xiàn)未及時(shí)更換設(shè)備標(biāo)簽、原始記錄劃改不規(guī)范等類(lèi)似的問(wèn)題，很難找到具有實(shí)際意義的不符合項(xiàng)；因此，內(nèi)部審核工作是否持續(xù)有效地開(kāi)展需要特別關(guān)注。

2 內(nèi)審過(guò)程方法及PDCA循環(huán)

2.1 過(guò)程方法與PDCA循環(huán)

過(guò)程方法[1]是將原本獨(dú)立的要素串聯(lián)為完整的閉環(huán)，使內(nèi)部審核流程化、清晰化，并易于發(fā)現(xiàn)及解決問(wèn)題的一種方法。使用過(guò)程方法，首先理清整個(gè)內(nèi)審的環(huán)節(jié)，提煉所有關(guān)聯(lián)要素并流程化；其次，根據(jù)各要素之間的相互聯(lián)系，結(jié)合體系內(nèi)各部門(mén)的特點(diǎn)，最大程度集中各部門(mén)資源優(yōu)勢(shì)，使內(nèi)審工作全員參與，增強(qiáng)內(nèi)審效果。對(duì)每個(gè)獨(dú)立部門(mén)采用過(guò)程方法中PDCA（Plan、Do、Check、Act，計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理）循環(huán)，促進(jìn)管理體系運(yùn)行及發(fā)展的積極主動(dòng)改進(jìn)。過(guò)程方法管理是流程化管理[2]，類(lèi)似小齒輪帶動(dòng)大齒輪，大齒輪影響若干小齒輪，每個(gè)內(nèi)部審核要素都是一個(gè)小齒輪，整個(gè)質(zhì)量管理體系是大齒輪，多個(gè)小齒輪持續(xù)高效地聯(lián)動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)，使得大齒輪整個(gè)質(zhì)量管理體系進(jìn)入螺旋式循環(huán)上升軌道，如圖2所示。

圖2 PDCA循環(huán)效果

2.2 PDCA循環(huán)在內(nèi)審中的應(yīng)用

如果將內(nèi)部審核看做一個(gè)過(guò)程，則內(nèi)部審核過(guò)程就是一個(gè)PDCA循環(huán)，各部門(mén)的獨(dú)立審核是這個(gè)PDCA循環(huán)的子過(guò)程，每個(gè)子過(guò)程應(yīng)該更早地開(kāi)啟獨(dú)立的PDCA循環(huán)，實(shí)現(xiàn)大小齒輪互相聯(lián)動(dòng)、階梯前進(jìn)。某汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核的具體PDCA循環(huán)如下。

2.2.1策劃

策劃階段的活動(dòng)決定了內(nèi)部審核是否充分有效，是內(nèi)部審核過(guò)程中最為關(guān)鍵的一環(huán)。目前內(nèi)部審核牽頭部門(mén)對(duì)于內(nèi)部審核計(jì)劃的安排很難對(duì)工作的整體把控兼顧到宏觀和微觀層面，尤其是對(duì)部分重點(diǎn)審核要素的資源分配和規(guī)劃缺少重視，使得內(nèi)部審核較為被動(dòng)；因此，前期制訂出合理詳細(xì)的內(nèi)部審核計(jì)劃十分重要。通常在內(nèi)部審核開(kāi)展之初，需要以各方面變化情況以及日常質(zhì)量管理中發(fā)現(xiàn)的具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題點(diǎn)為重點(diǎn)審核目標(biāo)，編制詳細(xì)的內(nèi)部審核方案，經(jīng)主管部門(mén)和負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后，組織內(nèi)部審核小組成員進(jìn)行分工。計(jì)劃階段需要明確的內(nèi)容包括：各個(gè)職能部門(mén)及試驗(yàn)室能力、人員、設(shè)施設(shè)備以及管理層職責(zé)變動(dòng)等情況，將近3年外審不符合項(xiàng)制做成表格（表1），有針對(duì)性地編制內(nèi)部審核計(jì)劃，并向管理層及各部門(mén)發(fā)放，使各部門(mén)梳理出變化情況。

表1 某機(jī)構(gòu)的內(nèi)審項(xiàng)目

2.2.2 實(shí)施

在內(nèi)部審核實(shí)施階段，審核人員在充分理解內(nèi)部審核計(jì)劃后，具體執(zhí)行內(nèi)部審核方案，與被審核部門(mén)人員溝通，了解被審部門(mén)的基本情況和特點(diǎn)，審核人員通過(guò)詢(xún)問(wèn)、查閱資料、觀摩試驗(yàn)等方式了解被審核部門(mén)日常工作情況，并記錄下發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

實(shí)施階段最重要但最容易被忽視的是領(lǐng)導(dǎo)的作用[3]。分析往年外審開(kāi)出的不符合項(xiàng)發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)是現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)、設(shè)備校準(zhǔn)、人員授權(quán)、質(zhì)量控制等方面，這些方面只有領(lǐng)導(dǎo)可以起到串聯(lián)影響，決定著審核過(guò)程中能否真正查出問(wèn)題，領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部審核中的作用如圖3所示。

圖3 領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部審核中的作用

2.2.3 檢查

檢查階段為內(nèi)部審核實(shí)施后對(duì)效果進(jìn)行檢查，要求質(zhì)量部門(mén)對(duì)所有發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目按要素和部門(mén)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。其中，一般不符合項(xiàng)是指?jìng)€(gè)別的、偶然發(fā)生的且不會(huì)干擾報(bào)告結(jié)果的問(wèn)題；嚴(yán)重不符合項(xiàng)是指通過(guò)各種手段最終影響到報(bào)告質(zhì)量或誠(chéng)信的問(wèn)題。一般不符合項(xiàng)及嚴(yán)重不符合項(xiàng)均以打分形式表現(xiàn)。參考外審中不符合項(xiàng)的處理方式，通常對(duì)于內(nèi)部審核中的一般不符合項(xiàng)采取限期跟蹤驗(yàn)證及整改材料上報(bào)質(zhì)量部門(mén)存檔的方式關(guān)閉；對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，如果涉及能力資質(zhì)則停止該實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)活動(dòng)，設(shè)備斷電封存、人員接受培訓(xùn)學(xué)習(xí)，如果涉及誠(chéng)信問(wèn)題則交由誠(chéng)信管理領(lǐng)導(dǎo)小組最終處理。

檢查階段各實(shí)驗(yàn)室為了應(yīng)對(duì)檢查急于關(guān)閉不符合項(xiàng)，子過(guò)程中PDCA循環(huán)主要來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題，最終達(dá)到舉一反三的目的，杜絕相同或相似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。子過(guò)程的PDCA循環(huán)如圖4所示。

圖4 子過(guò)程的PDCA循環(huán)

2.2.4 改進(jìn)

審核完成后，回顧總結(jié)內(nèi)部審核過(guò)程的收獲及問(wèn)題，包括審核計(jì)劃考慮的充分性、審核方案的合理性、審核人員分工明確與否、被審核部門(mén)配合情況等，記錄并形成文件，在下次內(nèi)部審核中有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)整，最終達(dá)到內(nèi)部審核工作過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。所制定的年度質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)為內(nèi)部審核工作開(kāi)展提供了方向和參考；內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的年中總結(jié)；每年底的管理評(píng)審為下一年目標(biāo)的制定提供了依據(jù)；質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量控制等活動(dòng)保障了汽車(chē)檢測(cè)能力的持續(xù)有效。一系列審核活動(dòng)的目的是促使質(zhì)量管理體系不斷改進(jìn)，同時(shí)各部門(mén)通過(guò)PDCA循環(huán)保持自身持續(xù)改進(jìn)，使整個(gè)質(zhì)量管理體系的PDCA循環(huán)更高效。

3 結(jié) 論

汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核中運(yùn)用過(guò)程審核和PDCA循環(huán)的管理理念代替?zhèn)鹘y(tǒng)的要素和部門(mén)審核模式非常有效且必要，內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的子過(guò)程，如果整個(gè)質(zhì)量管理體系采取此方法，雖然前期人力、物力投入增加，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，工作效率及工作質(zhì)量顯著提高，最終提升在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

只有完全標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程，才有可能消除技術(shù)上不符合項(xiàng)以及試驗(yàn)過(guò)程的隨機(jī)因素。

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)：GB/T19000-2016.[S]北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2016.

[2]胡泳.PDCA循環(huán)管理法：抓住質(zhì)量管理活動(dòng)的規(guī)律[J].中國(guó)防偽，2005（3）：47-48.

[3]楊飛艷，蔡麗花.IATF 16949：2016質(zhì)量管理體系在輪胎企業(yè)中的應(yīng)用[J].橡膠科技，2021，19（2）：94-97.

1002-4581（2021）05-0044-03

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10.14175/j.issn.1002-4581.2021.05.012

2021-06-15